建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的高校專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系

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世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和美國(guó)康奈爾大學(xué)等機(jī)構(gòu)在紐約發(fā)布《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，中國(guó)排名第17，首次躋身全球創(chuàng)新指數(shù)20強(qiáng)1，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展各項(xiàng)指標(biāo)呈現(xiàn)量質(zhì)齊增的良好態(tài)勢(shì)，但與此同時(shí)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”的問(wèn)題依然存在，中國(guó)正在從知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，加快這一進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的提升是繞不過(guò)的關(guān)鍵，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》和《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中，明確提出了“專(zhuān)利質(zhì)量提升工程”，將專(zhuān)利質(zhì)量工作擺在了重要高度。

高校注重專(zhuān)利質(zhì)量的重要性

20世紀(jì)80年代初，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基本形成，經(jīng)過(guò)30多年來(lái)快速發(fā)展，專(zhuān)利申請(qǐng)量不斷增加，2013年以來(lái)我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)保持了每年10%以上的增速2。發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量高校自主創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)，高校是科技研發(fā)高度集中的地方，是國(guó)家科技創(chuàng)新高地，應(yīng)當(dāng)是發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出的源頭。龐大的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。質(zhì)量是事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是保持發(fā)展活力的支撐。因此，重視高校專(zhuān)利工作，重視專(zhuān)利質(zhì)量，是提高我國(guó)高校綜合創(chuàng)新水平的關(guān)鍵。

高校專(zhuān)利質(zhì)量偏低的原因

缺乏專(zhuān)利申請(qǐng)意識(shí)，無(wú)法把握專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)機(jī)

筆者曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)題為《論文與專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化》的課題研究，發(fā)現(xiàn)高教教師偏愛(ài)將研究成果先發(fā)表論文，之后才考慮申請(qǐng)專(zhuān)利，這種情況導(dǎo)致論文的發(fā)表日期早于專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)日，而專(zhuān)利授權(quán)條件之一就是該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)，現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)3，《專(zhuān)利法》所謂的“公眾所知”包括公開(kāi)發(fā)表、公開(kāi)使用和予以公告三種方式。因此，在先發(fā)表的論文必然影響了在后申請(qǐng)專(zhuān)利的新穎性，盡管論文作者和申請(qǐng)人是同一人。

通過(guò)在部分高校的調(diào)研和與高校教師的交流，很多教師及科研人員認(rèn)為科研活動(dòng)需要進(jìn)展到一定程度才適合申請(qǐng)專(zhuān)利，但是申請(qǐng)日是專(zhuān)利申請(qǐng)中非常重要的一個(gè)時(shí)間因素，獲得較早的申請(qǐng)日，能夠在后續(xù)審查過(guò)程中占據(jù)一定的優(yōu)勢(shì)。例如，美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)人具有一個(gè)想法之后便可以采用臨時(shí)申請(qǐng)等制度占據(jù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，之后再進(jìn)行完善申請(qǐng)文件。我國(guó)專(zhuān)利法雖然規(guī)定提交一定格式的申請(qǐng)文件，但是在具有一定構(gòu)思之后就形成申請(qǐng)文件，搶占較為有優(yōu)勢(shì)的申請(qǐng)日，可以提高專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)的概率。

專(zhuān)利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)不規(guī)范，專(zhuān)利申請(qǐng)流程不熟悉

通過(guò)走訪部分高校，大部分專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)申請(qǐng)文件由教師自行撰寫(xiě)，由代理機(jī)構(gòu)把關(guān)后便遞交申請(qǐng)，但其實(shí)代理機(jī)構(gòu)只是對(duì)滿(mǎn)足受理?xiàng)l件進(jìn)行把握，而教師沒(méi)有接受過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)培訓(xùn)。說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)是專(zhuān)利申請(qǐng)的重要文件，尤其權(quán)利要求書(shū)是確認(rèn)權(quán)利保護(hù)范圍的重要文件，權(quán)利要求過(guò)長(zhǎng)、過(guò)短、技術(shù)特征限定不明確，都會(huì)導(dǎo)致權(quán)利要求書(shū)撰寫(xiě)不夠規(guī)范，影響后續(xù)授權(quán)，更影響后續(xù)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)。

專(zhuān)利權(quán)維持年限不高

2018年失效的大學(xué)發(fā)明專(zhuān)利中，超過(guò)50%的專(zhuān)利維持不超過(guò)3年，近30%的專(zhuān)利授權(quán)后1年就放棄了1，一方面表明高校專(zhuān)利申請(qǐng)帶有一定的目的性，例如職稱(chēng)、評(píng)獎(jiǎng)要求;另一方面也表明高校創(chuàng)新與市場(chǎng)聯(lián)系的程度較低，原因是高校獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效益訴求不高，進(jìn)入市場(chǎng)的渠道不暢，高校創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的問(wèn)題仍未得到有效解決，但是高校專(zhuān)利中不乏有重大價(jià)值和良好市場(chǎng)前景的專(zhuān)利。

授權(quán)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率不高

在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的過(guò)程中能夠產(chǎn)生大量專(zhuān)利，前述問(wèn)題都在合理注意的情形下，依然存在授權(quán)后轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，科技項(xiàng)目量化管理難、技術(shù)資產(chǎn)評(píng)估難，由于專(zhuān)利是集技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息、法律信息于一體的產(chǎn)物，因此在進(jìn)行專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)時(shí)需要考慮多方面的因素，這也成為制約高校專(zhuān)利工作開(kāi)展的一個(gè)因素，也因此導(dǎo)致了教師在進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)不夠重視，導(dǎo)致整體專(zhuān)利質(zhì)量不高的現(xiàn)狀。

建立以專(zhuān)利質(zhì)量為導(dǎo)向的高校專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系

高價(jià)值專(zhuān)利的判定標(biāo)準(zhǔn)通常有：具有一定的技術(shù)效果、較好的文本撰寫(xiě)、較強(qiáng)的專(zhuān)利穩(wěn)定性，市場(chǎng)應(yīng)用前景好，通過(guò)專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施獲得的產(chǎn)品能夠在現(xiàn)階段占有較高市場(chǎng)率，并且在未來(lái)一定時(shí)間內(nèi)具有競(jìng)爭(zhēng)力，滿(mǎn)足這些標(biāo)準(zhǔn)可以基本認(rèn)定該專(zhuān)利具有高價(jià)值。

高校科技成果轉(zhuǎn)化就是將在研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的高價(jià)值專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成為市場(chǎng)價(jià)值，近年來(lái)，在國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化和地方成果轉(zhuǎn)化條例的出臺(tái)和各級(jí)政府和高校的大力推動(dòng)下，高校科技成果轉(zhuǎn)化取得了一定成效，不斷涌現(xiàn)成功的科技成果轉(zhuǎn)化典型案例，但能夠被轉(zhuǎn)化的專(zhuān)利應(yīng)該是具有潛在價(jià)值的專(zhuān)利，尤其是市場(chǎng)價(jià)值，加強(qiáng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，讓專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率與專(zhuān)利數(shù)量、專(zhuān)利質(zhì)量相匹配，建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系，更好地實(shí)現(xiàn)后續(xù)轉(zhuǎn)化，真正將科技創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

目前，高校專(zhuān)利是否走向產(chǎn)業(yè)化還是取決于諸如管理層決策，是否有客觀專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)。因此，建立高校新技術(shù)專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，并制定專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)流程，對(duì)規(guī)范高校專(zhuān)利評(píng)價(jià)，促進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化具有重要意義。

專(zhuān)利的生命周期通常有：專(zhuān)利形成與申請(qǐng)階段、專(zhuān)利審查階段、專(zhuān)利授權(quán)與保護(hù)階段，將提升專(zhuān)利質(zhì)量融入專(zhuān)利生命周期的各個(gè)階段，評(píng)估篩選具備發(fā)展前景和投產(chǎn)價(jià)值的專(zhuān)利，進(jìn)行專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)化，加大對(duì)專(zhuān)利的運(yùn)營(yíng)。

強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)政策對(duì)高校專(zhuān)利質(zhì)量的引導(dǎo)作用

“十三五”規(guī)劃、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》等文件均闡述了專(zhuān)利質(zhì)量的重要性，高校專(zhuān)利戰(zhàn)略應(yīng)將專(zhuān)利質(zhì)量作為重要指標(biāo)，引導(dǎo)科研人員在進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，提高專(zhuān)利質(zhì)量，在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，出臺(tái)配套的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦法、科學(xué)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方式和獎(jiǎng)勵(lì)制度，能夠調(diào)動(dòng)高教教師及科研工作者的創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性和創(chuàng)造性，在多產(chǎn)出自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)注重專(zhuān)利質(zhì)量，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新工作的政策導(dǎo)向氛圍。

明確高校專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)定位，提升對(duì)研發(fā)部門(mén)的影響力

目前，我國(guó)高?；驹O(shè)立了科技負(fù)責(zé)部門(mén)及專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)，但主要是負(fù)責(zé)專(zhuān)利流程管理及科技成果推廣等事務(wù)性工作，定位依然為服務(wù)型部門(mén)，專(zhuān)職人才缺少，專(zhuān)業(yè)能力欠缺，決策影響力較低。高校專(zhuān)利管理工作要具有計(jì)劃性、階段性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性，工作體系要健全，管理制度要完善，業(yè)務(wù)流程要熟悉，密切與研發(fā)團(tuán)隊(duì)的聯(lián)系，形成科技管理部門(mén)對(duì)科技研發(fā)部門(mén)從研發(fā)、申請(qǐng)、授權(quán)到市場(chǎng)全過(guò)程的引導(dǎo)。各高校應(yīng)結(jié)合本校發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，加強(qiáng)專(zhuān)利管理統(tǒng)籌職能，加大科技管理人員及專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)，配備必要工作經(jīng)費(fèi)，正常、有序開(kāi)展專(zhuān)利管理工作。

建立專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，分級(jí)管理

將專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量、有效專(zhuān)利量、專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化量、專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)高校建立專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量進(jìn)行分級(jí)管理，明確哪些應(yīng)該進(jìn)行布局，哪些應(yīng)該維持，哪些應(yīng)該放棄，從而有效提升專(zhuān)利質(zhì)量、節(jié)約經(jīng)濟(jì)成本。

對(duì)高校新技術(shù)專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)價(jià)的前提是成立技術(shù)評(píng)價(jià)組。2017年1月1日《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》正式實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)員在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中協(xié)助項(xiàng)目組長(zhǎng)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要，可聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家為學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大失誤提供決策咨詢(xún)意見(jiàn)，建立科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估指標(biāo)體系和質(zhì)量評(píng)價(jià)方法，對(duì)高校專(zhuān)利技術(shù)的價(jià)值進(jìn)行客觀合理的評(píng)估，不斷影響科研人員對(duì)專(zhuān)利的重視程度和質(zhì)量意識(shí)。

對(duì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)考核及評(píng)估，提高專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普及與發(fā)展，商標(biāo)、專(zhuān)利、軟件著作權(quán)等成為各類(lèi)主體必備的權(quán)利，高校源源不斷地產(chǎn)生專(zhuān)利，申請(qǐng)業(yè)務(wù)較大。盡管代理機(jī)構(gòu)每年都需要通過(guò)審核，但是社會(huì)上各類(lèi)代理機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多。部分高校會(huì)通過(guò)招標(biāo)的形式引入專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，制定了篩選代理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和流程，但也存在發(fā)明人自行委托代理機(jī)構(gòu)的情況，這樣就會(huì)造成專(zhuān)利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)質(zhì)量?jī)?yōu)劣不等、流程管理混亂、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)不能及時(shí)、全面掌握學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況等問(wèn)題。

高校在引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)后，應(yīng)該制定考核、評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格規(guī)范對(duì)代理服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作要求，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)質(zhì)量和流程服務(wù)水平進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，定期對(duì)其進(jìn)行考核與評(píng)估，并及時(shí)反饋代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平督促其不斷改進(jìn)，以保證學(xué)校專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程化管理，保護(hù)發(fā)明人和學(xué)校的利益。

加大對(duì)高校專(zhuān)利信息利用能力的培訓(xùn)

專(zhuān)利信息利用可以低成本、高效率地幫助高校開(kāi)展專(zhuān)利管理工作，從而間接提高專(zhuān)利質(zhì)量。專(zhuān)利檢索是專(zhuān)利信息利用的關(guān)鍵。根據(jù)走訪調(diào)查，在專(zhuān)利申請(qǐng)之前高校并非全部進(jìn)行檢索，這造成專(zhuān)利申請(qǐng)存在較強(qiáng)的盲目性，可能因?yàn)椴痪邆湫路f性和創(chuàng)造而被駁回，造成人力、物力和財(cái)力的浪費(fèi)，造成專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量較低，不利于科研成果的有效保護(hù)，也不利于后續(xù)的實(shí)施轉(zhuǎn)化。

高校須加大對(duì)高校專(zhuān)利信息利用能力的培訓(xùn)，加強(qiáng)自身專(zhuān)利管理部門(mén)人員對(duì)于專(zhuān)利信息利用的能力，提高專(zhuān)利信息檢索能力，通過(guò)專(zhuān)利信息利用指導(dǎo)科研人員開(kāi)展研發(fā)工作，提高專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量。

通過(guò)與企業(yè)合作，加強(qiáng)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)管理

高校科研偏重產(chǎn)品原理、設(shè)計(jì)等基礎(chǔ)研究，產(chǎn)生的專(zhuān)利雖然具備創(chuàng)新性，能夠獲得授權(quán)，但是并不一定符合市場(chǎng)需要，因此科技創(chuàng)新一定不能脫離市場(chǎng)。

企業(yè)重視市場(chǎng)，能夠敏感地感知市場(chǎng)反饋的信息，謀求長(zhǎng)久發(fā)展的企業(yè)從自身層面要不斷高效地開(kāi)展自主創(chuàng)新;從環(huán)境層面能夠及時(shí)準(zhǔn)確地辨識(shí)和化解外在風(fēng)險(xiǎn);從發(fā)展層面能夠緊盯技術(shù)前沿。高校在一些前沿技術(shù)課題上與企業(yè)建立合作，一方面能夠通過(guò)商業(yè)、市場(chǎng)維度挖掘高質(zhì)量專(zhuān)利，另一方面能夠在科研資金上獲得一定支持，能夠讓高校持續(xù)對(duì)前沿技術(shù)加以研究，再一方面企業(yè)往往市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)下投入研發(fā)，研發(fā)產(chǎn)品多以市場(chǎng)為導(dǎo)向，根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行產(chǎn)品改進(jìn)和創(chuàng)新，產(chǎn)品在推向市場(chǎng)時(shí)能直接使用其對(duì)應(yīng)的專(zhuān)利，便于實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化。

探索多主體、多形式的專(zhuān)利資金運(yùn)營(yíng)方式，拓展高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資渠道，整合科技、人才、企業(yè)、資本等資源，實(shí)現(xiàn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的資本化運(yùn)作，促進(jìn)高等院校、科研院所高質(zhì)量、高價(jià)值專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

結(jié) 語(yǔ)

高校是最具研發(fā)實(shí)力的創(chuàng)新團(tuán)體，專(zhuān)利質(zhì)量是專(zhuān)利資源和競(jìng)爭(zhēng)策略運(yùn)用全過(guò)程的生命線(xiàn)。明確高校專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)定位，結(jié)合高校專(zhuān)利特點(diǎn)建立成熟的專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)流程及專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，以運(yùn)營(yíng)思維將高質(zhì)量專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化，將高質(zhì)量專(zhuān)利創(chuàng)造的市場(chǎng)價(jià)值持續(xù)投入到后續(xù)研發(fā)中，形成高校不斷發(fā)展的創(chuàng)新路徑，以質(zhì)量為導(dǎo)向的高校專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系能更好地服務(wù)于高校創(chuàng)新戰(zhàn)略，服務(wù)于高校發(fā)展戰(zhàn)略。

作者簡(jiǎn)介：李珊珊（1985—），女，民商法學(xué)碩士，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索咨詢(xún)中心，助理研究員，主要研究方向：專(zhuān)利信息檢索與分析。