軍民融合體系下國(guó)防專利解密制度研究

鄒剛

摘要：國(guó)防專利是國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域大量?jī)?yōu)秀科研成果的結(jié)晶，是國(guó)防和軍隊(duì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，構(gòu)成了國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐力量。在軍民融合上升為國(guó)家戰(zhàn)略的大背景下，國(guó)防專利解密尚處于探索和起步階段。推動(dòng)國(guó)防專利解密制度改革，必須要在軍民融合體系下，在國(guó)防專利解密原則、條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序、配到措施四個(gè)方面完善國(guó)防專利解密制度體系，推動(dòng)我國(guó)國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加速軍民深度融合。

Abstract： National defense patents are the crystallization of a large number of excellent scientific research achievements in the field of national defense technology， as well as strategic resources for the development of national defense and the military， and constitute an important supporting force for the innovation and development of national defense science and technology. In the context of the rise of civil-military integration as a national strategy， the declassification of national defense patents is still in the exploratory and initial stage. In order to promote the reform of defense patent decryption system， it is necessary to improve the defense patent decryption system in the following four aspects： the principles， conditions， standards and procedures of defense patent decryption， and the corresponding measures under the civil-military integration system， so as to promote the decryption， transfer and transformation of China's defense patents and accelerate the civil-military integration.

關(guān)鍵詞：國(guó)防專利制度;專利保密;專利解密

Key words： national defense patent system;patent secrecy;patent decryption

中圖分類號(hào)：G306 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2019）20-0291-03

0 ?引言

國(guó)防科技的發(fā)展程度集中體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的綜合實(shí)力和發(fā)展水平，各發(fā)達(dá)國(guó)家為謀求保護(hù)國(guó)家核心安全利益也都高度重視國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。黨的十八屆三中全會(huì)提出了“推動(dòng)軍民融合深度發(fā)展”的國(guó)家戰(zhàn)略，要求實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等，把全社會(huì)的智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái)。加快推進(jìn)軍民融合，進(jìn)一步提升國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化率，也必將是我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施工作的重點(diǎn)，國(guó)防專利作為國(guó)防科技成果最主要的工作領(lǐng)域，理應(yīng)充分發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)其價(jià)值所在，進(jìn)一步用之于民。當(dāng)前，我國(guó)國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化面臨著風(fēng)險(xiǎn)大、成本高、規(guī)定嚴(yán)、缺激勵(lì)、少平臺(tái)等問(wèn)題，亟需借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，從開展國(guó)防專利保密解密制度解密原則、條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序、配到措施等途徑，推動(dòng)我國(guó)國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加速軍民深度融合。

1 ?我國(guó)國(guó)防專利解密制度的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

由于武器裝備領(lǐng)域和國(guó)防科工領(lǐng)域的特殊性，國(guó)防專利除具有普通專利的創(chuàng)造性、實(shí)用性、新穎性等普通專利所具有的基本特征外，還具有保密性、非完全市場(chǎng)性特點(diǎn)。在我國(guó)國(guó)防專利基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要經(jīng)歷了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)調(diào)整期——國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的政策驅(qū)動(dòng)期——國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境高壓期——國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的模式轉(zhuǎn)換期等四個(gè)典型的發(fā)展階段。

1990年，我國(guó)的第一部《國(guó)防專利條例》正式頒布并實(shí)施，現(xiàn)行的《國(guó)防專利條例》則是1999年11月重新制定，并于2004年11月頒布實(shí)施的。該部法規(guī)是我國(guó)國(guó)防專利法律制度體系的核心，也是我國(guó)申請(qǐng)和審批國(guó)防專利的主要法律依據(jù)。

自1985年4月1日受理第一個(gè)國(guó)防專利申請(qǐng)以來(lái)，我國(guó)國(guó)防專利申請(qǐng)量就年年激增，其中，2011年的申請(qǐng)量甚至達(dá)到2005年前20年申請(qǐng)專利的總和。與之形成鮮明對(duì)比的是，國(guó)防專利的解密工作卻不容樂(lè)觀，同樣是截止2011年，解密總數(shù)才4件，還都是經(jīng)國(guó)防專利人請(qǐng)求解密的。我國(guó)國(guó)防專利解密，不僅標(biāo)準(zhǔn)少的可憐，已有的解密規(guī)定也沒(méi)有得到很好的貫徹執(zhí)行。

自2015年開始，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)已授權(quán)國(guó)防專利開展密級(jí)審核工作，截止到2017年3月已集中解密3000余件國(guó)防專利，這說(shuō)明國(guó)防專利解密已提上議事日程。但令人遺憾的是，這些解密的國(guó)防專利中，失效專利就占了44%以上，造成了資源的浪費(fèi)。

目前，我國(guó)國(guó)防專利解密過(guò)程中存在著國(guó)防專利管理部門不統(tǒng)一、國(guó)防專利的歸屬權(quán)不明確、國(guó)防專利定密機(jī)制不合理、國(guó)防專利解密機(jī)制尚不完善、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不合理、解密要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等，解密難、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難已成為制約“軍轉(zhuǎn)民”的關(guān)鍵瓶頸之一。

2 ?國(guó)外國(guó)防專利解密制度改革

西方國(guó)家的國(guó)防技術(shù)保密工作十分嚴(yán)格規(guī)范，在進(jìn)行成果使用方面存在很多苛刻的要求，但隨著有些國(guó)家在解密工作上的運(yùn)作模式比較成熟，在諸如分級(jí)進(jìn)行保密審查、進(jìn)行定期的解密降密、對(duì)權(quán)利人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)确矫嬉惨讶〉昧溯^為顯著的成果。

2.1 系統(tǒng)完善的解密法規(guī)體系是解決國(guó)防專利權(quán)歸屬與轉(zhuǎn)化問(wèn)題的基礎(chǔ)

美國(guó)、德國(guó)等實(shí)行保密專利的國(guó)家均十分重視制定和完善與保密專利相關(guān)的法律法規(guī)。以美國(guó)為例，雖然其《保密管理?xiàng)l例》只有五章內(nèi)容，但專寫降密和解密管理規(guī)定的篇幅占到了全文的五分之一。定密和解密也作為美國(guó)信息安全監(jiān)督署向總統(tǒng)提交的年度報(bào)告之中的核心內(nèi)容。

2.2 貫徹“國(guó)防專利條例”的要求，充分發(fā)揮各部門，特別是地方國(guó)防科技工業(yè)主管部門和軍工企業(yè)集團(tuán)的作用，是提高國(guó)防專利管理能力的必然要求和完善國(guó)防專利解密系統(tǒng)的手段

對(duì)國(guó)防科研和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的認(rèn)真落實(shí)是制勝的關(guān)鍵。國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱的問(wèn)題也應(yīng)該得到有效和妥善的解決。涉及國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的部門，如國(guó)防科技工業(yè)部門、軍隊(duì)、科研院所、軍工企業(yè)等，應(yīng)定期組織多種形式的培訓(xùn)活動(dòng)，培養(yǎng)工作人員對(duì)國(guó)防專利的重要性認(rèn)知和對(duì)工作中存在的具體問(wèn)題的解決能力。此外，從國(guó)家層面而言，加強(qiáng)立法和澄清國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題也是不容忽視的。因此，在增加相關(guān)人員責(zé)任機(jī)制的基礎(chǔ)上，還有必要以法律形式作出規(guī)定，使國(guó)防專利權(quán)人能依法維護(hù)、保障其權(quán)利。

2.3 科學(xué)完善國(guó)防專利秘密水平變化評(píng)估機(jī)制的設(shè)計(jì)，尤其是最初的固定密級(jí)設(shè)計(jì)的合理性和早期的解密系統(tǒng)的科學(xué)性，這對(duì)順利實(shí)施國(guó)防專利解密系統(tǒng)很重要

當(dāng)前，在事物高速發(fā)展的社會(huì)背景下，無(wú)論是科技的進(jìn)步，還是新問(wèn)題的出現(xiàn)，相較之前都更加難以預(yù)測(cè)。因此，國(guó)防專利保密水平的變化應(yīng)該增加時(shí)間敏感。有關(guān)單位和人員應(yīng)建立科學(xué)合理的變更申請(qǐng)程序，以便及時(shí)重新評(píng)估國(guó)防專利。目前，有兩種主要的審查機(jī)制：積極（主動(dòng)）審查和被動(dòng)審查。主動(dòng)審查，即國(guó)防專利權(quán)人或其他利益方，在考慮技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上，提出了評(píng)估相應(yīng)國(guó)防專利機(jī)密性的審計(jì)機(jī)制;被動(dòng)審查則是一種定期的國(guó)防專利修改和重新評(píng)估審查機(jī)制，是基于保密和解密標(biāo)準(zhǔn)的參考系統(tǒng)，設(shè)計(jì)了主動(dòng)評(píng)估和被動(dòng)評(píng)估的雙重機(jī)制?？梢灶A(yù)見(jiàn)，將主動(dòng)審查與被動(dòng)審查相結(jié)合的評(píng)估機(jī)制的設(shè)計(jì)是未來(lái)的主要趨勢(shì)。

3 ?軍民融合體系下國(guó)防專利解密制度改革

3.1 完善國(guó)防專利解密原則

國(guó)防專利解密制度的完善建立在國(guó)防專利保密制度完善的基礎(chǔ)上。要實(shí)現(xiàn)國(guó)防專利的價(jià)值，國(guó)防專利解密制度所起到的作用必不可少，但不能以犧牲國(guó)家利益為代價(jià)。將涉及國(guó)家核心利益，且只能適用于武器裝備的機(jī)密級(jí)以上的國(guó)防專利排除在適合融合、創(chuàng)新的國(guó)防專利范圍之外。對(duì)于職務(wù)發(fā)明，國(guó)防專利發(fā)明單位，包括軍工企業(yè)，科研院所，軍事院校等，仍享有定密權(quán)，并可依法申請(qǐng)國(guó)防專利。要區(qū)別對(duì)待軍事秘密和國(guó)防專利，也對(duì)有關(guān)于國(guó)防專利密級(jí)確定的相關(guān)辦法和步驟及專司國(guó)防專利定、解密工作的機(jī)構(gòu)的設(shè)立提出了要求。

國(guó)防專利辦公室應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門制定具體的公共標(biāo)準(zhǔn)，可以在一定期限內(nèi)披露專利，專利可以向社會(huì)公開。在公開的過(guò)程中，當(dāng)軍事機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其他公司或機(jī)構(gòu)有涉嫌侵犯國(guó)防領(lǐng)域的專利權(quán)行為時(shí)，可以向主管部門報(bào)告，主管部門應(yīng)對(duì)該行為積極調(diào)查取證，并處理與侵權(quán)人相應(yīng)，從而完善國(guó)防專利法。此舉旨在提高中國(guó)國(guó)防部門的技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力。而對(duì)于仍在保密期內(nèi)但已不屬于國(guó)家秘密，或者公開后不會(huì)危害國(guó)家安全和利益的國(guó)防專利，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)予以解密。制訂、修改保密事項(xiàng)范圍應(yīng)當(dāng)進(jìn)行詳細(xì)具體的討論，并且充分聽(tīng)取各相關(guān)機(jī)關(guān)單位的意見(jiàn)和建議。為充分發(fā)揮國(guó)防專利在軍民融合過(guò)程中的專利屬性，國(guó)防專利的解密審查應(yīng)由國(guó)防科學(xué)研究開發(fā)和技術(shù)局，工業(yè)和信息化部等專業(yè)機(jī)構(gòu)充分科學(xué)參與，使國(guó)防專利能夠平衡國(guó)防安全，國(guó)防重點(diǎn)技術(shù)開發(fā)，軍民技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)規(guī)劃等因素，全面開展保密審查，從而權(quán)衡各方利益，保證國(guó)防專利解密的科學(xué)性。

3.2 制定國(guó)防專利解密條件

國(guó)防專利解密分為強(qiáng)制解密和申請(qǐng)解密，前者分為受保護(hù)的國(guó)防專利和無(wú)保護(hù)的國(guó)防專利，后者可分為申請(qǐng)者同時(shí)是定密者和申請(qǐng)者與定密者無(wú)關(guān)兩種情況。由于涉及情況不同，解密條件也不同。

①受保護(hù)國(guó)防專利的強(qiáng)制解密，是指國(guó)防專利權(quán)人正常支付維護(hù)費(fèi)而使其受保護(hù)的國(guó)防專利。對(duì)于民用領(lǐng)域急需且已經(jīng)確定被列入國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化目錄的國(guó)防專利，或者已經(jīng)連續(xù)幾年被國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局列入解密專利名錄的國(guó)防專利，即使原定密單位和機(jī)構(gòu)正常繳納年費(fèi)且不愿意解密，也可由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)該專利進(jìn)行強(qiáng)制解密，并轉(zhuǎn)為普通專利。

②不受保護(hù)國(guó)防專利的強(qiáng)制解密，指在國(guó)防專利保密期內(nèi)，由于國(guó)防專利權(quán)人自愿放棄，或者年費(fèi)未繳納，或被有關(guān)機(jī)構(gòu)判定無(wú)效等諸多因素而無(wú)保護(hù)的國(guó)防專利。對(duì)于不再繳納年費(fèi)或被判無(wú)效等的國(guó)防專利，由國(guó)防專利局會(huì)同有關(guān)單位對(duì)該專利進(jìn)行密級(jí)確定，如果不再屬于秘密，則強(qiáng)制解密，同時(shí)依法予以公開。對(duì)于仍屬于國(guó)家秘密范疇的，不予解密，但是也不再予以保護(hù)。

③申請(qǐng)者即定密者的國(guó)防專利申請(qǐng)解密：若對(duì)某項(xiàng)國(guó)防專利提出解密申請(qǐng)的申請(qǐng)者同時(shí)是國(guó)防專利密級(jí)制定者的，可以根據(jù)《保密法》的有關(guān)規(guī)定予以解密，同時(shí)轉(zhuǎn)為普通專利，但申請(qǐng)者需承擔(dān)可能帶來(lái)失泄密的后果。