“有為政府+有效市場”：深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展40年*

白積洋

一、引言

40年來，深圳作為中國最早開放的經(jīng)濟特區(qū)，受益于改革開放帶來的人口、資本等要素稟賦集聚和制度創(chuàng)新優(yōu)勢，創(chuàng)造了舉世矚目的“深圳速度”、“深圳奇跡”，由一個偏遠(yuǎn)的小漁村“一夜崛起”為有一定影響力的國際化城市和高科技創(chuàng)新型城市。2018年，深圳GDP突破2.4萬億，增長7.6%，經(jīng)濟總量居亞洲城市前五，全國大中城市第三，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值達到8296.63億，占全市GDP的34.56%，高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)為1.44萬家，僅次于北京，位列全國第二，形成了以企業(yè)為主體、市場需求為導(dǎo)向的創(chuàng)新模式，培育了華為、騰訊、比亞迪、邁瑞、大族激光、朗科等一大批具有國際競爭力的行業(yè)龍頭企業(yè)，創(chuàng)造了我國乃至世界區(qū)域性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的奇跡。2017年5月，英國《經(jīng)濟學(xué)人》雜志發(fā)表特別報道《深圳已成為創(chuàng)新溫室》，就深圳為何成為世界創(chuàng)新和發(fā)明“皇冠上的明珠”、如何實現(xiàn)創(chuàng)新、怎樣培育創(chuàng)新型企業(yè)集群進行了系統(tǒng)而生動的分析，并給深圳起了一個比硅谷更為傳神的美名——“硅洲”（silicon delta）。作為全球創(chuàng)新中心的后起之秀，在教育科研資源、工業(yè)歷史積淀等方面并無優(yōu)勢地位，為什么高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展卻一枝獨秀呢？其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機理是什么？

200多年來的經(jīng)濟學(xué)文獻都描述了制度供給和演化的兩種基本形式，一是亞當(dāng)·斯密、哈耶克“看不見的手引致市場自發(fā)”形成的自然事件；二是康芒斯、奧爾森“集體主義行為”設(shè)計的結(jié)果。在現(xiàn)實世界里，制度更多來自于社會計劃者或當(dāng)事人通過規(guī)劃或討價還價設(shè)計出來的，尤其是在國家制度下，政府是制度的供給者，是各項制度創(chuàng)新的最終決定因素，可以塑造其他制度和激勵主體，影響著整體制度質(zhì)量。正如諾斯所強調(diào)的那樣，政府的作用猶如一枚硬幣的兩面，既是經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵，同時又是經(jīng)濟衰退的根源（學(xué)者們稱之為“諾斯悖論”）①文雁兵：《包容型政府行為邏輯、治理模式與經(jīng)濟績效研究》，浙江大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年。。制度一旦形成，就會通過政府與市場兩種機制對經(jīng)濟增長和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中政府與市場的關(guān)系可謂是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的永恒主題。圍繞著兩者關(guān)系的爭論自現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)發(fā)軔之時就已經(jīng)開始，一直持續(xù)到今天仍在繼續(xù)②周黎安：《“官場+市場”與中國增長模式》，《社會》，2018年第2期。。例如從強調(diào)國家干預(yù)的“重商主義”到亞當(dāng)·斯密的“自由放任主義”，從英國的“自由貿(mào)易”理論到德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特所主張的“國家干預(yù)學(xué)說”，從20世紀(jì)30年代經(jīng)濟大蕭條之前處于鼎盛地位的“新古典經(jīng)濟學(xué)”到第二次世界大戰(zhàn)后“凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)”的興盛，20世紀(jì)80、90年代見證了市場派理論與經(jīng)濟政策的強勁復(fù)興和凱恩斯主義的全面式微。始于2008年的全球金融危機及全球經(jīng)濟復(fù)蘇乏力，又讓經(jīng)濟學(xué)家對新古典經(jīng)濟學(xué)的市場有效性理論產(chǎn)生了深刻質(zhì)疑。作為當(dāng)前最大的發(fā)展中國家，中國過去四十年高速經(jīng)濟增長與制度轉(zhuǎn)型為詮釋政府與市場的關(guān)系提供了一個樣本，中國增長故事為政府與市場關(guān)系提供了新的內(nèi)涵——“有效市場”與“有為政府”結(jié)合。同樣，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為“有為政府+有效市場”的完美結(jié)合提供了更獨特和生動的樣本。

二、深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的演變和發(fā)展成效

40年來，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得了令人矚目的成績，從“三來一補”加工貿(mào)易起步，逐步成長為以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群，完成了“深圳加工——深圳制造——深圳創(chuàng)造”的產(chǎn)業(yè)跨越升級之路，實現(xiàn)了從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新，從要素驅(qū)動到創(chuàng)新驅(qū)動的歷史性轉(zhuǎn)變，其產(chǎn)值從1991年的47.32億元增加到2018年的23871.71億元，國家級高新技術(shù)企業(yè)超過1.4萬家，全社會研發(fā)投入超千億元，占GDP的4.2%，PCT國際專利申請量繼續(xù)居全國各大中城市第一，中小板和創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)總量，連續(xù)12年在國內(nèi)大中城市排名第一。2017年美國《商業(yè)內(nèi)幕》網(wǎng)站公布的全球85座高科技城市排行榜中，深圳以其超高的專利申請數(shù)量，排名全球高科技城市第20位。

（一）深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程

深圳的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了四個階段：1980年～1990年萌芽發(fā)展階段、1991年～2001年平穩(wěn)發(fā)展階段、2002年～2012年快速發(fā)展階段、2013年至今全面創(chuàng)新發(fā)展階段。

1.萌芽發(fā)展階段：1980年～1990年 建市初的深圳經(jīng)濟基礎(chǔ)十分薄弱，全市能和科技兩個字沾上邊的僅有中國水產(chǎn)科學(xué)院南海水產(chǎn)研究所鹽田試驗站，以及市屬的農(nóng)科、林科、水產(chǎn)、農(nóng)機等5個科研機構(gòu)，主要為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)，工業(yè)及其他領(lǐng)域的科研機構(gòu)均是空白，全市只有2名工程師，高級技術(shù)人員是零，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)無從談起①深圳經(jīng)濟特區(qū)研究會編著；彭立勛、鐘堅主編：《深圳改革開放專題史》，海天出版社，2010年。。經(jīng)濟特區(qū)成立后，深圳的產(chǎn)業(yè)方向怎么走，一開始深圳市委市政府心里并沒底。1980年8月，時任國家進出口管理委員會、國家外國投資管理委員會副主任兼秘書長的江澤民同志，在五屆全國人大常委會第十五次會議上作關(guān)于在廣東、福建兩省設(shè)置經(jīng)濟特區(qū)和《廣東東省經(jīng)濟特區(qū)條例》說明時提出：“經(jīng)濟特區(qū)采取與內(nèi)地不同的體制和更加開放的政策，充分利用國外的資金和技術(shù)，發(fā)展工業(yè)、農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、旅游業(yè)、住宅建筑業(yè)、高技術(shù)研究制造業(yè)和其他行業(yè)?！边@是中央有文字記載的第一次對深圳提出要發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。1981年，第一次經(jīng)濟特區(qū)會議要求經(jīng)濟特區(qū)對外更加開放，包括積極利用僑資、外資，引進適用、先進技術(shù)和科學(xué)管理方法，擴大對外貿(mào)易。期間，深圳市先后成立了新技術(shù)研究所（1982年5月）、電子研究所（1982年7月）、科技情報研究所（1982年7月）等一批科研機構(gòu)②深圳經(jīng)濟特區(qū)研究會編著；彭立勛、鐘堅主編：《深圳改革開放專題史》，海天出版社，2010年。。在特區(qū)建設(shè)的起步階段，這些科研機構(gòu)主要是為基本建設(shè)和最早發(fā)展起來的電子工業(yè)服務(wù)，雖然科研機構(gòu)有了增加，但與生產(chǎn)部門并沒有相互結(jié)合，這是由當(dāng)時特區(qū)改革開放的深度和廣度，以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模所決定的。

隨著“三來一補”企業(yè)和“三資”企業(yè)的興辦，深圳經(jīng)濟得到了初步發(fā)展，1987年，深圳出口貿(mào)易已在全國大中城市中排第三位，1992年則躍居第一?！叭齺硪谎a”為深圳早期經(jīng)濟的發(fā)展和以后的騰飛打下了堅實的基礎(chǔ)。隨著國內(nèi)外勞動力、資本與技術(shù)不斷向深圳涌入，對科學(xué)技術(shù)的需求越來越迫切，深圳的科學(xué)技術(shù)事業(yè)開始起步，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開始萌芽。尤其是中國科學(xué)院發(fā)揮科研優(yōu)勢，積極為深圳特區(qū)服務(wù)，推動了深圳科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。1985年7月30日，中科院與深圳市政府合作建設(shè)了國內(nèi)第一個高新技術(shù)開發(fā)園區(qū)——深圳科技工業(yè)園。它在加速科技成果的市場轉(zhuǎn)化，孵化高新技術(shù)企業(yè)等方面進行了積極的探索。從此，拉開了深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的序幕，深圳的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從無到有，初步完成了萌芽階段的學(xué)習(xí)和積累，為今后發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。

2.平穩(wěn)發(fā)展階段：1991年～2000年 20世紀(jì)90年代之初，隨著我國全方位改革開放浪潮的掀起，深圳的政策優(yōu)勢明顯減弱，不僅面臨著眾多強手在人才、資源和市場方面的激烈競爭，而且自身內(nèi)部出現(xiàn)的一些因素也制約著深圳經(jīng)濟的發(fā)展?！叭齺硪谎a”企業(yè)開始外遷，深圳經(jīng)濟發(fā)展遇到前所未有的壓力。同時，“三來一補”企業(yè)的高能耗、高污染等后果開始顯現(xiàn)出來，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型勢在必行。以1991年5月深圳市委、市政府頒布《關(guān)于加快高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展暫行規(guī)定》為標(biāo)志，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進入全面啟動發(fā)展階段。1993年底，在時任市委書記厲有為的主導(dǎo)下，深圳出臺決議，停止登記注冊新的“三來一補”企業(yè)，特區(qū)內(nèi)已辦的“三來一補”加工業(yè)，屬于污染環(huán)境的，堅決遷走。1995年，深圳市在“八五”計劃中明確制定“以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)，先進工業(yè)為基礎(chǔ)，第三產(chǎn)業(yè)為支柱”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出了“把深圳市建設(shè)成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)基地”的目標(biāo)，明確了信息產(chǎn)業(yè)、新材料、生物技術(shù)為今后發(fā)展的三大支柱產(chǎn)業(yè)。此時，正逢日本、美國、中國臺灣的電子產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，而深圳的產(chǎn)業(yè)升級規(guī)劃和發(fā)展高新技術(shù)的布局，正好與此不謀而合，這也成就了華強北為代表的模仿創(chuàng)新時代③金心異：《深圳發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要經(jīng)驗》，來源于https://www.sohu.com/a/240037632_701468.。在最繁榮的20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初，這里匯集了700多家商場，日客流量近百萬人次，年銷售額260億元以上，一度被視為中國電子行業(yè)的“風(fēng)向標(biāo)”和“晴雨表”，華強北也因此被稱為中國電子第一街。1998年2月深圳市政府出臺了《關(guān)于進一步扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》（22條），更是推動了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進入持續(xù)、健康發(fā)展的軌道。1999年10月5日至10日，首屆中國國際高新技術(shù)成果交易會在深圳舉行，為了深圳乃至全國的高科技產(chǎn)業(yè)注入了強大的活力。1995-2000年，深圳高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值從225.8億元增加到1064.5億元，年均增長36.4%，高新技術(shù)產(chǎn)值增長速度、占工業(yè)總產(chǎn)值比重、產(chǎn)品出口額均居全國第一，初步形成了電子信息、機電一體化、新材料、生物工程、激光等五大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。

3.快速發(fā)展階段：2001年～2012年 進入新世紀(jì)，面臨著土地、能源資源、人口、生態(tài)環(huán)境等問題日趨嚴(yán)重的“四個難以為繼”和社會矛盾凸顯的嚴(yán)峻現(xiàn)實，深圳的要素稟賦和比較優(yōu)勢發(fā)生了較大變化，迫使深圳加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。為拓展深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體實力和規(guī)模水平，2001年7月，市委市政府做出開發(fā)建設(shè)“深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶”（簡稱“產(chǎn)業(yè)帶”）的戰(zhàn)略決策。作為深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要載體，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶通過產(chǎn)業(yè)布局和土地利用規(guī)劃，初步控制了土地，為深圳未來可持續(xù)發(fā)展預(yù)留了寶貴的空間資源；通過引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚，形成了電子信息、生物醫(yī)藥、計算機與通信、化合物半導(dǎo)體、新材料、新能源等專業(yè)園區(qū)；通過培育產(chǎn)業(yè)集群，形成了通信、計算機、新能源、平板顯示、數(shù)字電視、生物醫(yī)藥、集成電路和半導(dǎo)體照明8大產(chǎn)業(yè)集群。2004年，提出發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)要從主要依靠優(yōu)惠政策向著力營造創(chuàng)新環(huán)境轉(zhuǎn)變，加快建立區(qū)域創(chuàng)新體系。2005年，提出加快社會文化事業(yè)和高端服務(wù)業(yè)發(fā)展，建設(shè)國家創(chuàng)新型城市。2006年，率先提出建設(shè)國家創(chuàng)新型城市，把創(chuàng)新發(fā)展提升為城市發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略。2006年6月，國家批準(zhǔn)深圳為全國首個創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市試點。2008年，頒布系列文件和政策，規(guī)劃建設(shè)國家創(chuàng)新型城市，增強自主創(chuàng)新能力，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進入跨越式發(fā)展階段，發(fā)展速度進一步加快，發(fā)展質(zhì)量進一步提高，發(fā)展環(huán)境進一步優(yōu)化，自主創(chuàng)新能力顯著增強，成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為集中、最具影響的城市。迅雷、兆馳股份、超多維、大疆科技等一批知名本土科技企業(yè)和民辦研發(fā)機構(gòu)誕生，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在短短10多年時間里迅速成為深圳經(jīng)濟發(fā)展的第一支柱產(chǎn)業(yè)。

4.創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段：2013年至今 黨的十八大以來，習(xí)近平總書記調(diào)研第一站就是改革開放前沿陣地的深圳，要求深圳要大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快完善創(chuàng)新機制，全方位推進科技創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新，加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合。通過主動、全面地實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，深圳市自主創(chuàng)新能力不斷提升，并通過強化創(chuàng)新基因和夯實創(chuàng)新優(yōu)勢，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進入全面創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段。2014年6月，國務(wù)院批準(zhǔn)深圳建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，12月國家批準(zhǔn)設(shè)立中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)，出臺支持企業(yè)提升競爭力、促進科技創(chuàng)新、人才優(yōu)先發(fā)展、完善人才住房制度、高等教育發(fā)展、醫(yī)療衛(wèi)生發(fā)展等一系列政策文件，支持發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。2017年實施科技創(chuàng)新“十大行動計劃”，涵蓋創(chuàng)新硬件、基礎(chǔ)設(shè)施、人才引進、空間載體、產(chǎn)業(yè)布局等方面，從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)鏈上下游及配套服務(wù)進行系統(tǒng)布局，全面提升深圳創(chuàng)新軟、硬環(huán)境，打造全球創(chuàng)新生態(tài)圈。2018年7月，出臺《關(guān)于深入貫徹落實習(xí)近平總書記重要講話精神 加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展更好發(fā)揮示范帶動作用的決定》，規(guī)劃了以創(chuàng)新為主要支撐和引領(lǐng)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，提出實施七大工程，構(gòu)建“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈。在特區(qū)、灣區(qū)、自貿(mào)區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)“四區(qū)疊加”效應(yīng)下，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷呈現(xiàn)新業(yè)態(tài)和新模式，成為全國科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。《福布斯》曾評價：深圳是自發(fā)性創(chuàng)新的代表，開放的經(jīng)濟格局及市場經(jīng)濟先行一步，使創(chuàng)新成為企業(yè)的內(nèi)生動力。

（二）深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為深圳經(jīng)濟第一增長點和第一大支柱產(chǎn)業(yè) 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模從無到有，從1992年的47.32億元，增長到2018年的23871.71億元，年均增長27.70%；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全市規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重由1991年的8.1%上升到2018年的69.62%，增長了近8倍，增加值8296.63億元，增長12.7%，對GDP的貢獻率達29.64%，成為深圳經(jīng)濟的第一增長點和第一大支柱產(chǎn)業(yè)。

表1 2010年～2018年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值情況（單位：億元）

目前，深圳已成為我國高新技術(shù)成果的重要產(chǎn)業(yè)化基地和重要的高新技術(shù)成果交易中心，也是我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的重要基地。如2018年全市高新技術(shù)產(chǎn)品出口8254.95億元，占全市出口總值的50.72%，高于全國平均水平（全國高新技術(shù)產(chǎn)品出口占比為30.9%）。

表2 2010年～2018年深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口情況（單位：萬美元）

2.產(chǎn)業(yè)鏈完善，產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)明顯 建立和形成了以電子信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，集群效應(yīng)顯著，配套能力強大。目前有六大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈：一是計算機及外設(shè)制造產(chǎn)業(yè)鏈。有1500多家企業(yè)，周邊還有1500多家，形成了配套齊全的產(chǎn)業(yè)鏈；二是通信設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)鏈。由華為與中興引領(lǐng)的通信產(chǎn)品生產(chǎn)研發(fā)的企事業(yè)單位856家，生產(chǎn)515種通信產(chǎn)品及其配在產(chǎn)品；三是充電電池產(chǎn)業(yè)鏈。以全球領(lǐng)先地位的比亞迪公司為龍頭，生產(chǎn)企業(yè)20多家，相關(guān)配套企業(yè)50多家；四是平板顯示產(chǎn)業(yè)鏈。天馬微電子公司是全國最早生產(chǎn)LCD的廠商，以華星光電為龍頭，在光明新區(qū)形成了液晶平板產(chǎn)業(yè)群，目前有近百家企業(yè)從事平板顯示及相關(guān)器件生產(chǎn)，包括PDP、TFT-LCD、OLED，從導(dǎo)電玻璃材料到控制芯片，形成了全面的配套能力；五是數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)鏈。從數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)研制到數(shù)字電視發(fā)射設(shè)備，從高清晰度電視機到數(shù)字電視機頂盒，從數(shù)字電視的地面?zhèn)鞑サ綌?shù)字電視的有線傳輸，形成了一批研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)；六是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈。初步形成從檢測試劑、生物疫苗、生物芯片、生物藥物到基因治療藥物的產(chǎn)業(yè)鏈。其中科興、康泰是全國最大的生物藥生產(chǎn)企業(yè)，賽百諾是世界第一家獲批準(zhǔn)的基因治療藥物生產(chǎn)企業(yè)，生物醫(yī)藥企業(yè)和產(chǎn)品雙雙超過百家。由于深圳企業(yè)處在產(chǎn)業(yè)鏈中高端和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，帶動了周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和集聚，形成了產(chǎn)業(yè)集群。

此外，新能源及新材料、光機電一體化、互聯(lián)網(wǎng)、文化創(chuàng)意和新一代信息技術(shù)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也呈現(xiàn)較好的發(fā)展趨勢。2018年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值合計9155.18億元，增長9.1%，占GDP的37.8%。其中，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值4772.02億元，數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)增加值1240.73億元，高端裝備制造產(chǎn)業(yè)增加值1065.82億元，綠色低碳產(chǎn)業(yè)增加值990.73億元，海洋經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)增加值421.69億元，新材料產(chǎn)業(yè)增加值365.61億元，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)增加值298.58億元。

表3 2010年～2018年深圳新興產(chǎn)業(yè)增加值情況（單位：億元）

3.高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模和實力不斷擴大，競爭力提升 一批具有國際競爭力的高新技術(shù)企業(yè)迅速成長，截至2018年底，全市從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的企業(yè)超過3萬家，高新技術(shù)企業(yè)14415家、居全國大中城市第二，形成了通訊、計算機、軟件、生物醫(yī)藥、新材料、新能源等具有較強競爭力的產(chǎn)業(yè)集群和良好的企業(yè)梯隊。其中銷售額超千億元的3家，超百億元的17家，超十億元的157家，超億元的1203家，在新三板掛牌的企業(yè)有600多家，深圳本地企業(yè)在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)連續(xù)9年都居大城市首位。

圖1 2014年～2018年深圳國家級高新技術(shù)企業(yè)數(shù)

不少企業(yè)已成長為全球行業(yè)翹楚，資源配置能力持續(xù)提高。如華為手機熱銷70多個國家，業(yè)務(wù)遍及全球170多個國家和地區(qū)，穩(wěn)居全球通信設(shè)備市場榜首、智能手機市場第三，位居全球PCT國際專利申請十強企業(yè)的第三位；華大基因貢獻了世界基因測序數(shù)據(jù)的50%，農(nóng)業(yè)基因數(shù)據(jù)的70%，成為全球最大的基本測序機構(gòu)；大疆成為全球占有率最高的消費級無人機企業(yè)，銷量占全球一半以上；柔宇科技成功研制全球最薄彩色柔性屏幕，厚度不足頭發(fā)絲直徑的1/5；普聯(lián)公司無線設(shè)備的全球市場占有率第一，甚至超過第2至第5名的總和，連續(xù)5年蟬聯(lián)全球第一；比亞迪處于新能源汽車研發(fā)制造前列；邁瑞是醫(yī)療器械領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，銷售收入50%來自國際市場；北科生物制定了國內(nèi)第一個細(xì)胞制備地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)了亞洲最大的綜合細(xì)胞庫，與國內(nèi)400多家科研機構(gòu)開展合作；國民技術(shù)、朗科、海普瑞等企業(yè)依靠獨特的核心技術(shù)和市場拓展能力，成為細(xì)分市場的領(lǐng)跑者。深圳創(chuàng)新有著鮮明的企業(yè)主體特征，90%的創(chuàng)新型企業(yè)為本土企業(yè)，90%的研發(fā)人員位于企業(yè)，90%的科研投入來源于企業(yè)，90%的專利生產(chǎn)于企業(yè)，90%的研發(fā)機構(gòu)建立在企業(yè)，90%以上的重點科技項目發(fā)明專利來源于龍頭企業(yè)。

4.創(chuàng)新成果大量涌現(xiàn) 從專利申請總量和授權(quán)總量看，截至2018年底，深圳累計有效發(fā)明專利量達118，872件，同比增長11.18%。每萬人口發(fā)明專利擁有量為91.25件，為全國平均水平（11.5件）的7.9倍。有效發(fā)明專利五年以上維持率達85.6%，居全國大中城市首位（不含港澳臺地區(qū)）。PCT國際專利申請量18，081件，約占全國申請總量（51893件）的34.8%，連續(xù)15年居全國大中城市第一，華為公司PCT國際專利申請量（5405件）居全球企業(yè)第一。2012年榮獲首個“國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市”稱號，第二十屆中國專利獎評審中獲得專利金獎4項，占全國總數(shù)（30項）的13.3%，專利優(yōu)秀獎、外觀設(shè)計優(yōu)秀獎分別為51項和8項，占全國總數(shù)的20%，居全國大中城市第一。截至2018年底，深圳累計擁有中國馳名商標(biāo)183件，全國名列前茅。

表4 2008年～2018年深圳市專利申請及授權(quán)情況

表5 2008年～2018年深圳PCT（國際專利）增長情況

科技獎勵數(shù)量在全國大中城市前列，5G技術(shù)、超材料、基因測序、新能源汽車、3D顯示、無人機等領(lǐng)域創(chuàng)新能力躋身世界前沿。2005年～2017年，獲得130項國家級科技獎勵，超過10個獲獎領(lǐng)域，不僅包括新一代信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、生物、先進制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，還覆蓋了土木工程、電力、海洋、資源環(huán)境、生命健康等多個領(lǐng)域，近70%的企業(yè)獲獎比例，華為連續(xù)11年榮獲國家科技獎。2010年以來，深圳連續(xù)獲得國家技術(shù)發(fā)明獎，彰顯深圳原始創(chuàng)新能力的不斷提升。

三、有效市場與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

市場最顯著的作用在于解決效率問題和提供價格激勵機制，雖然市場機制并非必然導(dǎo)致創(chuàng)新，但它是創(chuàng)新的、特別是持續(xù)創(chuàng)新的必要條件。深圳創(chuàng)新的發(fā)生、擴散、循環(huán)、放大，與以企業(yè)為主體的、市場在資源配置中起基礎(chǔ)性、決定性作用密切相關(guān)，市場因素在深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用。

（一）建立市場需求導(dǎo)向的創(chuàng)新體系

40年來，深圳市始終堅持以市場為取向的改革方向，并且經(jīng)歷了不斷探索、不斷完善的復(fù)雜過程，創(chuàng)下1000多項全國第一，為全國市場經(jīng)濟改革提供了寶貴經(jīng)驗和有益借鑒，在市場經(jīng)濟體制改革中發(fā)揮了重要的試驗場作用。在市場化改革過程中，由于缺乏科技創(chuàng)新資源，深圳市果斷選擇了“市場導(dǎo)向型創(chuàng)新”，形成了以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新模式，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢來發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

圖2 深圳創(chuàng)新體系

深圳開放、公平競爭的市場環(huán)境，吸引了創(chuàng)新人才及資源不斷聚集，如前清華大學(xué)校長助理馮冠平?jīng)Q定南下深圳發(fā)展，華大基因研究所選擇南下深圳安家，都是看中了深圳支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開放、公平的市場競爭環(huán)境。也是借助于開放的市場條件，一大批創(chuàng)新型企業(yè)包括騰訊、朗科獲得了風(fēng)險投資的支持，并迅速成長起來，取得了公認(rèn)的創(chuàng)新成果，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新體系，促進了深圳創(chuàng)新活動的全面躍升。

（二）推動企業(yè)為創(chuàng)新主體，增強企業(yè)自生能力

深圳從一開始就把民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新作為自主創(chuàng)新的主要戰(zhàn)場，高度重視并積極扶持民營企業(yè)創(chuàng)新，著力培育以民營企業(yè)為市場主體和創(chuàng)新主體，促進民營企業(yè)成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體力量，使民營企業(yè)煥發(fā)出勃勃生機，有效解決了科研、市場兩張皮的問題。在深圳，民營企業(yè)是絕對主力軍，約占全市總企業(yè)數(shù)的99%，就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的97.66%，遠(yuǎn)高于北京（73.20%）和上海（77.10%），全市超過60%的高新技術(shù)項目在民營科技企業(yè)中，民營科技企業(yè)已形成相當(dāng)大的規(guī)模，在深圳市經(jīng)濟發(fā)展中占據(jù)舉足輕重的地位，在通信、醫(yī)療設(shè)備和電池等高科技行業(yè)，已經(jīng)占據(jù)全國行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的制高點和大規(guī)模的市場份額。截止到2018年底，深圳市被認(rèn)定的民營科技企業(yè)超過3萬家，所形成的工業(yè)產(chǎn)值大約21378.78億元，上繳各種稅金1065.20億元，產(chǎn)值超過一億元的有1203家企業(yè)。目前，深圳形成了“6個90%在企業(yè)”的顯著特點①《深圳創(chuàng)新特點:“6個90%”》，《南方都市報》，2017年6月10日。，即90%的創(chuàng)新企業(yè)是本土的企業(yè)，90%的研發(fā)人員在企業(yè)，90%的研發(fā)投入來源于企業(yè)，90%的專利產(chǎn)生于企業(yè)，90%的研發(fā)機構(gòu)建在企業(yè)，以及90%以上的重大科技項目由龍頭企業(yè)來承擔(dān)的創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)，探索出一條以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、以產(chǎn)業(yè)化為目的、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新成功道路。

（三）率先促進科技成果產(chǎn)業(yè)化

20世紀(jì)80年代初，我國科技體制處于轉(zhuǎn)軌時期，內(nèi)地大學(xué)和科研院所的科研成果急于尋求研究成果的產(chǎn)業(yè)化，而當(dāng)時我國嚴(yán)重缺乏科研成果轉(zhuǎn)化的中介機構(gòu)，科研機構(gòu)的成果得不到轉(zhuǎn)化，也得不到資金的資助，造成研究成果和企業(yè)之間不知如何對接，無法實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化②金心異：《深圳發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要經(jīng)驗》，來源于https://www.sohu.com/a/240037632_701468。。為解決這個問題，1987年深圳在國內(nèi)率先出臺《關(guān)于鼓勵科技人員興辦民間科技企業(yè)的暫行規(guī)定》，按照《暫行規(guī)定》，深圳特區(qū)科技人員可以現(xiàn)金實物、個人專利、專有技術(shù)商標(biāo)權(quán)等投資入股創(chuàng)辦民營企業(yè)，這實際上就是明確了民營科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，在全國最早形成了重視科技研發(fā)、讓科技人員也能先富起來的城市文化氛圍③金心異：《深圳發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要經(jīng)驗》，來源于https://www.sohu.com/a/240037632_701468。。同時推行廠房入股、資金入股、技術(shù)入股高新技術(shù)企業(yè)，還可以利用外資或請外國專家的“頭腦”來入股，大大調(diào)動了科技人員的積極性，大量科研人員在1988年前后來到深圳辦起了科技公司，從貿(mào)易入手，迅速轉(zhuǎn)型為研發(fā)型生產(chǎn)企業(yè)，并在90年代中期得到了政府科技政策的大力扶持，最終涌現(xiàn)出了華為、中興這兩大高科技巨頭和一大批高科技企業(yè)。20世紀(jì)90年代初，原國家科委的一個調(diào)研組在深圳做的一項調(diào)查報告中也顯示，深圳民科企業(yè)中的科技人員80%以上來自內(nèi)地大專院校、科研單位、軍工部門④曾國屏、劉字濠、趙放：《深圳跨越中高收入陷阱的發(fā)展戰(zhàn)略研究報告（系列）》，深圳市科創(chuàng)委網(wǎng)站，2014。。此外，當(dāng)時深圳的民間科技企業(yè)約有7000家屬于電子和計算機行業(yè)，其他分屬于輕工、化工及生物技術(shù)等行業(yè)，約有60%的企業(yè)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)工作，擁有近百項專利技術(shù)。推動技術(shù)入股，知識產(chǎn)權(quán)資本化并參與分配，加強知識產(chǎn)權(quán)保護和產(chǎn)權(quán)激勵，建立起了與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)保護和運營體系。

（四）建立風(fēng)險投資機制

深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展突飛猛進，成為令全球矚目的創(chuàng)新城市，這與深圳發(fā)達的創(chuàng)業(yè)投資體系密切相關(guān)①金心異：《深圳發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要經(jīng)驗》，來源于https://www.sohu.com/a/240037632_701468。。1997年深圳市就開始著手發(fā)展科技風(fēng)險投資市場體系，決定建立科技風(fēng)險投資機制。1998年4月，在全國首次創(chuàng)建深圳市高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司（簡稱“高新投”）和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資基金，嘗試引導(dǎo)社會資金及境外投資基金投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。1999年8月，成立深圳市創(chuàng)新科技投資有限公司（簡稱“創(chuàng)新投”），2002年10月改為深圳市創(chuàng)新投資集團，成為一家以資本為主要聯(lián)結(jié)紐帶的、母子公司為主體的大型投資企業(yè)集團，構(gòu)建起企業(yè)初創(chuàng)期到成熟期的創(chuàng)投融資服務(wù)鏈。至2014年底，該機構(gòu)在IT技術(shù)/芯片、新材料/化工、光機電/先進制造、能源/環(huán)保等領(lǐng)域投資544個項目，總投資額逾158億元，所投企業(yè)上市數(shù)量達93家，遍布國內(nèi)外主要交易所，上市業(yè)績居國內(nèi)第一，被稱之為企業(yè)上市的“造星夢工廠”，是目前國內(nèi)規(guī)模最大也最成功的本土創(chuàng)投公司。2004年5月深交所推出中小板，2009年設(shè)立創(chuàng)業(yè)板，刺激了風(fēng)險投資和私募股權(quán)基金在深圳的聚集，使深圳成為國內(nèi)創(chuàng)投業(yè)最為集中的城市之一，創(chuàng)投公司數(shù)量占全國三分之一，管理資金居全國首位，大部分外資的風(fēng)險投資公司也在深圳設(shè)有辦公室。它們?yōu)樯钲诩爸苓叺貐^(qū)的科技創(chuàng)新企業(yè)提供了充足的投資，而通過上市融資，許多創(chuàng)新企業(yè)也獲得了迅速做大做強的機會，許多深圳本土創(chuàng)業(yè)的民營科技企業(yè)，最典型的如騰訊因此成長起來。政府和科研機構(gòu)無法解決的科研成果轉(zhuǎn)化問題，由此得到了較好的解決。目前，登記注冊VC/PE機構(gòu)累計近5萬家、注冊資本約3萬億元，機構(gòu)數(shù)量和管理資本額均占全國的三分之一，規(guī)模位居全國第三。

（五）融入全球產(chǎn)業(yè)鏈

深圳作為我國改革開放的窗口和試驗田，具有獨特的地緣比較優(yōu)勢，使得深圳抓住了我國擴大開放以及世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的有利時機，較快、較早地融入了全球產(chǎn)業(yè)鏈中，經(jīng)濟的外向程度很高，是全球發(fā)展最快、最具活力、最適宜投資的國際化城市之一。深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也主要是得益于國際電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)移帶來的機遇，其源頭除中國香港、中國臺灣、韓國外，還有美國、日本以及歐洲部分發(fā)達國家和地區(qū)的跨國公司，通過引進先進技術(shù)和資本，迅速形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力，又進一步面向外部市場銷售，形成了兩頭在外，一頭在內(nèi)，即香港、臺灣接單，深圳制造，全世界銷售的經(jīng)營運作模式②金心異：《深圳發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要經(jīng)驗》，來源于https://www.sohu.com/a/240037632_701468。。目前，已有超過8萬個外商投資項目落戶深圳，實際投資資金超過1000億元人民幣。

外資已成為深圳經(jīng)濟的重要組成部分，是深圳推動經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動、擴大開放的重要引擎，也是深圳高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，外資高新技術(shù)企業(yè)也成為深圳高新技術(shù)企業(yè)的重要組成部分。有統(tǒng)計顯示，有64%的高新技術(shù)企業(yè)是中外合資性質(zhì)的，幾乎涉足了目前深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的所有方面，實現(xiàn)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值一直占全市高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值的70%以上，產(chǎn)品出口也占全市高新技術(shù)產(chǎn)品出口的70%以上。在深圳投資或開設(shè)分支機構(gòu)的世界500強企業(yè)超過100家，其中不少跨國公司已在深圳設(shè)立研發(fā)中心或區(qū)域運營中心，如蘋果公司華南運營中心、高通公司深圳創(chuàng)新中心、甲骨文深圳研發(fā)中心等。

四、有為政府與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一個從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究，再到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的連續(xù)過程，科研成果最終目的在于形成產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能對整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出貢獻。由于技術(shù)創(chuàng)新存在的不確定性，風(fēng)險較高，以及市場自身存在的缺陷，無法依靠單個市場主體解決上述問題，這就需要政府發(fā)揮有為作用，幫助企業(yè)跨越技術(shù)創(chuàng)新面臨的門檻。在不同時期，深圳市政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的制定和堅持，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長創(chuàng)造了不同的選擇余地與獲利機會空間，提供了因市場而變化的制度體系：發(fā)展初期，需要政府制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各項政策，包括具體產(chǎn)業(yè)規(guī)劃（如產(chǎn)業(yè)園區(qū)）、財政激勵政策、要素政策（如人才引進政策）、融資政策（如科技金融政策）等方面的政策體系，發(fā)揮政策的導(dǎo)向功能，彌補企業(yè)主體對新產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)的信息不足，引導(dǎo)社會要素資源向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，同時，對那些響應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)提供稅收激勵、財政補貼或貸款支持，解決企業(yè)發(fā)展中遇到的外部性等問題，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。

（一）注重頂層設(shè)計

在科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計上，深圳歷屆市委市政府領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略眼光功不可沒。1993年，主動放棄坐享其成的加工貿(mào)易紅利，適時做出了轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方向的抉擇，有計劃地收縮了發(fā)展勢頭很猛的“三來一補”企業(yè)，把發(fā)展的重點轉(zhuǎn)向以電子信息、新能源、新材料和生物技術(shù)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。1995年10月，深圳市委市政府發(fā)布《關(guān)于推動科學(xué)技術(shù)進步的決定》，明確“以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)”的戰(zhàn)略思想，同時出臺一系列的引導(dǎo)政策，引導(dǎo)企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)提升自主創(chuàng)新能力，這一戰(zhàn)略決策比國內(nèi)其他城市要早10年?！鞍宋濉庇媱澝鞔_提出“以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)，先進工業(yè)為基礎(chǔ)，第三產(chǎn)業(yè)為支柱”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，“九五”計劃提出把“深圳建成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)生產(chǎn)基地”的目標(biāo)，在《深圳市科技發(fā)展“九五”計劃和2010年規(guī)劃》中明確了“九五”期間重點發(fā)展計算機、通信、微電子及新型元器件、機電一體化、新材料、生物工程、激光七大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。“十二五”規(guī)劃提出建設(shè)創(chuàng)新型城市的目標(biāo)；“十三五”規(guī)劃提出科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃。深圳對科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)把握精準(zhǔn)，高效施力，不斷推動深圳科技產(chǎn)業(yè)向高端發(fā)展，不僅在人力、財力、物力上給以傾斜，而且著力于營造良好的綜合環(huán)境，先后頒布了310多個有關(guān)高新技術(shù)發(fā)展的地方性法規(guī)和條例，其中無形資產(chǎn)評估管理辦法、企業(yè)技術(shù)秘密保護條例、計算機軟件著作權(quán)保護條例等，均是在全國率先推出的，形成了包括政策環(huán)境，法制環(huán)境、人才環(huán)境、金融環(huán)境、產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境、城市功能環(huán)境等在內(nèi)的良好綜合環(huán)境。

（二）創(chuàng)新科技管理體制

深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個關(guān)鍵就是政府善于創(chuàng)新管理模式，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供寬松的投資環(huán)境和發(fā)展條件。（1）健全科技管理體制機制。組建專門的科技創(chuàng)新管理機構(gòu)，建立深圳市科技創(chuàng)新委員會，全面負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市科技發(fā)展和創(chuàng)新能力建設(shè)，推進深圳自主創(chuàng)新體系建設(shè)，管理國家、省科技重大專項和科技計劃項目，擬訂并組織實施科技發(fā)展重大布局、優(yōu)先領(lǐng)域規(guī)劃和政策，培育、扶持、服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)，推動高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)和推廣。（2）創(chuàng)新科技管理①鵬城智庫觀察，2019年。。率先構(gòu)建統(tǒng)一開放透明的科技管理信息系統(tǒng)和開放、互聯(lián)互通的科技資源共享機制，所有科技項目實現(xiàn)網(wǎng)上征集、申報、受理、評審、評估、考察、合同簽訂以及資金撥付程序的“一站式”辦理，8000余臺大中型科研儀器設(shè)備向社會開放共享，提高政府行政效能和科技經(jīng)費使用效率，促進了科技管理與決策的規(guī)范化、法治化，有效解決了科技項目重復(fù)研究和科技資源“孤島”問題。建立常態(tài)化的政企科技創(chuàng)新咨詢制度，為企業(yè)家、專家、風(fēng)險投資家與政府間建立起定期性、常態(tài)化的咨詢機制。率先探索建立更具彈性的評審機制，為包括諾貝爾獎得主、兩院院士等在內(nèi)的國內(nèi)外頂級科學(xué)家牽頭的項目，開辟“綠色通道”，設(shè)立最簡化的評審程序。建立基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的包容和支持創(chuàng)新的制度，擴大高等院校、科研院所立項自主權(quán)，支持有創(chuàng)新價值的項目。探索建立科研容錯機制和科研創(chuàng)新失敗案例數(shù)據(jù)庫，鼓勵科研人員大膽探索，降低企業(yè)和科研人員的試錯成本。（3）注重科研經(jīng)費資助效率。為促進科研經(jīng)費更有效率、資金落到實處，深圳市推動工作重點向戰(zhàn)略規(guī)劃、政策創(chuàng)新、服務(wù)高效的方向轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮專家、專業(yè)機構(gòu)在科技計劃項目管理中的作用，改革科技項目評審機制，逐步建立起依托專業(yè)機構(gòu)管理科技項目的制度，既為項目競爭擇優(yōu)，也確保了科技計劃的實施目標(biāo)和效果。

（三）建立資金、人才和技術(shù)的蓄水池

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一種知識密集、資金密集、技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)，與一般傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，人才、資金、技術(shù)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為關(guān)鍵的三個要素。在深圳持續(xù)推進市場化改革和體制轉(zhuǎn)軌的進程中，其所具有的特定空間和環(huán)境為國內(nèi)外的原材料、人才、資本和技術(shù)等要素在深圳提供了一個自由流動、相互結(jié)合與嫁接的樞紐和平臺，并通過政府的有形之手，推進人才、資金、技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為關(guān)鍵的要素的質(zhì)量提升①林祥等：《深圳科技創(chuàng)新的制度變革研究》，社會科學(xué)文獻出版社，2017年。。

改革開放初始，深圳“一窮二白”，急需能夠使其快速發(fā)展的一切資金、人才、技術(shù)和管理經(jīng)驗等，因此，憑借強大的“政策勢能”和先進的體制優(yōu)勢，利用特區(qū)的優(yōu)惠政策，確立了“內(nèi)聯(lián)外引”戰(zhàn)略，在很短的時間里，吸引了國內(nèi)外大量的勞動力、人才、資金和技術(shù)等要素源源不斷涌向深圳，促進了深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)的簡單加工業(yè)向深加工領(lǐng)域發(fā)展，以電子信息、生物技術(shù)等為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開始發(fā)育。當(dāng)深圳已經(jīng)具備一定的工業(yè)基礎(chǔ)和財力支持的時候，開始引進高級人才，培育自己的大學(xué)及研發(fā)機構(gòu)，促進高端人才、先進技術(shù)的有效結(jié)合。按照“一園多校、市校共建”的模式，建設(shè)虛擬大學(xué)園和大學(xué)城，匯集官、產(chǎn)、學(xué)、研資介多種類型創(chuàng)新要素，集國內(nèi)外名校、名學(xué)科于一體的科技開發(fā)、人才培養(yǎng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，形成人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新的基地，這在海內(nèi)外都是首例。通過創(chuàng)新體制機制，建立清華研究院、中科院先進院、華大基因研究院和光啟理工研究院為代表的一批新型科研機構(gòu)，將具有良好產(chǎn)業(yè)前景的前沿科技探索與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合起來，開創(chuàng)了一個跨越式提升源頭創(chuàng)新能力，并快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的新型科技研發(fā)模式，構(gòu)建了以創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展的新模式和新范例，構(gòu)筑了深圳源頭技術(shù)創(chuàng)新能力從無到有、不斷增強的堅實格局。還有深港產(chǎn)學(xué)研基地、國家電子工試中心、深圳國家生化工程技術(shù)開發(fā)中心等，以及近300家由國內(nèi)各研究院所，大專院校的駐深圳辦事處、公司，集結(jié)了一大批優(yōu)秀的博士、碩士和資深的工程師，為深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了強大的技術(shù)和優(yōu)質(zhì)的人才支持。

（四）實施成功的園區(qū)發(fā)展規(guī)劃

成功的園區(qū)發(fā)展規(guī)劃，是深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要依托，其升級換代的走向預(yù)示著深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前途。1985年7月，中國科學(xué)院與深圳市聯(lián)合創(chuàng)辦我國第一個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)——深圳科技工業(yè)園。1996年5月深圳將深圳科技工業(yè)園、深圳京山民間科技工業(yè)村等多家工業(yè)園整合為面積11.5平方公里的“深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)”，成立深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。這是深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展史的一個重要里程碑事件，華為、創(chuàng)維、TCL、聯(lián)想、長城等一批企業(yè)于2000年前后入駐園區(qū)。隨著大量高新技術(shù)企業(yè)的入駐，深圳市政府與高新區(qū)陸續(xù)出臺系列扶持政策，例如新技術(shù)開發(fā)推廣基金，以及提供優(yōu)惠地價土地等，以鼓勵創(chuàng)新型、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)低成本進入園區(qū)。2009年8月，深圳市出臺《深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展專項規(guī)劃（2009-2015年）》（以下簡稱《規(guī)劃》），規(guī)劃建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶。2019年6月，出臺《深圳國家高新區(qū)擴區(qū)方案》，將南山園區(qū)、坪山園區(qū)、龍崗園區(qū)、寶安園區(qū)和龍華園區(qū)等五個產(chǎn)業(yè)園區(qū)納入深圳高新區(qū)范圍，形成“一區(qū)兩核多園”的高新區(qū)發(fā)展布局，擴區(qū)后的高新區(qū)規(guī)劃面積159.48平方公里，將成為廣深港澳創(chuàng)新走廊的主要創(chuàng)新節(jié)點和產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展的重要基地，成為深圳發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心區(qū)和體制機制創(chuàng)新的先導(dǎo)區(qū)。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，高新區(qū)以全市不到0.6%的土地，創(chuàng)造了全市17%的工業(yè)總產(chǎn)值、22%的工業(yè)增加值、21%的稅收、31%的發(fā)明專利，單位面積產(chǎn)出居國家級高新區(qū)首位。2017年，高新區(qū)實現(xiàn)營業(yè)收入7009億元，工業(yè)總產(chǎn)值4332億元，凈利潤1068億元，研發(fā)經(jīng)費總支出213億元，形成了從移動通信、程控交換到光纖光端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的通訊產(chǎn)業(yè)群；從配件、部件到整機的計算機產(chǎn)業(yè)群；從集成電路設(shè)計、嵌入式軟件到系統(tǒng)集成軟件的軟件產(chǎn)業(yè)群；從檢驗試劑、基因疫苗、基因藥物到醫(yī)療器械的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)群。有效發(fā)揮了創(chuàng)新引擎、主陣地作用。目前深圳高新區(qū)成為國家創(chuàng)建世界一流高科技園區(qū)的六家試點園區(qū)之一，是國家級高新技術(shù)產(chǎn)品出口基地、亞太經(jīng)合組織開放園區(qū)、先進國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國家知識產(chǎn)權(quán)試點園區(qū)、國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)、中國青年科技創(chuàng)新行動示范基地、國家火炬計劃軟件產(chǎn)業(yè)基地和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等，綜合實力居全國第二①深圳市城市發(fā)展研究中心：《深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究報告》，2014年。。

（五）加強科技和金融結(jié)合

政府政策和服務(wù)的“雙輪驅(qū)動”，為科技金融的發(fā)展提供了重要的體制和政策保障，形成了“政府資金引導(dǎo)、市場資本主導(dǎo)”的多層次投融資服務(wù)體系和資本市場體系。（1）構(gòu)建完善的政策體系和服務(wù)體系。20世紀(jì)90年代中期，深圳市就已經(jīng)開始部署和推動科技金融工作。2000年，頒布《深圳市創(chuàng)業(yè)資本投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)暫行規(guī)定》，全國范圍內(nèi)最早一批科技金融方面的地區(qū)法規(guī)；2011年，深圳市被確定為首批促進科技和金融結(jié)合試點城市之一；2012年出臺《深圳市關(guān)于改善金融服務(wù)支持實體經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》《關(guān)于促進科技和金融結(jié)合的若干措施》；2015年出臺《深圳市科技研發(fā)資金投入方式改革方案》《深圳市科技創(chuàng)新券實施辦法（試行）》等，截至2016年底，出臺科技金融相關(guān)政策文件近百件，政策的數(shù)量、涉及內(nèi)容豐富度均位居全國前列，推動政府、銀行、創(chuàng)投、擔(dān)保、保險、園區(qū)、行業(yè)協(xié)會等多方力量構(gòu)筑全方位科技金融體系。2012年3月，成立了科技和金融結(jié)合試點領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全市的科技金融工作，建立“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)有限公司”“深圳高新區(qū)創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)廣場”“深圳科技金融服務(wù)中心”“深圳市科技金融聯(lián)盟”等平臺，形成了完善的科技金融服務(wù)體系。（2）發(fā)揮財政資金的扶持作用。增加科技三項經(jīng)費，其85%以上用于支持企業(yè)和科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新活動和重大高新技術(shù)項目建設(shè)，對取得發(fā)明專利的重點新產(chǎn)品給予財政補貼，充分發(fā)揮其對科研項目的支持作用和對企業(yè)自籌資金的引導(dǎo)作用。設(shè)立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金，市財政每年出資10億元，各區(qū)至少配套2億元，每年統(tǒng)籌不少于20億元財政資金用于轉(zhuǎn)型升級。財政科技投入占市級公共財政預(yù)算支出的比重達到5%，重點資助企業(yè)研制結(jié)合自主知識產(chǎn)權(quán)的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。通過銀、政、企合作貼息、天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)、引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金、科技孵化基金、債券融資、擔(dān)保業(yè)務(wù)、信用貸款、高新技術(shù)企業(yè)股票上市、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場等多種不同模式，充分利用財政資金的引導(dǎo)、放大和激勵作用，形成多方位對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的融資支持。2018年全社會研發(fā)投入超過1008億元，占GDP的4.2%，相當(dāng)于全球排名第一的以色列水平，居全國大中城市前列。（3）引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資發(fā)展。設(shè)立創(chuàng)新投，奠定了創(chuàng)投體系“政府引導(dǎo)，市場化運作和按國際化慣例管理”的基本方向，從源頭打造完善的創(chuàng)業(yè)投資體系。2008年8月，財政出資設(shè)立總規(guī)模為30億元的創(chuàng)投引導(dǎo)基金，截至目前，財政出資達到500億元，撬動將近5000億元的資金，通過政府和市場兩種資源配置手段引導(dǎo)社會資本進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，支持中小科技企業(yè)發(fā)展，促進自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，帶動了深圳創(chuàng)投行業(yè)的蓬勃發(fā)展。（4）完善科技金融新業(yè)態(tài)。在全國首創(chuàng)普惠性“科技創(chuàng)新券”制度，加大對企業(yè)的普惠性支持和事后資助；在全國率先建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資再擔(dān)保體系；探索設(shè)立前?？萍笺y行；創(chuàng)新科技保險產(chǎn)品；推動投貸聯(lián)動新機制等?；窘ǔ闪藦膶嶒炑芯?、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品中試到規(guī)模生產(chǎn)的全過程科技創(chuàng)新融資模式，建立了政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、銀行支持，財政撥款、企業(yè)自籌和銀行貸款相結(jié)合，輔以風(fēng)險投資的科技投入體系和多層次多渠道的科技投入機制，為科技型企業(yè)提供全過程、多層次、立體化的融資服務(wù)。

表6 2008年～2018年深圳市全社會研發(fā)投入情況(單位：億元)

（六）營造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

（1）公平將有限的資源向企業(yè)傾斜。20世紀(jì)90年代中后期，銀行普遍還對民營企業(yè)惜貸，深圳市政府不止一次主動牽線，鼓勵銀行向民營科技企業(yè)“敞開大門”，1996年，時任深圳市委書記厲有為頂住壓力，協(xié)調(diào)工商銀行深圳分行給華為解決了3000萬元的貸款。在此之前，身為民營企業(yè)的華為一直得不到以國有銀行為主的金融體系的資金支持。在1998年出臺的《深圳市高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定和考核辦法》中，市政府規(guī)定不論企業(yè)經(jīng)濟性質(zhì)、隸屬關(guān)系，只要符合市高新技術(shù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的都給予認(rèn)定，享受優(yōu)惠政策，如減免土地使用費、減免城市增容費、減免稅收、解決戶口指標(biāo)、解決微利商品房、辦理赴港長證、安排科技貸款等，使這些企業(yè)在市場競爭中優(yōu)先得到發(fā)展。（2）創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。深圳市政府大膽進行科技立法的探索，頒布了《深圳經(jīng)濟特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)無形資產(chǎn)評估管理辦法》《深圳特區(qū)計算機軟件著作權(quán)保護實施條例》等，有效地保護了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)?！渡钲谑歇剟钇髽I(yè)技術(shù)開發(fā)人員暫行辦法》《深圳市企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費提取和使用暫行辦法》等，激發(fā)了科技人員從事技術(shù)開發(fā)的積極性。（3）創(chuàng)造良好的人才環(huán)境。招聘海外留學(xué)生，吸引國內(nèi)外科技人才來深創(chuàng)業(yè)，推廣員工持股、股份合作等企業(yè)形式，允許科技人才以專利、項目和技術(shù)入股。鼓勵企業(yè)吸收高素質(zhì)人才，探索在企業(yè)建立博士后流動站。隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對高層次人才需求的增加，2006年，創(chuàng)新高層次人才引進舉措，將留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)前期費用補貼提高到30萬元，居全國各城市之最；以引進科技創(chuàng)新人才，并鼓勵科技型企業(yè)設(shè)立管理股和技術(shù)股，以激勵創(chuàng)新型人才落戶；對高新技術(shù)企業(yè)和項目所需人員在調(diào)干調(diào)工、畢業(yè)生分配、入戶等方面給予優(yōu)先考慮。緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，制定人才伯樂獎、鵬城杰出人才選拔培養(yǎng)辦法、高層次人才獎勵補貼發(fā)放辦法等政策。設(shè)立“千人計劃”創(chuàng)業(yè)園、市人才研修院和“孔雀計劃”產(chǎn)業(yè)園，實施“孔雀計劃”，聚集一大批具備較高專業(yè)素質(zhì)和豐富海外經(jīng)驗、掌握先進科學(xué)技術(shù)、熟悉國際市場運作的海外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)與人才的互動發(fā)展。

（七）構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系

在政府的推動下，深圳率先建立了區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，為企業(yè)提供了良好的創(chuàng)新要素和市場環(huán)境。（1）建設(shè)高新技術(shù)公共技術(shù)平臺。支持海內(nèi)外企業(yè)、高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會等投資主體創(chuàng)辦多元化科技企業(yè)孵化器，形成由政府、企業(yè)、高校、行業(yè)組織等多元主體投入，市場化運作，面向社會開放，服務(wù)中小企業(yè)，為研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)共性與關(guān)鍵性技術(shù)、解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)瓶頸、提高科技創(chuàng)新能力的公共技術(shù)平臺。（2）完善科技創(chuàng)新服務(wù)體系。建立市場中介服務(wù)體系，如法律事務(wù)所、無形資產(chǎn)評估中心、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心等市場中介服務(wù)機構(gòu)，提高企業(yè)在高新技術(shù)領(lǐng)域的要素配置效率。（3）建立和完善科技交易服務(wù)模式。探索成果交易與成果展示相結(jié)合、成果交易與風(fēng)險資本相結(jié)合、落幕的交易會與不落幕的交易會相結(jié)合、成果發(fā)布與技術(shù)講座相結(jié)合的路子，逐步形成“高交會”、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易等“一條龍”的科技交易服務(wù)模式，使深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響迅速擴大，成為全國乃至世界矚目的高科技成果交易中心和高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基地。尤其是一年一度的“高交會”，在推動高新技術(shù)成果商品化、產(chǎn)業(yè)化、國際化以及促進國家、地區(qū)間的經(jīng)濟技術(shù)交流與合作中發(fā)揮著重要作用，成為中國高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν忾_放的重要窗口。

（八）引導(dǎo)和培育創(chuàng)新文化的生成和發(fā)展

創(chuàng)新文化的形成發(fā)展，離不開政府的引導(dǎo)與培育。早在2006年，深圳就開風(fēng)氣之先出臺了《深圳經(jīng)濟特區(qū)改革創(chuàng)新促進條例》。這個條例至今仍為人稱道的一點就是“寬容失敗”。條例明確規(guī)定，改革創(chuàng)新未達到預(yù)期效果，只要程序符合規(guī)定，個人和所在單位沒有牟取私利，可予免責(zé)。此外，深圳還出臺相關(guān)文件，對創(chuàng)業(yè)失敗的人才給以基本生活保障。營造良好的創(chuàng)新文化，以“讀書月”、“創(chuàng)意十二月”、“市民文化大講堂”、“自主創(chuàng)新大講堂”等系列品牌活動為載體，深化建設(shè)創(chuàng)新型城市的文化條件和環(huán)境。2008年，將每年12月7日設(shè)立為“深圳創(chuàng)意設(shè)計日”。加強知識產(chǎn)權(quán)知識的宣傳與培訓(xùn)，創(chuàng)辦“知識產(chǎn)權(quán)半月談”、“知識產(chǎn)權(quán)名人講堂”和“知識產(chǎn)權(quán)鵬城論壇”等活動，發(fā)布《深圳市知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r》白皮書。一系列鼓勵創(chuàng)新的政策文件出臺和活動舉辦，為培育創(chuàng)新精神、弘揚創(chuàng)新文化、激發(fā)創(chuàng)新潛力發(fā)揮了積極作用。目前，深圳已形成了政府有明確的“創(chuàng)新導(dǎo)向”、企業(yè)有內(nèi)在的“創(chuàng)新動力”、市民有強烈的“創(chuàng)新激情”、社會有寬容的“創(chuàng)新氛圍”的良好格局①王平聚：《深圳創(chuàng)新文化系統(tǒng)的形成與演變研究》，清華大學(xué)博士論文，2014年。。深圳獨特的移民文化背景，加上深圳官方有意識地引導(dǎo)，促進了科技人才、資金和技術(shù)的流動，促進了深圳快速形成自主創(chuàng)新的意識和觀念，為“深圳加工”轉(zhuǎn)向“深圳制造”創(chuàng)造了前提基礎(chǔ)條件，促進了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集發(fā)展。在移民文化基礎(chǔ)上發(fā)展起來“敢于冒險、寬容失敗”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，與社會資本以及區(qū)域政策體系，共同營造了支撐深圳區(qū)域創(chuàng)新的制度環(huán)境。

圖3 深圳創(chuàng)新文化與創(chuàng)新型企業(yè)相互作用關(guān)系圖①王平聚：《深圳創(chuàng)新文化系統(tǒng)的形成與演變研究》，清華大學(xué)博士論文，2014年。

五、啟示與進一步討論

深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠得到快速發(fā)展，關(guān)鍵因素是深圳政府和企業(yè)能夠不斷尋求當(dāng)?shù)氐谋容^優(yōu)勢，政府遵守市場規(guī)則、制定法規(guī)和可行的產(chǎn)業(yè)政策，實現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)調(diào)整，使技術(shù)創(chuàng)新保持活力。政府和企業(yè)的結(jié)合，形成了深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展的競爭優(yōu)勢。

（一）啟示：加強有效市場和有為政府的協(xié)同配合是深圳創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵引擎

從各國經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變遷的歷史進程來看，經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)變遷以及伴隨這一過程的制度變遷是一個連續(xù)的“變化譜”②林毅夫：《發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略和自生能力》，《北京交通大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》，2008年第4期。，這意味著，政府與市場的關(guān)系也必須置于這個連續(xù)的“變化譜”中予以動態(tài)考慮。從理論上看，政府和市場都是解決稀缺資源配置問題的特定制度安排，在實踐中，一切資源配置的實現(xiàn)都是市場和政府互相結(jié)合的結(jié)果。深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是由政府與市場共同主導(dǎo)促成的，有為政府與有效市場的關(guān)系是相輔相成、不可分割的統(tǒng)一體。

產(chǎn)業(yè)政策在全球范圍內(nèi)被廣泛實施，這一點已經(jīng)成為既定事實。因此，我們討論的問題不再是政府是否應(yīng)當(dāng)發(fā)揮作用，要不要產(chǎn)業(yè)政策，而是政府應(yīng)當(dāng)如何發(fā)揮作用，如何設(shè)計恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，克服技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級過程中必然存在的外部性和市場失靈的問題，避免“過猶不及”以及“不及猶過”的兩種傾向，以保證政府在正確的軌道上運行。政府與市場的關(guān)系和有效邊界不僅要隨著經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變遷的進程而持續(xù)變遷，而且也要隨經(jīng)濟體要素稟賦的不同特征而有所調(diào)整。

在市場經(jīng)濟機制下，政府的行為邊界究竟在哪里，如何看待政府計劃與市場機制在促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中基礎(chǔ)研究的作用，這值得深入和精確的探究③金心異：《深圳發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要經(jīng)驗》，來源于https://www.sohu.com/a/240037632_701468。。邁克爾·波特認(rèn)為“政府的首要任務(wù)是要盡力去創(chuàng)造一個支撐生產(chǎn)率提升的良好環(huán)境”、“政府方面則必須設(shè)定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)并追求生產(chǎn)率，這是經(jīng)濟繁榮的兩大柱石”和“政府最適當(dāng)?shù)慕巧牵苿赢a(chǎn)業(yè)升級，而非提供使產(chǎn)業(yè)逃避進步的‘協(xié)助’”。正如林毅夫所言，政府最為理想的狀態(tài)應(yīng)是“因勢利導(dǎo)型政府”。這些真知灼見給我們的啟示是：現(xiàn)代政府在社會發(fā)展、經(jīng)濟增長和技術(shù)跨越過程中必須扮演建設(shè)性的角色，要隨著要素稟賦和發(fā)展環(huán)境的變化，善于甄別并發(fā)揮本地的比較優(yōu)勢，根據(jù)世界分工體系的變化趨勢靈活調(diào)整增長策略，為爭取世界分工體系的有利位置發(fā)揮指導(dǎo)性作用。

（二）進一步討論

1.促進要素自由流動 產(chǎn)業(yè)發(fā)展是建立在要素稟賦基礎(chǔ)上的，有什么樣的要素稟賦結(jié)構(gòu)就有什么樣的經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)一個國家勞動力資源比較富裕，從而勞動力的成本或價格比較低廉時，在缺乏資本和技術(shù)要素稟賦優(yōu)勢的情況下，首先使用自身所特有的低廉勞動力，就成為經(jīng)濟起步時期最佳的，同時也是最低發(fā)展成本的自然選擇，這也正是深圳乃至全國改革開放初期經(jīng)濟起步時的主要選擇。

要素稟賦在特定階段的狀況是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起點，但是，要素的流動可能更為重要。創(chuàng)新要素的合理流動有利于優(yōu)化要素資源在區(qū)域空間的合理配置，加速區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的形成，進而有利于推動技術(shù)進步和生產(chǎn)率的提升。創(chuàng)新要素具有“知識性”、“技術(shù)性”和“趨利性”等特征，使得其在區(qū)際間流動一方面可以加速新知識的發(fā)明和創(chuàng)造，從而推動技術(shù)進步，另一方面能夠促進新的生產(chǎn)模式出現(xiàn)，推動創(chuàng)新主體技術(shù)效率的提升，從而助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展從低級向高級不斷演進，提升區(qū)域生產(chǎn)率水平①李超：《比較優(yōu)勢、適宜性技術(shù)進步與中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，暨南大學(xué)博士學(xué)位論文，2012年。。在諸要素中，人力資本要素（人才）是最為關(guān)鍵的要素，是經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變遷中最積極、最活躍、最革命、最重要的因素，既是知識和技術(shù)的載體，更是知識創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的主體。知識、資本、技術(shù)、勞動力等都是隨著人才的行為而發(fā)生流動的。

因此，深圳市要從加強基礎(chǔ)設(shè)施特別是交通、通訊、互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及提高城市的智能化管理水平等方面入手，降低要素流動的成本，尤其是人才流動的空間成本，包括運輸成本、貿(mào)易成本和擁擠成本等，引導(dǎo)投資者、企業(yè)、勞動者（包括人才）、消費者形成強烈的心理預(yù)期，促進優(yōu)質(zhì)要素源源不斷流入本地區(qū)，從而形成要素質(zhì)量提升和產(chǎn)業(yè)升級的良性循環(huán)發(fā)展路徑。尤其是在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的背景下，要充分疊加深港兩地優(yōu)勢，試點要素跨境自由流動，實現(xiàn)創(chuàng)新資源高度集聚。針對深港間的制度差異，嘗試在落馬洲河套地區(qū)打造要素自由流動試驗區(qū)，實現(xiàn)深港之間人才、資金、技術(shù)、貿(mào)易等的無縫對接。如對深港雙方認(rèn)可的海內(nèi)外科研、商務(wù)人員，在事前確認(rèn)、機構(gòu)出具證明等條件下，試行自由便捷的出入境簽證措施。對深港聯(lián)合科研項目資金在兩地間的轉(zhuǎn)移使用，試行更加寬松便利的政策，放松跨境科研撥款的限制，對深港科研、產(chǎn)業(yè)合作項目所涉貨物、材料、儀器設(shè)備的跨境流通運輸，試行類似保稅貨物的特殊通關(guān)待遇。

2.持續(xù)推進制度創(chuàng)新 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是資金、技術(shù)、人才等多種要素綜合作用的結(jié)果，要充分調(diào)動各種要素所有者的積極性并使他們形成集成和互動，關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新，為要素所有者提供一種持續(xù)的動力機制。D·諾思和R·托馬斯在《西方世界的興起》中指出，18世紀(jì)以后西歐之所以首先出現(xiàn)經(jīng)濟迅速發(fā)展和人均收入迅速增長的局面，是由于這些國家具有更有效率的經(jīng)濟組織和保障個人財產(chǎn)安全的法律體系。美國學(xué)者A.Saxenian（1999）認(rèn)為，硅谷和128公路兩個主要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地的發(fā)展差異，源于它們的制度創(chuàng)新存在不同。而深圳的科技資源相對北京、上海遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如，但深圳在制度創(chuàng)新上走在了前面，包括市場準(zhǔn)入方面的有關(guān)規(guī)定、產(chǎn)權(quán)保護制度、營商環(huán)境的改善、企業(yè)的內(nèi)部激勵政策、企業(yè)之間合作網(wǎng)絡(luò)的建立等，導(dǎo)致了深圳高科技產(chǎn)業(yè)走在了全國的前列。

未來，深圳要繼續(xù)在制度創(chuàng)新方面走在前列，持續(xù)推動“制度創(chuàng)新+特殊政策”“制度創(chuàng)新+深港合作”“制度創(chuàng)新+營商環(huán)境”“制度創(chuàng)新+體制機制”“制度創(chuàng)新+風(fēng)險防控”“制度創(chuàng)新+新城建設(shè)”的“制度創(chuàng)新+”模式的形成，以優(yōu)質(zhì)的制度供給、服務(wù)供給、要素供給和完備的市場體系，構(gòu)成深圳城市發(fā)展環(huán)境的吸引力和競爭力。要借鑒和吸收中國香港在推行國際制度和標(biāo)準(zhǔn)上的豐富經(jīng)驗，利用好“一國兩制”框架提供的制度改革空間，在深港創(chuàng)新及科技園開展市場準(zhǔn)入、行業(yè)監(jiān)管、應(yīng)用示范等方面的新制度供應(yīng)試驗，率先在實驗室管理、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等方面建立更為自由靈活的機制。如針對生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的體制機制障礙，允許探索試行國際通行的藥品和醫(yī)療器械監(jiān)管審批制度，允許探索開展新型醫(yī)學(xué)檢測技術(shù)和生物治療技術(shù)臨床研究與應(yīng)用，開展個體化治療技術(shù)等應(yīng)用示范等。

3.深化區(qū)域科技合作 深圳毗鄰港澳，背靠珠三角，地處亞太主航道，具有突出的區(qū)位優(yōu)勢，作為經(jīng)濟特區(qū)、全國性經(jīng)濟中心城市和國家創(chuàng)新型城市，要在推動技術(shù)創(chuàng)新、建立協(xié)同創(chuàng)新體系方面發(fā)揮核心引擎作用。加強區(qū)域科技合作，明確科創(chuàng)合作的重點和方向，加速科研成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。聚焦生物制藥、新材料、人工智能、微電子等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，梳理香港科研機構(gòu)、高校院所具有產(chǎn)業(yè)化潛力的技術(shù)，以及深圳和內(nèi)地企業(yè)的實際技術(shù)需求，定期或不定期發(fā)布相關(guān)科技成果、知識產(chǎn)權(quán)和市場需求信息。吸引國際企業(yè)、科研機構(gòu)、高校院所的創(chuàng)新資源在深圳科技園落地，搭建一批公共服務(wù)平臺，培育一批科技中介機構(gòu)，提供成果篩選、市場評估、融資擔(dān)保、成果推介、各項檢測、技術(shù)認(rèn)證、專利認(rèn)證、設(shè)計工程標(biāo)準(zhǔn)、會計、法律標(biāo)準(zhǔn)等同國際一流標(biāo)準(zhǔn)全面接軌。

4.全面擴大開放 積極融入世界分工體系是后發(fā)地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟起飛、產(chǎn)業(yè)升級的重要前提，也是后發(fā)地區(qū)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。隨著我國經(jīng)濟實力的大幅提升，中國企業(yè)在全球價值鏈分工中的競爭力逐漸增強，以美國為首的西方發(fā)達國家試圖重新制定國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，如中美貿(mào)易爭端中，美國強調(diào)在華投資不公平而提出的301調(diào)查，涉及對外資所有權(quán)限制、以求技術(shù)轉(zhuǎn)讓為進入市場的條件等，其矛頭直指中國潛在的競爭力源泉——“中國制造2025”。因此，隨著資源稟賦和國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境的變化，傳統(tǒng)的開放戰(zhàn)略及發(fā)展路徑已難以為繼，我們要著眼于世界分工格局的演變，適時轉(zhuǎn)變發(fā)展策略，通過主動改革，搶抓先行機遇，發(fā)揮本地的比較優(yōu)勢，探索新的適合自身要素稟賦特征的發(fā)展方式，爭取占據(jù)世界分工體系更有利的位置，從“以開放促改革”轉(zhuǎn)向“以改革促開放”。

從現(xiàn)階段我國技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力來看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)許多領(lǐng)域的發(fā)展仍離不開國外先進技術(shù)、設(shè)備、人才和資金的支持。因此，在全球化時代，廣泛利用外部創(chuàng)新資源是提高創(chuàng)新效率的有效途徑，但形成核心競爭力的關(guān)鍵在于技術(shù)的消化吸收和自主研發(fā)，靠自主研發(fā)核心技術(shù)，掌控技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。因而，政府在核心技術(shù)上，更應(yīng)當(dāng)發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用，支持或主導(dǎo)基礎(chǔ)科研，以此支撐產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新；在知識產(chǎn)權(quán)、政府采購、國有壟斷、市場保護等方面加快與國際規(guī)則并軌。要以粵港澳大灣區(qū)建設(shè)為契機，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新優(yōu)勢，充分利用港澳人才、國際化程度高等優(yōu)勢，打造大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心，推動協(xié)同創(chuàng)新打造全球創(chuàng)新高地，發(fā)展更具國際競爭力的開放型經(jīng)濟。