從國(guó)際法角度看南京條約的非法性

林娣

【摘要】：《南京條約》是近代中國(guó)與西方列強(qiáng)簽訂的第一個(gè)喪權(quán)辱國(guó)的不平等條約，對(duì)近代中國(guó)社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。隨著法學(xué)界對(duì)國(guó)際法領(lǐng)域的深入研究，不平等條約的合法性受到了人們的質(zhì)疑。根據(jù)對(duì)歷史背景、條約條款的研究分析，越來(lái)越多人認(rèn)識(shí)到了近代中國(guó)簽訂的不平等條約是不具有合法性的。

【關(guān)鍵詞】：國(guó)際法 合法性 南京條約

一、國(guó)際法簡(jiǎn)述

（一）國(guó)際法的產(chǎn)生與發(fā)展

國(guó)際法的產(chǎn)生經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程，在歷史上的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，國(guó)際法被稱(chēng)為“萬(wàn)國(guó)共法”、“萬(wàn)民法”、“民族間法”和“國(guó)家間法”。

早在奴隸社會(huì)，就出現(xiàn)了用于調(diào)節(jié)奴隸國(guó)家之間問(wèn)題的條約與制度。在奴隸社會(huì)，奴隸主為了鞏固自身的統(tǒng)治，往往會(huì)與周邊的奴隸國(guó)家產(chǎn)生以奴隸買(mǎi)賣(mài)為主的各方面的交往，為了調(diào)節(jié)國(guó)與國(guó)之間政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的關(guān)系，就產(chǎn)生了相應(yīng)的雙邊或多邊共同遵守的條約與制度。到了封建社會(huì)，隨著國(guó)家與國(guó)家之間政治與軍事方面的交往越來(lái)越多，也相應(yīng)的出現(xiàn)了適應(yīng)封建社會(huì)的具有國(guó)際法性質(zhì)的條約與制度。但是，由于生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，國(guó)家與國(guó)家之間的交往也受到了客觀條件的限制。因此，國(guó)際法在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)的發(fā)展十分緩慢，直到資本主義的產(chǎn)生與資本主義制度的確立。

1625年，荷蘭偉大的法學(xué)家格勞秀斯發(fā)表了《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》。他在書(shū)中首次完整的提出：國(guó)家主權(quán)“對(duì)內(nèi)最高，對(duì)外獨(dú)立”的原則，主權(quán)國(guó)家是國(guó)際法的主體。1643年，“三十年戰(zhàn)爭(zhēng)”的參戰(zhàn)國(guó)為了結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)，在威斯特伐利亞召開(kāi)了歐洲歷史上第一次國(guó)際會(huì)議。會(huì)議承認(rèn)了羅馬帝國(guó)統(tǒng)治下的邦國(guó)成為獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家，這就標(biāo)志著具有獨(dú)立主權(quán)的近代國(guó)家產(chǎn)生。為了調(diào)整新的國(guó)際關(guān)系，會(huì)議確認(rèn)了國(guó)家主權(quán)和主權(quán)平等原則，這個(gè)原則是近代國(guó)際法的基礎(chǔ)。威斯特伐利亞和會(huì)的召開(kāi)意味著近代國(guó)際法的形成。十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，列寧領(lǐng)導(dǎo)的蘇俄提出了新的原則。即不割地、不賠款、侵略戰(zhàn)爭(zhēng)為反人類(lèi)的罪行、廢除秘密外交和廢除不平等條約。1928年8月27日由比利時(shí)、捷克斯洛伐克、法國(guó)等15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的代表在巴黎簽訂了《巴黎非戰(zhàn)公約》，正式將侵略戰(zhàn)爭(zhēng)非法納入國(guó)際法。

隨著民族獨(dú)立和解放運(yùn)動(dòng)的興起，國(guó)際法產(chǎn)生了巨大的變化。1942年1月1日，美、英、蘇、中等26國(guó)在華盛頓發(fā)表的宣言，即《聯(lián)合國(guó)家共同宣言》又稱(chēng)《二十六國(guó)宣言》，標(biāo)志著世界反法西斯聯(lián)盟的成立。1945年10月24日在美國(guó)舊金山簽定生效的《聯(lián)合國(guó)憲章》標(biāo)志著聯(lián)合國(guó)正式成立?！堵?lián)合國(guó)憲章》規(guī)定了國(guó)際法的7個(gè)基本原則，1954年6月，周恩來(lái)提出的和平共處五項(xiàng)原則與《聯(lián)合國(guó)憲章》的7個(gè)原則并行。

（二）國(guó)際法定義及主要內(nèi)容

國(guó)際法指適用主權(quán)國(guó)家之間以及其他具有國(guó)際人格的實(shí)體之間的法律規(guī)則的總體。國(guó)際法是國(guó)家之間的法律，主要用于調(diào)整國(guó)家之間的關(guān)系的有拘束的各種原則、規(guī)則和規(guī)章、制度的總稱(chēng)。其次，用于國(guó)際組織之間的關(guān)系。國(guó)際法又稱(chēng)國(guó)際公法，以區(qū)別于國(guó)際私法或法律沖突，后者處理的是不同國(guó)家的國(guó)內(nèi)法之間的差異。

國(guó)際法主要包括：國(guó)際法的基本原則、國(guó)際法的主體是國(guó)家、國(guó)際法的各個(gè)分支（海洋法、空氣空間和外層空間法、國(guó)際環(huán)境法、國(guó)際法上的居民、外交領(lǐng)事關(guān)系法、條約法、國(guó)際組織法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、和平解決國(guó)際爭(zhēng)端、戰(zhàn)爭(zhēng)法等）。

（三）國(guó)際法的基本原則

1、《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定的七項(xiàng)基本原則

（1）各會(huì)員國(guó)主權(quán)平等的原則;

（2）各會(huì)員國(guó)應(yīng)忠實(shí)履行憲章義務(wù)的原則;

（3）各會(huì)員國(guó)應(yīng)以和平方法解決其爭(zhēng)端的原則;

（4）各會(huì)員國(guó)不得以武力相威脅或使用武力的原則;

（5）各會(huì)員國(guó)對(duì)聯(lián)合國(guó)依憲章采取的任何行動(dòng)，應(yīng)盡力給予一切協(xié)助的集體協(xié)助原則;

（6）在維護(hù)國(guó)際和平與安全的必要范圍內(nèi)，應(yīng)確保非會(huì)員國(guó)遵守上述原則;

（7）不得干涉在本質(zhì)上屬于任何國(guó)家國(guó)內(nèi)管轄事項(xiàng)的原則

2、和平共處五項(xiàng)原則

（1）互相尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整;

（2）互不侵犯;

（3）互不干涉內(nèi)政;

（4）平等互利;

（5）和平共處;

二、《南京條約》簽訂的背景及主要內(nèi)容

《南京條約》是近代中國(guó)歷史上的第一個(gè)不平等條約，又稱(chēng)為《中英南京條約》、《江寧條約》。

（一）國(guó)內(nèi)外環(huán)境

十九世紀(jì)初，英國(guó)的資本主義發(fā)展進(jìn)入機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，急需原料產(chǎn)地與產(chǎn)品傾銷(xiāo)地。幅員遼闊、物產(chǎn)豐富，但又國(guó)勢(shì)日微的清王朝成為了英國(guó)的重要目標(biāo)。為了扭轉(zhuǎn)中英貿(mào)易的中的入超狀況，英國(guó)開(kāi)始向中國(guó)走私鴉片，到19世紀(jì)30年代末，鴉片的輸入量已經(jīng)達(dá)到了驚人的程度。鴉片的大量走私不僅使中國(guó)的白銀大量外流，最為嚴(yán)重的是鴉片摧殘了中國(guó)人民的身體與意志。面對(duì)屢禁不止的鴉片走私，1839年1月，清朝欽差大臣林則徐奉旨禁煙，并于6月3日進(jìn)行了震驚中外的虎門(mén)銷(xiāo)煙。 為了打開(kāi)中國(guó)的市場(chǎng)，1840年6月，英國(guó)發(fā)動(dòng)了侵略中國(guó)的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)。

（二）簽訂的經(jīng)過(guò)

1842年7月，道光皇帝決定接受英國(guó)條件議和。1842年8月4日，英國(guó)軍艦抵達(dá)南京下關(guān)江面，兵臨南京城下，向清政府索要贖城費(fèi)300萬(wàn)元。清政府被迫在靜海寺與英國(guó)政府議約，雙方共在寺內(nèi)議約四次。1842年8月29日，清政府代表欽差大臣耆英、伊里布，英國(guó)代表璞鼎查在英軍旗艦“皋華麗號(hào)”正式簽訂中英《南京條約》。隨后，美國(guó)和法國(guó)強(qiáng)迫清政府分別與之簽定《中美望廈條約》和《中法黃埔條約》。

（三）主要內(nèi)容

1.宣布結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)。兩國(guó)關(guān)系由戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)進(jìn)入和平狀態(tài)。

2.清朝政府開(kāi)放廣州、廈門(mén)、福州、寧波、上海等五處為通商口岸（史稱(chēng)“五口通商”），準(zhǔn)許英國(guó)派駐領(lǐng)事，準(zhǔn)許英商及其家屬自由居住。

3.賠款。清政府向英國(guó)賠款2100萬(wàn)銀元，其中600萬(wàn)銀元賠償被焚鴉片，1200萬(wàn)銀元賠償英國(guó)軍費(fèi)，300萬(wàn)銀元償還商人債務(wù)。其款分4年交納清楚，倘未能按期交足，則酌定每年百元應(yīng)加利息5銀元。中國(guó)向英國(guó)共賠償二千一百萬(wàn)西班牙銀元。

4.割地。割香港島給英國(guó)英軍撤出南京、定海等處江面和島嶼。

5.廢除清政府原有的公行自主貿(mào)易制度，準(zhǔn)許英商與華商自由貿(mào)易。

6.英商進(jìn)出口貨物繳納的稅款，中國(guó)需與英國(guó)商定;中國(guó)的關(guān)稅自主權(quán)開(kāi)始喪失。

7.以口頭協(xié)議決定中英民間“訴訟之事”，“英商歸英國(guó)自理”;中國(guó)的司法主權(quán)開(kāi)始受到侵害。

8. 中英兩國(guó)各自釋放對(duì)方軍民。

三、《南京條約》的非法性分析

《南京條約》是近代中國(guó)簽訂的第一個(gè)不平等條約，是中國(guó)社會(huì)由封建社會(huì)淪為半殖民地半封建社會(huì)的開(kāi)端。割地、賠款、五口通商、協(xié)定關(guān)稅等條款嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)的國(guó)家主權(quán)，違背了國(guó)際法的基本原則，是不具有合法性的。

（一）五口通商破壞了中國(guó)的領(lǐng)海主權(quán)

《南京條約》規(guī)定：“自今以后，大皇帝恩準(zhǔn)英國(guó)人民帶同所屬家眷，寄居大清沿海之廣州、福州、廈門(mén)、寧波、上海等五處港口，貿(mào)易通商無(wú)礙;且大英國(guó)君主派設(shè)領(lǐng)事、管事等官住該五處城邑，專(zhuān)理商賈事宜，與各該地方官公文往來(lái);”

領(lǐng)海主權(quán)隸屬于國(guó)家主權(quán)之下，是國(guó)家領(lǐng)土的重要組成部分，根據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，國(guó)家對(duì)領(lǐng)海及其資源具有所有權(quán)并對(duì)其中的人、物、和事具有管轄權(quán)。這種所有權(quán)和管轄權(quán)具體表現(xiàn)為，資源的開(kāi)發(fā)和利用權(quán)、沿海航運(yùn)權(quán)、立法和管轄權(quán)。廣州等地是中國(guó)的領(lǐng)土，當(dāng)?shù)馗劭趯儆谥袊?guó)領(lǐng)海，中國(guó)政府對(duì)于這些地區(qū)的人、物、事具有管轄權(quán)。英國(guó)在中國(guó)沿海港口進(jìn)行貿(mào)易也在中國(guó)的管轄范圍內(nèi)。英國(guó)政府要求在中國(guó)港口貿(mào)易“通商無(wú)礙”，還要求駐派領(lǐng)事，管理貿(mào)易事宜，就是使中國(guó)政府喪失了對(duì)港口的管轄權(quán)。因此，五口通商是一項(xiàng)違法條款。五口通商意味著中國(guó)政府失去了對(duì)海關(guān)的管理，中國(guó)市場(chǎng)門(mén)戶(hù)大開(kāi)，成為了英國(guó)的商品傾銷(xiāo)地。

（二）割讓香港島破壞了中國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)

《南京條約》規(guī)定：“因大英商船遠(yuǎn)路涉洋，往往有損壞須修補(bǔ)者，自應(yīng)給予沿海一處，以便修船及存守所用物料。今大皇帝準(zhǔn)將香港一島給予大英國(guó)君主暨嗣后世襲主位者常遠(yuǎn)據(jù)守主掌，任便立法治理?！?/p>

國(guó)家的領(lǐng)土主權(quán)一般具有兩個(gè)層面的含義，其一就是國(guó)家對(duì)于其領(lǐng)土及其中蘊(yùn)含的自然資源的所有權(quán)，其二就是國(guó)家在其領(lǐng)土范圍內(nèi)享有的領(lǐng)土管轄權(quán)。領(lǐng)土主權(quán)的完整是獨(dú)立國(guó)家的重要標(biāo)志。領(lǐng)土與國(guó)家存亡有密切關(guān)系，因?yàn)轭I(lǐng)土是國(guó)家的一部份，是形成國(guó)家的必要條件，是國(guó)家行使主權(quán)的地域及顯示出國(guó)家獨(dú)有的主權(quán)的方式。領(lǐng)土主權(quán)則是指國(guó)家在其領(lǐng)土范圍內(nèi)享有的最高的排他的權(quán)利，包含所有權(quán)和管轄權(quán)兩方面的內(nèi)容。領(lǐng)土所有權(quán)是指國(guó)家對(duì)本國(guó)領(lǐng)土的占有、使用、收益和處置的權(quán)力?；谶@種權(quán)力，國(guó)家可以割讓或出租部分領(lǐng)土，并入別國(guó)或與別國(guó)合并。領(lǐng)土管轄權(quán)是指國(guó)家的屬地管轄權(quán)，即國(guó)家對(duì)在其領(lǐng)土范圍內(nèi)的一切人、物（包括領(lǐng)土本身）和發(fā)生事件進(jìn)行管轄的權(quán)力。

英國(guó)使用戰(zhàn)爭(zhēng)手段，逼迫清政府割讓土地，并在香港島駐軍和制定法律，不僅嚴(yán)重破壞了中國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)，還破壞了中國(guó)的司法主權(quán)。因此，《南京條約》具有其不合法性。首先，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)本身就是一場(chǎng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，非法的戰(zhàn)爭(zhēng)所簽訂的條約也就不可能具有合法性。其次，割地是對(duì)中國(guó)主權(quán)完整的嚴(yán)重破壞，土地主權(quán)被破壞，使國(guó)家領(lǐng)土不完整，則國(guó)家就不再是擁有獨(dú)立主權(quán)的國(guó)家。最后，英國(guó)在香港島派駐軍隊(duì)，嚴(yán)重破壞了中國(guó)的主權(quán)。制定不同于中國(guó)的法律是對(duì)中國(guó)司法主權(quán)的挑戰(zhàn)。割讓香港島則中國(guó)不再是一個(gè)完整的主權(quán)國(guó)，對(duì)中國(guó)社會(huì)造成了極為沉重的打擊。

（三）協(xié)定關(guān)稅破壞了中國(guó)的關(guān)稅及貿(mào)易主權(quán)

《南京條約》規(guī)定：“前第二條內(nèi)言明開(kāi)關(guān)俾英國(guó)商民居住通商之廣州等五處，應(yīng)納進(jìn)口、出口貨稅、餉費(fèi)，均宜秉公議定則例，由部頒發(fā)曉示，以便英商按例交納;今又議定，英國(guó)貨物自在某港按例納稅后，即準(zhǔn)由中國(guó)商人遍運(yùn)天下，而路所經(jīng)過(guò)稅關(guān)不得加重稅例，只可按估價(jià)則例若干，每?jī)杉佣惒贿^(guò)分?！?/p>

國(guó)家主權(quán)是獨(dú)立國(guó)家擁有的獨(dú)立自主處理自己內(nèi)外事務(wù)，管理自己國(guó)家的最高權(quán)力。關(guān)稅自主是國(guó)家主權(quán)獨(dú)立的標(biāo)志之一，清王朝作為一個(gè)獨(dú)立主權(quán)的國(guó)家，有獨(dú)立自主的制定本國(guó)的關(guān)稅，管理本國(guó)的海關(guān)和處理海關(guān)收支的權(quán)力。協(xié)定關(guān)稅與中國(guó)的國(guó)家主權(quán)原則是相沖突的，因此協(xié)定關(guān)稅是不合法的。協(xié)定關(guān)稅使中國(guó)被迫的打開(kāi)了大門(mén)，成為了英國(guó)的原料掠奪地與商品傾銷(xiāo)地，實(shí)際上成為了英國(guó)殖民地。

關(guān)稅與貿(mào)易主權(quán)的喪失使得中國(guó)在與英國(guó)的貿(mào)易中處于被動(dòng)的地位，喪失了主動(dòng)權(quán)，這種不平等的貿(mào)易關(guān)系使得中國(guó)的白銀大量外流。關(guān)稅與貿(mào)易主權(quán)的喪失使得中國(guó)的資本主義遭受極大的挫折，中國(guó)資本主義起步晚、規(guī)模小，本身就無(wú)法與大機(jī)器工業(yè)的英國(guó)相競(jìng)爭(zhēng)。英國(guó)通過(guò)協(xié)定關(guān)稅，使得英國(guó)的商品成本大幅度降低，更具有競(jìng)爭(zhēng)力。失去本國(guó)貿(mào)易保護(hù)的中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)只能艱難求生，協(xié)定關(guān)稅嚴(yán)重影響了中國(guó)資本主義工業(yè)的發(fā)展，也阻礙了近代中國(guó)的發(fā)展。

（四）領(lǐng)事裁判權(quán)破壞了中國(guó)的司法主權(quán)

《南京條約》規(guī)定：“凡系大英國(guó)人，無(wú)論本國(guó) 、屬?lài)?guó)軍民等，今在中國(guó)所管轄各地方被禁者，大清大皇帝準(zhǔn)即釋放。”“凡系中國(guó)人，前在英人所據(jù)之邑居住者，或與英人有來(lái)往者，或有跟隨及俟候英國(guó)官人者，均由大皇帝俯降諭旨，譽(yù)錄天下，恩準(zhǔn)全然免罪;且凡系中國(guó)人，為英國(guó)事被拿監(jiān)禁受難者，亦加恩釋放?！薄段蹇谕ㄉ陶鲁獭愤M(jìn)一步規(guī)定：“其英人如何科罪，由英國(guó)議定章程、法律發(fā)給管事官照辦。華民如何科罪，應(yīng)治以中國(guó)之法，均應(yīng)照前在江南原定善后條款辦理?！?/p>

司法主權(quán)是一個(gè)獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家的重要表征，領(lǐng)事裁判權(quán)事實(shí)上就是對(duì)中國(guó)司法主權(quán)的踐踏，破壞了中國(guó)的國(guó)家主權(quán)，因此《南京條約》是不合法的。《南京條約》規(guī)定了英人與華人在司法上的不平等，無(wú)論是英國(guó)人還是為英國(guó)人服務(wù)的中國(guó)人，都獲得了豁免權(quán)，也就是說(shuō)不受大清法律的約束。英國(guó)人犯罪由英國(guó)人處理，中國(guó)人犯罪由中國(guó)的法律去制裁，這就形成了治外法權(quán)。在中國(guó)的國(guó)家范圍內(nèi)，除了擁有外交豁免權(quán)的外交人員，任何人都應(yīng)該受到中國(guó)法律的約束與制裁，而不是脫離中國(guó)法律的約束。英國(guó)領(lǐng)事用英國(guó)法律去管理在中國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)的英國(guó)人，嚴(yán)重的破壞了中國(guó)的司法主權(quán)，進(jìn)一步加劇了中國(guó)的主權(quán)缺失。領(lǐng)事裁判權(quán)使的英國(guó)人在中國(guó)行事肆無(wú)忌憚，甚至可以說(shuō)是真正意義上的無(wú)法無(wú)天，這對(duì)于中國(guó)人民的人身安安全和財(cái)產(chǎn)安全是巨大的威脅，破壞了社會(huì)的秩序，使中國(guó)人民深受其害。

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