基于技術轉(zhuǎn)移工作的 知識產(chǎn)權保護策略研究

技術轉(zhuǎn)移是科技服務業(yè)的重要組成部分，是促進我國科技與經(jīng)濟深度融合的重要紐帶。國務院于2017年9月印發(fā)了國家技術轉(zhuǎn)移體系建設方案，隨后由國家質(zhì)檢總局、國家標準委批準發(fā)布《技術轉(zhuǎn)移服務規(guī)范》國家標準。通過實施國家技術轉(zhuǎn)移體系基礎架構(gòu)建設、拓寬技術轉(zhuǎn)移通道及完善政策環(huán)境和支撐保障等方面工作，加快國家技術轉(zhuǎn)移體系建設，并對技術轉(zhuǎn)移服務進行標準規(guī)范，傳播技術轉(zhuǎn)移理念，指導技術轉(zhuǎn)移實踐，引導技術轉(zhuǎn)移服務規(guī)范化發(fā)展。技術轉(zhuǎn)移工作是技術成果、科技信息和科技能力的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程，涉及知識產(chǎn)權的歸屬、使用、獲利、處置等相關問題，是知識產(chǎn)權的保護和運營過程。

技術轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權保護概念

依據(jù)《技術轉(zhuǎn)移服務規(guī)范》（GB/T 34670—2017），技術轉(zhuǎn)移是指將科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉(zhuǎn)移的過程。用好知識產(chǎn)權才能激勵創(chuàng)新，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新。知識產(chǎn)權保護是指根據(jù)法律規(guī)定，通過司法和行政執(zhí)法對侵犯知識產(chǎn)權的行為進行制止和打擊，實現(xiàn)保護知識產(chǎn)權目的的行為。技術轉(zhuǎn)移涉及技術成果、科技信息和科技能力的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，知識產(chǎn)權保護貫穿其中，有效的知識產(chǎn)權保護措施可以提升技術轉(zhuǎn)移體系整體效能，促進技術市場與資本、人才等要素市場加速融合，激發(fā)經(jīng)濟社會發(fā)展新動能。

技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護發(fā)展現(xiàn)狀分析

技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護發(fā)展環(huán)境

知識產(chǎn)權保護貫穿于技術轉(zhuǎn)移全過程，涉及產(chǎn)權歸屬、價值評估、成熟度評價及后續(xù)改進等，是技術轉(zhuǎn)移工作順利實施的核心問題，知識產(chǎn)權保護體系是技術轉(zhuǎn)移活動的重要組成部分。信息化時代的到來，新經(jīng)濟業(yè)態(tài)的興起，國際交往的不斷密切，使今天的技術轉(zhuǎn)移工作面臨諸多新情況新問題，給知識產(chǎn)權保護帶來新的更大挑戰(zhàn)，技術轉(zhuǎn)移工作中的知識產(chǎn)權保護問題引起廣泛關注和政府部門的高度重視。隨著中國日益成為創(chuàng)新大國，邁向創(chuàng)新強國，知識產(chǎn)權保護已成為中國的國家利益和理性選擇。中國不斷加快知識產(chǎn)權保護體系建設，持續(xù)優(yōu)化知識產(chǎn)權制度和服務供給，積極探索知識產(chǎn)權管理體制機制創(chuàng)新，逐步構(gòu)建了與國際化、法治化、便利化營商環(huán)境相匹配的知識產(chǎn)權生態(tài)體系。

技術轉(zhuǎn)移中知識產(chǎn)權保護研究現(xiàn)狀

為了鼓勵科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮科學技術對于經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，我國逐步建立和健全了知識產(chǎn)權法律體系，為我國科研機構(gòu)的科技創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。現(xiàn)階段國家大力推動技術轉(zhuǎn)移體系建設，不斷完善技術轉(zhuǎn)移工作規(guī)范及服務標準，但在知識產(chǎn)權保護和管理方面存在著幾方面問題。

知識產(chǎn)權立法及制度建設仍需加強

自2008年《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》實施以來，推動專利法、商標法、著作權法等法律法規(guī)修訂，成立知識產(chǎn)權法院法庭，我國知識產(chǎn)權保護力度顯著提升。隨著創(chuàng)新變革的快速發(fā)展，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權保護體系對實際知識產(chǎn)權保護工作的需要出現(xiàn)局部脫節(jié)，新技術、新業(yè)態(tài)等創(chuàng)新成果對知識產(chǎn)權保護提出更高的要求。當前我國知識產(chǎn)權侵權案件具有牽涉面廣、多種類并存、侵權產(chǎn)品市場份額高等特點，我國原有的知識產(chǎn)權立法部分條款缺乏具體的司法解釋，在操作層面存在一定問題。在技術開發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技術服務與技術咨詢、技術評價、技術投融資等技術轉(zhuǎn)移相關工作中無不涉及知識產(chǎn)權保護問題，針對技術服務機構(gòu)類型多元化、服務內(nèi)容豐富化、服務模式多樣化、服務需求個性化的發(fā)展態(tài)勢，需要不斷完善知識產(chǎn)權保護的立法與制度建設。

技術轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權保護實踐須加強

具有知識產(chǎn)權保護的技術在技術轉(zhuǎn)移中更有價值優(yōu)勢。技術轉(zhuǎn)移工作涉及的技術供給方和技術需求方對知識產(chǎn)權保護的意識仍有欠缺，對涉及的科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等技術成果權利歸屬不能清晰界定，導致職責不清，產(chǎn)生侵權風險或糾紛。在技術轉(zhuǎn)移中要加強對知識產(chǎn)權關鍵性因素進行評判，如權利歸屬的核實、知識產(chǎn)權穩(wěn)定性、知識產(chǎn)權權利周期等。在技術轉(zhuǎn)讓許可合同中要依據(jù)法律規(guī)定規(guī)范權利約定用語，明確內(nèi)涵和外延。在評估機構(gòu)對知識產(chǎn)權進行價值評估的基礎上，采用類似技術許可價格、產(chǎn)業(yè)化收益等綜合評估手段，保障技術供給方和技術需求方的合法權益。

科技成果產(chǎn)權激勵機制仍需完善

我國的知識產(chǎn)權法及相關法規(guī)對各種不同形式產(chǎn)生的知識產(chǎn)權權益的歸屬都提供了比較明確的法律準則和依據(jù)，但由于我國科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權管理制度不健全、缺少規(guī)范化運作的經(jīng)驗積累，各方合理利益得不到維護和體現(xiàn)，沒有有效激發(fā)技術創(chuàng)造者參與技術轉(zhuǎn)移的積極性。因此必須在明晰科技成果產(chǎn)權的基礎上，制定科學合理的收益分配等激勵機制。不斷完善知識產(chǎn)權保護體系，才能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權鏈接創(chuàng)新與市場的橋梁作用，激發(fā)創(chuàng)新活力，給中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入新動能。

國外技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護研究

知識產(chǎn)權在國家競爭中的地位使世界各國紛紛實施全球知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。歐美等發(fā)達國家都根據(jù)自己的特點不斷完善知識產(chǎn)權管理體制，加強制度創(chuàng)新，建立科學的管理制度保障知識產(chǎn)權法的實施和科學管理，滿足科技和經(jīng)濟發(fā)展需要。

技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護法律體系

美國通過《拜杜法案》《史蒂文森—威德勒技術創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法》及《國家技術轉(zhuǎn)移與升級法》等一系列法律法規(guī)的健全，推動國家技術轉(zhuǎn)移活動和知識產(chǎn)權保護工作。日本把“知識產(chǎn)權立國”作為國家戰(zhàn)略，制定《日本知識產(chǎn)權戰(zhàn)略大綱》，出臺50項具體措施推動商業(yè)秘密保護、加快專利審查速度及促進大學研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)移等，促進大學和其他研究機構(gòu)的技術種子與工業(yè)的匹配，建立產(chǎn)學界創(chuàng)新聯(lián)盟，實施大規(guī)模研發(fā)項目，加強基礎研究和研發(fā)基礎設施建設。

技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護運行機制

技術轉(zhuǎn)移過程也是知識產(chǎn)權的保護和運營過程，其中的核心問題之一就是知識產(chǎn)權的保護和管理。

國際知識產(chǎn)權競爭戰(zhàn)場的轉(zhuǎn)移

美日歐韓等知識產(chǎn)權優(yōu)勢國家開始在雙邊FTA談判中加入IP議題。內(nèi)容包括：藥品專利延期與鏈接、自我公開不影響授權、版權保護延期以及知識產(chǎn)權執(zhí)法等。從而導致了國際知識產(chǎn)權競爭戰(zhàn)場的轉(zhuǎn)移：從WTO和WIPO轉(zhuǎn)到雙邊、小多邊和其他戰(zhàn)場。其中小多邊成為主戰(zhàn)場。同時還包括，亞太經(jīng)合組織（APEC）、跨太平洋伙伴關系協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）、五局（IP5）、知識產(chǎn)權優(yōu)勢國家還在其他相關國際組織推動強化保護、聯(lián)合國氣候變化框架公約（UNFCCC）、巴黎協(xié)定、萬國郵政聯(lián)盟（UPU）、國際海關組織（WCO）、國際標準組織（ISO）、國際電信聯(lián)盟（ITU）等。加強知識產(chǎn)權保護和運營已經(jīng)日益成為融入經(jīng)濟全球化發(fā)展的必由之路和瓶頸問題。

知識產(chǎn)權保護力度強化

美國知識產(chǎn)權法律體系完善程度和保護力度明顯高于中國，中國在打擊盜版、執(zhí)法力度等方面存在較大不足，維權難度大。中國知識產(chǎn)權保護在加入WTO后取得大量進展，但與美國存在差距，自2001年以來，中國對外支付知識產(chǎn)權費以年均17%的速度迅速增長，并于2017年達到286億美元，但當前中國對外支付知識產(chǎn)權費用依然遠低于美國的483億美元，僅為美國的60%。美日歐紛紛推出知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，強化保護尤其是海外保護。美國提出，《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》、2010年起每年發(fā)布《知識產(chǎn)權執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》、2011年修改專利法、向中國派出知識產(chǎn)權專員、對中國企業(yè)展開大量337調(diào)查。日本提出，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略大綱和基本法、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略本部。歐洲提出，歐盟專利、歐盟知識產(chǎn)權法院、向中國派駐知識產(chǎn)權專員等，對我國知識產(chǎn)權保護提出更高的要求。

提升技術轉(zhuǎn)移工作中知識產(chǎn)權保護對策與建議

加強技術轉(zhuǎn)移工作中的知識產(chǎn)權保護，將進一步完善國家技術轉(zhuǎn)移體系建設，推動知識產(chǎn)權強國建設。

強化制度建設和政策銜接配套

知識產(chǎn)權保護制度能夠為創(chuàng)新主體提供內(nèi)在的動力機制和外部的公平競爭市場法律環(huán)境，對促進科技創(chuàng)新意義重大。加強技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護是中國擴大開放，滿足經(jīng)濟全球化的要求，也是產(chǎn)業(yè)升級、高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需求。要圍繞技術轉(zhuǎn)移過程中的技術開發(fā)服務、技術轉(zhuǎn)讓服務、技術服務與技術咨詢服務、技術評價服務、技術投融資服務、信息網(wǎng)絡平臺服務等過程環(huán)節(jié)，建立健全相應的法律法規(guī)體系，完善知識產(chǎn)權歸屬、技術成熟度評價、價值評估、后續(xù)改進等技術轉(zhuǎn)移活動各環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權保護法律法規(guī)，確保技術轉(zhuǎn)移涉及的知識產(chǎn)權保護工作有法可依。通過不斷完善知識產(chǎn)權制度建設，建立協(xié)調(diào)運作的保護機制，強化知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護與運用。

加強知識產(chǎn)權保護和運營

根據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，尤其是制造業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)等相關領域，要加強核心技術的自主研發(fā)，擁有自主知識產(chǎn)權，同時進行必要的知識產(chǎn)權保護。推動技術轉(zhuǎn)移主體實施知識產(chǎn)權管理體系貫標，夯實技術轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權管理基礎工作，加大技術轉(zhuǎn)移項目實施與知識產(chǎn)權保護復合型人才培養(yǎng)力度。在我國經(jīng)濟實力、技術實力等綜合國力提升的諸多利好因素下，提高對外技術合作的博弈能力，提升技術轉(zhuǎn)移商務談判能力，實現(xiàn)利益最大化，保障合法權益不受侵害。

創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護機制

隨著互聯(lián)網(wǎng)新技術的不斷發(fā)展，要不斷加強網(wǎng)絡環(huán)境下的知識產(chǎn)權保護模式、方法的研究和應用。廣泛應用大數(shù)據(jù)、云平臺等先進技術模式，實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移過程知識產(chǎn)權保護風險預警、在線評估、成果轉(zhuǎn)化、科技金融等配套服務的可追溯，逐步形成技術轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權保護相互融合、快速響應的大數(shù)據(jù)平臺，規(guī)范高效完成技術轉(zhuǎn)移工作中涉及的知識產(chǎn)權保護相關工作。充分發(fā)揮知識產(chǎn)權和大數(shù)據(jù)兩者相互促進、融合發(fā)展的新機能，成為推動創(chuàng)新發(fā)展的重要手段。

加強技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護實踐

技術轉(zhuǎn)移工作過程中涉及知識產(chǎn)權的歸屬、使用、獲利、處置等相關問題，沒有固定模式，是知識產(chǎn)權的保護和運營過程。需要對知識產(chǎn)權所在的實驗室、小試和中試、規(guī)?；a(chǎn)等研發(fā)階段及成熟度上進行分析，確保技術供給方和技術需求方契合點一致，實現(xiàn)合作目的。同時在對權利歸屬、穩(wěn)定性評判、價值評估中都需要以符合法律要求的明確條款、規(guī)定程序形成技術轉(zhuǎn)讓許可合同，對雙方的技術轉(zhuǎn)移活動進行規(guī)范和約束。知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)移和保護是技術轉(zhuǎn)移活動中比較復雜、綜合性的部分，是高端經(jīng)濟活動，需要專業(yè)的復合型人才完成技術法律咨詢、培訓和服務。

扶持技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展

技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)是突破成果轉(zhuǎn)化難題，有效促進科技和經(jīng)濟深度融合，實現(xiàn)和加速科研成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化的關鍵環(huán)節(jié)，是國家自主創(chuàng)新體系的重要組成部分。鼓勵和引導專業(yè)化服務機構(gòu)開展一站式辦理知識產(chǎn)權申請、評估、專利權質(zhì)押合同備案、技術合同登記、快速預審、確權和維權等多項業(yè)務，為當事人技術轉(zhuǎn)移相關方提供便捷、專業(yè)、高效的知識產(chǎn)權綜合服務平臺。推動建立以專利導航為引領、以快速預審和快速維權為保障、以技術轉(zhuǎn)移為目的的知識產(chǎn)權快速協(xié)同保護服務鏈條。充分發(fā)揮技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)、知識產(chǎn)權運營機構(gòu)在溝通科研機構(gòu)和企業(yè)間的技術流動，促進創(chuàng)新體系各參與主體間互動的第三方服務平臺作用，實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移過程各類科技創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和有效整合。不斷發(fā)展壯大技術集成與經(jīng)營、技術經(jīng)紀和技術投融資服務機構(gòu)，提升技術轉(zhuǎn)移體系整體效能，促進高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟提質(zhì)增效升級。

基金項目：河南省知識產(chǎn)權軟科學研究項目（20180106024）“基于技術轉(zhuǎn)移工作的知識產(chǎn)權保護策略研究”

作者簡介：李法章（1986.04—），男，研究生，高級咨詢師，研究方向：工商管理、區(qū)域經(jīng)濟。