國防科技軍民一體自主創(chuàng)新模式的探索

◎中國電子科學研究院 計宏亮

隨著軍事科學的變革和現(xiàn)代高新技術發(fā)展，軍民之間的界線越來越模糊，采取軍民協(xié)同實現(xiàn)自主創(chuàng)新正成為世界主要國家的共同選擇。我國目前的創(chuàng)新體系自主性不強、開放度不夠，因此需要對我國國防科技創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀進行系統(tǒng)性思考和體系性重構。本文構建了一種基于能力的軍民一體國防科技創(chuàng)新體系，為實現(xiàn)“小核心、大協(xié)作”的國防科技自主創(chuàng)新發(fā)展模式提供參考。

習近平總書記強調：“要加強國防科技創(chuàng)新，加快建設軍民融合創(chuàng)新體系，大力提高國防科技自主創(chuàng)新能力，加大先進科技成果轉化運用力度，推動我軍建設向質量效能型和科技密集型轉變。”在國際科技競爭日益激烈的大背景下，國防科技已經成為一種強大的戰(zhàn)略威懾力量，代表了國家科技最高水平和核心競爭力，唯有通過自主創(chuàng)新才能真正掌握武器裝備中最核心、最關鍵技術，各國為此都極其重視科技創(chuàng)新的自主能力提升。隨著信息技術等使能性技術的發(fā)展，技術擴散的方式、手段和速度都發(fā)生了重大變革，軍民科技融合面不斷擴大，融合程度不斷加深，軍民一體的創(chuàng)新體制成為世界主要國家的共同政策取向。在對當前我國國防科技創(chuàng)新體系態(tài)勢進行深入分析的基礎上，提出以軍民一體思想對國防科技各要素進行重新整合，充分調動軍民兩大體系資源，實現(xiàn)國防科技創(chuàng)新能力的提升，對深入落實軍民融合深度發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要參考價值。

一、歷史地看待我國國防科技軍民一體自主創(chuàng)新的深化過程

獨立自主一直以來是我國國家安全和經濟發(fā)展的基本命題，也是我國國防科技創(chuàng)新體系最核心、最本質的要求。所謂國防科技自主創(chuàng)新，就是在國防科技創(chuàng)新活動中能夠獨立控制和把握創(chuàng)新的目標、方式和進程，實現(xiàn)具備獨立自主進行國防科技水平提升的能力，減少對外部技術的依賴。

國防科技自主創(chuàng)新能力的實現(xiàn)，不僅依靠自身技術能力循序漸進的積累，同時有賴于強大的國民經濟基礎進行資源投入，通過體制機制的改革創(chuàng)新進行政策投入。假定將國家整體經濟劃分為國防和民用兩個部門，軍民融合就是在兩個部門之間進行資源分配、整合。首先，在特定歷史時期，任何國家在兩個部門之間可供調配的資源都是有限的，因此就涉及到處理好經濟學上的“黃油”和“大炮”的關系，這是國防科技能否實現(xiàn)自主創(chuàng)新必須要面對的首要問題。其次，軍民兩者之間能否實現(xiàn)有效轉化協(xié)同，即軍地協(xié)同創(chuàng)新，也是持久創(chuàng)新需要考慮的問題。歷史上所有強盛國家能夠保持持久競爭力的關鍵因素就在于經濟基礎與軍事實力之間實現(xiàn)了良性循環(huán)。

新中國成立以來，我國一直探索解決如何充分有效發(fā)揮國防科技作用，努力尋求一條既能有效增強國防實力，又可推動經濟快速發(fā)展的道路。在創(chuàng)新能力方面，我國國防科技創(chuàng)新體系總體上經歷了技術創(chuàng)新學習、技術創(chuàng)新模仿、技術模仿創(chuàng)新和技術自主創(chuàng)新四個層次和階段。在創(chuàng)新投入方面，我們主要根據(jù)國家安全和發(fā)展需求，對軍民兩種資源的優(yōu)化配置，創(chuàng)造條件實現(xiàn)轉化，大致可以劃分為三個時期：舉全國之力維護新政權的生存，以國防建設為重點的計劃經濟體系主導期（1949-1998年）；國家經濟體制改革起步、探索市場經濟為主導輔之計劃經濟時期（1999-2012年），市場經濟起決定性作用背景下軍民融合深度發(fā)展時期（2012年-今）。

這三個階段既是我國國防科技自主創(chuàng)新發(fā)展的過程，也是對軍民一體化發(fā)展認識不斷深化的過程。經歷這三個發(fā)展階段，我國在國防科技領域取得了重大成就，軍、民科技創(chuàng)新體系在力量對比、互動關系、融合方式等方面都發(fā)生了深刻變化，資源配置日益合理，國防科技基礎不斷增強，逐漸從完全學習模仿層次向跟蹤仿制、消化吸收再創(chuàng)新、自主創(chuàng)新發(fā)展，基本滿足了我國國家安全和發(fā)展的需要。

但隨著軍事變革和科技革命的深入發(fā)展，目前我國民用科技在某些領域已經大大領先于軍事科技，重大先進科技發(fā)軔于民用領域再向軍事領域拓展并不鮮見。有調查顯示，目前75%的技術創(chuàng)新來自中小企業(yè)，80%以上的新產品由中小企業(yè)開發(fā)，65%的專利由中小企業(yè)發(fā)明。但在國防科技創(chuàng)新領域，目前還沒有完全擺脫軍民二元分離的體制束縛，制度上還沒有進入“軍民通用時代”，因此需要以自主創(chuàng)新為導向，拆除各種不利于創(chuàng)新要素流動的壁壘，實現(xiàn)科技創(chuàng)新能力再生革命。

二、對美國軍民一體國防科技創(chuàng)新優(yōu)勢的借鑒

美國能夠保持超級大國地位的關鍵是確保政府的轉化能力，將社會資源轉化為雙向互動的經濟競爭力和軍事戰(zhàn)斗力。冷戰(zhàn)期間，美蘇爭霸，蘇聯(lián)將國家多數(shù)資源投入到國防領域，最終實現(xiàn)了與美國相抗衡的軍事能力，但超負荷的國防開支拖垮了經濟，導致了蘇聯(lián)解體。而更深層的原因在于蘇聯(lián)僵硬的軍民二元分離管理體制，阻礙了軍事上獲得的技術優(yōu)勢向民用領域的轉移和溢出形成發(fā)展優(yōu)勢。而美國利用靈活的市場機制，積極實施“軍轉民”的戰(zhàn)略，及時地把軍事優(yōu)勢和國防領域的先進技術轉移到了經濟建設領域。

圖1 美國軍民一體國防科技創(chuàng)新體系運行

二戰(zhàn)以來，美國先后組織了一大批舉世矚目的重大國防科研項目，如40年代的“曼哈頓工程”、50年代的“阿波羅登月工程”、80年代“導彈防御計劃”等，在電子計算機、因特網(wǎng)、核能、空間等技術領域引領全球科技發(fā)展，這些成績雖然均為軍方主導，但更為重要的是聯(lián)邦政府和軍方在很短時間內調集了全國科研精英，集智攻關，積累了大量經驗并形成了典型的國防科技軍民一體發(fā)展模式，軍民兩種技術、兩種資源的雙向轉化能力成為國防科技持續(xù)創(chuàng)新的動力源泉。

冷戰(zhàn)以后，美國這種軍民一體的科技創(chuàng)新模式愈加明顯，并明確提出了軍民一體化的概念，在組織管理、戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機制等方面形成了以國家科技創(chuàng)新體系為依托，發(fā)揮集成創(chuàng)新、體系創(chuàng)新優(yōu)勢，為持續(xù)推動美國軍事力量的進一步提升提供了強大動力。美國軍民一體國防科技創(chuàng)新體系的特點是以軍內科研力量（實驗室和研究中心）為核心，通過精明采辦和技術協(xié)同兩種方式與政府科研機構、高等院校、工業(yè)界和其他非營利機構等其他科研主體進行合作。這些隸屬不同部門、工作側重點不同的科研機構之間通過課題、科研、生產等合同聯(lián)接起來，相互配合，依靠市場力量建立了密切的聯(lián)系，形成美國的國防科技創(chuàng)新生態(tài)圈。這種協(xié)同創(chuàng)新體系在組織架構、運行模式、保障性制度等方面，決策、規(guī)劃、控制、評價程序各個環(huán)節(jié)都注重軍民資源的協(xié)同，盡最大可能合理配置國防科技資源，形成了國防部集中管理、各類創(chuàng)新主體分散實施、軍民協(xié)同的創(chuàng)新發(fā)展體系。而實現(xiàn)這種軍民協(xié)同的基礎是市場化運行機制和完善的信息溝通交流體系。

三、重構國防科技創(chuàng)新體系的路徑探索

（一）我國國防科技創(chuàng)新體系的要素構成及相互關系

圖2 國防科技創(chuàng)新體系供需結構

圖3 我國國防科技創(chuàng)新體系概況

圖4 我國國防科技創(chuàng)新主體間供需關系

如果將國防科技創(chuàng)新作為一種產品輸出，那么可以將國防科技創(chuàng)新體系總體上劃分為供需兩個系統(tǒng)，兩個系統(tǒng)內部和之間通過一定的組織架構和制度安排構成一種結構化關系。其中需求系統(tǒng)主要由中央軍委裝備和科技主管機關、軍兵種裝備采辦部門構成。供給系統(tǒng)是指國防科技創(chuàng)新的實施力量，也可簡化為軍民兩大類別。軍的部分主要由軍隊科研院所、軍工企業(yè)和科研院所、軍工類等院校組成，民的部分主要包括中科院和其他民口科研機構、大學、民口企業(yè)及社會中介機構等。如圖2所示，目前的國防科技創(chuàng)新體系是軍軍聯(lián)系較強，軍民互動不足。

因此，當前我國國防科技自主創(chuàng)新能力的實現(xiàn)不僅要處理好供需兩個系統(tǒng)之間的關系，同時更為重要的是要處理好軍民兩類主體間的關系，實現(xiàn)科研人才、資金、設備設施、知識產權等多種創(chuàng)新資源在兩大體系內部的優(yōu)化配置，激發(fā)各個自主創(chuàng)新主體的動力，提升國家整體的國防科技自主創(chuàng)新的能力。目前這一體系中各類科技創(chuàng)新主體間的聯(lián)系強度是不同的。軍隊科研院所、軍工集團公司、部分大學和國有科研機構之間由于歷史傳承和體制原因，形成了較為緊密的強聯(lián)合關系。而其他民口企業(yè)一般通過軍工集團公司、大學和國有科研機構參與國防科技創(chuàng)新項目，軍隊科研院所與民口企業(yè)之間直接發(fā)生關系比較少。而社會中介機構，目前在我國國防科技創(chuàng)新體系中還處于萌芽狀態(tài)，如圖3。

我國國防科技創(chuàng)新體系的發(fā)展是和整個國家的經濟體制改革并行發(fā)展的，經歷了由計劃經濟向市場經濟轉軌過程，體系架構基本成型于上世紀90年代末。由于國防科研市場是一個相對獨立、并且具有壟斷性質的市場，不僅需求方具有壟斷性，供給方也具有壟斷性，為了平衡自主與協(xié)作的關系，提出一種 “小核心、大協(xié)作”發(fā)展思路。按照各類國防科技創(chuàng)新實施主體與國防科技需求主體之間的關系，基本上形成了以內部直接創(chuàng)新為主，依次向內部間接創(chuàng)新、外部直接創(chuàng)新、外部間接創(chuàng)新擴散的形態(tài)。

這種內外有別的劃分依據(jù)主要是基于身份特征而非技術能力。原有計劃經濟體制下的國防科研單位經歷改革之后成為了市場經濟環(huán)境下國防內部直接創(chuàng)新的主體。由于市場經濟主體天生的自我生存需求和自我繁殖本能，往往片面追求自主而形成一種基于利益劃分的封閉形態(tài)，久而久之在國防科技領域就形成了一種創(chuàng)新需求驅動、環(huán)形封閉的組織結構，如圖4。主體間主要依據(jù)身份進行供需互動，供需雙方之間由于信息溝通不對稱等原因容易形成“創(chuàng)新自閉癥”，出現(xiàn) “拿來主義”和“閉門造車”兩個極端，所謂的“小核心、大協(xié)作”發(fā)展成為一種“小核心、小封閉、小協(xié)作”的模式，軍民之間互動面臨的體制性阻力較大。

（二）國防科技自主創(chuàng)新需要平衡好開放與自主的關系

自主是國防科技的天然屬性、開放是時代發(fā)展的必然要求。國防科技的“核心技術是國之重器，最關鍵最核心的技術要立足自主創(chuàng)新、自立自強。我們強調自主創(chuàng)新，不是關起門來搞研發(fā)，一定要堅持開放創(chuàng)新，只有跟高手過招才知道差距，不能夜郎自大。”國防科技工業(yè)是保障國家安全需求的特殊產業(yè)，國家安全的極端重要性，以及國防科技與武器裝備追求獨特和領先的特殊屬性，決定了國防工業(yè)必須以自主創(chuàng)新為主要發(fā)展動力。2018年發(fā)生的中興受到美國制裁事件再次讓我們認識到，核心技術受制于人是我們最大的隱患。只有掌握核心技術，才能真正掌握競爭和發(fā)展的主動權，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全。

開放是國防科技創(chuàng)新的時代要求。在特定歷史時期，國家在國防科研投入的資源是有限的，受國民經濟發(fā)展水平的制約，同時對國民經濟也會產生正向促進作用或反向拖累效果，這種因素在制定國防科研策略時必須要加以考慮。國防科技面對的是國家安全的挑戰(zhàn)，因此在知識、科技方面要求極高，需要強大的國民經濟基礎支撐，整個創(chuàng)新體系異常復雜，需要對相關各個領域、多個環(huán)節(jié)和多種因素的相互配置進行巧妙設計，但核心是解決自主創(chuàng)新的動力和能力問題。這就要求國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)必須打破傳統(tǒng)單一封閉式自主創(chuàng)新，通過管理、市場、信息、人才和思想的開放，將國防科技創(chuàng)新融合進社會創(chuàng)新體系，源源不斷地從全社會獲得各種動力，為自主創(chuàng)新發(fā)展提供后勁，加快提升自主創(chuàng)新的能力水平層次。

（三）重構國防科技創(chuàng)新體系的基本要求

對現(xiàn)有國防科技創(chuàng)新體系重構主要基于國際需要和技術發(fā)展需要兩個方面。所謂自主是基于國家戰(zhàn)略體系和能力的自主，而非利益壟斷下的自我封閉，是要對現(xiàn)有的國防科技創(chuàng)新體系要素進行重新整合，在軍和民兩大創(chuàng)新體系之間建立一個雙向開放系統(tǒng)，統(tǒng)籌政府、軍隊、公眾以及軍民雙方的企業(yè)、科研院所、高等院校、創(chuàng)新支撐保障部門等多個主體，整合軍民雙方的人才、資金、科技基礎、知識產權、制度建設、創(chuàng)新氛圍等各類要素，形成以富國強軍為戰(zhàn)略指向的軍民一體開放式國防科技創(chuàng)新體系。

第一，國家間競爭呈現(xiàn)一種體系間的對抗。國家間在國防科技和武器裝備領域的競爭呈現(xiàn)出發(fā)展速度快、更新周期短、尖端項目多的新特點，而國防科技自身投資規(guī)模大、研制周期長、資源消耗多、風險不確定等挑戰(zhàn)，特別是一些重大工程項目和武器裝備，僅僅依靠國防科技體系內部“小核心”力量往往很難取得預期目的，必須將國防科技創(chuàng)新要素與國民經濟創(chuàng)新要素進行有機融合，發(fā)揮全社會科技創(chuàng)新資源的比較優(yōu)勢，從而克服和破解國防科技自主創(chuàng)新面臨的不足和制約因素。

第二，目前我們已經具備實施軍民融合型開放式創(chuàng)新的基本條件。隨著現(xiàn)代信息技術的快速發(fā)展，特別是柔性設計與柔性制造系統(tǒng)的廣泛應用，軍民技術的通用型越來越強，軍民兩個系統(tǒng)之間可實現(xiàn)共享共用的科技資源越來越廣泛。據(jù)統(tǒng)計，美國的國防部和美國的商務部統(tǒng)計的關鍵技術需求清單重疊率達到85%，許多技術既可以為軍所用，也可以為民所用，因此有人將這個時代叫做“軍民通用”時代。我國民用科技領域也具備了國防科技創(chuàng)新可資利用的基本能力。我國民用科技領域經過改革開放以后一段時期積累，在許多領域已經趕超世界前列，目前主要存在科技成果轉化難的問題。據(jù)統(tǒng)計，我國民用科技成果轉化率只有25%左右，真正實現(xiàn)產業(yè)化科技成果的不足5%，遠低于發(fā)達國家80%的轉化水平。

（四）軍民一體國防科技自主創(chuàng)新模型的構建

對國防科技創(chuàng)新體系進行重構，必須充分考慮國防科技的特殊性和創(chuàng)新的開放性時代特征，既要保持國家核心科技能力，又要打破封閉壟斷的桎梏。因此我們提出一種國防科技創(chuàng)新的矩陣模型，在保持原有四種創(chuàng)新區(qū)塊劃分不變的前提下，將需求向核心推移、增加信息溝通要素，然后通過制度設計形成一種網(wǎng)絡結構體系，在市場機制、政策引導作用下，協(xié)調各類創(chuàng)新主體，優(yōu)化配置多領域創(chuàng)新資源，形成一種依能力劃分的創(chuàng)新體系架構，如圖5。通過這種體系重構，圍繞國防科技創(chuàng)新滿足軍事需求這一核心任務，通過信息溝通機制的設計來打破不同國防科技創(chuàng)新主體間存在的有形或無形壁壘，打破依身份形成的壟斷封閉狀態(tài)，以信息的粘合實現(xiàn)各類國防科技資源的高效集成。

這種體系設計的核心思想是軍民融合式發(fā)展，平衡國防科技創(chuàng)新的特殊性和開放式創(chuàng)新的協(xié)作要求。一是充分考慮國防科技創(chuàng)新的特殊性，對于高度保密的產品、工藝等專業(yè)核心技術和能力，出于國家安全考慮，必須采取內部直接創(chuàng)新的方式。另外還有15%左右的技術，軍民兼容程度較低，屬于國防科技專用技術，沒有民用開發(fā)潛力，也只能采取內部獨立創(chuàng)新的模式。二是實現(xiàn)縱向協(xié)同，主要是軍民主體之間的融合，即軍隊和軍工科研單位與民口單位之間的合作。三是橫向協(xié)同，主要是技術創(chuàng)新鏈條上的融合，涵蓋基礎研究、應用研究、商業(yè)化生產之間配合。

圖5 軍民一體國防科技創(chuàng)新體系矩陣模型

這樣，整個國防科技創(chuàng)新體系就形成了供需兩個維度、縱橫兩個方向的軍民融合、自主創(chuàng)新，真正實現(xiàn)“小核心、大協(xié)作”的設計目標。在基礎研究、應用研究等創(chuàng)新鏈的各個階段與多種合作伙伴進行多角度動態(tài)合作來實現(xiàn)“創(chuàng)新范式轉型”，在創(chuàng)新內涵上沒有根本的改變，而是在創(chuàng)新外延和方式上形成突破，從而一方面實現(xiàn)了科技創(chuàng)新不斷加快的形勢下解決內部資源不足問題，同時也符合新時代建設世界一流的國防和軍隊以及一體化的戰(zhàn)略體系和能力的發(fā)展方向。

四、構建我國軍民一體國防科技自主創(chuàng)新體系的思考

對現(xiàn)有國防科技創(chuàng)新體系進行重構，需要從信息溝通、公平競爭、利益劃分三個層面進行深化研究論證，平衡自主與開放的關系，激勵軍民創(chuàng)新力量融合于國家安全和發(fā)展需求的目標。

（一）搭建信息溝通平臺重塑國防科技創(chuàng)新運行體系

擴大信息溝通渠道，避免因信息不對稱造成市場不透明導致不公平。利用信息化技術和手段加強信息網(wǎng)絡平臺建設和數(shù)據(jù)庫建設，建立一體化信息平臺和溝通渠道，以信息公平打破“了解信息難”造成的不公平競爭。采用大數(shù)據(jù)、智能檢索、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等先進技術完善軍地的信息、成果、需求數(shù)據(jù)庫，規(guī)范信息資源的收集和發(fā)布，形成科學有效的信息調研與統(tǒng)計制度，加強信息匯集，對軍民信息資源進行集中存儲和統(tǒng)一管理，增強軍民信息資源共享的時效性和動態(tài)性，提升軍事需求的導向性和精確性。

（二）完善市場化機制實現(xiàn)國防科技創(chuàng)新體系的公平競爭

對現(xiàn)有的國防科技創(chuàng)新市場準入機制進行深度變革，改變依身份進行主體資格認證的方式，完善和健全成果評價機制，徹底摒棄國防科技創(chuàng)新“先內后外”的采購方式，改變造成一些具備國防科研創(chuàng)新實力的主體因為非能力因素無法進入國防科技體系的現(xiàn)象。在保基礎的前提下最大限度放開市場競爭，基礎研究是國防科技發(fā)展的基礎之基礎，未來科技創(chuàng)新競爭制高點一定是源于基礎研究，但由于其具有高風險、高投入、見效慢等特點，一般企業(yè)和科研單位很難承擔，應作為國家投入的重點領域，以內部直接創(chuàng)新為主。通過基礎科研能力的提高，奠定國防科技內部直接創(chuàng)新自我發(fā)展和對外協(xié)同合作能力，形成國防科技自主創(chuàng)新的基礎。制定公平的競爭機制，為開放式創(chuàng)新創(chuàng)造良好政策環(huán)境。國防科技自主創(chuàng)新是能力自主，而非實現(xiàn)形式的封閉自我。因此，必須要盡最大限度采用公開市場競爭招標方式采購國防科技創(chuàng)新服務和產品，不斷完善招投標競爭體制，避免行業(yè)內外因身份不同而造成的不公平。

（三）通過合理利益分配激勵國防科技創(chuàng)新主體間協(xié)同

不同主體作為獨立運行單位，能否實現(xiàn)協(xié)同關鍵是能夠實現(xiàn)個體的利益訴求。國防科技創(chuàng)新是以軍事需求為導向的科研活動，要通過大力推進科研成果的轉化應用，對一些創(chuàng)新型企業(yè)實行科研成果優(yōu)先轉化應用等促進政策，確保各創(chuàng)新參與主體從中受益。在成果轉化政策的制定過程中，權益歸屬、利益分配、價值評估及保密解密等方面需要著重細化分解。對于涉及國家核心安全利益的科技成果需要特別處理，保持國家和軍隊使用權獨占并加強監(jiān)管，對創(chuàng)新單位和人員給予一定形式補償。而其他一般性技術，在完成國防科技計劃之后，可以將技術外溢到國防科技領域以外的，可以采取有償轉化的方式。