核材料許可證執(zhí)照申請(qǐng)工作流程研究

陸金戈

摘要：為規(guī)范寧德核電廠核材料許可證申請(qǐng)流程，明確相關(guān)單位和部門的職責(zé)和接口關(guān)系，確保寧德核電廠核材料許可證的有效性及核材料相關(guān)活動(dòng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特編制此經(jīng)驗(yàn)總結(jié)材料，為開展寧德核電廠核材料相關(guān)執(zhí)照申請(qǐng)工作提供參考。

關(guān)鍵詞：核材料? ?許可證? ?申請(qǐng)? ?流程

一、依據(jù)的法律法規(guī)

（一）我國對(duì)核材料實(shí)行許可證制度

我國政府一直對(duì)核材料的使用和管理實(shí)行嚴(yán)格的控制，通過各種手段保證核材料的安全與合法使用，防止核材料被盜、破壞、丟失、非法轉(zhuǎn)讓和非法使用。根據(jù)核安全法規(guī)《中華人民共和國核材料管制條例》（HAF501）（以下簡稱《條例》）第三條規(guī)定：“國家對(duì)核材料實(shí)行許可證制度”，持有核材料數(shù)量達(dá)到《條例》第九條規(guī)定限額的單位必須申請(qǐng)“核材料許可證”?！昂瞬牧显S可證”是核設(shè)施能否持有和使用核材料的證明。

（二）核材料許可證申請(qǐng)規(guī)定

根據(jù)核安全法規(guī)《中華人民共和國核材料管制條例實(shí)施細(xì)則》（HAF501/01）（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）規(guī)定，核材料許可證申請(qǐng)單位必須提前6個(gè)月（即首批核材料到場前6個(gè)月）提交核材料許可證申請(qǐng)報(bào)告。國家原子能機(jī)構(gòu)核材料管制辦公室接受申請(qǐng)文件后，提出審查意見，經(jīng)國家核安全局核準(zhǔn)（首次申請(qǐng)）后，國防科工局辦理許可證發(fā)放手續(xù)?！昂瞬牧显S可證”的有效期為3年，持證單位必須在許可證到期之前3個(gè)月提出換證申請(qǐng)。

（三）核材料許可證是首次裝料許可證的必備文件

根據(jù)核安全法規(guī)《核電廠安全許可證件的申請(qǐng)和頒發(fā)》（HAF001/01）規(guī)定，一個(gè)核電站從建造到投入商業(yè)運(yùn)行的過程中，業(yè)主需要拿到3個(gè)許可證，即“建造許可證”、“首次裝料許可證”和“運(yùn)行許可證”。這3個(gè)許可證是在不同的建造、調(diào)試時(shí)期，針對(duì)工程建造的不同階段申請(qǐng)、領(lǐng)取的。其中“核材料許可證”是“首次裝料許可證”申請(qǐng)文件中得一個(gè)必備文件，必須在機(jī)組首次裝料前1個(gè)月獲得并提交國家核安全局（NNSA）。

二、組織和職責(zé)

（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職責(zé)

我國核材料管制相關(guān)的主要監(jiān)管單位是：國家國防科技工業(yè)局（簡稱“國防科工局”）、國家核安全局（簡稱“NNSA”）。

1.國防科工局（國家原子能機(jī)構(gòu)核材料管制辦公室）

國家原子能機(jī)構(gòu)核材料管制辦公室設(shè)在國防科工局系統(tǒng)工程二司。國防科工局直屬事業(yè)單位國家核安保中心承擔(dān)技術(shù)支持工作。

職責(zé)：國防科工局（國家原子能機(jī)構(gòu)核材料管制辦公室，簡稱“國家核管辦”）負(fù)責(zé)核電廠核材料許可證的審批工作，并委托國家核安保中心負(fù)責(zé)核電廠核材料許可證申請(qǐng)文件的審評(píng)和現(xiàn)場檢查工作。對(duì)于首次申請(qǐng)核材料許可證的，國防科工局（國家核管辦）審查通過后出具審查意見轉(zhuǎn)國家核安全局，待國家核安全局核準(zhǔn)后，由國防科工局核發(fā)核材料許可證;對(duì)于更換核材料許可證的，則不需要國家核安全局核準(zhǔn)。

2.國家核安全局（NNSA）

國家核安全局（NNSA）核一司監(jiān)測應(yīng)急處負(fù)責(zé)核材料許可證的核準(zhǔn)工作。環(huán)境保護(hù)部直屬事業(yè)單位核與輻射安全中心（NSC）承擔(dān)技術(shù)支持工作。

職責(zé)：國家核安全局（NNSA）負(fù)責(zé)對(duì)國防科工局（國家核管辦）所提交的核材料許可證審查報(bào)告進(jìn)行核準(zhǔn)，并組織核與輻射安全中心（NSC）對(duì)審查報(bào)告進(jìn)行審查和現(xiàn)場檢查，國家核安全局核準(zhǔn)后，授權(quán)國家原子能機(jī)構(gòu)核材料管制辦公室向申請(qǐng)單位頒發(fā)核材料許可證。國家安全局（NNSA）僅對(duì)首次申請(qǐng)核材料許可證進(jìn)行核準(zhǔn)，換證（擴(kuò)證）不需要國家安全局（NNSA）核準(zhǔn)。

（二）電廠機(jī)構(gòu)及職責(zé)

1.核材料管制辦公室組織機(jī)構(gòu)與人員組成

核材料辦公室設(shè)主任1名，副主任2名，其中1名副主任負(fù)責(zé)核材料實(shí)物保護(hù)，1名副主任負(fù)責(zé)核材料衡算管理。另設(shè)成員數(shù)名，主要來自電廠技術(shù)部（OTS）、安全防護(hù)部（OPS）、生產(chǎn)服務(wù)部（OGS）、以及核安全與執(zhí)照部（SSL）、合同采購部（PCD）。

2.核材料管制辦公室主要職責(zé)

（1）全面負(fù)責(zé)并協(xié)調(diào)公司內(nèi)部所有與核材料管制工作相關(guān)部門的接口;

（2）負(fù)責(zé)傳達(dá)國家主管部門對(duì)核材料管制工作的有關(guān)要求;

（3）依據(jù)國家有關(guān)部門文件及要求，對(duì)公司所有與核材料管制工作相關(guān)的部門布置工作任務(wù)，下達(dá)指令或通知;

（4）負(fù)責(zé)公司核材料許可證申請(qǐng)、延期、更換相關(guān)工作;

（5）依照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行在線和離線核材料衡算活動(dòng);

（6）依照相關(guān)法律法規(guī)上報(bào)核材料轉(zhuǎn)讓、定期盤存和帳務(wù)衡算報(bào)表;

（7）負(fù)責(zé)核材料實(shí)物保護(hù)和消防安全，防止核材料被盜、破壞、非法使用和轉(zhuǎn)移。

3.公司內(nèi)部相關(guān)單位職責(zé)

公司內(nèi)部相關(guān)單位在核材料管制方面的職責(zé)詳見程序《核材料衡算管理》。主要職責(zé)如下：

（1）技術(shù)部（OTS）：主要負(fù)責(zé)離線核材料衡算管理工作，并負(fù)責(zé)核材料衡算管理的具體實(shí)施。核材料許可證申請(qǐng)材料中核材料衡算管理章節(jié)的編寫。

（2）生產(chǎn)服務(wù)部（OGS）：主要負(fù)責(zé)燃料操作，并負(fù)責(zé)在線核材料衡算管理的具體實(shí)施。

（3）安全防護(hù)部（OSP）：主要負(fù)責(zé)核材料實(shí)物保護(hù)工作。核材料許可證申請(qǐng)材料中核材實(shí)物保護(hù)章節(jié)的編寫。

（4）核安全與執(zhí)照部（SSL）：主要負(fù)責(zé)與國家原子能機(jī)構(gòu)核材料管制辦公室、國家核安全局的接口管理，包括核材料擁有許可證的申請(qǐng)與換發(fā)工作、現(xiàn)場檢查等。

（5）合同采購部（PCD）：主要負(fù)責(zé)與核燃料（包括天然鈾、濃縮鈾和燃料組件）供貨商的商務(wù)活動(dòng)。

4.報(bào)告制度的職責(zé)分工

（1）定期報(bào)告

技術(shù)部（OTS）負(fù)責(zé)定期向國防科工局（國家核管辦）提交核材料交接統(tǒng)計(jì)報(bào)表、核材料出入境統(tǒng)計(jì)報(bào)表、核材料平衡統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)告。

（2）核材料事故（事件）報(bào)告

當(dāng)發(fā)生核材料事故時(shí)，必須迅速向核材料管制機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)上報(bào)核材料事故損失統(tǒng)計(jì)報(bào)告，如發(fā)生與核材料直接有關(guān)的不正常事件也應(yīng)報(bào)告。其中，技術(shù)部（OTS）負(fù)責(zé)向國防科工局（國家核管辦）報(bào)告，核安全與執(zhí)照部（SSL）負(fù)責(zé)向國家核安全局（NNSA）、華東核與輻射安全監(jiān)督站（ERO）、國家能源局核電司（NEA）報(bào)告。

（3）專門報(bào)告（通告）

現(xiàn)場核材料發(fā)生重大變化時(shí)（如設(shè)施設(shè)計(jì)資料有重大變化、核材料進(jìn)場和出場等）必須事先向核材料監(jiān)管單位報(bào)告。其中技術(shù)部（OTS）負(fù)責(zé)通告國防科工局（國家核管辦），并核燃料組件進(jìn)場前10天告知核安全與執(zhí)照部（SSL）;核安全與執(zhí)照部（SSL）至少提前7天以項(xiàng)目官員文的形式通告國家核安全局（NNSA）、華東核與輻射安全監(jiān)督站（ERO）、國家能源局核電司（NEA）。其中通告國家核安全局（NNSA）時(shí)，需要分別擬文通告核一司監(jiān)測應(yīng)急處項(xiàng)目官員、機(jī)組所屬項(xiàng)目官員，同時(shí)抄送華東核與輻射安全監(jiān)督站（ERO）。燃料進(jìn)場當(dāng)天，核安全與執(zhí)照部（SSL）收到技術(shù)部（OTS）通知后，及時(shí)短信告知國家核安全局（NNSA）項(xiàng)目官員、華東核與輻射安全監(jiān)督站（ERO）、國家能源局核電司（NEA）項(xiàng)目官員。

（三）相關(guān)單位組織機(jī)構(gòu)圖

三、核材料許可證申請(qǐng)過程總體說明

核材料許可證申請(qǐng)的檢查可以分為兩大板塊，第一板塊是執(zhí)照申請(qǐng)文件的審查，以評(píng)估電廠是否滿足持有核材料的技術(shù)條件;第二板塊是現(xiàn)場技術(shù)條件的檢查，以確定電廠是否滿足持有核材料的現(xiàn)場技術(shù)條件。

（一）文件審查

因?yàn)閳?zhí)照申請(qǐng)文件是對(duì)電廠現(xiàn)場技術(shù)條件的說明，所以及時(shí)推動(dòng)執(zhí)照申請(qǐng)文件的審查工作，加強(qiáng)電廠專業(yè)處與核材料許可證技術(shù)評(píng)審小組的溝通，是不斷改進(jìn)現(xiàn)場技術(shù)條件，完善執(zhí)照申請(qǐng)文件的重要途徑，也是執(zhí)照申請(qǐng)工作的核心內(nèi)容。為此，核材料許可證的申請(qǐng)工作需要把控好各個(gè)之間節(jié)點(diǎn)，及時(shí)推動(dòng)審評(píng)意見的溝通。

（二）現(xiàn)場檢查

在獲得核材料許可證之前，首先會(huì)經(jīng)過國防科工局（或下設(shè)的事業(yè)單位或組織的專家組）組織的現(xiàn)場檢查，然后在國防科工局向國家核安全局（NNSA）遞交審查報(bào)告，國家核安全局（或下設(shè)的事業(yè)單位或組織的專家組）會(huì)以文件審查、現(xiàn)場檢查的形式對(duì)審查報(bào)告進(jìn)行核準(zhǔn)。

關(guān)于審評(píng)溝通會(huì)、現(xiàn)場檢查和文件提交的時(shí)間把控，詳見（第6節(jié)核材料許可證申請(qǐng)流程及進(jìn)度控制）。

四、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施

（一）申請(qǐng)文件提交不及時(shí)或修改不充分導(dǎo)致不能及時(shí)通過審評(píng)。

A.按內(nèi)部管控流程提前上報(bào)申請(qǐng)文件;

B.上報(bào)之前做好文件內(nèi)部審查;

C.在提交申請(qǐng)文件后做好跟蹤，及時(shí)獲得審評(píng)問題并組織答復(fù);

在正式上報(bào)回答單之前，加強(qiáng)與專家的溝通，爭取專家對(duì)回答單的認(rèn)可，確保一次通過

（二）現(xiàn)場檢查不及時(shí)，導(dǎo)致不能取證延誤。

A.跟蹤現(xiàn)場施工進(jìn)展和燃料進(jìn)場計(jì)劃，定期向國家核安保中心匯報(bào)現(xiàn)場進(jìn)展（主要是實(shí)體保衛(wèi)），便于官員協(xié)調(diào)檢查時(shí)間;了解檢查的重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目（主次分明），重點(diǎn)處理。

（三）現(xiàn)場進(jìn)展緩慢或問題整改不及時(shí)導(dǎo)致取證延誤。

了解檢查的重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目（主次分明），檢查前提請(qǐng)相關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注并推動(dòng)問題解決。

（作者單位：福建寧德核電有限公司）