雙重環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

余東華 崔 巖

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 山東 濟(jì)南 250100)

一、問題提出與文獻(xiàn)回顧

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)保持高速增長態(tài)勢，僅用40年的時(shí)間就取得西方國家?guī)装倌甑慕?jīng)濟(jì)成就，創(chuàng)造了舉世矚目的“中國奇跡”。經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展使得中國綜合國力快速增強(qiáng)，國際地位迅速提升，人民生活水平不斷提高，但同時(shí)也帶來了日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。1987年中國頒布實(shí)施《大氣污染防治法》、1998年實(shí)行兩控區(qū)政策、2006年強(qiáng)化省級(jí)政府減排目標(biāo)約束、2009年和2013年中國政府面向國際社會(huì)宣布減排目標(biāo)，均顯示中國在加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)與治理方面的決心。近年來，中央政府也將政績考核由經(jīng)濟(jì)發(fā)展至上的“唯GDP政績觀”轉(zhuǎn)向包含環(huán)境指標(biāo)的“多元政績觀”。這些都明確反映了政府對于環(huán)境問題的高度重視，決心轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，強(qiáng)化環(huán)境治理和環(huán)境規(guī)制，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

中國自加入WTO以來，通過承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展成為制造業(yè)大國。然而，中國制造業(yè)大而不強(qiáng)的特征依舊比較突出，仍然存在技術(shù)水平不高、產(chǎn)品附加值較低、多居于全球價(jià)值鏈中低端環(huán)節(jié)等問題。大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)仍為國際市場提供低附加值、高資源消耗、低環(huán)境效率的產(chǎn)品。金融危機(jī)以來，中國制造業(yè)面臨著發(fā)達(dá)國家高端制造業(yè)回流與發(fā)展中國家低端制造業(yè)興起的雙重?cái)D壓，亟需尋找轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效路徑，以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變，而制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的首要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)創(chuàng)新。有鑒于此，當(dāng)前在環(huán)境規(guī)制趨緊的背景下，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制能否有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，成為社會(huì)公眾和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的話題。

對于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，現(xiàn)有研究主要存在三類觀點(diǎn)：

(1)環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)創(chuàng)新。Gray(1987)、Cropper et al.(1992)從靜態(tài)角度的分析認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制只會(huì)增加企業(yè)成本，降低企業(yè)競爭力，因此不利于技術(shù)創(chuàng)新；Wagger(2007)發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制水平與企業(yè)專利申請數(shù)負(fù)相關(guān)；Greenstone(2001)以美國制造業(yè)為例的研究發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制污染密集型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

(2)環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)創(chuàng)新。Porter(1991)、Porter et al.(1995)從動(dòng)態(tài)視角分析后提出“波特假說”，認(rèn)為適宜的環(huán)境規(guī)制有助于激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；基于對“波特假說”的驗(yàn)證，Lanjouw et al.(1996)、Brunner et al.(2003)等的研究顯示，環(huán)境規(guī)制與環(huán)保專利申請數(shù)量顯著正相關(guān);Jaffe et al.(1997)、Arimura et al.(2007)等發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會(huì)顯著增加R&D投入；李強(qiáng)等(2010)考察了環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率之間的關(guān)系，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制會(huì)顯著提高工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

(3)環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)創(chuàng)新的影響不確定。李斌等(2013)、沈能(2012)、蔣伏心等(2013)、余東華等(2016)、劉偉等(2017)指出，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”型關(guān)系；張成等(2011)利用中國1998—2007年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步率之間的“U”型關(guān)系在東部、中部地區(qū)成立，但在西部地區(qū)不顯著；李玲等(2012)發(fā)現(xiàn)，在重度、中度、輕度污染行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間分別呈倒“U”型、“U”型、“U”型關(guān)系；王杰等(2014)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間是折線關(guān)系。

近年來，有關(guān)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的國內(nèi)研究多集中于宏觀層面。例如：鐘茂初等(2015)、阮陸寧等(2017)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間存在門檻效應(yīng)，只有跨過特定的門檻才能發(fā)揮促進(jìn)作用；李強(qiáng)(2013)、肖興志等(2013)、原毅君等(2014)、鄭加梅(2018)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間存在地區(qū)差異，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整受環(huán)境規(guī)制的影響較大，而中部、西部地區(qū)則無顯著影響；然而，鄭金鈴(2016)的研究卻表明，環(huán)境規(guī)制對中部、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的影響較大。目前，針對環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究相對較少，且主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接影響,例如衛(wèi)平等(2017)。

從以上文獻(xiàn)回顧可以看出，當(dāng)前針對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的研究鮮有中觀層面的；有關(guān)環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)之間關(guān)系的探討多著眼于制造業(yè)生產(chǎn)率、污染減排與國際競爭力等方面，很少涉及對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，尤其是缺乏環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間接影響的研究；多數(shù)研究只關(guān)注正式環(huán)境規(guī)制，而很少考慮非正式環(huán)境規(guī)制的作用?；诖?，本文從正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制兩個(gè)維度出發(fā)，從理論層面分析了雙重環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新及制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，利用2005—2015年中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分別檢驗(yàn)正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，以及雙重環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)雙重環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制是指以實(shí)現(xiàn)污染減排、保護(hù)環(huán)境為目的的社會(huì)性規(guī)制，根據(jù)實(shí)施主體的不同可分為正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制。其中， 正式環(huán)境規(guī)制是指由政府部門實(shí)施的，通過設(shè)置一定排污標(biāo)準(zhǔn)或征收排污費(fèi)方式來進(jìn)行環(huán)境治理的社會(huì)性規(guī)制；非正式環(huán)境規(guī)制是指當(dāng)政府實(shí)施的正式環(huán)境規(guī)制作用不佳或失靈時(shí)，社會(huì)公眾自發(fā)行動(dòng)而形成的環(huán)保組織或其他自發(fā)式力量，以與污染企業(yè)進(jìn)行協(xié)商或談判，或通過群眾上訪、媒體曝光等方式向當(dāng)?shù)卣臀廴酒髽I(yè)施加壓力，從而達(dá)到改善生活環(huán)境、提高生活質(zhì)量的目的。

1.正式環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

正式環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是，在企業(yè)技術(shù)調(diào)整成本較高的情況下，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升會(huì)促使企業(yè)減少污染排放量，由于企業(yè)在短期內(nèi)可能缺乏足夠的財(cái)力與物力更換生產(chǎn)設(shè)備，因此其會(huì)選擇降低產(chǎn)量或改變要素投入組合來減少污染排放，而這將致使企業(yè)生產(chǎn)率下降，競爭力受損；或是，隨著環(huán)境規(guī)制成本的上升，企業(yè)利潤率下降，此時(shí)企業(yè)可能會(huì)選擇挪用研發(fā)投入的方式進(jìn)行污染治理，從而導(dǎo)致企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)力、物力不足，技術(shù)創(chuàng)新效率與創(chuàng)新能力下降。二是，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度適宜的情況下，企業(yè)一般會(huì)通過增加研發(fā)投入的方式進(jìn)行生產(chǎn)流程升級(jí)或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，以此提高生產(chǎn)率，這雖然可能會(huì)導(dǎo)致污染排放量增加，但由于在生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)的同時(shí)也會(huì)顯著提升企業(yè)利潤率，因而可以補(bǔ)償治污成本；或者，企業(yè)選擇增加研發(fā)投入進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新或引進(jìn)先進(jìn)清潔設(shè)備以減少污染排放。

2.非正式環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

在可持續(xù)發(fā)展的政策背景下，公眾對環(huán)境質(zhì)量的要求不斷提高，對環(huán)境污染問題更加關(guān)注。當(dāng)污染事件發(fā)生時(shí)，公眾會(huì)通過談判、媒體曝光、上訪、上訴等方式向當(dāng)?shù)匚廴酒髽I(yè)施加壓力，迫使企業(yè)降低污染排放量。與此同時(shí)，當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度足夠大時(shí)，污染企業(yè)也會(huì)出于維護(hù)自身形象及社會(huì)信譽(yù)的考慮，增加資金投入以引進(jìn)或研發(fā)綠色技術(shù)，即從“末端污染治理”向“源頭治理”轉(zhuǎn)變，從而取得先動(dòng)優(yōu)勢，占據(jù)市場有利地位，因此非正式環(huán)境規(guī)制同樣有助于刺激企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制如圖1所示。

圖1 環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

(二)雙重環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制

雙重環(huán)境規(guī)制既能直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，也可以通過技術(shù)創(chuàng)新這一路徑施加間接影響，具體的作用機(jī)制如圖2所示。

圖2 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制

1.環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接影響

正式環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接影響主要體現(xiàn)為兩個(gè)方面。其一，正式環(huán)境規(guī)制會(huì)通過優(yōu)勝劣汰機(jī)制淘汰污染產(chǎn)業(yè)。企業(yè)為滿足污染排放要求，需減少產(chǎn)量、改變要素投入組合或購買先進(jìn)的污染處理設(shè)備，這不但會(huì)降低企業(yè)生產(chǎn)率，還會(huì)增加企業(yè)的治污成本，導(dǎo)致其喪失價(jià)格優(yōu)勢，進(jìn)而負(fù)面影響企業(yè)競爭力。在環(huán)境規(guī)制趨緊的情況下，大型企業(yè)有充足的資金來更換生產(chǎn)設(shè)備、排污設(shè)備或引進(jìn)先進(jìn)綠色技術(shù)，以達(dá)到環(huán)保要求；但對于中小企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制成本的上升必將導(dǎo)致其產(chǎn)品競爭力下降，從而被迫退出市場。其二，正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增大，將提高企業(yè)進(jìn)入本地區(qū)的綠色壁壘。面對嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，新進(jìn)入企業(yè)必須具備更先進(jìn)的綠色技術(shù)或更清潔的生產(chǎn)方式，這會(huì)增加企業(yè)進(jìn)入的沉沒成本，導(dǎo)致其喪失成本優(yōu)勢。因此，在原有的污染型企業(yè)面臨被淘汰風(fēng)險(xiǎn)以及新進(jìn)入企業(yè)面臨高環(huán)保門檻的雙重作用下，污染型企業(yè)將逐步退出本地市場，綠色清潔型生產(chǎn)企業(yè)的比例將不斷上升，從而對地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

非正式環(huán)境規(guī)制能夠通過促使公眾調(diào)整消費(fèi)偏好，繼而推動(dòng)制造業(yè)向綠色化轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體來說，公眾對環(huán)保問題重視程度的提升通常伴隨著環(huán)保意識(shí)的提高和消費(fèi)理念的升級(jí)，由此導(dǎo)致消費(fèi)者的需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)。消費(fèi)者對“清潔型”產(chǎn)品偏好的提高，有助于激勵(lì)企業(yè)為迎合消費(fèi)者需求、得到市場認(rèn)可而改變投資決策，增加對綠色產(chǎn)品的投入與研發(fā)，從而會(huì)提升該產(chǎn)業(yè)的綠色化比例，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的間接影響

作為產(chǎn)品附加值的關(guān)鍵影響因素，技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要?jiǎng)恿?。首先，新技術(shù)會(huì)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造和升級(jí)，在淘汰落后產(chǎn)能的同時(shí)，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工更為細(xì)化。其次，當(dāng)新技術(shù)被研發(fā)成功并付諸實(shí)踐時(shí)，會(huì)帶動(dòng)以新技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新，加快新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)；產(chǎn)業(yè)間緊密的前后向聯(lián)系會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新在各產(chǎn)業(yè)間的擴(kuò)散與應(yīng)用，從而帶動(dòng)更多產(chǎn)業(yè)發(fā)展。最后，新技術(shù)會(huì)派生出對新材料和新產(chǎn)品的需求，只有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展才能與新需求保持匹配。

環(huán)境規(guī)制可以與技術(shù)創(chuàng)新形成良性互動(dòng)，從而間接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。適宜的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，一方面會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力；另一方面，也會(huì)提高科技成果轉(zhuǎn)化率，促使更多的生產(chǎn)技術(shù)與綠色技術(shù)被投入使用，而不會(huì)淪為“沉睡專利”。其它企業(yè)為了提高競爭優(yōu)勢，也會(huì)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

根據(jù)上述分析，本文提出：

假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是非線性的，二者之間存在“門檻效應(yīng)”，規(guī)制者能夠?qū)ふ乙粋€(gè)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制區(qū)間。

假設(shè)2：正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在差異化影響，二者都能通過技術(shù)創(chuàng)新路徑間接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

三、雙重環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的門檻效應(yīng)

(一)面板門檻模型的構(gòu)建

為驗(yàn)證假設(shè)1是否成立，本文借鑒Hansen(1999)提出的面板門檻回歸模型，分別構(gòu)建了正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的面板門檻模型，具體如下：

ln Tit=α0+α1ERit×I(ERit≤γ1)+α2ERit×I(γ1

αn+1ERit×I(ERit>γn)+αn+2ln RDit+αn+3HUMit+εit

(1)

ln Tit=β0+β1INERit×I(INERit≤θ1)+β2INERit×I(θ1θn)+βn+2ln RDit+βn+3HUMit+δit

(2)

式(1)和式(2)中，i表示省份，i=1，…，30；t表示時(shí)間，t=2005，…，2015；γ、θ為待估計(jì)的門檻值；α、β為解釋變量的影響系數(shù)；I(·)為示性函數(shù)；εit、δit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。正式與非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為門檻變量。

(二)變量界定與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量:技術(shù)創(chuàng)新(T)

對于技術(shù)創(chuàng)新的衡量，主要存在專利申請數(shù)量與研發(fā)投入強(qiáng)度兩種方法，專利申請數(shù)量代表創(chuàng)新結(jié)果，研發(fā)投入強(qiáng)度表示創(chuàng)新過程。本文選用地區(qū)專利申請數(shù)量來度量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.解釋變量:正式環(huán)境規(guī)制(ER)與非正式環(huán)境規(guī)制(INER)

目前，對于正式環(huán)境規(guī)制的度量，常見的方法主要有污染排放量、污染物去除率、環(huán)境污染治理投入與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等幾種。鑒于數(shù)據(jù)的可得性及指標(biāo)設(shè)計(jì)的合理性，本文借鑒沈能(2012)的方法，選取各地區(qū)廢水、廢氣處理設(shè)施年度運(yùn)行費(fèi)用與環(huán)境污染治理投資三個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)衡量正式環(huán)境規(guī)制。對于非正式環(huán)境規(guī)制(INER)，則借鑒Pargal et al.(1996)的方法，選取人均收入、受教育水平、人口密度和年齡結(jié)構(gòu)等指標(biāo)來衡量。相關(guān)指標(biāo)的具體釋義如下：(1)人均收入。通常情況，收入水平越高的地區(qū)，公民越注重生活質(zhì)量，因而對環(huán)境問題也越敏感。本文選取各地區(qū)城鎮(zhèn)平均工資水平表示人均收入。(2)受教育水平。一般而言，公眾受教育水平越高，可能越重視環(huán)境問題，并且會(huì)采取相應(yīng)手段來改善環(huán)境污染狀況。本文選取各省份大專以上學(xué)歷人數(shù)所占比重表示受教育水平。(3)人口密度。地區(qū)人口密度越高，意味著受環(huán)境問題影響的人數(shù)越多，參與環(huán)境保護(hù)的公眾也就越多。本文利用各省份年末總?cè)藬?shù)與各省份面積的比重表示人口密度。(4)年齡結(jié)構(gòu)。相比中老年人，年輕人更加注重環(huán)保問題，因此年輕人口比重較高的地區(qū)加入環(huán)保組織的人數(shù)越多。本文選取各省份15歲以下人口所占比重表示年齡結(jié)構(gòu)。

表1 正式與非正式環(huán)境規(guī)制單項(xiàng)指標(biāo)與權(quán)重

3.控制變量

對于人力資本(HUM)，可以采用平均工資水平(蔣伏心 等,2013)、普通高等學(xué)校在校生比重和人均受教育年限(韓晶 等,2014;鄭加梅,2018)等方法衡量，本文選擇地區(qū)人均受教育年限表示人力資本。人均受教育年限越多，意味著人力資本水平越高，越有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。具體計(jì)算方法為:(小學(xué)學(xué)歷人數(shù)×6+初中學(xué)歷人數(shù)×9+高中學(xué)歷人數(shù)×12+大專及以上學(xué)歷人數(shù)×16)/總?cè)藬?shù)。研發(fā)投入(RD)，用地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量。同時(shí)，將技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入非比例變量進(jìn)行對數(shù)轉(zhuǎn)換處理，以消除異方差的影響。

4.數(shù)據(jù)來源

考慮到環(huán)境規(guī)制政策的階段性特征和原始數(shù)據(jù)的可得性，本文樣本選取2005—2015年30個(gè)省份(因西藏大量數(shù)據(jù)缺失，不作考慮)的面板數(shù)據(jù)。具體數(shù)據(jù)來自于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，部分缺失數(shù)據(jù)通過各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒進(jìn)行補(bǔ)充。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

分別對正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制進(jìn)行單一門檻、雙重門檻及三重門檻的顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果見表2。

表2 門檻模型檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**和*分別表示回歸系數(shù)在1%、5%和10%的水平上顯著；P值與置信區(qū)間為Bootstrap法重復(fù)抽樣1000次得到的結(jié)果。

表2給出了Bootstrap法重復(fù)抽樣1000次的門檻檢驗(yàn)結(jié)果。從中可以發(fā)現(xiàn)，正式環(huán)境規(guī)制通過了三重門檻檢驗(yàn)，其中單一門檻、雙重門檻和三重門檻的F值分別為9.78、7.952和3.3058，并且分別在1%、1%和5%的水平上顯著。非正式環(huán)境規(guī)制通過了單一門檻與雙重門檻檢驗(yàn)，相應(yīng)的F值為10.6064和8.438，并且均在1%的水平上顯著。因此，正式環(huán)境規(guī)制有三個(gè)門檻值，分別為0.0437、0.1282、0.2292；非正式環(huán)境規(guī)制有兩個(gè)門檻值，分別為0.1424和0.31。正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的門檻回歸結(jié)果見表3。

表3 正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制門檻模型回歸結(jié)果

注：***、**和*分別表示回歸系數(shù)在1%、5%和10%的水平上顯著；括號(hào)內(nèi)為系數(shù)檢驗(yàn)的t值。

由表3，對于正式環(huán)境規(guī)制，在第一區(qū)間內(nèi)，即當(dāng)ER≤0.0437時(shí)，其對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的負(fù)向影響，即正式環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。原因可能是，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較小的情況下，企業(yè)沒有充足的動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更傾向于進(jìn)行“末端污染治理”，因而會(huì)擠占研發(fā)投資，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。在第二個(gè)區(qū)間內(nèi)，即當(dāng)0.04370.2292時(shí)，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為正，且在5%的水平上顯著，但對技術(shù)創(chuàng)新的影響程度要小于第三區(qū)間，說明在環(huán)境規(guī)制成本過高的情況下，技術(shù)創(chuàng)新的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”難以完全彌補(bǔ)規(guī)制成本，導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力減弱。由上述分析可知，正式環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響是非線性的，即隨著正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升，其對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用呈“先下降-后上升-再下降”的倒“N”型關(guān)系，且正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于0.1282～0.2292之間最優(yōu)。因此，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

對于非正式環(huán)境規(guī)制，在三個(gè)區(qū)間內(nèi)其對技術(shù)創(chuàng)新的影響均為正，且在1%的水平上顯著。但是，隨著規(guī)制強(qiáng)度的增大，其對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用逐漸減弱。這可能是因?yàn)榉钦江h(huán)境規(guī)制失效，一方面，消費(fèi)者在與企業(yè)進(jìn)行談判或協(xié)商的過程中處于弱勢地位；另一方面，由于存在信息不對稱，公眾掌握的信息遠(yuǎn)少于污染企業(yè)，因此非正式環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的影響有限，對技術(shù)創(chuàng)新也缺乏足夠的促進(jìn)作用。

對于控制變量，研發(fā)投入(RD)和人力資本(HUM)對技術(shù)創(chuàng)新均存在顯著的正向影響，這是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新作為一種新知識(shí)的產(chǎn)出過程，需要投入大量的財(cái)力、人力等生產(chǎn)要素。

四、雙重環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

(一)模型構(gòu)建與變量說明

為檢驗(yàn)雙重環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接影響，本文構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接效應(yīng)模型。由上文分析可知，正式環(huán)境規(guī)制的影響可能是非線性的，因此在直接效應(yīng)模型中加入正式環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)，具體模型如下：

(3)

進(jìn)一步，為分析雙重環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的間接影響，探究環(huán)境規(guī)制能否通過提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平倒逼制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，本文在式(3)的基礎(chǔ)上分別添加正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項(xiàng)，得到如下間接效應(yīng)模型：

(4)

(二)實(shí)證結(jié)果分析

本文利用2005—2015年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)來分析雙重環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的直接與間接效應(yīng)。Wald檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在異方差，因此選擇可行廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行回歸，以消除異方差的影響，具體分析結(jié)果見表4。

由表4，從直接效應(yīng)模型的回歸結(jié)果來看，正式環(huán)境規(guī)制ER的一次項(xiàng)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)顯著為正，這說明正式環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈“U”型關(guān)系，即當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較小時(shí)，不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但隨著正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的逐步提升并跨過拐點(diǎn)時(shí)，正式環(huán)境規(guī)制將有助于促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。原因可能在于，在規(guī)制強(qiáng)度較小時(shí)，污染企業(yè)有能力承擔(dān)環(huán)境規(guī)制成本，所以很難通過優(yōu)勝劣汰機(jī)制迫使污染企業(yè)退出市場；同時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低意味著綠色進(jìn)入壁壘較低，大量污染企業(yè)的進(jìn)入也會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。而隨著正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的逐步提升，環(huán)境規(guī)制成本不斷提高，這將導(dǎo)致污染企業(yè)的利潤率下降，被迫退出本地市場。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增大促使部分企業(yè)更換生產(chǎn)設(shè)備或排污設(shè)備，以符合環(huán)保要求，因此有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。對于非正式環(huán)境規(guī)制(INER)，在直接效應(yīng)模型中其對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有正向影響，但與正式環(huán)境規(guī)制同時(shí)回歸時(shí)則變得不再顯著。原因可能在于:隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，消費(fèi)者對產(chǎn)品質(zhì)量與身體健康更加關(guān)注，因此傾向于選購綠色產(chǎn)品，這會(huì)激勵(lì)企業(yè)加大綠色產(chǎn)品的研發(fā)投入，以提高競爭優(yōu)勢，因此有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。但是與正式環(huán)境規(guī)制相比，非正式環(huán)境規(guī)制缺乏有效的強(qiáng)制措施，因而作用效果不佳。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的正向影響。

表4 雙重環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)

注：括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)誤；***、**和*分別表示回歸系數(shù)在1%、5%和10%的水平上顯著。

從間接效應(yīng)模型的回歸結(jié)果來看，正式環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)在1%的水平上顯著為正，其回歸系數(shù)要大于直接效應(yīng)模型中技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)。非正式環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項(xiàng)的回歸系數(shù)在模型(6)中并不顯著，在模型(7)中顯著為負(fù)。上述結(jié)果表明，正式環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新形成了良性互動(dòng)，環(huán)境規(guī)制會(huì)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生倒逼效應(yīng)，促使企業(yè)有充足的動(dòng)力來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而向綠色化與高級(jí)化轉(zhuǎn)換。非正式環(huán)境規(guī)制的影響要顯著弱于正式環(huán)境規(guī)制，因此難以與技術(shù)創(chuàng)新形成良性互動(dòng)，并且會(huì)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響。這一結(jié)果意味著，雖然公眾的環(huán)保意識(shí)有所增強(qiáng)，但受限于法律及反饋機(jī)制的不盡完善，非正式環(huán)境規(guī)制很難有效發(fā)揮作用。

對于控制變量，對外開放程度(OPEN)、外商直接投資(FDI)、人力資本(HUM)均會(huì)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生顯著的正向影響，而地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的負(fù)向影響。

綜上分析可知，非正式環(huán)境規(guī)制與正式環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的間接影響存在差異，非正式環(huán)境規(guī)制未能通過技術(shù)創(chuàng)新的途徑促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，假設(shè)2得到部分驗(yàn)證。

五、研究結(jié)論與政策建議

本研究先從理論層面分析了正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新及制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，利用2005—2015年中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了雙重環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，以及對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果表明：正式環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在顯著的門檻效應(yīng)，隨著規(guī)制強(qiáng)度的提升，其對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用呈“先下降-后上升-再下降”的倒“N”型關(guān)系，規(guī)制者能夠選擇最優(yōu)規(guī)制區(qū)間；非正式環(huán)境規(guī)制雖然能顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但這種作用隨規(guī)制強(qiáng)度的提升而減弱；對于直接效應(yīng)，正式環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間呈“U”型關(guān)系，非正式環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響弱于正式環(huán)境規(guī)制；對于間接效應(yīng)，非正式環(huán)境規(guī)制與正式環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的間接影響存在差異，非正式環(huán)境規(guī)制未能通過技術(shù)創(chuàng)新路徑促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

基于以上研究結(jié)論，提出如下政策建議：

(1)確定適宜的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，促使企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新水平。環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既存在“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，又具有“遵循成本效應(yīng)”。只有在適宜的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所得的收益才能彌補(bǔ)規(guī)制成本。

(2)提高對非正式環(huán)境規(guī)制的重視，促使更多的社會(huì)公眾參與環(huán)境保護(hù)。當(dāng)前，雖然公眾對環(huán)境的關(guān)注程度較之以往大大增加，但環(huán)保意識(shí)仍相對薄弱。因此，政府部門要加大環(huán)保宣傳教育力度，疏通群眾監(jiān)督渠道，完善環(huán)境監(jiān)督治理體系。

(3)加大對技術(shù)創(chuàng)新的投資與補(bǔ)貼力度，降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。一方面，要加大正式環(huán)境規(guī)制力度，促使企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，要充分重視人才在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，不斷加大對教育的投入力度，努力培養(yǎng)高科技人才。