懲戒機(jī)制與制度效率

侯善帥

[摘要]從博弈論的視角探討了中世紀(jì)莊園內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中委托代理關(guān)系得以實(shí)施的保障機(jī)制——懲戒機(jī)制和激勵機(jī)制。對于莊園管理的道德風(fēng)險(xiǎn)，徒罰不足以自行，還要依靠相應(yīng)的激勵機(jī)制，只有當(dāng)兩者相輔相成、相互補(bǔ)充，才能保障莊園委托代理制度的有效實(shí)施和良好運(yùn)行。在當(dāng)時(shí)的條件下，莊園管理激勵制度的缺失是中世紀(jì)莊園發(fā)展緩慢的重要因素。因此，在現(xiàn)代企業(yè)管理中，懲戒機(jī)制和激勵機(jī)制要兩頭抓，只有這樣才能使委托代理機(jī)制發(fā)揮出應(yīng)有的效果。

[關(guān)鍵詞]中世紀(jì)莊園;委托代理制度;懲戒機(jī)制;制度效率

[中圖分類號]F224.32 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

1 前言

中世紀(jì)莊園興衰的歷史不僅構(gòu)成了歐洲經(jīng)濟(jì)史的重要組成部分和西歐封建經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)，也是深入探討西方封建經(jīng)營管理和制度安排的典型“標(biāo)本”。關(guān)于莊園的起源問題，雖然學(xué)術(shù)界存在很多爭議，但是大都認(rèn)同湯普遜的觀點(diǎn)即“中世紀(jì)莊園事實(shí)上是羅馬制度和日耳曼制度的混合”。莊園形成于公元6世紀(jì)至9世紀(jì)，此后莊園制不斷自我完善，到13世紀(jì)莊園經(jīng)濟(jì)達(dá)到鼎盛時(shí)期。在這幾個(gè)世紀(jì)內(nèi)，莊園完成了自身經(jīng)營管理制度的構(gòu)建，這套管理體系是維持莊園經(jīng)濟(jì)長達(dá)8個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治地位的重要保證。因此，對中世紀(jì)莊園管理制度的形成及機(jī)制的深入研究有利于我們更好地理解傳統(tǒng)經(jīng)營管理制度。同時(shí)，我們也注意到非制度方面，如倫理、風(fēng)俗習(xí)慣對人們的行為也存在很大制約的作用，因此傳統(tǒng)的莊園倫理和經(jīng)營習(xí)俗的作用不可忽略。大量的事實(shí)證明，有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵所在，有效率的經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生需要正式制度和非正式制度的有機(jī)銜接以便造成一種激勵效應(yīng)。從學(xué)術(shù)史來看，迄今為止，對中世紀(jì)莊園管理制度的實(shí)施機(jī)制及績效的專門研究鮮見。此外，雖然近年來學(xué)界關(guān)于中世紀(jì)莊園經(jīng)營管理制度的研究有了一定的進(jìn)展，但中世紀(jì)莊園為什么能持續(xù)如此長的時(shí)間，究竟是何種因素塑造并維持了莊園的管理經(jīng)營？人們對此尚有諸多疑問，這就制約了其在現(xiàn)代企業(yè)公司管理體制建設(shè)過程的借鑒作用。

莊園是一個(gè)自給自足的經(jīng)濟(jì)體，它必須生產(chǎn)各種各樣的產(chǎn)品來滿足整個(gè)莊園人民的生活和生產(chǎn)需求，此外，多余的產(chǎn)品便拿到集市上進(jìn)行售賣，以便換取莊園不足的、其他的產(chǎn)品。因此，構(gòu)建有效的經(jīng)營管理制度是莊園經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要內(nèi)容。當(dāng)領(lǐng)主本人住在莊園并親自監(jiān)督農(nóng)奴的勞動時(shí)，農(nóng)奴繳租、服勞役，對領(lǐng)主來說就是簡單的事情。但在莊園制下，他們一般無法做到這一點(diǎn)?！八麄兺鶕碛幸粋€(gè)以上的莊園，有時(shí)是很多莊園，它們可能分布于一郡，也可能遍及大半個(gè)英格蘭。即使任何事情都不做，領(lǐng)主本人也不可能有效地管理好他的所有莊園;況且，很多時(shí)候，他們或忙于向國王效忠，或成為一名參與對外戰(zhàn)爭和十字軍的偉大戰(zhàn)士，或者……出于不同的原因，教會大地主，如大教堂的教士團(tuán)或不計(jì)其數(shù)的男女修道院，也無法對其地產(chǎn)進(jìn)行有效管理，因?yàn)樗麄儾荒荛L時(shí)間地離開教堂，所以也必須雇人來照顧他們的利益。”因此，領(lǐng)主不得不采用委托代理方法，雇用有管理才能的、誠信的人來管理莊園。于是，產(chǎn)生了由莊官和仆從組成的莊官制度。13世紀(jì)時(shí)地產(chǎn)的經(jīng)營管理人已經(jīng)成為一個(gè)社會階層，他們受過專業(yè)訓(xùn)練，掌握經(jīng)濟(jì)和法律的相關(guān)知識，具有地產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。委托代理制度是莊園經(jīng)營管理的重要內(nèi)容。本文主要對中世紀(jì)莊園管理結(jié)構(gòu)中的委托代理制度得以有效運(yùn)轉(zhuǎn)的約束機(jī)制進(jìn)行分析，通過探討領(lǐng)主與管理階層之間的策略互動與制度效率之間的內(nèi)在關(guān)系，揭示莊園管理制度安排的系統(tǒng)性，以及莊園習(xí)慣法背后的制度基礎(chǔ)。

2懲戒機(jī)制與莊園委托代理制度

2.1 委托—代理理論

委托—代理理論是建立在非對稱信息博弈論的基礎(chǔ)上。一般情況下，委托—代理理論是“隱藏行動道德風(fēng)險(xiǎn)模型”的別稱。這里對“委托人”和“代理人”簡要說明。在法律上，當(dāng)A委托B從事某種行為時(shí)，委托—代理關(guān)系就產(chǎn)生了。其中，A是委托方，B是代理方。然而，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，委托—代理關(guān)系通常指在市場交易中，由于非對稱信息的存在，交易中代理人和委托人通過相互博弈而形成的合同法律關(guān)系。在這一關(guān)系中隱含了代理人的私人信息（行動或知識）影響委托人的利益。甚至在一些情況下還存在著多層委托代理關(guān)系。

我們可以用委托—代理理論來模型化中世紀(jì)莊園領(lǐng)主與莊官之間的博弈關(guān)系：莊園領(lǐng)主想使莊官按照自己的利益選擇行動，但領(lǐng)主無法直接觀測莊官選擇了什么行動，只能通過觀測莊官的一部分行動，即莊官行動的不完全信息。中世紀(jì)莊園主如何通過掌握的信息來獎懲其選擇的莊官，來激勵莊官選擇對其最有利的行動，這是莊園主必須解決的問題，也是中世紀(jì)莊園委托—代理理論的中心思想。

2.2 莊園委托代理制度中懲戒機(jī)制的研究

人通常情況下都是有限理性的，他們的經(jīng)濟(jì)行為都是出于利己的目的。莊官大權(quán)在握，他們往往選擇追求自身利益最大化，而做出有損于領(lǐng)主利益的經(jīng)營決策和管理行為。由于領(lǐng)主與莊官之間存在信息不對稱，如果不能解決這一問題，機(jī)會主義的存在會造成莊園領(lǐng)主與管理階層之間的“囚徒困境”，甚至?xí)惯@種委托代理關(guān)系走向終結(jié)。然而，在莊園興盛的幾百年并沒有出現(xiàn)較大的領(lǐng)主與莊官的沖突，也很少發(fā)生莊官攜巨款潛逃之事?？偟膩碚f，莊園委托代理機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是良好而有效的。對于這種情況，筆者認(rèn)為這是莊園習(xí)慣法和懲戒機(jī)制起了重大作用。

對于莊園的習(xí)慣法、懲戒機(jī)制與其委托代理制度良好運(yùn)轉(zhuǎn)之間的關(guān)系和機(jī)制我們可以通過圖1的博弈模型得以解釋。

Type1為一般情況，在沒有其他約束條件下，莊官這一“理性人”會選擇“機(jī)會主義”的策略，同理，領(lǐng)主也會選擇“不信任”的策略，其最終均衡為（不信任，機(jī)會主義），均衡報(bào)酬為（2，2），這是典型的“囚徒困境”問題，雙方都有更好的策略無法選擇。在該模型中，相對于（4，4）的較高報(bào)酬，（2，2）的較低收益可以理解為“機(jī)會主義”和不信任的存在而產(chǎn)生的代理成本。但是，由于莊園習(xí)慣法和懲戒機(jī)制的存在，他們認(rèn)為“機(jī)會主義”或者相互之間的不信任至少損失3單位的效益，這樣，領(lǐng)主選擇不信任和莊官選擇“機(jī)會主義”的預(yù)期收益將由（2，2）變?yōu)椋?1，-1），領(lǐng)主與莊官的博弈也將由Type1轉(zhuǎn)變?yōu)門ype2。在Type2中，信任和“誠實(shí)”成為領(lǐng)主和莊官的各自選擇的策略，合作均衡得以實(shí)現(xiàn)，均衡報(bào)酬變?yōu)椋?，4）。這就很好解釋了莊園習(xí)慣法、懲戒機(jī)制與其委托代理機(jī)制的良好運(yùn)作之間的關(guān)系。

博弈模型Type2的假設(shè)是懲戒機(jī)制起作用的。在這種情況下，無論博弈是有限性還是無限性，是短期還是長期，其最理想的結(jié)果都是合作均衡。但是，無論從模型本身還是現(xiàn)實(shí)情況來看，其結(jié)果并不全是理想的。很難想象，領(lǐng)主會對莊官完全信任和在無激勵制度下，莊官會對領(lǐng)主完全“誠實(shí)”。這也側(cè)面說明了莊園制度在十三世紀(jì)走向衰落的必然性。

3 結(jié)論與啟示

中世紀(jì)莊園已經(jīng)具備一個(gè)完整的管理體系，莊園的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)井然有序，而非雜亂無章。由于領(lǐng)主不能直接管理莊園，他會雇用既懂管理經(jīng)驗(yàn)又值得信任的管家來管理整個(gè)莊園。管家的職能就是全心全意為莊園主服務(wù)，盡可能地生產(chǎn)更多的產(chǎn)品來增加領(lǐng)主的財(cái)富。此外，領(lǐng)主還需要從莊園中挑選一些有才能的人擔(dān)任莊頭等職務(wù)。這些管家與莊官慢慢發(fā)展成為一個(gè)特殊階層，他們既是領(lǐng)主的屬下，也是領(lǐng)主的博弈對手。無疑，一個(gè)良好的委托代理機(jī)制和管理階層對當(dāng)時(shí)的莊園領(lǐng)主是至關(guān)重要的。按照博弈均衡制度觀和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想，一項(xiàng)制度安排只有當(dāng)其能夠與特定的歷史文化背景、特定的經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，并以較小的成本貫徹實(shí)施，才是有效率的。因此，只有當(dāng)領(lǐng)主實(shí)施該制度的成本小于給予莊官造成的損失時(shí)，制度安排才能有效率。莊園的委托代理制度和管理實(shí)踐也表明，在現(xiàn)代企業(yè)管理過程中，徒罰不足以自行，單靠懲戒機(jī)制不足以解決經(jīng)營管理中存在的問題，還必須要有相應(yīng)的獎勵機(jī)制。唯有此，委托代理關(guān)系才能形成一個(gè)有效率的機(jī)制，并能使其雙贏。

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