關(guān)于當(dāng)前中國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的反思

魏芳芳

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，通過(guò)引入邊際成本進(jìn)而提出了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)過(guò)不斷研究與探索，它形成最經(jīng)典的研究方法一案例分析，通過(guò)制度類型，形成和發(fā)展，說(shuō)明經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的新制度分析。對(duì)于中國(guó)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，在科斯的研究方法，主流化的本質(zhì)是標(biāo)準(zhǔn)化和當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究困境和取向三個(gè)方面進(jìn)行剖析。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法：中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展：發(fā)展

一、邊際成本的引入與作為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的起

（一）邊際成本的引入

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，邊際成本指的是每一單位新增生產(chǎn)的產(chǎn)品（或購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品）帶來(lái)的總成本的增量.在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，假定制度可以無(wú)成本地運(yùn)行，或者沒(méi)有專門(mén)的分析制度運(yùn)行成本。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也支持這一觀點(diǎn)，隨著不斷發(fā)展，有些思想家開(kāi)始關(guān)注交易背后權(quán)利關(guān)系這一問(wèn)題，1946年，科斯發(fā)表了“邊際成本爭(zhēng)論”一文，本文中他研究了霍特林和勒納等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的邊際成本定價(jià)規(guī)則，也就是生產(chǎn)單位成本遞減時(shí)按邊際成本定價(jià)的問(wèn)題。于是科斯第一次通過(guò)邊際分析方法解釋了制度背后權(quán)利及其對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，引入邊際成本這一概念。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的提出

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)名稱是由威廉姆森最先提出的，追其裉源是科斯在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，首次提出交易存在費(fèi)用，但并未準(zhǔn)確提出交易費(fèi)用概念，到1991年12月，科斯在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)發(fā)表的題為《生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》中明確指出利用價(jià)格機(jī)制是有成本的，一是發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本，二是交易的談判與簽約成本。這正是交易費(fèi)用概念的本質(zhì)特征和主要內(nèi)容。而在1960年《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中明確交易費(fèi)用這一概念，其實(shí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)事務(wù)的具體制度安排有重大參考價(jià)值，并且為此安排提高經(jīng)濟(jì)效率提供理論基礎(chǔ)。

（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過(guò)程

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上進(jìn)行變革，而這引起經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究興趣，在交易費(fèi)用理論方面，阿羅和威廉姆森都將其進(jìn)行細(xì)分，在交易費(fèi)用的含義、人的因素和交易環(huán)境等因素對(duì)交易費(fèi)用理論進(jìn)一步探索。在產(chǎn)權(quán)理論方面，1966年斯蒂格勒為“科斯定理”正式命名以后，不僅加深了人們對(duì)科斯定理的理解，也推進(jìn)了對(duì)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的探討。之后產(chǎn)生了企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論、制度變遷理論、人力資本產(chǎn)權(quán)理論。在1991年科斯、1993年諾思先后獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，說(shuō)明新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越受到人們的重視，1997年“國(guó)際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)”成立，標(biāo)志著它已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界不可忽視的學(xué)術(shù)力量。

二、經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的新制度分析

（一）制度分析模型按照理論內(nèi)核的分類

制度分析模型按照理論內(nèi)核分類有三類，一是契約經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇理論，契約經(jīng)濟(jì)學(xué)由科斯提出，由于他發(fā)表的企業(yè)性質(zhì)和社會(huì)成本問(wèn)題論文展開(kāi)討論后讓人們意識(shí)到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自我實(shí)施性。也就是說(shuō)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人通過(guò)契約的談判、制訂、修改和違約懲罰等設(shè)計(jì)出讓雙方形成契約約束，不需要政府的直接干預(yù)，構(gòu)成制度安排。公共選擇理論不過(guò)是關(guān)于社會(huì)契約的新古典模型。二是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)是根據(jù)科斯所提出的邊際成本分析得出，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生過(guò)程中所形成的成本。三是制度演化理論。

（二）制度的形成

亞當(dāng)-斯密曾經(jīng)指出，我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注現(xiàn)實(shí)中的商品和勞務(wù)以及是什么決定它們的種類和數(shù)量。制度不同于法律條文，合同等，它取決于我們分析的目的，參與人之問(wèn)經(jīng)過(guò)策略互動(dòng)發(fā)現(xiàn)符合自身利益的結(jié)果。社會(huì)參與人的文化意識(shí)形態(tài)、社會(huì)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成以及歷史的起點(diǎn)都決定著制度本身的選擇。研究制度成為我們的一個(gè)重要課題，制度決定經(jīng)濟(jì)績(jī)效，這是迄今為止經(jīng)濟(jì)學(xué)家們給出最為重要的結(jié)論。

（三）制度的發(fā)展

科斯從案例研究分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，隨后威廉姆森做出大量個(gè)別案例分析當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，諾思也從其專門(mén)的制度變遷理論構(gòu)建中，偶然的擾動(dòng)因子常常決定制度演化路徑，將對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史動(dòng)因的解釋從生產(chǎn)技術(shù)上轉(zhuǎn)移到人類社會(huì)本身，雖然人類存在大量不確定性行為，很難得出最優(yōu)制度。但不得不承認(rèn)這種研究對(duì)象的轉(zhuǎn)變是一種巨大的進(jìn)步，它開(kāi)辟了更為寬闊與現(xiàn)實(shí)的研究思路，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域和范圍。而哈耶克所論證的自發(fā)秩序演化和內(nèi)在秩序與外在秩序的對(duì)立統(tǒng)一正是一個(gè)完整的制度變遷模型。

三、中國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的困惑

（一）科斯的研究方法的矛盾與解決

從科斯所發(fā)表的論文中可以看出，他是研究現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不研究虛無(wú)縹緲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。案例研究方法是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大特色，當(dāng)然，這種方法也存在一些問(wèn)題，它的研究是建立在原有研究的基礎(chǔ)上的，而對(duì)于新領(lǐng)域使用案例研究缺乏說(shuō)服力。理論本身具有一般性，并非僅僅存有特殊性，如果只關(guān)注特殊的案例，那是很難得出理論的共性?？梢?jiàn)，它對(duì)于新領(lǐng)域的研究明顯不能提供有力的佐證?？扑故莻?cè)重于個(gè)別案例為基礎(chǔ)的小樣本研究，重視歸納經(jīng)驗(yàn)，但是仍然存在演繹過(guò)程，從邊際上著手是他的最終研究手段。

（二）主流化的本質(zhì)是標(biāo)準(zhǔn)化

我們?cè)跁?shū)本中學(xué)到的和聽(tīng)到的都是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，但是它有時(shí)過(guò)于抽象，與現(xiàn)實(shí)越來(lái)越疏遠(yuǎn)。而制度不能揭示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所遇到的所有問(wèn)題，在正式制度方面，它的潛在特征和影響通過(guò)交易關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)化能夠推導(dǎo)出來(lái)，但在非正式制度方面產(chǎn)生的交易關(guān)系就沒(méi)有辦法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的研究，只能通過(guò)舉例子的方法才可以說(shuō)明經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)。主流的新制度分析要找到一個(gè)確定的平衡關(guān)系，假設(shè)大量穩(wěn)定的因果關(guān)系，即使不考慮當(dāng)事人理性預(yù)期的局限性，這種關(guān)系設(shè)定也要求交易是可以標(biāo)準(zhǔn)化的，當(dāng)事人理性預(yù)期和交易關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)化必須同時(shí)存在，因?yàn)楹笳吆雎粤瞬淮_定性，前者才有成立的可能。

（三）中國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境和取向

從國(guó)內(nèi)引入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始，對(duì)中同經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有不可埋沒(méi)的價(jià)值和不可輕視的分量。在案例研究上，沒(méi)有揭示個(gè)性化知識(shí)在制度變遷中的關(guān)鍵作用的高度，這大大折扣了目前有效案例的應(yīng)有價(jià)值，而原有的案例研究過(guò)于依賴?yán)硇赃x擇模型，目前很少有人探索新的模型，形式化的演繹是重要的大樣本的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證也是重要的，但全部依靠這些去分析復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，國(guó)內(nèi)應(yīng)通過(guò)削弱對(duì)理性選擇模型的依賴，從案例研究和歷史制度分析作為基礎(chǔ)，重點(diǎn)考慮制度的現(xiàn)實(shí)生活中執(zhí)行方面的資源配置和社會(huì)狀況，當(dāng)實(shí)際的制度研究社會(huì)制度的變遷和演化，在研究領(lǐng)域和研究方法上做出改進(jìn)和突破，才有可能對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

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