中國社會信用體系研究：基于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的分析

廖 媛，林 佳，陳 清

(1.北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100871；2.中歐國際工商學(xué)院，北京 100139；3.鄭州航空管理學(xué)院信息科學(xué)學(xué)院，河南 鄭州 450046)

0 引言

2014年6月，中國政府頒布了 《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 (2014—2020年)》 (以下簡稱 《信用綱要》)，不僅將社會信用體系建設(shè)納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，而且將 “知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)”作為全面推進(jìn)社會誠信建設(shè)部分的主要方面[1]。這不僅標(biāo)志著我國社會信用體系建設(shè)頂層設(shè)計的基本完成，而且意味著知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系的建設(shè)意義重大、勢在必行。

近年來，我國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域取得了驕人成績。2007—2017年，我國知識產(chǎn)權(quán) (含專利、著作權(quán)、商標(biāo)、植物新品種)年均增速高達(dá)20%，其中發(fā)明專利申請量連續(xù)七年位居世界首位，成為舉世矚目的知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)大國。但是，知識產(chǎn)權(quán)失信現(xiàn)象仍屢禁不止，盜版、專利泄露等侵權(quán)事件與日俱增，僅假冒專利結(jié)案數(shù)的年均增速就高達(dá)58%。這些失信行為嚴(yán)重影響了知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、交易、簽約及保護(hù)[2]，對知識產(chǎn)權(quán)的法治、市場和文化環(huán)境的建設(shè)以及經(jīng)濟(jì)的提質(zhì)增效升級產(chǎn)生了不利影響。 因此，加強(qiáng)重點領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，大力打擊各種侵權(quán)行為，將惡意侵權(quán)納入社會信用體系迫在眉睫，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系也已成為各級政府激勵和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要舉措和工作內(nèi)容。

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)問題也得到專家學(xué)者的關(guān)注，這些研究主要集中在信用缺失對專利等知識產(chǎn)權(quán)的不利影響[2]、侵權(quán)行為的信用法律規(guī)制[3]、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的征信機(jī)制建設(shè)[4]和知識價值信用評級體系構(gòu)建[5]等方面。還有學(xué)者對美國知識產(chǎn)權(quán)信用擔(dān)保質(zhì)押模式進(jìn)行了系統(tǒng)研究，并從法律、政策、擔(dān)保機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)四個角度指出了中國可以借鑒的方面[6]，但鮮有研究以知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系作為研究對象，對我國近年來知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)實踐和探索進(jìn)行總結(jié)、回顧和反思。

本文在分析社會信用體系與知識產(chǎn)權(quán)二者關(guān)系的基礎(chǔ)上，回顧十年來我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的主要成就和問題，討論當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)問題存在的原因與有利條件，結(jié)合當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的嚴(yán)峻國際形勢，根據(jù)國際經(jīng)驗與本國國情提出相應(yīng)建議。

1 社會信用體系與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

社會信用體系是一種保證經(jīng)濟(jì)良性運轉(zhuǎn)的社會機(jī)制，通常是以法律為依據(jù)、以信用專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為主體、以合法有效的信用信息為基礎(chǔ)、以維護(hù)各類市場交易主體的合法利益為目的，鼓勵守信者，及時適度懲戒失信者，保障市場經(jīng)濟(jì)公平和效率的體系[7]。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，健全的社會信用體系能夠?qū)⒏鞣N促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會力量整合起來，從而促進(jìn)資源的有效配置和交易效率的提高。從功能上講，社會信用體系具有降低交易風(fēng)險、節(jié)約交易成本、提高經(jīng)濟(jì)效率、優(yōu)化資源配置、保障市場主體合法利益、帶動整個市場經(jīng)濟(jì)秩序平穩(wěn)有序運行的作用。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會，發(fā)達(dá)征信國家都非常重視社會信用體系建設(shè)，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟的過程中，普遍建立起相對完善的現(xiàn)代社會信用體系，從而成為有效支撐其經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的保障。因此，社會信用體系建設(shè)是所有市場經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必備的社會機(jī)制。目前，我國已經(jīng)成為被世界上大部分國家所承認(rèn)的市場經(jīng)濟(jì)國家，但尚不屬于征信國家的行列，這與我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段和社會信用體系建設(shè)尚不完善有著重要關(guān)系。

中國政府歷來重視知識產(chǎn)權(quán)價值和鼓勵創(chuàng)新，在 《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》 (2008) (以下簡稱 《產(chǎn)權(quán)綱要》)中，確定了完善知識產(chǎn)權(quán)制度、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、防止知識產(chǎn)權(quán)濫用、培育知識產(chǎn)權(quán)文化五個戰(zhàn)略重點，從知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運用、創(chuàng)新和有效管理等方面進(jìn)行規(guī)劃。經(jīng)過十年探索，我國已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)大國，但仍不屬于知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會信用體系建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系更加密切，不能孤立看待，二者之間的關(guān)系主要體現(xiàn)在以下三個方面。

第一，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)權(quán)和信用都是重要的社會經(jīng)濟(jì)制度安排。產(chǎn)權(quán)是信用產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，如果市場主體沒有明確的產(chǎn)權(quán)，信用就沒有穩(wěn)定的根基。信用為產(chǎn)權(quán)價值的明晰、交易和實現(xiàn)提供保障和交易手段，并具有提高交易效率和節(jié)約交易成本的作用。健全的社會信用體系是以明晰的產(chǎn)權(quán)制度為前提，知識產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)權(quán)的主要組成部分，既是社會信用體系建設(shè)的前提，也是社會信用體系建設(shè)的重要內(nèi)容。

第二，社會信用體系有效運行，是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場價值實現(xiàn)的重要途徑，貫穿知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的各個環(huán)節(jié)。其中，信用法律制度體系為知識產(chǎn)權(quán)清晰界定和保護(hù)提供法律保障；征信體系為知識產(chǎn)權(quán)交易和價值實現(xiàn)的相關(guān)方提供信息共享平臺；信用監(jiān)管體系為知識產(chǎn)權(quán)的順利交易提供正確的宏觀引導(dǎo)規(guī)范和微觀約束；信用獎懲體系為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提供物質(zhì)和政策等激勵措施，對破壞知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行及時適當(dāng)懲戒，促進(jìn)全社會形成尊重知識、崇尚創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)文化意識和優(yōu)良氛圍；信用組織機(jī)構(gòu)體系為知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、交易和價值實現(xiàn)提供專業(yè)化的市場服務(wù)。

第三，知識產(chǎn)權(quán)體系和社會信用體系的建立健全都是維護(hù)和推動市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要機(jī)制，二者之間協(xié)調(diào)發(fā)展，能夠改善市場環(huán)境、降低市場交易成本，有利于企業(yè)對創(chuàng)新成果形成穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)預(yù)期，提高創(chuàng)新動力，提高科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)量和價值，拉動經(jīng)濟(jì)增長，從而保障市場經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展。

在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，社會信用體系和知識產(chǎn)權(quán)基本上是在不同的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展，二者之間不能得到有效結(jié)合，成為束縛二者發(fā)展的瓶頸。2008年政府頒布 《產(chǎn)權(quán)綱要》，相隔不到六年， 《信用綱要》中又明確將知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)列為社會信用體系建設(shè)的重要內(nèi)容，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容囊括在信用體系建設(shè)之中，不僅體現(xiàn)了政府對社會信用體系建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度，而且從國家層面將二者規(guī)劃到同一框架之下。

2 中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的現(xiàn)狀分析

2.1 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的主要成就

與發(fā)達(dá)國家相比，我國開始重視并著手社會信用體系建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時間都不長，在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是游離于社會信用體系建設(shè)之外的[12]。根據(jù) 《信用綱要》中 “知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)”作為 “全面推進(jìn)社會誠信建設(shè)”部分的主要方面的有關(guān)目標(biāo)和建設(shè)重點，我國開始了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的初步探索和實踐，取得了積極成就，主要體現(xiàn)在以下六個方面：

第一，國家政策法規(guī)逐漸完善。繼 《信用綱要》頒布以后，不同職能部門又相繼出臺了與本行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)密切相關(guān)的信用體系建設(shè)的辦法或通知等。例如，國務(wù)院 《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度 依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》 (2016)、國務(wù)院辦公廳 《2017年全國打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作要點》 (2017)；國家知識產(chǎn)權(quán)局 《電子商務(wù)領(lǐng)域?qū)＠麍?zhí)法維權(quán)專項行動工作方案》 (2015)、 《關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會信用體系建設(shè)工作若干事項的通知》 (2016)和 《關(guān)于嚴(yán)格專利保護(hù)的若干意見》 (2016)；國家測繪地理信息局 《測繪地理信息行業(yè)信用管理辦法》和 《測繪地理信息行業(yè)信用指標(biāo)體系》 (2018)；財政部和國家知識產(chǎn)權(quán)局 《關(guān)于2018年繼續(xù)開展知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》；國家林業(yè)和草原局 《國家林業(yè)和草原局公開制售假冒偽劣商品和侵犯知識產(chǎn)權(quán)行政處罰案件信息工作實施細(xì)則》 (2018)等。這些政策法規(guī)不僅有指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)整個領(lǐng)域信用體系建設(shè)的文件，還有針對知識產(chǎn)權(quán)不同領(lǐng)域的信用體系建設(shè)的細(xì)則，涉及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域征信體系、共享機(jī)制和獎懲機(jī)制建設(shè)等多個方面。

第二，多級地方政府積極推進(jìn)本地知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)。近幾年來，地方政府在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)方面進(jìn)行了探索和實踐，并制定了各具特色的實施方案，將知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)在當(dāng)?shù)卣?wù)誠信建設(shè)中積極推進(jìn)，如表1所示。由表1可見，地方政府對本地知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的方案制定是在 《信用綱要》的框架之下，重點在獎懲機(jī)制的建立、與企業(yè)征信體系聯(lián)合和信用信息管理等方面，根據(jù)地方不同的信用體系建設(shè)基礎(chǔ)和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展的需求而有所差異。

第三，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心等維權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)基本建立。目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局已建立了76個知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助與舉報投訴中心、17個知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)援助中心，已批復(fù)建立19家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。2017年，最高人民法院在武漢、成都、南京、鄭州等14個中級人民法院內(nèi)部設(shè)立了多個跨地域管轄的知識產(chǎn)權(quán)專門法庭。

第四，企業(yè)信用評價體系構(gòu)建初步探索。高利梅等對山東省創(chuàng)業(yè)板上市公司中22家高科技企業(yè)的信用評價體系進(jìn)行了研究，利用兩級指標(biāo)體系構(gòu)建上市公司信用評級指數(shù)，評估其信用評分，發(fā)現(xiàn)信用評分高的企業(yè)投資風(fēng)險較小[13]。此外，張目等[14]、劉東岳等[15]和張珂[16]也對科技型企業(yè)信用評價體系的構(gòu)建進(jìn)行了研究，實證了企業(yè)信用評價指標(biāo)體系對融資風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性。

第五，中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用水平提升，質(zhì)押融資勢頭良好。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站資料顯示，我國企業(yè)專利、商標(biāo)和版權(quán)質(zhì)押貸款發(fā)展迅速，總額接近1150億元，有效緩解了中小企業(yè)融資困難的局面。2017年，上海市年度專利權(quán)質(zhì)押融資額達(dá)6.6億元，利用知識產(chǎn)權(quán)運營基金對1家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、2家科技企業(yè)進(jìn)行了股權(quán)投資，投資金額7500萬元；山東省辦理專利權(quán)質(zhì)押登記458件，融資金額49.87億元，實現(xiàn)了質(zhì)押融資項目數(shù)和金額雙增長。2008年至2017年11月，廣東省專利權(quán)質(zhì)押融資登記金額累計達(dá)383.12億元。2011年至2016年，陜西省中小型科技企業(yè)共獲取質(zhì)押貸款19.28億元。2017年，山東省辦理專利權(quán)質(zhì)押登記458件，融資金額49.87億元，實現(xiàn)了質(zhì)押融資項目數(shù)和金額雙增長。

表1 部分省市知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域社會信用體系建設(shè)的文件

資料來源：各省市人民政府網(wǎng)站、知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站。

第六，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境得到改善。國際上普遍將產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù) (InterPR)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù) (IPR)和專利保護(hù)指數(shù) (PPI)三項指標(biāo)作為衡量一國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境因素的主要指標(biāo)。國際產(chǎn)權(quán)指數(shù)網(wǎng)站發(fā)布的報告顯示 (見表2)，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境都在積極改善當(dāng)中。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系面臨的問題和原因

從我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)目前取得的主要成就來看，政府的重視和推動起到了極大作用，但仍處于探索的初級階段。目前，我國已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)大國，但還不是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，這其中的差距主要在于我國的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)還存在著諸多問題。

表2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境狀況

數(shù)據(jù)來源：國際產(chǎn)權(quán)指數(shù)網(wǎng)站發(fā)布的報告。

第一，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境仍存在較大的改善空間。由表2的數(shù)據(jù)可見，雖然我國的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利保護(hù)三類指數(shù)的國際排名均靠前，但并不突出，且我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境狀況仍不穩(wěn)定。近十年間，產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)排名均有所下降，專利保護(hù)指數(shù)國際排名有所提升。由此可見，近年來我國產(chǎn)權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平相比其他國家改善狀況有限，僅有專利保護(hù)水平趕超部分國家。

第二，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙軌制是把 “雙刃劍”，行政執(zhí)法和司法執(zhí)法之間仍存在不和諧的因素。我國在認(rèn)定侵權(quán)行為是否成立上，行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)均有法定職權(quán)，如果人民法院和行政管理機(jī)構(gòu)對同一知識產(chǎn)權(quán)案件做出了完全相反的裁決，就會出現(xiàn)直接沖突。此外，現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法對我國雙軌制下行政保護(hù)和司法保護(hù)的現(xiàn)狀并未規(guī)定案件移轉(zhuǎn)的法律規(guī)則，即 “默認(rèn)”了這種雙軌制沖突的存在[17]。以商標(biāo)侵權(quán)為例，2015—2017年，工商行政管理機(jī)關(guān)共查處商標(biāo)侵權(quán)案件8.3萬起，向司法機(jī)關(guān)移送涉嫌商標(biāo)犯罪案件共計539起，移送率僅為0.7%。

第三，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等失信成本過低，假冒案件不斷上升。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國97%以上的專利、商標(biāo)侵權(quán)案和79%以上的著作權(quán)侵權(quán)案，平均賠償額分別僅為8萬元、7萬元和1.5萬元，訴求比例不到35%，而2015年美國專利訴訟賠償?shù)闹形粩?shù)高達(dá)1020萬美元。以專利為例，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，僅2017年，我國專利申請369.8萬件，授予專利權(quán)的有183.6萬件，其中，發(fā)明專利申請量達(dá)138.2萬件，在數(shù)量上連續(xù)七年占據(jù)世界第一；國際專利申請量達(dá)4.9萬件，緊隨美國之后。但與此同時，這些專利被侵權(quán)的勢頭也在逐漸上漲，如表3所示。

表3 2007—2017年專利侵權(quán)假冒案件數(shù)情況

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計年報整理。

第四，知識產(chǎn)權(quán)存在量多質(zhì)低的情形，專利領(lǐng)域誠信問題突出。以專利為例，雖然在專利數(shù)量上，我國已經(jīng)遠(yuǎn)超歐美，但在專利質(zhì)量上與發(fā)達(dá)國家尚有不小的差距。與發(fā)達(dá)國家相比，我國專利不僅核心專利少、專利布局不合理，而且授權(quán)專利維持率低。在專利制度中的申請、代理、無效和專利權(quán)的行使等多個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重復(fù)申請、瞞報虛報專利內(nèi)容、群體侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)、代理人與發(fā)明人缺乏互信、 “黑代理”等失信行為層出不窮，侵權(quán)行為的認(rèn)定與執(zhí)行比較困難，效果并不顯著，專利制度缺乏有效誠信規(guī)制的形勢十分嚴(yán)峻[18,19]。

第五，推動我國實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)仍有較大發(fā)力空間。如表4所示，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)績效之間存在著顯著的正相關(guān)性，其中經(jīng)濟(jì)績效的代理指標(biāo)分別為人均GDP、人均投資和反映一國生產(chǎn)知識多樣性的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度指數(shù) (Economic Complexity Index，ECI)。從知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來看，我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)增加值及其占GDP的比重、占就業(yè)百分比等方面與美國和歐盟相比都有較大差距。從知識產(chǎn)權(quán)許可貿(mào)易來看，我國逆差較大，發(fā)展與追趕空間大。

針對以上問題，從社會信用體系建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系角度出發(fā)，本文認(rèn)為，主要基于如下原因：

第一，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管和懲戒機(jī)制不到位。我國相當(dāng)一部分市場主體對信用和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識尚不充分，而侵權(quán)行為的實質(zhì)就是失信行為，社會信用體系的監(jiān)管和懲戒機(jī)制沒有在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域充分發(fā)揮作用。一方面，社會信用體系中對侵權(quán)等失信行為的監(jiān)管和懲罰機(jī)制建設(shè)不健全，致使監(jiān)管機(jī)制不能完全及時準(zhǔn)確地識別侵權(quán)行為，現(xiàn)有的懲戒機(jī)制對侵權(quán)行為的懲戒措施和力度不能拿捏到位；另一方面，對于自覺守信的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)者，監(jiān)管機(jī)制沒有對其建立起有效的信用檔案，有效激勵不足，造成其對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新的激勵不足。因此，侵權(quán)案件的數(shù)量呈上升態(tài)勢，且侵權(quán)個體的不良行為的累積在社會上起到壞的示范作用，整個社會的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)信用環(huán)境不夠理想。

表4 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)績效Pearson相關(guān)系數(shù)

數(shù)據(jù)來源：InterPR、IPR、PPI數(shù)據(jù)來自國際產(chǎn)權(quán)指數(shù)網(wǎng)站，人均GDP、人均投資數(shù)據(jù)來自世界銀行，ECI數(shù)據(jù)來自麻省理工學(xué)院的研究報告。各變量之間的相關(guān)系數(shù)采用Stata軟件統(tǒng)計分析得出，其中*、**、***分別表示在10%、5%、1%水平上顯著。

第二，侵權(quán)行為判定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，政府公信力受到挑戰(zhàn)。對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙軌制中的不和諧因素，實質(zhì)上是政府信用建設(shè)中的行政和司法部門執(zhí)法能力和標(biāo)準(zhǔn)存在矛盾，造成執(zhí)法部門公信力下降的問題。在市場交易活動中，僅僅依靠加大執(zhí)法力度等來維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境顯然是不夠的，完備有效的信用體系可以提供統(tǒng)一的約束機(jī)制，維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，降低司法和行政執(zhí)法實際過程中的矛盾。

第三，專利制度缺乏誠信規(guī)制。隨著我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的不斷改善，技術(shù)人員的創(chuàng)新動力和專利意識在逐漸增強(qiáng)，專利申請的數(shù)量激增，對專利申請代理市場的需求隨之上升。但是，我國專利代理行業(yè)專業(yè)化、規(guī)范化、規(guī)模化的水平參差不齊，專業(yè)從業(yè)人員缺口較大， “黑代理”擾亂市場，發(fā)明人與代理之間缺乏誠信規(guī)制，專利代理服務(wù)質(zhì)量無法保證，造成專利制度的申請、代理等環(huán)節(jié)的失信行為亂象叢生。

第四，知識產(chǎn)權(quán)信用評價體系尚不健全。我國知識產(chǎn)權(quán)量多質(zhì)低、創(chuàng)新動力不足、對實體經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)仍不夠的問題，主要在于社會信用體系尚未建立有效的知識產(chǎn)權(quán)信用評價體系，沒有對各類主體知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用和創(chuàng)新能力進(jìn)行有效區(qū)分，不能準(zhǔn)確衡量不同知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值和社會價值。一方面，創(chuàng)造能力強(qiáng)的主體創(chuàng)新動力不足，創(chuàng)造出的產(chǎn)品沒有明顯的交易優(yōu)勢，產(chǎn)品價值不能及時實現(xiàn)，資金回收困難，還存在被侵權(quán)的風(fēng)險，不能起到拉動經(jīng)濟(jì)增長的作用；另一方面，一些 “渾水摸魚”的創(chuàng)造者以量取勝，虛報瞞報、占用了有限的經(jīng)濟(jì)或政策資源，其產(chǎn)品價值并不高，在造成資源浪費的同時，也挫傷了創(chuàng)造能力強(qiáng)的主體的創(chuàng)新積極性。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的歷史傳承、機(jī)遇和挑戰(zhàn)

我國知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)主要涵蓋管理制度、獎懲機(jī)制、評價機(jī)制和服務(wù)組織建設(shè)四個方面，各級政府和相關(guān)企業(yè)在這些方面都進(jìn)行了大膽探索和實踐，雖然還面臨一些問題，但也有其獨特優(yōu)勢，主要體現(xiàn)在以下四個方面：

(1)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的歷史傳承。一般認(rèn)為，由于自然經(jīng)濟(jì)條件下封建專制、宗族主義和重農(nóng)抑商政策等歷史因素的作用，我國古代并不存在知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的環(huán)境[20]，現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)思想源于清末時期西方專利保護(hù)觀念的傳入[21]。然而，商標(biāo)是知識產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)形式之一，因此，以古代的商標(biāo)為例，據(jù)考證，自秦漢時期，商賈利用商標(biāo)保護(hù)自身商譽(yù)的觀念就已經(jīng)形成；唐宋時期，開始出現(xiàn)商標(biāo)財產(chǎn)化、私權(quán)化等商標(biāo)保護(hù)的實踐性探索，行業(yè)協(xié)會等民間組織在封建統(tǒng)治者的支持下負(fù)責(zé)處理商人保護(hù)商標(biāo)的訴求；晚清時期出現(xiàn)了保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的法律—— 《商標(biāo)注冊試辦章程》 (1904)[22]。此外，受西方知識產(chǎn)權(quán)觀念的影響，晚清政府相繼出臺了 《振興工藝給獎?wù)鲁獭?(1898)和 《大清著作權(quán)律》 (1910)等關(guān)于專利保護(hù)和著作權(quán)保護(hù)的法律規(guī)章，形成了我國最早的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架。民國時期，民國政府相繼出臺了 《獎勵工藝品暫行章程》及專利法和商標(biāo)法。近現(xiàn)代以來，我國的知識產(chǎn)權(quán)信用觀念在國際化進(jìn)程中，也在探索和實踐中不斷進(jìn)步，從未發(fā)生過中斷。由此可見，雖然我國的知識產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)的法制化較晚，但在知識產(chǎn)權(quán)思想、觀念、制度建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)信用獎懲等方面有著長期的經(jīng)驗和悠久的歷史傳統(tǒng)，與 《信用綱要》的規(guī)劃目標(biāo)是一脈相承的。充分認(rèn)識和學(xué)習(xí)這些歷史經(jīng)驗，了解我國知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的來龍去脈，發(fā)揚(yáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的優(yōu)良傳統(tǒng)，有利于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的觀念深入人心，從而優(yōu)化當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的社會環(huán)境，加快建設(shè)步伐。

(2)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略是推動知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的利器。近年來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長方式正在實現(xiàn)從投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的步伐加快，科技創(chuàng)新能力成為國家力量的核心[23]。因此，繼 《產(chǎn)權(quán)綱要》和 《信用綱要》頒布以后， 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》 (2016)應(yīng)運而生。在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的體制、環(huán)境和資源等保障體系規(guī)劃中，提出了 “加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”和 “完善質(zhì)量誠信體系”的基本要求。 “三步走”的規(guī)劃目標(biāo)要求，科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實現(xiàn)順暢融合，為創(chuàng)新提供更加優(yōu)化的制度環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境，在全社會形成尊重知識、崇尚創(chuàng)新、保護(hù)產(chǎn)權(quán)、包容多元的共同理念和價值導(dǎo)向。國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實施，需要完善的制度環(huán)境和政策體系來配合，制度體系保障不到位、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國家無法激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的活力，更無法實現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展[24]。此外，該戰(zhàn)略還指出，在2020年要實現(xiàn) “研究與試驗發(fā)展 (R&D)經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到2.5%”的資金投入比例和 “科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提高到60%以上，知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的20%?！钡闹R創(chuàng)造價值要求。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)能夠為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施提供制度保障和優(yōu)良環(huán)境，而其本身也是該戰(zhàn)略實施的主要內(nèi)容。

(3)中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域整體水平穩(wěn)步上升。從 2008年開始， 《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》 (2008)、 《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃 (2014—2020)》 (2014)、 《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》 (2015)、 《國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議制度》 (2016)和 《 “十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》 (2016)等重要文件相繼出臺，標(biāo)志著知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家頂層設(shè)計基本完成。此外，以 《商標(biāo)法》 《專利法》和 《著作權(quán)法》為基本框架的知識產(chǎn)權(quán)法律體系在不斷的修正中逐步完善。 《植物新品種保護(hù)條例》 (1997年)、 《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》 (2001年)、 《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》 (2001年)、 《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》 (2006年)等條例法規(guī)，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行更加專業(yè)、細(xì)化的分類保護(hù)。因此，雖然我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度起步較晚，但是經(jīng)過數(shù)十年的快速發(fā)展，已經(jīng)建立起符合國際通行規(guī)則、門類較為齊全的法律框架，為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了法律保障。在這些政策和法規(guī)的保障下，各類知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造始終保持良好增長勢頭，知識產(chǎn)權(quán)審查能力不斷增強(qiáng)，審查周期大幅縮短。我國發(fā)明專利申請量和擁有量年均增速高達(dá)19%和21%，著作權(quán)登記量增長了17倍，有效注冊商標(biāo)量年均增速為20%(見圖1)，植物新品種年均增速為22%。專利復(fù)審、無效宣告結(jié)案周期保持世界領(lǐng)先水平。

圖1 植物新品種

2016年，我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)占GDP比重達(dá)7.33%，其中核心版權(quán)占4.58%；專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重已經(jīng)達(dá)到12.4%。知識產(chǎn)權(quán)運用效益日益顯現(xiàn)，有力地支撐了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。此外，世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的 《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，中國已成為全球前20個最具創(chuàng)新性的經(jīng)濟(jì)體。2018年全球創(chuàng)新指數(shù)名列第17位，相比2017年前進(jìn)5位，成為首個躋身全球前25位的中等收入經(jīng)濟(jì)體。中國的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率都得到較好的改善，見表5。

表5 2016—2018年中國創(chuàng)新指數(shù)排名情況

綜上所述，我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域整體水平穩(wěn)步上升，為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)奠定了更高的基礎(chǔ)和起點，同時借助社會信用體系框架搭建基本完成的有利時機(jī)，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系的建立健全也如虎添翼。

(4)中美經(jīng)貿(mào)摩擦迫使中國加快知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)。中美建交以來，雙方開展經(jīng)貿(mào)合作，互利共贏。在中國政府和企業(yè)的共同努力下，中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境日益優(yōu)化，中美企業(yè)之間的商業(yè)合作日益緊密，美國成為雙方技術(shù)合作的最大受益者。然而，出于轉(zhuǎn)移國內(nèi)矛盾的政治需要，美國現(xiàn)任政府拋棄了國際貿(mào)易中的規(guī)則意識和契約精神，以產(chǎn)業(yè)損害和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為由，繞開世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制，無視雙方多年努力合作帶來的共贏大局，單方面挑起國際貿(mào)易摩擦，以美國國內(nèi)法律為依據(jù)對中國開展 “301調(diào)查”，指責(zé)中國 “盜竊”美國技術(shù)、強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并采取對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制和加征關(guān)稅等手段，給中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展帶來了很大阻力，損害了中國高技術(shù)企業(yè)的合法利益。中國高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，黨的十八大以來，中國政府更是在完善立法、建立侵權(quán)損害賠償制度、依法保護(hù)外商企業(yè)合法知識產(chǎn)權(quán)、提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和效率等方面加大了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。自中美貿(mào)易摩擦發(fā)生以來，中國堅持通過對話協(xié)商解決爭議的原則，提出務(wù)實的解決方案，并同美國開展多輪磋商，但美國的態(tài)度并不積極。事實上，中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域整體水平的進(jìn)步和對世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)贏得了世界的肯定。值得注意的是，中美貿(mào)易摩擦對中國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略掀起挑戰(zhàn)的同時，對中美知識產(chǎn)權(quán)和科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展也將是一次歷史機(jī)遇，迫使中國加速知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的實施步伐。中國政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)在合理應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦帶來的不利影響、爭取合法權(quán)益的同時，更快地提升自主知識產(chǎn)權(quán)能力和創(chuàng)新能力，加快知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，早日成為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。

3 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的國際經(jīng)驗與政策建議

3.1 國際經(jīng)驗

經(jīng)過一百多年來的探索和實踐，國際征信國家都建立了符合本國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的相對完備和發(fā)達(dá)的社會信用體系，主要形成了以美國、歐洲和日本為代表的三種基本模式。這三種模式雖存在差異，但在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的信用體系建設(shè)方面存在著共性，取得了不少寶貴經(jīng)驗，值得我們借鑒，并從中得到啟示。

第一，在知識產(chǎn)權(quán)立法方面的經(jīng)驗。18世紀(jì)初，英國就開始使用專利法來保護(hù)知識的私有權(quán)[25]， 《安妮女王法》 (1709)是世界上第一部著作權(quán)法。目前，國際征信國家的信用體系建設(shè)中都有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法，在法律結(jié)構(gòu)、隱私保護(hù)、覆蓋面、可操作性和實用性等方面具有明顯的優(yōu)勢，為知識產(chǎn)權(quán)信用體系積累了不少先進(jìn)經(jīng)驗。例如，在美國信用法律體系中，法律結(jié)構(gòu)具有明顯優(yōu)勢，較早制訂了 《商標(biāo)法》 《專利法》和 《版權(quán)法》等保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的宏觀層面的法律并不斷修改完善，重視制定針對性更強(qiáng)的微觀層面法律，為專業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了法律依據(jù)。歐洲在1883年的 《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》與1886年的 《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》，開創(chuàng)了通過多邊國際條約協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權(quán)法律的先河，在國際立法方面具有明顯優(yōu)勢。日本的知識產(chǎn)權(quán)法律體系確立比歐美要晚，但日本的法律制定吸取了歐美的經(jīng)驗，是后起之秀。日本還成立了專門機(jī)構(gòu)來制定知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行計劃，為這類法律的修繕和落實提供保障，并向全國普及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，營造知識產(chǎn)權(quán)市場交易的良好環(huán)境。

第二，信用監(jiān)管體系建設(shè)注重隱私保護(hù)。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及為知識產(chǎn)權(quán)交易的實現(xiàn)提供了優(yōu)質(zhì)平臺，但由于網(wǎng)絡(luò)平臺具有虛擬化、信息傳播速度極快和非完全實名制等特性，容易被不法分子利用，給知識產(chǎn)權(quán)所有者造成重大損失，因此也對知識產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管提出了更高要求。美國的知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系不但規(guī)定了通過截獲、訪問或泄露保存的通信信息侵害個人隱私權(quán)的情況、例外及責(zé)任，而且要求網(wǎng)絡(luò)運營商開展經(jīng)營時必須保護(hù)客戶隱私，政府利用個人隱私安全平臺對知識產(chǎn)權(quán)所有者的交易隱私進(jìn)行監(jiān)管，來降低這種損失發(fā)生的可能性，提高了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易的安全性，進(jìn)而提高知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易的效率和規(guī)模，使知識產(chǎn)權(quán)交易的價值實現(xiàn)更加迅速，在一定程度上保障了知識產(chǎn)權(quán)所有者的利益的安全獲取，增強(qiáng)了知識分子的創(chuàng)新動力。

第三，信用獎懲機(jī)制覆蓋面廣。信用獎懲機(jī)制具有震懾、懲戒和獎勵三大功能，以主動出擊和全面覆蓋為主要特征。以歐美國家為代表的征信國家普遍建立起了以信用法律為基礎(chǔ)的信用獎懲機(jī)制，同時利用大型信息數(shù)據(jù)庫對全球范圍內(nèi)的信用記錄進(jìn)行采集和利用，覆蓋面相當(dāng)廣泛，呈現(xiàn)出獎懲主體多層次性、獎懲形式多樣性、獎懲手段多樣性和懲戒行為注重公平等共性特征。一方面降低了失信行為的發(fā)生，另一方面將獎懲結(jié)果向社會公布，接受全社會的監(jiān)督[26]。具體到知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，在政府層面上，德國、法國、英國、比利時等歐盟國家都成立了數(shù)據(jù)保護(hù)局來專門落實獎懲政策和法律；在信用服務(wù)市場層面，由商業(yè)化運作的專業(yè)征信機(jī)構(gòu)通過信用報告等形式向知識產(chǎn)權(quán)交易雙方提供可靠的信用信息，使交易雙方及時準(zhǔn)確地了解對方的信用記錄，提高知識產(chǎn)權(quán)交易的成交率，保證知識產(chǎn)權(quán)價值轉(zhuǎn)移的安全性，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)成本的快速回收和周轉(zhuǎn)，提高了企業(yè)加大投入研發(fā)成本和創(chuàng)新的動力。

第四，知識產(chǎn)權(quán)信用觀念較強(qiáng)，重視社會教育。征信國家民眾普遍具有良好的信用觀念和契約意識，在信用教育中，強(qiáng)調(diào)尊重知識產(chǎn)權(quán)的意義及其具體行為規(guī)范。一方面彌補(bǔ)了法律和組織機(jī)構(gòu)等正式信用體系難以觸及之處的不足，另一方面也降低了法律成本且具有效力更加深入持久的優(yōu)勢。在教育層次方面，國家相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會、高校和社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)、社區(qū)分別發(fā)揮自身優(yōu)勢，針對不同的目標(biāo)人群，將尊重知識產(chǎn)權(quán)的信用觀念通過專業(yè)教育和廣普宣傳等方式進(jìn)行深入人心的內(nèi)化教育，降低了執(zhí)法成本，優(yōu)化了知識產(chǎn)權(quán)觀念的社會環(huán)境。

3.2 政策建議

從理論上講，信用和知識產(chǎn)權(quán)都是重要的社會制度安排，二者之間是相輔相成的關(guān)系。在國際上，歐美征信國家已經(jīng)在知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)方面取得了豐碩成果，積累了不少經(jīng)驗。我國政府歷來重視信用體系建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但與先進(jìn)的征信國家相比，還存在一定的差距，尚未充分發(fā)揮出二者對市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。因此，盡快建立健全適合我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)勢在必行。當(dāng)前，應(yīng)抓住 《信用綱要》中將 “知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)”納入我國社會信用體系建設(shè)框架之下的有利契機(jī)，結(jié)合 《產(chǎn)權(quán)綱要》的指導(dǎo)，借助 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》的春風(fēng)，合理吸收歐美征信國家在知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)方面的先進(jìn)經(jīng)驗，加快知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)。本文對我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)提出如下建議：

(1)利用社會信用體系的已有成果，明確其在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用。 《信用綱要》已經(jīng)頒布四年有余，在該綱要的指導(dǎo)下，我國的社會信用體系建設(shè)取得了明顯進(jìn)展，社會信用環(huán)境得到了較大改善。具體到知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，可以利用現(xiàn)有社會信用體系的建設(shè)成果，明確其知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體應(yīng)用。針對我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域侵權(quán)問題、資金支持力度不足、網(wǎng)絡(luò)交易風(fēng)險較大、鼓勵創(chuàng)新動力不足等問題，利用信用數(shù)據(jù)平臺提供的交易雙方歷史信用信息來正確評估知識產(chǎn)權(quán)價值和交易風(fēng)險，提高交易效率。利用各種獎懲和監(jiān)管手段，對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力強(qiáng)的主體提供及時、足夠的經(jīng)濟(jì)、政策和市場支持，提升其創(chuàng)新動力和價值實現(xiàn)的效率；對發(fā)生過失信行為的侵權(quán)主體，通過有效的監(jiān)管及時發(fā)現(xiàn)，利用合理適度的懲戒手段，減少其獲取研發(fā)資金政策支持和市場交易的機(jī)會，從而加大其產(chǎn)生侵權(quán)動機(jī)和行為的成本，如有悔改表現(xiàn)，也應(yīng)根據(jù)實際情況給予適當(dāng)?shù)幕谶^機(jī)會，減少其再次發(fā)生侵權(quán)行為的動機(jī)。

(2)將知識產(chǎn)權(quán)納入社會信用體系的建設(shè)，實現(xiàn)二者的有機(jī)結(jié)合。在很長一段時間內(nèi)，我國的社會信用體系建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本上在不同的范圍內(nèi)進(jìn)行，二者都取得了一定的成就，但也因為自身局限同時面臨著許多瓶頸。將二者通過 “知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)”有機(jī)結(jié)合起來，是突破這些瓶頸的重要途徑。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造不僅需要人們智慧的密集結(jié)合，還需要大量的資金和政策支持，才能從根本上解決知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和創(chuàng)新動力問題。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系的建設(shè)過程中，建立知識產(chǎn)權(quán)信用評價體系、創(chuàng)建誠信檔案，利用良好的信用記錄，幫助守信的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和使用主體更加容易獲取資金和政策支持，提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力和使用效率，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域整體水平提高。盡快完成知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，是我國社會信用體系建立健全的重要內(nèi)容，進(jìn)而有效發(fā)揮其在市場經(jīng)濟(jì)中的功能作用。

(3)積極借鑒國際經(jīng)驗，節(jié)約知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)成本。歐美征信國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)方面積累了不少寶貴經(jīng)驗，主要體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)信用立法、監(jiān)管與隱私保護(hù)、獎懲機(jī)制和社會教育四個方面。正是在這些方面，我國的知識產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)還存在著完善的空間。因此，積極借鑒這些國際經(jīng)驗，深化國際交流，一方面可以節(jié)約我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的時間成本和經(jīng)濟(jì)成本，另一方面可以少走彎路，使我國的體系建設(shè)更加合理健全。國際征信國家在信用文化和知識產(chǎn)權(quán)觀念方面有著悠久的良好傳統(tǒng)，對降低社會信用體系建設(shè)和執(zhí)行成本以及知識產(chǎn)權(quán)價值的實現(xiàn)成本起著很重要的作用，值得我們深入學(xué)習(xí)和借鑒。國際經(jīng)驗的借鑒不是照搬照抄，而是應(yīng)當(dāng)在充分考慮我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段特征的前提下，針對當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系的建設(shè)現(xiàn)狀，進(jìn)行學(xué)習(xí)和借鑒，以免造成 “水土不服”的不良后果。

4 結(jié)論

本文研究認(rèn)為，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，知識產(chǎn)權(quán)和社會信用體系的建立健全都是穩(wěn)定和推動我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要機(jī)制，二者之間具有相互促進(jìn)的作用。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)是二者有機(jī)結(jié)合的有效途徑，不僅可以突破二者孤立建設(shè)所面臨的瓶頸，促進(jìn)二者協(xié)調(diào)發(fā)展，還可以激發(fā)企業(yè)和人才的創(chuàng)新動力，從而拉動經(jīng)濟(jì)增長，加快市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)在法律法規(guī)、地方制度體系、企業(yè)信用評價體系，融資貸款等多個方面取得了顯著成就，但在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境、專利侵權(quán)失信監(jiān)管、專利質(zhì)量誠信等方面仍然存在著一些問題。國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施有力地推動了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，但是國際環(huán)境依然十分嚴(yán)峻，既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇。因此，應(yīng)當(dāng)抓住推動我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的有利條件和歷史機(jī)遇，積極借鑒國際經(jīng)驗，發(fā)揮自身優(yōu)勢，盡快建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系，提高知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)假冒的違法成本，在全社會形成尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法的知識產(chǎn)權(quán)文化意識，早日實現(xiàn)成為征信國家、知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國和創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。

自改革開放以來，中國在遵循國際慣例的前提下，本著互惠互利的原則，發(fā)揮低成本勞動力和土地資源優(yōu)勢，開展中外企業(yè)技術(shù)合作，以微軟、通用和朗訊為代表的大批美國企業(yè)相繼來華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，迅速擴(kuò)大了這些企業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)能力，幫助其通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可獲得了巨額利益回報，成為技術(shù)合作中的最大受益者。同時，中國支持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的不斷增強(qiáng)也為在華國外企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供了有效保障，有力地推動了全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的發(fā)展，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的增長，為世界知識產(chǎn)權(quán)的進(jìn)步做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。然而，在知識產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易方面，中國卻仍然居于全球價值鏈的中低端，出口的 “高技術(shù)產(chǎn)品”也多是在國內(nèi)完成勞動密集型加工環(huán)節(jié)，包含大量的中間產(chǎn)品進(jìn)口和國際轉(zhuǎn)移價值。中國每年支付的知識產(chǎn)權(quán)使用費近300億美元，其中對美國支付的費用就占了四分之一。因此，應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的重要作用，消除我國在知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易中所遭受的不公正待遇，提高我國在知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易中的話語權(quán)、主動性和核心競爭力，促進(jìn)我國盡快走向全球價值鏈的中高端。