重慶市科研機構(gòu)創(chuàng)新能力評價分析

曾 瓊 邢樂斌 朱迎春

（1.重慶生產(chǎn)力促進(jìn)中心，重慶 401147；2.重慶大學(xué)，重慶 400044；3.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

0 引言

科研機構(gòu)是指隸屬于縣級以上政府部門的事業(yè)型獨立法人科研機構(gòu)（以下簡稱“科研機構(gòu)”），它們既是國家或者地區(qū)創(chuàng)新體系的重要力量，也是前沿性研究、公益領(lǐng)域研究和戰(zhàn)略規(guī)劃研究的主體[1]?，F(xiàn)有科研機構(gòu)創(chuàng)新能力評價研究，主要包括兩個方面的內(nèi)容：一是評價指標(biāo)體系構(gòu)建，二是評價模型選擇。在評價指標(biāo)選擇方面，Campbell[2]圍繞科研水平、影響水平、資源使用效果及可持續(xù)發(fā)展能力4 個方面進(jìn)行了研究；周勇等[3]拓展了Campbell的指標(biāo)體系，增加了創(chuàng)新管理和創(chuàng)新傾向兩類指標(biāo)；池敏青等[4]的評價體系則集中在技術(shù)、組織管理和運行績效3 個方面；張衛(wèi)國、歐晨等[5]基于廣東省科研機構(gòu)，圍繞創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出及創(chuàng)新社會效應(yīng)設(shè)計了評價指標(biāo)體系；梁麗娜等[6]專門針對省級農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)評價指標(biāo)體系進(jìn)行了研究；劉彤等[7]對新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力評價提出了具體的評價指標(biāo)。

在評價模型選擇方面，Guan[8]運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，基于投入與產(chǎn)出角度對科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新和競爭力進(jìn)行了有效性分析；中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院[9]采用標(biāo)桿分析法，對全球40 個創(chuàng)新活躍的國家的創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行研究；唐炎釗[10]運用模糊數(shù)學(xué)方法評估分析了廣東省的綜合科技創(chuàng)新能力；張衛(wèi)國、柴瑜等[11]根據(jù)灰色系統(tǒng)關(guān)聯(lián)分析法對重慶市 22 家公益類科研機構(gòu)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價；張衛(wèi)國、歐晨等[5]運用對數(shù)模糊優(yōu)先規(guī)劃-模糊層次分析 (LFPP-FAHP) 結(jié)合多時段加權(quán)的評價方法對廣東省各地區(qū)科研機構(gòu)創(chuàng)新能力進(jìn)行了應(yīng)用研究。另外，還有學(xué)者運用因子分析法和熵權(quán)法進(jìn)行研究[12-13]。

但是，上述研究不足之處：一是現(xiàn)有評價指標(biāo)體系中較少涉及科研機構(gòu)的社會服務(wù)能力；二是評價更多的是針對某個地區(qū)而不是單個科研機構(gòu)。為此，本文緊密結(jié)合重慶市科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在評價指標(biāo)體系中考慮社會服務(wù)能力，并對全市28 家縣級以上政府部門屬科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。

1 評價指標(biāo)體系

在遵循可行性、科學(xué)性、系統(tǒng)性和全面性原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)政府部門屬科研機構(gòu)科技活動的一般規(guī)律和特征，以及國家和重慶市目前發(fā)布的一些創(chuàng)新能力調(diào)查研究表和創(chuàng)新能力評價與激勵的文件，如《科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)事業(yè)單位調(diào)查表》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《重慶市“十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》和《重慶市科研機構(gòu)績效激勵引導(dǎo)專項實施細(xì)則》等，結(jié)合“十三五”以來（2016—2018年）重慶市科研機構(gòu)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，經(jīng)過專家咨詢以及反復(fù)調(diào)整篩選待選指標(biāo)后，確定了科研機構(gòu)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。具體包括一級指標(biāo)4 個，二級指標(biāo)17個（表1），各指標(biāo)內(nèi)容如下所述。

（1）創(chuàng)新基礎(chǔ)能力。主要從單位的硬實力和軟實力兩方面考慮。硬實力著力于單位的資產(chǎn)基礎(chǔ)，即科研儀器設(shè)備和科研房屋建筑情況；軟實力著眼于單位的人才基礎(chǔ)，即本科及以上學(xué)歷和高級職稱人員情況。

（2）創(chuàng)新投入能力。主要從人才投入和資金投入兩方面進(jìn)行考慮。人才投入主要為研發(fā)人員工作量投入；資金投入則為研發(fā)經(jīng)費總量投入以及投入強度，包括人均研發(fā)經(jīng)費投入。

（3）創(chuàng)新產(chǎn)出能力。主要從3 個方面進(jìn)行考慮：一是知識性產(chǎn)出，主要包括論文和專著；二是專利；三是其他產(chǎn)出，主要包括評價對象取得的新藥證書數(shù)、授權(quán)的植物新品種數(shù)、軟件著作權(quán)數(shù)以及形成的國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)等。

表1 科研機構(gòu)創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系

（4）社會服務(wù)能力。主要從科技成果轉(zhuǎn)化、對外科技服務(wù)情況和科研人才培養(yǎng)3 個方面考慮，包括專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入、非專利技術(shù)性收入、對外科技服務(wù)工作量情況以及培養(yǎng)研究生情況（含碩士和博士）。

2 評價方法

標(biāo)桿分析法是目前國內(nèi)外創(chuàng)新指數(shù)計算的常用方法，如國家創(chuàng)新指數(shù)和洛桑國際競爭力評價均采用此方法[9]，文中科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)計算也參考此方法。其原理是：對評價的對象給出一個基準(zhǔn)值，并以此標(biāo)準(zhǔn)去衡量所有被評價的對象，從而發(fā)現(xiàn)彼此之間的差距，給出排序結(jié)果[14]。通過標(biāo)桿分析法分別計算第i家科研機構(gòu)的創(chuàng)新基礎(chǔ)能力yi1、創(chuàng)新投入能力yi2、創(chuàng)新產(chǎn)出能力yi3、社會服務(wù)能力yi4的評分值，根據(jù)yi1—yi4的評分值可直觀判斷不同科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力水平。為了進(jìn)一步考察不同科研機構(gòu)創(chuàng)新能力的投入產(chǎn)出效率，基于y1—y4的評分值，設(shè)計科研機構(gòu)創(chuàng)新能力的投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)，用Oi、Ii、Ei分別表示第i家科研機構(gòu)的產(chǎn)出指數(shù)、投入指數(shù)、投入產(chǎn)出效果，則有其中，

2.1 數(shù)據(jù)來源

為了對重慶市28 家縣級以上政府部門屬科研機構(gòu)創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀評價，文章以科技部組織的年度科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，整理了28 家科研機構(gòu)2016—2018年各評價指標(biāo)數(shù)據(jù)，并取各指標(biāo)3年的平均值作為評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

2.2 數(shù)據(jù)處理

根據(jù)評價要求，將歸一化處理后的二級指標(biāo)的最大值作為基準(zhǔn)值。為此，首先對各二級指標(biāo)原始值xij進(jìn)行無量綱歸一化處理，消除指標(biāo)計量單位差異和數(shù)量級、相對數(shù)形式差異，得到具有可比性的二級指標(biāo)值yij：

2.3 權(quán)重確定

根據(jù)專家意見結(jié)合目前國內(nèi)外流行的做法，各級指標(biāo)權(quán)重按等權(quán)原則確定[14]，即4 個一級指標(biāo)權(quán)重為25%，對應(yīng)二級指標(biāo)權(quán)重分別為1/4、1/3、1/5、1/5。

2.4 指數(shù)計算

（1）一級指標(biāo)計算

將處理后的二級指標(biāo)值yij按等權(quán)重原則計算出各一級指標(biāo)得分：

其中，βij為二級指標(biāo)權(quán)重；i=1,2,… ,28；k=1,2,3,4；j=1,2,… ,17。

（2）綜合指數(shù)計算

根據(jù)一級指標(biāo)得分，采用等權(quán)重計算得到各科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)Yi，據(jù)此可得到28 個科研機構(gòu)創(chuàng)新能力的排序：

其中，ωk為一級指標(biāo)權(quán)重，i=1,2,,28… 。

3 評價結(jié)果

根據(jù)前述方法及計算公式，測算得到28 家科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)，其中前12 名單位如表2所示。

為深入分析28 家科研機構(gòu)創(chuàng)新能力水平，根據(jù)綜合指數(shù)排名將其分為5 個梯隊，詳細(xì)分層標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果見表3。

為了進(jìn)一步分析各科研機構(gòu)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效果，將17 個二級指標(biāo)按投入產(chǎn)出類指標(biāo)分類，其中創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新投入統(tǒng)稱為投入類，創(chuàng)新產(chǎn)出和社會服務(wù)統(tǒng)稱為產(chǎn)出類，同時根據(jù)測度各科研機構(gòu)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效果值（表4），根據(jù)Ei值可得到不同科研機構(gòu)創(chuàng)新效率等級水平（表4）。

從表2、表3和表4的計算分析數(shù)據(jù)可以得到以下結(jié)果。

（1）從綜合創(chuàng)新能力指數(shù)可以看到，按5 個梯隊劃分，重慶市科學(xué)技術(shù)研究院綜合評價值為0.6259，明顯高于其他科研機構(gòu)，位于第一梯隊，第二梯隊為重慶市中醫(yī)研究院和重慶市農(nóng)業(yè)科學(xué)院。第三梯隊包括重慶市計量質(zhì)量檢測研究院、重慶市腫瘤研究所、重慶市畜牧科學(xué)院、重慶地質(zhì)礦產(chǎn)研究院和重慶市中藥研究院。第四梯隊為重慶市教育科學(xué)研究院、重慶市林業(yè)科學(xué)研究院、重慶社會科學(xué)院、重慶市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。第五梯隊為其他的16 家科研機構(gòu)。

表2 重慶市科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)前12 名單位分布情況

表3 重慶市28 家科研機構(gòu)綜合創(chuàng)新能力分析

（2）從投入產(chǎn)出看，效果指數(shù)兩級分化較嚴(yán)重，大于1 的有5 家機構(gòu)，占全部科研機構(gòu)的17.9%，其余的全部小于0.8，其中位于0.5～0.8之間的有6 家，小于0.5 的有17 家（表4）。從各等級科研機構(gòu)分布來看，效果指數(shù)較高的機構(gòu)也基本上都是綜合創(chuàng)新能力較強的單位，如位于前三等級的11 家科研機構(gòu)中除重慶市環(huán)境科學(xué)研究院和重慶市文化遺產(chǎn)研究院外其余9 家均是綜合創(chuàng)新指數(shù)較高的前4 個梯隊的構(gòu)成單位。

4 存在的問題

（1）機構(gòu)存量偏少，增量集聚乏力，總體創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。重慶市共有縣級以上政府部門屬科研機構(gòu)28 家，遠(yuǎn)低于四川省的141 家和陜西省的68 家。創(chuàng)新基礎(chǔ)中除重慶市中醫(yī)研究院和重慶市科學(xué)技術(shù)研究院實力較強外，其余機構(gòu)特別是區(qū)縣科研機構(gòu)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，科研條件如科學(xué)儀器設(shè)備、科研用房有待改善，高層次人才和團(tuán)隊缺乏，難以承接更多和更大的國家級和市級重大科研項目。

（2）財政研發(fā)經(jīng)費投入偏低，總體創(chuàng)新投入規(guī)模較小。2016—2017年重慶市科研機構(gòu)研發(fā)經(jīng)費投入中，來源于政府的研發(fā)資金占76%，低于全國平均水平82.6%和近鄰四川省的86.0%、陜西省的92.3%。除重慶市農(nóng)業(yè)科學(xué)院創(chuàng)新投入較高外，其余絕大多數(shù)單位創(chuàng)新投入規(guī)模較小。

表4 重慶市28 家科研機構(gòu)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效果分析

（3）市場化服務(wù)能力不足。在28 家機構(gòu)中，只有4 家有專利轉(zhuǎn)讓及許可收入，且總體收入水平較低：最高的一家機構(gòu)3年平均收入為1389萬元，只占單位年均總收入的3.2%；第二位的年均收入為172.7 萬元，占單位年均總收入的0.13%；其余兩家分別為51.4 萬元/年和3.3 萬元/年，不足單位年均總收入的0.01%。在28 家機構(gòu)中，有6 家單位擁有研究生培養(yǎng)資格，且培養(yǎng)規(guī)模也較?。耗昃囵B(yǎng)博士生為6 人，其中最高的為2 名/年，其余均為1 名/年；年均培養(yǎng)碩士研究生26 人，其中最高的為9 人/年，其余的則為1 ～5 人/年。無論是培養(yǎng)的博士研究生數(shù)量還是培養(yǎng)碩士研究生數(shù)量，重慶市屬科研機構(gòu)年均培養(yǎng)人數(shù)之和只有中央在渝科研機構(gòu)中國科學(xué)院重慶綠色智能技術(shù)研究院的年均培養(yǎng)水平。

（4）投入產(chǎn)出效果有待提高。絕大多數(shù)單位成果仍然集中在論文、專著等知識性產(chǎn)出，專利和非專利技術(shù)性收入等經(jīng)濟(jì)效益性產(chǎn)出普遍較少。

5 結(jié)語與對策建議

本研究根據(jù)科研機構(gòu)創(chuàng)新活動統(tǒng)計報表制度，構(gòu)建了科研機構(gòu)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，對全市28 家縣級以上政府部門屬科研機構(gòu)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析排序，并找出了存在問題。為提高全市科研機構(gòu)創(chuàng)新能力提出如下建議。

第一，創(chuàng)新基礎(chǔ)方面，應(yīng)著力提升科研機構(gòu)存量、積聚科研機構(gòu)增量。（1）鞏固提升現(xiàn)有科研機構(gòu)實力。在事業(yè)單位改革中，盡量保留現(xiàn)有政府部門屬科研機構(gòu)的事業(yè)體制，但改變過去事業(yè)編制與人員一一對應(yīng)的做法，實施靈活的用人制度，賦予市場化運作自主權(quán)，提升現(xiàn)有機構(gòu)的創(chuàng)新活力。（2）培育引進(jìn)一批事業(yè)型科研機構(gòu)。依托現(xiàn)有科研機構(gòu)的科研實力，組建企業(yè)化運作的大型綜合類事業(yè)型科研機構(gòu)。在不違背事業(yè)單位改革“兩個不突破”（事業(yè)編制人員數(shù)不突破，財政支持經(jīng)費不突破）原則下，基于科研機構(gòu)現(xiàn)存的事業(yè)編制名額，結(jié)合重慶市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級要求，像廣東省建立廣東工業(yè)研究院一樣，組建基于市場化運作的事業(yè)型大型高水平科研機構(gòu)。同時，大力引進(jìn)國家級研發(fā)機構(gòu)來重慶市建立研發(fā)基地，吸引高層次創(chuàng)新人才，為重慶市基礎(chǔ)和前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究提供支撐。（3）著力培育一批新型科研機構(gòu)。新一輪事業(yè)單位改革已經(jīng)啟動，新建政府部門屬科研機構(gòu)的可能性越來越小。研發(fā)機構(gòu)作為集聚創(chuàng)新要素、整合跨界資源、支撐科技創(chuàng)新的核心載體，從長遠(yuǎn)發(fā)展看，重慶市應(yīng)逐步擺脫著眼建立政府部門屬科研機構(gòu)的思想束縛，要培育一批具有市場運作、開放協(xié)同的新型研發(fā)機構(gòu)，特別是高技術(shù)、大資本、全球化的高端研發(fā)機構(gòu)?？萍碱惷褶k非企業(yè)或者是企業(yè)科研機構(gòu)廣泛參與科技創(chuàng)新活動，已成為國家創(chuàng)新體系中不可忽視的一支力量。近年來，北京、上海、深圳等地注冊的科技類民辦非企業(yè)和企業(yè)科研機構(gòu)所占比重較大。從重慶市來看，科技型中小企業(yè)數(shù)量較多，但是規(guī)模普遍偏小，因此，應(yīng)大力支持建設(shè)一批新型研發(fā)機構(gòu)，提升重慶市科研機構(gòu)總體研發(fā)實力。

第二，創(chuàng)新投入方面，應(yīng)增加財政科技經(jīng)費中研發(fā)經(jīng)費支出占比。（1）重慶市級科技計劃中應(yīng)加大對政府部門屬科研機構(gòu)基礎(chǔ)前沿研究的支持力度。近3年來，在重慶市財政支出中科學(xué)研究支出占比從“十一五”的20%降到了13%。而在財政科技經(jīng)費中，基礎(chǔ)前沿研究支持力度明顯降低，特別是對政府部門屬科研機構(gòu)基礎(chǔ)前沿研究的支持明顯不足，如2015—2017年在政府資金支持的研發(fā)課題中，用于基礎(chǔ)研究的課題資金的占比僅為12.0%。（2）將更多的基本科研業(yè)務(wù)費和科研條件專項經(jīng)費用于研發(fā)活動。長期以來，重慶市科研機構(gòu)的基本科研業(yè)務(wù)費和科研條件專項經(jīng)費主要用于維持機構(gòu)運行、科普等科技服務(wù)活動，真正用于研發(fā)活動的很少。今后，重慶市科技局應(yīng)將這部分資金主要用于科研機構(gòu)的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)等科研能力培育，從而促進(jìn)這部分經(jīng)費有效轉(zhuǎn)化。（3）調(diào)整其他市級政府部門財政資金支出結(jié)構(gòu)，將更多的資金用于科技創(chuàng)新。受經(jīng)濟(jì)下行壓力的影響，各級財政收入趨緊，唯有調(diào)整資金支出結(jié)構(gòu)，更多地用于創(chuàng)新，才能有效實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，助力實體經(jīng)濟(jì)水平提升。比如將其他市級部門的財政科技資金以支持研發(fā)項目的方式提高財政資金轉(zhuǎn)化為研發(fā)投入的比率。（4）增加技術(shù)研究與開發(fā)經(jīng)費中研發(fā)經(jīng)費支出占比。在重慶市財政科技經(jīng)費支出中，約2/3 用于技術(shù)研究與開發(fā)，但是在這部分經(jīng)費中，約50%主要用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技成果轉(zhuǎn)化與擴散等非研發(fā)活動，用于研發(fā)活動的相對較少。為了更好地推動科技創(chuàng)新實踐，重慶市應(yīng)厘清短期追求與長遠(yuǎn)發(fā)展的現(xiàn)實困惑，以長遠(yuǎn)發(fā)展為落腳點咬定創(chuàng)新不放松。在未來，應(yīng)改變這部分資金支出結(jié)構(gòu)，將用于研發(fā)的資金比例提高到2/3 及以上。

第三，創(chuàng)新產(chǎn)出和社會服務(wù)能力方面，應(yīng)著重培養(yǎng)科研機構(gòu)市場化研發(fā)經(jīng)費獲取能力。（1）轉(zhuǎn)變運行機制。面向產(chǎn)業(yè)的科研機構(gòu)，應(yīng)建立以市場機制為核心的企業(yè)化運營制度，按照“自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧”的原則，充分重視科研與產(chǎn)業(yè)的緊密關(guān)系，強調(diào)研發(fā)的市場導(dǎo)向，提升各科研機構(gòu)為市場、為社會提供研發(fā)活動的能力。（2）整合資源，創(chuàng)新盈利機制。圍繞重慶市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，廣泛聚集高等院校、科技園區(qū)、科技中介、孵化器、工程轉(zhuǎn)化中心、信息平臺、資本體系、產(chǎn)業(yè)體系等各類主體，開展協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新服務(wù)收益、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益和投資成果收益全覆蓋，加速各機構(gòu)做大做強自己的步伐。（3）改變新增財政科技經(jīng)費支持方式。從以前對機構(gòu)的運行經(jīng)費支持改為項目支持為主，通過競爭科研項目達(dá)到鍛煉人和培養(yǎng)人的目的，充分調(diào)動研究人員的積極性，進(jìn)一步增強單位研發(fā)實力。

第四，創(chuàng)新投入產(chǎn)出效果方面，服務(wù)政府和服務(wù)市場雙驅(qū)動，為政府分憂，為市場解惑。（1）各科研機構(gòu)應(yīng)努力成為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等研發(fā)活動的主力軍，增強承接政府謀劃實施的重大科研項目的能力。如圍繞重慶市汽車、電子、裝備等傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)技改需求，聚焦大數(shù)據(jù)、智能制造等重點領(lǐng)域的主題專項和重點研發(fā)項目；國家科技重大專項、“科技創(chuàng)新2030—重大項目”等，通過實施項目提高產(chǎn)出成果。（2）深入產(chǎn)學(xué)研合作，大力推動自身成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和市場服務(wù)。圍繞重慶市產(chǎn)業(yè)升級需求，完善在研發(fā)設(shè)計、檢驗檢測、模具試制、樣機制作及其他創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的咨詢服務(wù)，更好地為廣大企業(yè)特別是科技型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)。