企業(yè)合同管理法律風(fēng)險識別與防范措施

摘 要 縱觀現(xiàn)代企業(yè)管理過程可以看出，合同管理發(fā)揮著不可或缺的重要作用，它的出現(xiàn)，不僅為企業(yè)經(jīng)濟活動的開展提供了重要載體，而且也是企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展過程中的關(guān)鍵角色。本文主要就企業(yè)合同管理法律風(fēng)險識別和防范措施予以討論，首先對企業(yè)合同管理進行了簡要的概述，之后提出了企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險，最后提出了具體的防范措施，旨在為企業(yè)提供有利于其長遠發(fā)展的法律風(fēng)險防范體系。

關(guān)鍵詞 企業(yè)合同管理 法律風(fēng)險識別 防范措施

作者簡介：蔡婷婷，新疆警察學(xué)院，助教，研究方向：法學(xué)。

中圖分類號：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.09.200

企業(yè)得以發(fā)展的重要手段就是參與合作，而合同對企業(yè)合作關(guān)系有著重要的維持和規(guī)范作用，基于此，合同管理成為現(xiàn)階段企業(yè)管理工作中的重要內(nèi)容。在市場經(jīng)濟制度快速發(fā)展和完善的背景下，我國以企業(yè)合同為面向制定的法律也逐步向完善化所邁進，這不僅提升了企業(yè)合作關(guān)系和合同管理的規(guī)范性，同時也賦予了合同管理工作更大的壓力。據(jù)了解，企業(yè)合同風(fēng)險是目前致使企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險出現(xiàn)的重要因素，合同管理風(fēng)險的存在一方面會使企業(yè)經(jīng)營受到直接影響，另一方面也給企業(yè)的生存產(chǎn)生了嚴重的威脅。因此，我們要給予合同管理應(yīng)有的重視，并在管理工作中的法律風(fēng)險管理上有所側(cè)重。

一、企業(yè)合同管理概述

無論是維持企業(yè)合作關(guān)系還是提升企業(yè)合作關(guān)系規(guī)范性上，合同都發(fā)揮著不可或缺的作用。合同的簽訂是基于雙方自愿的背景下來實現(xiàn)的，其簽訂工作的完成意味著法律效應(yīng)和強制性效應(yīng)的出現(xiàn)。如果在合作過程中合同一方并未嚴格按照合同規(guī)定履行職責(zé)，那么另一方可以以合同為依據(jù)強制性的進行賠償事宜。就合同約束性和法律效應(yīng)來講，其作用并不停留在合同一方，而是對合同雙方都具有作用，是保證雙方合作關(guān)系良好開展的重要措施 。企業(yè)想要使自身經(jīng)營活動得到正常開展，就必須基于與其他各方簽訂各種合同的背景下來進行。然而，就合同簽訂和履行過程而言，企業(yè)特定利益受到侵害等情況時有發(fā)生，而這些利益受損害情況的發(fā)生可以總結(jié)為合同風(fēng)險，這也是實施合同管理致力于解決的主要問題所在。對存在于合同中的法律風(fēng)險來講，其是導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟效益被損害的直接因素，甚至對企業(yè)生存也會產(chǎn)生不利影響，所以，我們要加大對企業(yè)合同法律風(fēng)險管理和防范的重視力度，并以針對性措施為依托，從而使存在于合同中的法律風(fēng)險得到有效的消除。

二、企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險

企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險主要存在于企業(yè)簽訂合同和履行合同時，主要是指未來的實際結(jié)果和合同中所提到的結(jié)果存在了一定的出入，并使企業(yè)被動的承擔(dān)法律責(zé)任，這樣不僅會給企業(yè)帶來不可估量的損失，而且對企業(yè)自身發(fā)展也是不利的。一般而言，造成此種情況的原因就在于企業(yè)外部環(huán)境改變或企業(yè)主體等并未嚴格依照法律規(guī)定來履行責(zé)任。

（一）合同簽訂前隱藏的法律風(fēng)險

通常來講合同簽訂前隱藏的法律風(fēng)險主要通過以下兩個方面來體現(xiàn)，一是參與合同的雙方主體資格上，二是雙方履約能力上。由于雙方企業(yè)在參與合同前并未對合作方有詳細且充分的了解與調(diào)查，在此背景下，實際情況與主體資格存在矛盾等現(xiàn)象的發(fā)生幾率就會大大增加。如果合同簽訂是在以能力有限的當(dāng)事人或企業(yè)代理人為主體來簽訂的，那么基于此背景下的合同會被認定無效或效力待定。此外，甚至還會出現(xiàn)以履約能力存在問題的當(dāng)事人為主體簽訂合同的現(xiàn)象，這樣就會導(dǎo)致合同的被動停止，影響了合同的順利履行。

（二）合同簽訂時的法律風(fēng)險

這里所提到的法律風(fēng)險主要包括合同內(nèi)容和形式上的風(fēng)險。就合同內(nèi)容來講，合同中相應(yīng)條款是合同內(nèi)容的集中體現(xiàn)，或者合同形式并未嚴格依據(jù)法律強制性規(guī)定來進行，從而導(dǎo)致的合同無效情況。以下面案例為例，A企業(yè)想要建設(shè)項目，此項目需要以法律程序為依據(jù)來對招投標(biāo)程序予以履行，但是A企業(yè)并未嚴格按照程序來進行，而是跳過了招投標(biāo)等流程直接與B企業(yè)簽訂了相關(guān)合同，那么從法律角度來講，此合同是不具備法律效力的，是無效合同。從合同形式風(fēng)險來講，合同形式缺乏完善性、對合同進行變相使用從而使其潛藏的法律風(fēng)險大大增加是合同形式風(fēng)險的著重體現(xiàn)。例如在簽訂合同時對產(chǎn)品質(zhì)量予以了明確并對其合同附件進行了單獨制度，但是在對方簽約過程中卻沒有將質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)附件明確呈現(xiàn)出來等。

（三）合同履行時的法律風(fēng)險

合同履行風(fēng)險簡單來講就是發(fā)生于合同履行過程中，由于受到合同一方未按照合同約定行使責(zé)任或受到不可抗因素等影響，以此給企業(yè)造成的經(jīng)濟損失。此種法律風(fēng)險在以下方面得以體現(xiàn)：首先，企業(yè)對合同日常管理沒有給予應(yīng)有的重視，沒有及時發(fā)現(xiàn)簽訂合同對方出現(xiàn)的明顯變化，以此造成的經(jīng)濟損失和法律糾紛;其次，針對合同違約反應(yīng)存在明顯的滯后性，不僅責(zé)任追求缺乏及時性，而且由于舉措不合理進而引發(fā)的經(jīng)濟損失等;最后，在結(jié)算出現(xiàn)延誤的情況下債務(wù)催要不及時，沒有把握好訴訟時機以此給企業(yè)造成的損失等。此外，合同履行過程中，由于受到企業(yè)自身因素的影響，如企業(yè)自身經(jīng)營出現(xiàn)問題等，以此導(dǎo)致的企業(yè)被迫違約等情況需要承擔(dān)法律責(zé)任等內(nèi)容也是此類合同法律風(fēng)險中的重要內(nèi)容。

（四）合同糾紛時的法律風(fēng)險

合同糾紛時的法律風(fēng)險簡單來講就是基于合同可能出現(xiàn)糾紛的背景下，依托不合理措施以此使企業(yè)在訴訟過程中處于不利地位的情況。例如企業(yè)A和B共同簽訂了針對商品買賣的相關(guān)合同，并完成了定金支付等，但是在后續(xù)過程中雙方都未按照合同中內(nèi)容來履行自身職責(zé)。同時由于A企業(yè)自身實施了投資調(diào)整，所以在向B企業(yè)購買原材料和設(shè)備等活動也因此停止，并向B企業(yè)發(fā)函對具體情況予以了詳細的說明，旨在使合同得以終止。就此過程來講，發(fā)函本身就是一個錯誤的方式，并成為訴訟過程中不利于其自身的一個重要因素。

三、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的防范措施

（一）對合同管理法律風(fēng)險防范意識予以增強

以現(xiàn)有意識為基點，推動其法律風(fēng)險防范意識的增強不僅是規(guī)避風(fēng)險發(fā)生的有力方法，而且也是對風(fēng)險予以有效掌控的重要路徑。就現(xiàn)階段企業(yè)沒有相對健全的合同管理制度這一現(xiàn)狀來講，導(dǎo)致此現(xiàn)象發(fā)生的重要因素就在于其不具備合同風(fēng)險防范意識 。一般情況來講，對風(fēng)險防范意識得以增強代表著多個方面的內(nèi)容，除了提到的較為表面的主觀意識外，風(fēng)險的識別，分析以及規(guī)避等都是其重要內(nèi)容。從企業(yè)角度來講，無論是其生存還是發(fā)展，都是以利益最大化為導(dǎo)向和根本目標(biāo)的，如果企業(yè)在日常經(jīng)營過程中出現(xiàn)了法律風(fēng)險且不能借助商業(yè)利益對其予以彌補時，企業(yè)就會以趨利避害的方式作為主要解決方法。因此，在企業(yè)合同管理過程中，對企業(yè)法律風(fēng)險和商業(yè)利潤兩者間予以平衡有著不可忽視的重要作用。

（二）推動健全的合同管理體系的建立

推動健全的合同管理體系的建立一方面可以使企業(yè)合同管理得以完善和保障，另一方面對法律風(fēng)險防范也具有不可忽略的重要意義。企業(yè)在實踐過程中應(yīng)注重管理的統(tǒng)一性和分工的科學(xué)性，將大力協(xié)同原則作為貫穿在其中的主要原則。同時，還要建立集企業(yè)法人、專職法律機構(gòu)和各個職能部門為一體的組織體系，其中主管事務(wù)由企業(yè)法人負責(zé)，統(tǒng)管由專職法律機構(gòu)負責(zé)，各個職能部門則分別管理，各主體間相互協(xié)調(diào)與配合，以此確保合同管理工作的各個流程和環(huán)節(jié)都有人負責(zé)，各層都有人掌握，做到各司其職。

（三）提升合同基礎(chǔ)事務(wù)管理制度的完善性

對企業(yè)發(fā)展建設(shè)過程予以審視可以得知，想要推動決策向現(xiàn)實的轉(zhuǎn)變，并實現(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險防范目標(biāo)，就必須有較為完善的激勵制度和約束制度為支撐。就合同內(nèi)容來講，其中所涉及到的相互關(guān)系都具有一定的法律效力，所以想要確保合同管理制度有效那么就要在保證其過程性和全面性，任何一項細致和基礎(chǔ)的事務(wù)等都應(yīng)該囊括在其中。

（四）建立合同審查制度

判斷合同審查制度是否嚴格主要有以下幾個標(biāo)準(zhǔn)，即是否對合同實施合理性審查、合同內(nèi)容和形式是否經(jīng)過全面性和科學(xué)性審查等。以客觀角度為立足點而言，審查活動的開展是直接反映問題的一種有效方式，對后續(xù)整改措施提出并確保其科學(xué)性等來講有著重要參考和借鑒意義。尤其對于周期相對較長的合同和由于涉及到物資進出口而存在一定復(fù)雜性的合同來講，加強對其的管理力度有著重要的現(xiàn)實意義。

（五）對全過程實施動態(tài)管理

在經(jīng)濟快速發(fā)展背景下，法律風(fēng)險存在于企業(yè)合同管理中的各個環(huán)節(jié)。隨著企業(yè)外部法律環(huán)境、戰(zhàn)略方向以及業(yè)務(wù)范圍的不斷改變，其無論是法律風(fēng)險、企業(yè)合同管理過程中的法律風(fēng)險種類還是法律形式也不是固定不變的，而是動態(tài)變化的。因此，在企業(yè)合同管理過程中以法律風(fēng)險為核心開展管理活動時，要將管理動態(tài)化作為首要遵循的原則，并將其應(yīng)用到合同管理各個環(huán)節(jié)當(dāng)中。

（六）聘請專業(yè)法律顧問，實現(xiàn)對合同簽訂問題的全面跟蹤

合同管理由于與法律法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容掛鉤 ，所以就合同管理中的合同法律風(fēng)險識別和規(guī)避工作而言，僅僅依靠非法律專業(yè)的一般員工是無法勝任的。所以想要使企業(yè)合同管理中法律風(fēng)險得到有效的規(guī)避，企業(yè)還要從外聘請專業(yè)的法律顧問，由其來負責(zé)合同管理過程中的相關(guān)法律事務(wù)和問題 。具體來講，合同簽訂前的法律問題、合同簽訂中的法律問題以及履行過程中的法律問題乃至合同糾紛時的法律問題等均由聘請的律師來負責(zé)，以此幫助企業(yè)能夠及時發(fā)現(xiàn)存在于企業(yè)合同管理過程中的風(fēng)險，使企業(yè)的合法權(quán)益免受損害。

四、企業(yè)合同管理中有關(guān)法律風(fēng)險的相關(guān)建議

（一）在合同簽訂前，要對合同雙方的基本情況有清晰的了解與掌握

要在對對方企業(yè)有充分了解的基礎(chǔ)上開展合同簽訂，從而使?jié)摬仫L(fēng)險得到有效的避免或降低。在了解過程中，對方企業(yè)具體地址、工商部的備案情況以及企業(yè)資金情況等均要作為著重了解的內(nèi)容。同時在合同履行過程中，一旦因一方錯誤導(dǎo)致對方利益受到損害，那么就要給予對方一定的補償;而針對雙方都存在錯誤的情況其責(zé)任則需要各自承擔(dān)。此外，還要充分掌握和了解對方在行業(yè)中的信譽度和合同履行過程中的執(zhí)行能力。

（二）合同履行過程中，必然存在不確定因素

合同簽訂和履行過程中并不是一成不變的，很有可能出現(xiàn)在固有合同基礎(chǔ)上出現(xiàn)相應(yīng)變化的情況 。例如合同一方未按照合同條款內(nèi)容履行自身職責(zé)，或者受到不可控因素影響而阻礙其履行合同條款內(nèi)容。就雙方履行合同條款實踐活動而言，雙方相關(guān)證據(jù)的缺失是引發(fā)法律風(fēng)險的重要因素。如果在此過程中出現(xiàn)糾紛，應(yīng)以友好協(xié)商為原則來對糾紛予以處理，這對后續(xù)合同雙方搜集對自身有利的證據(jù)和材料是有利的。就銷售合同簽訂來講，其貸款回收條款中要將還款時間和時間段予以明確，如果出現(xiàn)到期未償還的情況，還要逐步增強回款力度，并將相關(guān)責(zé)任落實到個人，及時催繳。

五、結(jié)語

總之，企業(yè)要明確合同管理過程中潛藏的法律風(fēng)險，并依托切實可行的措施實現(xiàn)對風(fēng)險的有效規(guī)避和化解，做到防患于未然。這樣一方面可以使企業(yè)在合同利益中實現(xiàn)利益最大化，另一方面也能在利益最大化同時使其面臨的法律風(fēng)險得到有效的降低。

注釋：

付金嫻.企業(yè)合同管理法律風(fēng)險識別與防范途徑[J].納稅，2019，13（18）：294.

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