裝備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與采購(gòu)中的逆向競(jìng)價(jià)淺議

吳偉偉

武器裝備市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)貫穿于裝備的訂貨、生產(chǎn)加工到交貨的全過(guò)程，仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這種競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)模范圍與深度影響，主要取決于武器裝備采購(gòu)制度，特別是裝備采購(gòu)合同的競(jìng)爭(zhēng)性。而逆向競(jìng)價(jià)技術(shù)作為信息時(shí)代的產(chǎn)物，盡管誕生時(shí)間不久，但由于利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，取代以往采購(gòu)中的招標(biāo)、談判，能為采購(gòu)方節(jié)約巨大的成本，已被世界各國(guó)在采購(gòu)領(lǐng)域中普遍推廣。

一、武器裝備競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)產(chǎn)生原因分析

從武器裝備的獲得過(guò)程來(lái)看，采購(gòu)費(fèi)用合同本身可能帶來(lái)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，是武器裝備競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)產(chǎn)生的直接原因。武器裝備采購(gòu)過(guò)程的特點(diǎn)意味著武器裝備市場(chǎng)不可能是一個(gè)傳統(tǒng)的、古典化的市場(chǎng)體系，而是一種類(lèi)似行政買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的市場(chǎng)體系。由于缺乏普通意義上的市場(chǎng)動(dòng)力，因而有效地采購(gòu)武器裝備要求采購(gòu)的真實(shí)主體—政府—既要通過(guò)直接控制承包商，又要通過(guò)實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣措施來(lái)干預(yù)裝備采購(gòu)，降低裝備采購(gòu)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。武器裝備競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)中廣泛使用的種種刺激手段就是政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)為有效達(dá)到上述目標(biāo)而采取的具有契約約束性質(zhì)的措施。

然而，導(dǎo)致武器裝備競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)產(chǎn)生的更為內(nèi)在的原因應(yīng)該是對(duì)于非競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)的批判與揚(yáng)棄上。在非競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)條件下，裝備采購(gòu)的主體與客體分別處在相互對(duì)立的市場(chǎng)壟斷地位兩極上，他們通過(guò)某種性質(zhì)的聯(lián)系直接控制軍事裝備的生產(chǎn)和使用。一旦出現(xiàn)腐敗、勾結(jié)賄賂等各種“道德危險(xiǎn)”，那么軍事裝備的質(zhì)量低下，技術(shù)含量遞增速度降低及軍事資源的無(wú)數(shù)浪費(fèi)等問(wèn)題將迅速出現(xiàn)，并可能導(dǎo)致該國(guó)軍事實(shí)力及潛力的急劇下降，從而直接構(gòu)成國(guó)家安全危機(jī)。為了防范道德危險(xiǎn)，競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，它通過(guò)采購(gòu)主客體的雙向選擇減少了道德風(fēng)險(xiǎn)的可能性，減少了生產(chǎn)裝備企業(yè)的可能獲得的租金，為進(jìn)一步提高采辦的穩(wěn)定性與可信度打下了基礎(chǔ)。

二、武器裝備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的存在形態(tài)

武器裝備市場(chǎng)無(wú)法用經(jīng)濟(jì)學(xué)家那種完美的競(jìng)爭(zhēng)性模式來(lái)直接衡量，它通常以單一買(mǎi)主、少量大型武器裝備供應(yīng)商、無(wú)利潤(rùn)最大化追求的公司、信息不對(duì)稱(chēng)及市場(chǎng)進(jìn)出壁壘等為特征。武器裝備市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)的目的往往集中于推進(jìn)采購(gòu)改革的轉(zhuǎn)變以降低裝備采購(gòu)價(jià)格。盡管競(jìng)爭(zhēng)這種手段本身固有的一些不利因素仍然無(wú)法完全回避和忽視，比如：競(jìng)爭(zhēng)要求大量投入時(shí)間和精力；競(jìng)爭(zhēng)增加了爭(zhēng)論和對(duì)武器承包商的保護(hù)；競(jìng)爭(zhēng)割裂了政府與承包商間長(zhǎng)期建立的合作伙伴關(guān)系；競(jìng)爭(zhēng)需要不斷評(píng)價(jià)參與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的能力，引發(fā)對(duì)有限資源的長(zhǎng)期占用。然而，越來(lái)越多的人意識(shí)到在武器裝備的采購(gòu)中運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)比不使用競(jìng)爭(zhēng)更合適，特別通過(guò)采購(gòu)實(shí)踐活動(dòng)，競(jìng)爭(zhēng)的的確確被證明是一種卓有成效的手段。

在武器裝備采購(gòu)過(guò)程中，競(jìng)爭(zhēng)性的表現(xiàn)形式是不完全相同的。競(jìng)爭(zhēng)一方面是減少了可能引起的道德風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，另一方面在其運(yùn)用過(guò)程中又存在程度不同的不確定性。不同階段、不同類(lèi)型的競(jìng)爭(zhēng)，所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性也各不相同。因而，各種裝備項(xiàng)目生命周期的不同階段仍存在引入和延伸進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)的必要性和潛力。一般而言，武器裝備采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)主要是圍繞武器裝備設(shè)計(jì)階段和發(fā)展階段的優(yōu)劣比較而展開(kāi)的，而這兩個(gè)階段的主導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為無(wú)價(jià)格型，也就是說(shuō)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)考慮的首先是競(jìng)爭(zhēng)者技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)分析，能夠最大限度地滿(mǎn)足采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提出的技術(shù)設(shè)計(jì)要求的競(jìng)爭(zhēng)者將進(jìn)入下一輪篩選。在第二輪競(jìng)爭(zhēng)中，采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)將以?xún)r(jià)格和信譽(yù)等為主要因素進(jìn)行比較，從而確定采購(gòu)合同的歸屬。根據(jù)實(shí)踐情況來(lái)看，這時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果往往會(huì)根據(jù)代理機(jī)構(gòu)的偏好給予某個(gè)或多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者最終的勝利。這種做法，既有利于保護(hù)采購(gòu)方的既得利益，維持相對(duì)穩(wěn)定的裝備制造商；另一方面，還有利于采購(gòu)方在裝備制造過(guò)程中實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)延伸，進(jìn)一步降低裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

武器裝備采購(gòu)不僅僅表現(xiàn)在采購(gòu)合同使用的競(jìng)爭(zhēng)性上，在采購(gòu)制度上同樣存在激勵(lì)性競(jìng)爭(zhēng)。為了提高武器裝備生產(chǎn)效率，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)刺激及報(bào)酬誘導(dǎo)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制。迄今為止，應(yīng)用的主要制度有以下幾種：特許投標(biāo)制度；區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)制度；社會(huì)契約制度、成本調(diào)整契約；價(jià)格上限的規(guī)制等。

三、武器裝備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果

通過(guò)裝備采購(gòu)過(guò)程中投標(biāo)競(jìng)標(biāo)、刺激手段及合同類(lèi)型的多方面、多角度競(jìng)爭(zhēng)，我們不難看到競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的明顯貢獻(xiàn)。

貢獻(xiàn)之一，直接防范了參與競(jìng)爭(zhēng)雙方的道德風(fēng)險(xiǎn)。競(jìng)爭(zhēng)性使定貨方與交貨方在長(zhǎng)期生產(chǎn)關(guān)系中可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)有所降低。根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)所采取的不同類(lèi)型，道德風(fēng)險(xiǎn)的消逝程度也有所區(qū)別。這為最終解決國(guó)家防務(wù)資源浪費(fèi)危機(jī)提供了重要途徑。

貢獻(xiàn)之二，降低了裝備產(chǎn)品的價(jià)格，減少了對(duì)資源的浪費(fèi)。競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)與競(jìng)價(jià)機(jī)制的建立，減少了競(jìng)爭(zhēng)獲勝的生產(chǎn)企業(yè)企圖在其壟斷領(lǐng)域內(nèi)提高的租金，客觀(guān)上節(jié)約了對(duì)軍事資源的耗費(fèi)。同時(shí)，也迫使軍事裝備生產(chǎn)廠(chǎng)商通過(guò)不斷的技術(shù)進(jìn)步增加武器系統(tǒng)技術(shù)含量，增強(qiáng)其在下一輪裝備采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的地位。

貢獻(xiàn)之三，提高了國(guó)內(nèi)防務(wù)生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)能力，促進(jìn)武器采購(gòu)政策的進(jìn)一步改進(jìn)。由于競(jìng)爭(zhēng)性利益觀(guān)貫穿于整個(gè)武器裝備采購(gòu)過(guò)程，國(guó)外武器裝備廠(chǎng)商的競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)或國(guó)內(nèi)武器裝備廠(chǎng)家在生產(chǎn)上存在的比較利益優(yōu)勢(shì)使武器裝備的銷(xiāo)售與購(gòu)買(mǎi)體制發(fā)生深刻的變化。采購(gòu)市場(chǎng)環(huán)境的變動(dòng)，以“用戶(hù)拉”和“技術(shù)推”雙重作用促使國(guó)內(nèi)防務(wù)生產(chǎn)企業(yè)為贏(yíng)得并保持高比較利益地位而提高生產(chǎn)能力。

四、當(dāng)前各國(guó)武器裝備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制運(yùn)用的現(xiàn)狀及趨勢(shì)

西方國(guó)家武器裝備采辦工作的模式、規(guī)模、能力和水平雖不盡相同，但是，武器裝備采辦計(jì)劃的組織實(shí)施卻有諸多共同之處。武器裝備作為軍品，既有商品的一般屬性，又具有自身固有的特性。這種特性主要表現(xiàn)在：軍品按預(yù)先的訂貨進(jìn)行研制和生產(chǎn)，并由政府獨(dú)家采購(gòu)；價(jià)格不完全受供求關(guān)系的影響；供需雙方長(zhǎng)期保持相當(dāng)穩(wěn)定的不即不離的關(guān)系。然而通過(guò)多年來(lái)的實(shí)踐，各國(guó)逐漸注意到建立有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上有效地運(yùn)用市場(chǎng)手段，對(duì)于軍事裝備采購(gòu)工作能起到相當(dāng)大的促進(jìn)作用。

大多數(shù)國(guó)家都開(kāi)始或已經(jīng)運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)方式來(lái)刺激軍事裝備品的采購(gòu)，有的國(guó)家還專(zhuān)門(mén)從法律和法規(guī)上明確規(guī)定要最大限度地依靠競(jìng)爭(zhēng)來(lái)采辦所有物品和獲取勞務(wù)，要把廣泛開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)作為降低費(fèi)用、提高武器性能和加強(qiáng)國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)的一項(xiàng)重要措施。在美國(guó)，除了各主承包商要實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)外，國(guó)防部的有些指令還明確規(guī)定，主承包商在具體實(shí)施科研、生產(chǎn)過(guò)程中的層層轉(zhuǎn)包時(shí)也都要廣泛采用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，而且軍方要把這些廠(chǎng)商過(guò)去在實(shí)行轉(zhuǎn)包競(jìng)爭(zhēng)中的成績(jī)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)的潛力，作為評(píng)估和選擇主承包商的一個(gè)依據(jù)。不過(guò)，在西方國(guó)家中，各國(guó)的國(guó)情不同，在競(jìng)爭(zhēng)的做法上也很不一樣。比如，法國(guó)國(guó)防部就不主張?jiān)谥鞒邪桃患?jí)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而是引導(dǎo)有關(guān)企業(yè)進(jìn)行合并，從而在武器裝備各有關(guān)領(lǐng)域中基本上形成一家主承包商獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的局面，以此增加實(shí)力把競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)象由國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)向國(guó)防軍工市場(chǎng)；但是，法國(guó)在主承包商實(shí)施轉(zhuǎn)包的過(guò)程中強(qiáng)調(diào)要充分利用競(jìng)爭(zhēng)，而且規(guī)定主承包商所選擇的轉(zhuǎn)包商要得到武器裝備部的認(rèn)可。西歐各國(guó)在武器裝備合作研制、生產(chǎn)中的競(jìng)爭(zhēng)主要體現(xiàn)在主承包商的確定，一旦確定之后則強(qiáng)調(diào)合作，而合作又是為了在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。

西方國(guó)家武器裝備市場(chǎng)中對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制這個(gè)問(wèn)題，逐漸青睞于以競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為廣泛基礎(chǔ)的有限市場(chǎng)化的運(yùn)用。對(duì)于這種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的運(yùn)用，一般具備如下特點(diǎn)：

1.軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)有其固有的特點(diǎn)，軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)在規(guī)模、方式、激烈程度等方面都同傳統(tǒng)的自由市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)有不同。70年代美國(guó)國(guó)防部通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)簽訂的采購(gòu)合同僅占8%，到1987年達(dá)到58%。為了把參與競(jìng)爭(zhēng)的廠(chǎng)家保留在軍品市場(chǎng)內(nèi)，競(jìng)爭(zhēng)不是簡(jiǎn)單的優(yōu)勝劣汰，競(jìng)爭(zhēng)失利的廠(chǎng)家仍然有機(jī)會(huì)參與有關(guān)產(chǎn)品或零部件的研制與生產(chǎn)，還規(guī)定專(zhuān)門(mén)為小企業(yè)保留一定份額的研制、生產(chǎn)任務(wù)。有時(shí)為了競(jìng)爭(zhēng)，還組織一些廠(chǎng)家合作充當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手。

2.周密的計(jì)劃是實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)的前提，必要的行政干預(yù)是公正、合理競(jìng)爭(zhēng)的保證。在武器裝備采辦的任何階段，要實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)，軍方首先要提出“招標(biāo)書(shū)”之類(lèi)的文件，內(nèi)容包括性能指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、進(jìn)度要求等，這些都是開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的依據(jù)。而且，競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的組織管理、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的評(píng)估、各類(lèi)樣機(jī)和產(chǎn)品的試驗(yàn)與鑒定以及采辦過(guò)程中從一個(gè)階段向另一個(gè)階段推進(jìn)的階段審查等，實(shí)際上都離不開(kāi)軍方的直接干預(yù)。

3.要充分開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，還必須花大力氣創(chuàng)造適宜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和條件。這些環(huán)境和條件包括：有意識(shí)地培育競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有必要的法規(guī)條例，有適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和人員（例如，美國(guó)國(guó)防部局以上各部門(mén)都設(shè)有“競(jìng)爭(zhēng)代言人”），有充分的經(jīng)費(fèi)保障，有正確的評(píng)估、鑒定辦法和手段等。否則，有開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的愿望也難以付諸實(shí)現(xiàn)。

4.不是所有的武器裝備項(xiàng)目都實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)，非競(jìng)爭(zhēng)的合同要實(shí)施嚴(yán)格管理。諸如大型艦艇和軍用航天器之類(lèi)的武器裝備的生產(chǎn)，因造價(jià)極其昂貴，產(chǎn)量又非常少，一般不展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)；有些風(fēng)險(xiǎn)大、時(shí)間要求緊迫、保密性強(qiáng)的研制計(jì)劃，也不實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)。這些武器裝備的研制和生產(chǎn)一般是由軍方請(qǐng)那些傳統(tǒng)上業(yè)已證明確系經(jīng)驗(yàn)豐富、實(shí)力雄厚而又穩(wěn)妥可靠的企業(yè)來(lái)承擔(dān)。但是，美國(guó)國(guó)防部的指令還規(guī)定，非競(jìng)爭(zhēng)合同的申請(qǐng)要有根據(jù)和證明材料，要經(jīng)上一級(jí)主管部門(mén)審批，而且要為后續(xù)采購(gòu)活動(dòng)盡可能實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)提出應(yīng)有的措施。

（作者單位：陸軍駐揚(yáng)州地區(qū)軍代室。）