基于融合聚類算法的成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

唐帥 劉雪飛 安佳坤 謝延濤

摘要：隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，每年的科技成果數(shù)量呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢。與此同時(shí)，科技成果服務(wù)體系不完善，特別是不能切實(shí)體現(xiàn)科技成果的價(jià)值，科技成果與公司產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展存在脫節(jié)，因此，應(yīng)加強(qiáng)科技成果質(zhì)量的管控力度。衡量科技成果質(zhì)量關(guān)鍵是評(píng)價(jià)其成果作用、價(jià)值及前景，考量成果間及流程內(nèi)的差異性，制定靈活、周全及可擴(kuò)展的成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。介紹了科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系發(fā)展現(xiàn)狀及組成結(jié)構(gòu)，分析了指標(biāo)權(quán)重及數(shù)據(jù)處理方法，提出了基于融合聚類算法的科技指標(biāo)評(píng)價(jià)模型。

關(guān)鍵詞：指標(biāo)評(píng)價(jià)體系；成果；融合聚類算法；模型

中圖分類號(hào)：TP391文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1008-1739（2019）21-67-5

0引言

近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，我國處于發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)型的過程中，需快速積累各類科技成果，支撐國家技術(shù)科技實(shí)力，樹立國家科研形象。國家為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)強(qiáng)國夢，對(duì)論文、專利等成果大戶進(jìn)行強(qiáng)硬數(shù)量指標(biāo)嚴(yán)格考核，實(shí)行以量充強(qiáng)的發(fā)展模式。通過執(zhí)行一段時(shí)間后發(fā)現(xiàn)，科技成果總量快速增長，但實(shí)體經(jīng)濟(jì)并未配套發(fā)展。究其原因，量無法代替質(zhì)的飛躍，實(shí)體經(jīng)濟(jì)考驗(yàn)的還是公司的產(chǎn)品和社會(huì)發(fā)展需求的契合度，一味地追求數(shù)量，最終只會(huì)導(dǎo)致大部分科技成果偏移產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展核心思路，只是天馬行空的發(fā)散思維，并不去考究技術(shù)能否成果轉(zhuǎn)化、成果是否具有市場發(fā)展前景等關(guān)鍵性內(nèi)容。國家科技發(fā)展至今，科技成果下一步發(fā)展模式將面臨一場巨大的革新，來應(yīng)對(duì)全球科學(xué)技術(shù)提出的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

科技成果目前最大的問題是應(yīng)梳理已有科技成果名目，分類統(tǒng)計(jì)，分析成果技術(shù)領(lǐng)域大綱，并結(jié)合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢及社會(huì)實(shí)際需要，研究已有成果同未來發(fā)展重點(diǎn)偏移指數(shù)，從而調(diào)整科技成果技術(shù)規(guī)劃方向，制定一個(gè)完善、科學(xué)、合理的科技成果評(píng)價(jià)體系，確保將來產(chǎn)出的每一個(gè)科技成果同主流方向保持一致，更好地提升科技資源優(yōu)化配置格局，創(chuàng)新工作理念、健全完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)提高科技成果應(yīng)用質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置等都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系發(fā)展現(xiàn)狀

梳理國內(nèi)外科技成果評(píng)價(jià)水平的發(fā)展情況，為避免科技成果輸出和實(shí)際發(fā)展偏離正軌，各國選擇的方式不一，各具特色。統(tǒng)籌分析來看，國外主要通過制定標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)規(guī)范，定制化制定評(píng)價(jià)模型，同步提升數(shù)據(jù)處理技術(shù)，對(duì)落后的評(píng)價(jià)方法優(yōu)化改造，從而適應(yīng)特殊性的評(píng)價(jià)對(duì)象。國內(nèi)在成果評(píng)價(jià)方面起步較晚，主要是參考國外方法，但國內(nèi)由于成果基數(shù)較大，簡單的模型逐步無法滿足需求，因此最近幾年各科研院所也開始重點(diǎn)研究數(shù)學(xué)建模，通過智能化科技模型的形成，較靈活地滿足科技成果數(shù)量上的變化，通過構(gòu)建科技評(píng)價(jià)模型提升項(xiàng)目指標(biāo)的質(zhì)量，改變項(xiàng)目科技管理遲滯現(xiàn)狀；國內(nèi)在評(píng)價(jià)成果指標(biāo)時(shí)涉及到的主觀評(píng)價(jià)較多，這樣會(huì)增加系統(tǒng)的不確定因素，因此后期應(yīng)盡量避免較多主觀指標(biāo)的缺陷，通過利用數(shù)據(jù)和模型來挖掘科技成果的內(nèi)在價(jià)值。

科技成果指標(biāo)體系應(yīng)輸入較全面的因素，體系應(yīng)具備綜合、全面及可擴(kuò)展的特性，按照技術(shù)的起步、成長、成熟、衰退的生命周期規(guī)律，融入到?jīng)]有生命力的數(shù)學(xué)模型中，動(dòng)靜結(jié)合，從社會(huì)性、科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性等方面按照時(shí)間維度來分析變化規(guī)律。成果指標(biāo)按照這條時(shí)間主線，從不同的視角反映科技發(fā)展情況，并指導(dǎo)未來技術(shù)發(fā)展方向。

科技成果評(píng)價(jià)的錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致較多嚴(yán)重影響，目前各企業(yè)或多或少存在相關(guān)問題。第一，科技成果質(zhì)量較低，軟成果無法轉(zhuǎn)換成硬件設(shè)備，許多被稱之為“垃圾”的科技成果充斥著科技界；不具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益受到嚴(yán)重影響。第二，科技成果涉及內(nèi)容太分散，對(duì)于企業(yè)而言，都有其核心生產(chǎn)力，科技成果并未圍繞核心技術(shù)開展研究，造成企業(yè)研究經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)，對(duì)研究成果無法形成核心保護(hù)；第三，沒有專門的成果管控制度及機(jī)構(gòu)整體監(jiān)督，對(duì)科技成果評(píng)價(jià)工作還不太重視，容易偏離前期規(guī)劃路線。

綜上所述，企業(yè)科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系目前還存在較多問題，如不盡快解決和處理，會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)從經(jīng)濟(jì)、市場、情報(bào)、經(jīng)營和管理等方面全盤考慮，制定合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)模型設(shè)計(jì)

電力科技成果評(píng)價(jià)結(jié)論可以直接指導(dǎo)企業(yè)和部門發(fā)展?？萍汲晒菍?duì)近期項(xiàng)目積累和努力的定期結(jié)論，總結(jié)成果是否符合項(xiàng)目預(yù)期要求。但在總結(jié)過去成果的同時(shí)，最重要的是要規(guī)劃未來，制定下一步的工作計(jì)劃。為了使計(jì)劃不脫離公司發(fā)展軌道，應(yīng)在科技成果結(jié)論的基礎(chǔ)上總結(jié)未來符合企業(yè)發(fā)展的科技指示，形成合理有效的科技評(píng)價(jià)體系，公司所有工作規(guī)劃及項(xiàng)目申報(bào)應(yīng)以此為依據(jù)，圍繞核心發(fā)展點(diǎn)展開工作，使未來成果更具有成熟性、可行性和先進(jìn)性，成果轉(zhuǎn)化率大幅提高，軟科技研發(fā)與產(chǎn)品體系形成緊密結(jié)合，能夠更好地引導(dǎo)企業(yè)市場化發(fā)展，并且規(guī)避市場、環(huán)境、政策風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)健康穩(wěn)定地發(fā)展。

2.1電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建原則

電力科技成果評(píng)價(jià)體系的影響因素很多，它是一個(gè)多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，涉及電力科技成果評(píng)價(jià)績效的因素眾多且結(jié)構(gòu)復(fù)雜，唯有從多個(gè)層面、角度來設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，方能更準(zhǔn)確地反映電力科技成果的價(jià)值水平。在建立電力科技成果指標(biāo)體系時(shí)需考慮如下原則：

（1）科學(xué)性原則

科學(xué)性是指科技完成指標(biāo)內(nèi)容不應(yīng)違背客觀規(guī)律，所有科研工作都是基于長期科技標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范準(zhǔn)則提出的創(chuàng)新與改革，技術(shù)基礎(chǔ)原理是不變更的，僅從多個(gè)層面和不同維度對(duì)科技內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)和集成，能夠更全面地反映電力科技成果的豐富性和完善性。此設(shè)計(jì)指標(biāo)能夠?qū)萍汲晒恼鎸?shí)性給出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。

（2）系統(tǒng)性原則

電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)能全面評(píng)價(jià)科技項(xiàng)目成果的效益和風(fēng)險(xiǎn)。既要使電力科技成果評(píng)價(jià)具有足夠的涵蓋面，又能充分反映一定的信息量，保證電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)間的相互獨(dú)立性。

（3）創(chuàng)新性原則

電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)要具有一定的創(chuàng)新外，還包括指標(biāo)的設(shè)計(jì)方法、指標(biāo)間的邏輯關(guān)系及使用方法等。從傳統(tǒng)的保守型逐步向創(chuàng)新型發(fā)展，突破科技難點(diǎn)，從理論、方法、應(yīng)用和設(shè)計(jì)等各方面尋找科技亮點(diǎn)，使科技成果具備傳統(tǒng)領(lǐng)域不具備的功能特色，可以提升人類社會(huì)生活的便捷性或效率水平。

（4）可操作性原則

所有的成果應(yīng)具備一定的邏輯性和科學(xué)性，所有結(jié)論是可操作、可逆推的。目前很多科技成果都是為了完成指標(biāo)而執(zhí)行，并未考慮實(shí)際的可行性，導(dǎo)致研究成果無法落地，大大降低了科技成果轉(zhuǎn)化效率。很多實(shí)驗(yàn)研究的數(shù)據(jù)肆意偽造，缺少可靠的理論支撐。因此應(yīng)對(duì)科技工作的可操作性進(jìn)行管控，避免出現(xiàn)科技研究過程的隨意性。

（5）客觀性原則

準(zhǔn)確而系統(tǒng)地反映電力科技成果的客觀實(shí)際情況，對(duì)各項(xiàng)電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)的定義應(yīng)盡量明確而清晰[2-3]。

2.2電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的建立

電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系本著定性和定量相結(jié)合，以定量評(píng)價(jià)為主的原則，根據(jù)應(yīng)用技術(shù)類和基礎(chǔ)研究類科技成果的具體特點(diǎn)來設(shè)計(jì)電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。一般來講，科技成果指標(biāo)體系的建立主要從成果科研實(shí)力和成果轉(zhuǎn)化價(jià)值2個(gè)方面去考慮?？蒲袑?shí)力是指成果形成過程中積累的廣度和深度，科技成果內(nèi)容是否集成了創(chuàng)新和綜合表征能力，是否有較扎實(shí)的技術(shù)功底，可以在科研發(fā)展水平具有一定的代表性；成果轉(zhuǎn)化價(jià)值是指在市場化、產(chǎn)品化和經(jīng)濟(jì)效益等方面體現(xiàn)出的價(jià)值水平，具備較高價(jià)值的科技成果才值得去投入和開發(fā)。因此要從這2個(gè)基本點(diǎn)出發(fā)來建立評(píng)價(jià)體系，才能全面為科技成果給出合理評(píng)分。幾個(gè)基本評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：

（1）技術(shù)可行性指標(biāo)主要是判斷科技成果包括技術(shù)的成熟性和適用性，技術(shù)內(nèi)容不能無條理的僅是技術(shù)理論的堆砌或者無思緒的隨意設(shè)計(jì)。沒有科技原理的支撐和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)判，而是天馬行空的想象。如果技術(shù)最終無法實(shí)現(xiàn)初步設(shè)定效果，在技術(shù)規(guī)劃的起初方案中，無法按照研究內(nèi)容順利推導(dǎo)出設(shè)定結(jié)論，因此這種技術(shù)可斷定為無效或無用?？尚行灾笜?biāo)是判斷成果最基礎(chǔ)性的指標(biāo)，也是具備繼續(xù)研究的一個(gè)起點(diǎn)性指標(biāo)。

（2）市場效果指標(biāo)是成果轉(zhuǎn)化程度判斷標(biāo)準(zhǔn)的重要指標(biāo)。科研成果的目的是市場化應(yīng)用，如純軟課題不具備市場性發(fā)展的可能，說明這種技術(shù)的實(shí)際作用很低，一般企業(yè)對(duì)這種類型和方向的項(xiàng)目是不建議和采納的。市場效果指標(biāo)可以從未來市場的占有率、競爭力等方面來定性判斷，因此市場效果指標(biāo)已經(jīng)成為判斷科技方向的重要指標(biāo)。

（3）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)是從經(jīng)濟(jì)角度判斷成果是否具有給企業(yè)帶來較大效益的一個(gè)重要指標(biāo)。依托市場效果指標(biāo)結(jié)論，判斷成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用后市場占有率及企業(yè)可取得多大預(yù)期增值和效益，從而判斷科技成果和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)程度。

（4）社會(huì)效益指標(biāo)是指科技成果在更大的社會(huì)評(píng)價(jià)平臺(tái)中對(duì)促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展所取得的預(yù)期效果。

電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系將圍繞這4個(gè)細(xì)化方向進(jìn)行定量定性分析，制定科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)構(gòu)和分?jǐn)?shù)。通過將指標(biāo)評(píng)價(jià)體系應(yīng)用于企業(yè)科技成果評(píng)價(jià)過程中，能夠公正、合理地對(duì)每個(gè)成果給出綜合性評(píng)價(jià)，企業(yè)依據(jù)此結(jié)論，結(jié)合專家專業(yè)主觀水平，為企業(yè)制定具備合理引領(lǐng)性的技術(shù)指導(dǎo)[4]。

2.3電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的分類

電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系力求科學(xué)，突出不同類別電力科技成果的特點(diǎn)，易于操作。根據(jù)不同類型的科技成果，該指標(biāo)評(píng)價(jià)體系包括2部分，一是應(yīng)用技術(shù)類電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系；二是基礎(chǔ)研究類電力科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。2部分評(píng)價(jià)體系除了對(duì)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)進(jìn)行量化外，其他指標(biāo)均采用定性判斷。分別為每種科技評(píng)價(jià)給出了8項(xiàng)具體指標(biāo)和1項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)：對(duì)于應(yīng)用技術(shù)類成果分別為科學(xué)價(jià)值和意義、研究開發(fā)內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新程度、難易和復(fù)雜程度、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、應(yīng)用和推廣程度、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、技術(shù)輻射能力和綜合評(píng)價(jià)；對(duì)于基礎(chǔ)研究類成果分別為科學(xué)價(jià)值和意義、研究內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)程度、難易和復(fù)雜程度、理論學(xué)說的創(chuàng)見度、推動(dòng)學(xué)科發(fā)展的作用、正面他引次數(shù)、發(fā)表論文刊物影響度和綜合評(píng)價(jià)。在進(jìn)行科技成果指標(biāo)評(píng)價(jià)時(shí)，成果涉及的內(nèi)容應(yīng)研究是否符合公司可持續(xù)發(fā)展原則，預(yù)期成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的人群適應(yīng)度、可能性和可行性以及是否違背倫理道德等方面，建立合理的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5-6]。

3電力科技成果指標(biāo)權(quán)重提取分析

電力科技成果指標(biāo)權(quán)重計(jì)算過程如下：

（1）確定評(píng)價(jià)因素集

⑥一致性檢驗(yàn)。

“經(jīng)濟(jì)效益”“技術(shù)水平”“成熟程度”及“適應(yīng)性”是傳統(tǒng)科技成果水平評(píng)價(jià)的通用指標(biāo)，不同技術(shù)涉及領(lǐng)域不同，各指標(biāo)權(quán)重分配比例不一。為更全面地描述技術(shù)成果性能，在傳統(tǒng)指標(biāo)基礎(chǔ)上可增加特殊性的指標(biāo)，例如市場分析、可行性等指標(biāo)。4個(gè)傳統(tǒng)指標(biāo)從不同大面進(jìn)行了分類評(píng)價(jià)，經(jīng)濟(jì)效益從市場角度衡量，當(dāng)然可細(xì)化成不同小的指標(biāo)；技術(shù)水平是從技術(shù)的先進(jìn)性、可靠性及可行性等角度衡量，也可細(xì)化成小項(xiàng)評(píng)價(jià)；成熟程度是從產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展角度衡量；適應(yīng)性是從技術(shù)成果轉(zhuǎn)化可能性角度分析。對(duì)小型企業(yè)而言，成果量不大的時(shí)候，可選擇較粗略的評(píng)價(jià)指標(biāo)，測算結(jié)果一般也符合企業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展需求；對(duì)于大型企業(yè)，成果量很大，應(yīng)選擇較細(xì)致的評(píng)價(jià)指標(biāo)，指標(biāo)層級(jí)多，但分析結(jié)果會(huì)更加精準(zhǔn)[7]。

4指標(biāo)體系數(shù)據(jù)處理方法

5基于融合聚類算法的科技指標(biāo)評(píng)價(jià)模型建立

本文提出一種基于K-Means和密度混合的聚類算法，K-Means算法計(jì)算簡單，快速測量點(diǎn)間距離，密度算法可以較快較準(zhǔn)確地找到各類核心節(jié)點(diǎn)，汲取這2種算法的優(yōu)勢，可較好地滿足電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)要求?；旌纤惴ㄔ砣鐖D1所示。

有新的節(jié)點(diǎn)加入時(shí)，首先會(huì)計(jì)算這個(gè)子節(jié)點(diǎn)與每個(gè)核心節(jié)點(diǎn)的距離，判斷其歸屬圓圈，如不屬于任何一個(gè)圓圈，則以它為核心節(jié)點(diǎn)新建一個(gè)新圓圈領(lǐng)域。

這種混合算法即結(jié)合了基于密度分類算法，能夠快速精準(zhǔn)地確定核心位置，又結(jié)合了K-Means算法計(jì)算簡單、快捷的特點(diǎn)，滿足了電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)要求。

混合聚類算法通過合理地估算對(duì)每個(gè)指標(biāo)參數(shù)性能進(jìn)行估計(jì)，為電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)給出實(shí)際的指導(dǎo)意見。下面搭建數(shù)據(jù)計(jì)算仿真平臺(tái)對(duì)算法進(jìn)行結(jié)果驗(yàn)證，并選擇幾種可比性評(píng)價(jià)算法，進(jìn)行全面的性能比較，更加直觀地發(fā)現(xiàn)本文設(shè)計(jì)算法的優(yōu)越性?？萍贾笜?biāo)參數(shù)選擇本文列出的子指標(biāo)體系中的影響因子，指標(biāo)系數(shù)作為核心節(jié)點(diǎn)，運(yùn)用混合聚類算法測算其分類及之間的效能距離，結(jié)果如表1所示。

從結(jié)果可以看出初步驗(yàn)證算法的可行性。接下來利用混合算法與單獨(dú)2個(gè)算法進(jìn)行比較，計(jì)算各自的計(jì)算時(shí)長及精準(zhǔn)度判斷。具體結(jié)果如下：

（1）從分類結(jié)果來分析，K-Means在科技指標(biāo)判別結(jié)果價(jià)值很高，出現(xiàn)了一例劃分錯(cuò)誤，基于密度算法的分類半徑更加小一些，精準(zhǔn)性最高，混合算法其次；

（2）從計(jì)算時(shí)長結(jié)果來分析，K-Means算法用時(shí)最短0.321 s，混合算法0.532 s，基于密度算法1.232 s，可見基于密度算法的時(shí)間過長，不符合電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)時(shí)性要求；

（3）從綜合性能來分析，混合算法性能兼具了二者的優(yōu)點(diǎn)，又考慮了應(yīng)用系統(tǒng)的性能要求，比單獨(dú)應(yīng)用K-Means算法更適合電力科技成果的評(píng)價(jià)應(yīng)用。

6結(jié)束語

電力科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系經(jīng)過多年來的不斷豐富和完善，各項(xiàng)成果是各企業(yè)的立足之本，評(píng)價(jià)模型是成果評(píng)估的基礎(chǔ)，對(duì)電力科技成果的評(píng)價(jià)也不例外。電力科技成果評(píng)價(jià)更具有重大意義，電力行業(yè)作為民生之本，評(píng)價(jià)過程及結(jié)果不僅僅影響是電力企業(yè)的發(fā)展，更是直接影響到民生。因此其評(píng)價(jià)過程中也會(huì)引入主觀評(píng)價(jià)系數(shù)，主客觀結(jié)合指導(dǎo)評(píng)價(jià)結(jié)果，使其更加準(zhǔn)確。本文提出一種融合密度分類的算法來增強(qiáng)評(píng)價(jià)體系的判斷可信度，充分、科學(xué)地評(píng)價(jià)成果的作用、價(jià)值。在開展電力科技成果評(píng)價(jià)時(shí)，必須針對(duì)我國的特定情況進(jìn)行認(rèn)真研究，使電力科技成果評(píng)價(jià)在社會(huì)上發(fā)揮更好的導(dǎo)向作用。

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