高?？萍吉剟钫邔φ撐漠a(chǎn)出的影響分析

劉蓉 何笑冬 馬躍

摘 要：科技論文作為科技工作者開展科學(xué)研究的系統(tǒng)總結(jié)和理論結(jié)晶，是高校各項科研統(tǒng)計的重要指標(biāo)之一。為激勵高水平論文的產(chǎn)出，科研、人事、學(xué)生管理等部門均出臺了相應(yīng)的獎勵辦法。這些獎勵政策對論文的產(chǎn)出是否起到了應(yīng)有的作用，本文以北京交通大學(xué)為例，力求揭示獎勵政策與成果產(chǎn)出之間的相關(guān)性。這對高校的管理機制改革、獎勵政策進一步修訂有現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：科技獎勵政策；論文；產(chǎn)出；影響

中圖分類號：G644 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2019）15-0239-02

1 研究內(nèi)容

本文將以中國科學(xué)技術(shù)信息研究所每年發(fā)布的SCIE檢索數(shù)據(jù)及Incites數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，對北京交通大學(xué)科研獎勵政策的變化后SCIE論文產(chǎn)出情況進行分析，以期研究該獎勵政策對于被獎勵論文產(chǎn)出的影響。

《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index，簡稱SCI）是由美國科學(xué)信息研究所創(chuàng)辦出版的引文數(shù)據(jù)庫，是國際公認(rèn)的進行科學(xué)統(tǒng)計與科學(xué)評價的主要檢索工具，是我國高校各類科研統(tǒng)計、衡量高校整體學(xué)術(shù)水平高低普遍采用的重要指標(biāo)之一。

2 北京交通大學(xué)發(fā)表SCIE論文情況分析

本文以2011年獎勵政策為例，選取2011年—2017年來北京交通大學(xué)SCIE論文數(shù)據(jù)，從多維度進行分析，力求能以更開闊的視野深入挖掘數(shù)據(jù)背后的內(nèi)涵。

（1）發(fā)文數(shù)量。如表1所示，自修訂獎勵政策以來，北京交通大學(xué)為發(fā)表的SCIE論文篇數(shù)，呈現(xiàn)穩(wěn)定增長趨勢。

這種增長可能是多種因素影響產(chǎn)生的，本文將SCIE發(fā)文量與科研管理信息系統(tǒng)中總發(fā)文量進行歸一化處理，并采集了學(xué)校歷年專職教師人數(shù)，從人均發(fā)文量角度進行對比。自2011年以來，SCIE論文增長的速度明顯高于學(xué)校整體發(fā)文量的增長，且優(yōu)勢持續(xù)增加；SCIE論文人均發(fā)文量增速遠(yuǎn)超專職教師人員增速，2011至2017年SCIE論文發(fā)表數(shù)量增速達到專職教師人員增長的2倍。

可見，SCIE論文的增長在剔除學(xué)校規(guī)模擴大、教師整體發(fā)文能力提升等因素后，發(fā)文量依然呈顯著增長趨勢。但因論文作為基礎(chǔ)研究的特性，對于政策響應(yīng)具有一定滯后性，該獎勵政策出臺第二年，SCIE論文漲幅最為顯著。

（2）發(fā)文質(zhì)量。2011年，學(xué)校對SCIE論文采取分區(qū)獎勵的方式，其中對SCIE一區(qū)論文的獎勵額度最高。本文將SCIE一區(qū)論文與SCIE整體發(fā)文情況進行對比。

由表1可見，獎勵額度更高的SCIE一區(qū)論文平均漲幅42.2%，而同期SCIE論文整體平均增長率為17.6%。說明獎勵政策對SCIE論文的產(chǎn)出不但有正面激勵作用，且獎勵額度越高，激勵作用越明顯，即（投入）與產(chǎn)出有正相關(guān)的作用。

（3）不同學(xué)科對政策的敏感度。本文選取五個Web of Science學(xué)科進行分析。從數(shù)量上來看，5個學(xué)科論文數(shù)量均逐年增長，但漲幅差異很大。如表2所示，Engineering學(xué)科數(shù)量增長最為明顯，其它漲勢緩慢。

用Tableau軟件對這5個學(xué)科政策出臺后近三年發(fā)表論文的期刊影響因子均值、中位數(shù)進行分析。三年間這5個學(xué)科整體發(fā)文期刊95%的置信影響因子區(qū)間分別在[0，4.4]，[0，5]，[0，5.5]，可見，三年來發(fā)表論文的期刊影響因子有了很大提升，這意味著產(chǎn)出論文質(zhì)量的提升。其中，ENGINEERING學(xué)科產(chǎn)出論文的期刊影響因子提升最為明顯；OPTICS與TRANSPORTION SCIENCE學(xué)科產(chǎn)出論文的期刊影響因子提升較小。

我們對期刊影響因子進行顯著性檢驗，2011年與2012年發(fā)表的論文整體來看，顯著性水平α=0.0067<0.05，說明2011與2012年論文期刊影響因子存在顯著差異。從不同學(xué)科來看，2012年對政策響應(yīng)較好的學(xué)科為MECHANICS和OPTICS；2013年對政策響應(yīng)比較好的學(xué)科為MECHANICS和ENGINEERING。2013年整體響應(yīng)度優(yōu)于2012年。

（4）合作方面。選取國際合作論文百分比進行分析。國際論文的發(fā)表是學(xué)校在國際競爭舞臺的發(fā)聲的重要渠道，2011年的獎勵政策強調(diào)獎勵未對國際合作要求。從表1可以看出，北京交通大學(xué)國際合作論文百分比屬于線性增長，獎勵政策出臺后的幾年，獎勵國際合作論文占比未有明顯提升，說明目前的獎勵政策對國際合作尚未起到顯著的激勵。

3 結(jié)論及存在的問題

（1）獎勵政策對高水平論文產(chǎn)出起到正面激勵作用，且與額度（投入）成正相關(guān)，但也不能完成歸結(jié)為獎勵政策的作用，有可能是人事職稱評定等政策影響。（2）不同學(xué)科政策敏感度不同。同一獎勵政策對不同學(xué)科的激勵作用并不均衡，管理目標(biāo)存在偏差。（3）政策制定滯后。SCIE論文數(shù)量是高校各項統(tǒng)計的重要指標(biāo)高校制定科研管理政策時，多以檢索論文作為科研獎勵對象。但對其它指標(biāo)，如2002年就啟動的高校學(xué)科評估評價指標(biāo)體系和一些未列入評價指標(biāo)體系但依然能體現(xiàn)成果水平的指標(biāo)，如國際合作情況，體現(xiàn)較少。（4）單純依靠物質(zhì)獎勵，激勵成果產(chǎn)出有延遲且持續(xù)性不強。一定的物質(zhì)獎勵可以有效地刺激了科研工作者開展科研工作，推動科技成果產(chǎn)出。但這種激勵作用會遇到瓶頸。特別是教師這個群體，對榮譽、口碑等精神層面的要求較高，單純依靠物質(zhì)獎勵，激勵效果有限。

4 改進方法

科研評價獎勵政策是科研工作者科研導(dǎo)向的重要指揮棒，建立激勵約束機制，可充分激發(fā)高校內(nèi)生動力和發(fā)展活力。如何發(fā)揮此作用，制定合理的獎勵政策對激發(fā)廣大教師作為科研主體的積極性和潛力將起到關(guān)鍵的作用。（1）堅持分類評價，分類獎勵。在論文獎勵政策修訂時，應(yīng)適當(dāng)?shù)母鶕?jù)學(xué)科特性選取進行分類獎勵。（2）增強導(dǎo)向性。以“雙一流”建設(shè)為導(dǎo)向，借鑒教育部高校學(xué)科評估指標(biāo)體系中的科研評價指標(biāo)體系。教育部學(xué)科評估指標(biāo)體系經(jīng)過多方論證，較為成熟，高校對學(xué)科評估指標(biāo)體系較為熟悉，并且有參與評估經(jīng)驗，政策的可操作性強。（3）加強科研信息化建設(shè)，同時滿足物質(zhì)激勵與精神激勵。及時、準(zhǔn)確的發(fā)布科研數(shù)據(jù)，能夠方便校內(nèi)教師獲知信息，了解同行科研開展情況，鞭策自身學(xué)術(shù)進步，使廣大教師感受到學(xué)校在科研方面所做的工作，以及學(xué)校對廣大教師學(xué)術(shù)發(fā)展的期待。

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