借助專利導(dǎo)航發(fā)掘和創(chuàng)造高價值專利策略

慕軍營　劉斐

近年來，隨著我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實施，我國專利申請的數(shù)量持續(xù)快速增長。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局編制的《2017年中國專利統(tǒng)計年報》，2017年，中國發(fā)明專利申請量達到138.2萬件，同比增長14.2%，連續(xù)7年居世界首位，PCT國際專利申請受理量5.1萬件，同比增長12.5%，排名躍居全球第二①，但國內(nèi)維持10年以上的有效發(fā)明專利數(shù)量少于國外，核心技術(shù)領(lǐng)域的高價值專利的擁有量還存在短板，“大而不強，多而不優(yōu)”的問題依舊存在，技術(shù)供給水平偏低。為此，提升專利申請質(zhì)量，促進我國由要素驅(qū)動發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，由知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進已勢在必行②。專利質(zhì)量的提升不僅需要高水平的專利撰寫，高質(zhì)量的專利審查，高效能的專利推廣、應(yīng)用，而且需要精準(zhǔn)的專利培育。巧婦難為無米之炊。沒有好的技術(shù)研發(fā)切入點，何談高質(zhì)量的專利申請，而專利分析導(dǎo)航能夠全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)研發(fā)熱點、研發(fā)空白點等，為創(chuàng)新主體指明了研發(fā)方向，為創(chuàng)造高質(zhì)量專利提供了數(shù)據(jù)支撐。為此，本文通過對專利導(dǎo)航以及高價值專利的技術(shù)分析，建立兩者之間銜接的橋梁，希望能為高價值專利的創(chuàng)造提供理論支撐，為創(chuàng)新主體的研發(fā)開拓思路。

專利導(dǎo)航與高價值專利概述

黨的十九大報告指出，要“強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用”。加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，關(guān)鍵是提升高價值專利的創(chuàng)造、保護和運用能力。專利的價值有多種實現(xiàn)方式，但究竟何為高價值專利，目前尚無統(tǒng)一的定論。專利的價值可以由技術(shù)價值、法律價值、市場價值、戰(zhàn)略價值、經(jīng)濟價值5個維度來衡量③。其中技術(shù)價值的評價指標(biāo)主要包括技術(shù)創(chuàng)新高度、技術(shù)方案可規(guī)避性、技術(shù)領(lǐng)域、是否與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)、技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)力量投入②。高價值專利的創(chuàng)造通常不是靈機一動，更不是天馬行空，而是需要充分地了解技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀以及技術(shù)發(fā)展趨勢，尋求技術(shù)研發(fā)薄弱環(huán)節(jié)或技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢方向，創(chuàng)造基礎(chǔ)或標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利，而專利導(dǎo)航的基礎(chǔ)是專利信息的分析和挖掘及專利數(shù)據(jù)的獲取，其為高價值的創(chuàng)造提供了數(shù)據(jù)支撐。

專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)是信息資源的分析和利用，其發(fā)展目的是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動力，進而增強產(chǎn)業(yè)的競爭力①。企業(yè)不僅可以根據(jù)專利分析掌握競爭對手的科技動態(tài)，也可以通過對產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢的了解，發(fā)掘現(xiàn)有技術(shù)中的基礎(chǔ)或核心專利，并圍繞基礎(chǔ)或核心專利布置外圍專利，以尋求技術(shù)突破;也可以借助于技術(shù)空白點的分析，尋求技術(shù)研發(fā)的方向，如材料、結(jié)構(gòu)以及實現(xiàn)何種技術(shù)功效等，以此展開技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)造高質(zhì)量的基礎(chǔ)專利。

借助導(dǎo)航發(fā)掘高價值專利策略

確定專利評價指標(biāo)

為了簡化高價值專利的評估指標(biāo)，提高高價值專利識別的效率以及穩(wěn)定性，本文在利用專利導(dǎo)航發(fā)掘高價值專利時，主要從技術(shù)價值以及法律價值兩個方面進行考量，參考如下評價指標(biāo)，見表1。

表1中獨立權(quán)利要求的保護范圍以其權(quán)利要求中記載的必要技術(shù)特征的數(shù)量為參考值;外圍專利的評價指標(biāo)以同族和系列申請的數(shù)量為準(zhǔn);連續(xù)有效時長從授權(quán)發(fā)明專利的申請日算起，而表1中所涉及的各評價指標(biāo)的權(quán)重分配僅是根據(jù)相關(guān)的經(jīng)驗確定的參考值，在實際應(yīng)用中可根據(jù)領(lǐng)域特色或進一步結(jié)合其他4個維度的評價指標(biāo)（無效、訴訟、權(quán)利要求項數(shù)、是否為重大技術(shù)領(lǐng)域等指標(biāo)）對權(quán)重進行適應(yīng)性調(diào)整。

專利評價指標(biāo)的數(shù)值化

為了實現(xiàn)上述高價值專利評價指標(biāo)的數(shù)值量化，本文基于各項指標(biāo)排序的方式制定評價策略，具體如下：

假定待分析的原始樣本數(shù)據(jù)庫中共有n件專利，其中任意一件專利的專利價值評估值計算公式設(shè)定如下：

Si=0.3（n-x+1）+0.3（n-y+1）+0.2（n-z+1）+0.2+（n-m+1）

其中，Si為第i件專利的專利價值評估值，n為數(shù)據(jù)中涉及的專利數(shù)量，x為專利被引證頻次的排名（頻次越高，排名越靠前），y為獨立權(quán)利要求的保護范圍排名（根據(jù)必要技術(shù)特征的數(shù)量，數(shù)量越少，排名越靠前），z為外圍專利排名（根據(jù)同族和系列申請的數(shù)量，數(shù)量越多，排名越靠前），m為授權(quán)專利的連續(xù)有效時長排名（年限越長，排名越靠前，確定年限時，時間確定至月份）。

專利導(dǎo)航實現(xiàn)評價指標(biāo)數(shù)值化提取

為了獲取用于高價值專利評估的數(shù)值化指標(biāo)，現(xiàn)確定如圖1所示的專利導(dǎo)航實現(xiàn)評價指標(biāo)數(shù)值化提取的流程，具體如下。

前期準(zhǔn)備：首先選擇待分析的目標(biāo)（如植保無人機），根據(jù)待分析目標(biāo)查閱相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)以及產(chǎn)業(yè)分類（如油動、電動無人植保機或多旋翼、單旋翼無人植保機等），在充分了解背景技術(shù)的基礎(chǔ)上，選擇合適的數(shù)據(jù)庫（如CNABS、VEN、DWPI等）。

數(shù)據(jù)采集：在上述充分了解行業(yè)背景、技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，根據(jù)選擇的數(shù)據(jù)庫特點構(gòu)建檢索式，需全面列舉與待分析目標(biāo)相關(guān)的關(guān)鍵詞和分類號，以此進行專利信息的初步檢索，通過對檢索結(jié)果的分析研究，判斷查全率以及查準(zhǔn)率，并根據(jù)領(lǐng)域的閾值，分析漏檢或誤檢的原因，并不斷地修正檢索策略，形成最終滿意的檢索式，提取檢索結(jié)果。

在提取上述檢索結(jié)果時，可借助于外部工具（如incopat）導(dǎo)出相關(guān)的數(shù)據(jù)信息，如主題、被引證頻次、權(quán)利要求、同族專利、申請日或授權(quán)日等，建立待進一步分析的原始樣本數(shù)據(jù)庫（如Excel表格等）。

信息分析：在原始樣本數(shù)據(jù)庫中根據(jù)分析目的劃定技術(shù)分支、標(biāo)引技術(shù)功效或以此數(shù)據(jù)信息為基礎(chǔ)提取評價指標(biāo)的可量化參數(shù)，以此構(gòu)建專利價值評估策略。確定專利價值的評估值時，具體需要如下信息。

根據(jù)在先制定的專利評價指標(biāo)的數(shù)值化策略，在利用incopat導(dǎo)出數(shù)據(jù)信息時，分別導(dǎo)出技術(shù)領(lǐng)域、申請日、獨立權(quán)利要求、法律狀態(tài)、專利有效性、簡單同族、擴展同族、簡單同族個數(shù)、擴展同族個數(shù)、被引證專利、家族被引證、被引證次數(shù)、家族被次數(shù)相關(guān)的信息，從而引證頻次x為被引證次數(shù)與家族被次數(shù)之和，外圍專利z為簡單同族個數(shù)與擴展同族個數(shù)之和，而y可結(jié)合說明書對獨立權(quán)利要求分析得出，m可結(jié)合專利有效性以及申請日得出。

綜上，將經(jīng)過專利導(dǎo)航分析過程獲得的上述參數(shù)值，代入專利價值評估值計算公式中，從而得出原始樣本數(shù)據(jù)庫中每件專利的專利價值評估值，依據(jù)該數(shù)值對原始樣本數(shù)據(jù)庫中的所有專利進行排序，從而篩選出待分析領(lǐng)域的高價值專利，必要時也可根據(jù)技術(shù)分支，篩選出每一技術(shù)分支下的高價值專利。

借助專利導(dǎo)航創(chuàng)造高價值專利策略

專利導(dǎo)航依據(jù)其完善的數(shù)據(jù)庫資源不僅可以分析已有專利的價值度，還可以在信息分析過程中依據(jù)技術(shù)分支以及功效標(biāo)引，深度分析技術(shù)研發(fā)熱點與空白點信息①，從而為企業(yè)技術(shù)研發(fā)方向提供參考性建議，為基礎(chǔ)專利以及高價值專利的布局打下基礎(chǔ)。

在上述前期準(zhǔn)備以及數(shù)據(jù)分析所建立的原始數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，通過信息分析，劃定技術(shù)分支（如控制系統(tǒng)、檢測裝置、發(fā)動機等），標(biāo)引技術(shù)功效（如穩(wěn)定性、能耗、降低成本、降低環(huán)境污染等），構(gòu)建技術(shù)功效圖，并依據(jù)技術(shù)功效圖中所反映的技術(shù)研發(fā)熱點與空白點信息，有針對性地展開高價值專利的創(chuàng)造，如針對熱點研發(fā)方向，各大企業(yè)布局的專利較多，技術(shù)較為成熟，此處不適宜再投入大量的人力、物力進行基礎(chǔ)研發(fā)，但可根據(jù)競爭對手或基于目標(biāo)專利，進行技術(shù)方案替代、在外圍以及上下游產(chǎn)業(yè)等相關(guān)方向進行技術(shù)研發(fā)，布局用于抵御競爭對手的高價值專利，以利用該類專利獲取競爭對手的許可等，從而達到突破競爭對手技術(shù)壁壘的目的;對于技術(shù)空白點，則需要成立研發(fā)團隊，進行技術(shù)研發(fā)的可行性分析，在具備技術(shù)研發(fā)的前提下，重點創(chuàng)造基礎(chǔ)型、標(biāo)準(zhǔn)型或開拓型專利，并據(jù)此為出發(fā)點，構(gòu)建專利群，形成專利壁壘，保護研發(fā)成果，占據(jù)市場優(yōu)勢（見圖2）。

綜上，對經(jīng)過專利導(dǎo)航過程中獲得的專利信息進行分析，不僅可以確定基礎(chǔ)性的研發(fā)方向，創(chuàng)造開拓性發(fā)明，還可以通過對熱點專利的分析研究，創(chuàng)造牽制競爭對手的外部專利，以此提高企業(yè)的高價值專利儲備。

結(jié) 論

本文基于專利導(dǎo)航所獲取的專利信息數(shù)據(jù)庫，簡化了專利價值評估的評價指標(biāo)，并依據(jù)權(quán)重與排序相結(jié)合的方式，制定了專利價值評估模型，借助于incopt導(dǎo)出的數(shù)據(jù)指標(biāo)，計算專利價值度，從而挖掘高價值專利。同時，基于專利導(dǎo)航中的技術(shù)研發(fā)熱點以及空白點的分析，指導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)造防衛(wèi)型和基礎(chǔ)型高價值專利。以此，為專利工作者和技術(shù)研發(fā)人員在進行高價值專利發(fā)掘和創(chuàng)造時提供一定的參考。