壟斷對(duì)長(zhǎng)期平均利潤(rùn)率下降有抑制作用嗎

崔雅琪

摘要：本文試圖基于馬克思?jí)艛嗬碚?，并結(jié)合西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織的壟斷理論，對(duì)壟斷是否對(duì)長(zhǎng)期平均利潤(rùn)率的下降產(chǎn)生抑制作用進(jìn)行理論分析;同時(shí)，在以往研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步利用中國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)壟斷資本與平均利潤(rùn)率的作用情況進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，間接證明反壟斷的必要性。從而為中國(guó)反壟斷法的修改和完善，尤其是制藥行業(yè)反壟斷規(guī)則的確立提出有價(jià)值的參考和建議。

關(guān)鍵詞：壟斷 利潤(rùn) 率平均利潤(rùn)率 反壟斷 中國(guó)方案

引言：資本生而追求利潤(rùn)，追求無(wú)限積累，馬克思對(duì)于資本積累過(guò)程持有長(zhǎng)期平均利潤(rùn)率趨于下降的判斷，這條規(guī)律是推導(dǎo)出“資產(chǎn)階級(jí)自掘墳?zāi)埂边@一閉環(huán)的核心。本文希望結(jié)合理論分析和經(jīng)驗(yàn)分析的方法證明一般利潤(rùn)率在長(zhǎng)期趨向下降的規(guī)律。進(jìn)一步，探究壟斷是否“提高”了資本的利潤(rùn)率，或者說(shuō)壟斷對(duì)于平均利潤(rùn)率的下降是否有所抑制，從而間接證明反壟斷的必要性。

一、基于《資本論》與西經(jīng)的理論分析

（一）壟斷資本主義比競(jìng)爭(zhēng)資本主義更具有剝削性。在中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和壟斷行業(yè)共存的環(huán)境下，不斷發(fā)生著下列運(yùn)動(dòng)：大資本比小資本更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)迫使資本家不斷擴(kuò)大自己的資本來(lái)維持資本，故自由競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致資本的集中，而集中引起壟斷的發(fā)展。壟斷并非消除競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)閴艛嗍袌?chǎng)會(huì)吸引新的市場(chǎng)進(jìn)入者與之共享高額的壟斷利益，也就是壟斷者之間相互競(jìng)爭(zhēng)。不過(guò)，當(dāng)生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到非常高的程度，壟斷會(huì)取代自由競(jìng)爭(zhēng)，使得受剝削的勞動(dòng)者的收入越來(lái)越少。

（二）壟斷減緩了利潤(rùn)率平均化的速度，對(duì)平均利潤(rùn)率下降有抑制作用。馬克思在《資本論》第三卷中指出：“同一些生產(chǎn)規(guī)律和積累規(guī)律，會(huì)隨著不變資本的量的增加，使不變資本的價(jià)值同轉(zhuǎn)化為活勞動(dòng)的可變資本部分的價(jià)值相比，越來(lái)越快地增加?！?/p>

資本主義壟斷會(huì)產(chǎn)生資本和勞動(dòng)力在行業(yè)間的流動(dòng)性壁壘。所以壟斷減緩了利潤(rùn)率平均化的速度，對(duì)長(zhǎng)期平均利潤(rùn)率的下降趨勢(shì)有抑制作用。然而，馬克思得出平均利潤(rùn)率下降的規(guī)律時(shí)資本主義的平均利潤(rùn)率還在向好增長(zhǎng)，他專門列出一節(jié)分析“起反作用的各種原因”——短期來(lái)看，不變資本各要素變得便宜，勞動(dòng)剝削程度的提高，對(duì)外貿(mào)易等一些阻止平均利潤(rùn)率下降的反作用是不可忽視的存在。這一點(diǎn)提示了經(jīng)驗(yàn)分析務(wù)必控制額外影響利潤(rùn)率的變量，以免出現(xiàn)遺漏變量偏誤，導(dǎo)致實(shí)證分析的結(jié)論產(chǎn)生謬誤。

二、經(jīng)驗(yàn)分析

（一）壟斷行業(yè)的勞動(dòng)力市場(chǎng)存在進(jìn)入壁壘。根據(jù)《2017中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，金融業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)供應(yīng)業(yè)，采礦業(yè)以及倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)等壟斷行業(yè)平均工資水平明顯高于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，壟斷行業(yè)的工資水平保持著每年較高的增長(zhǎng)速度。并且最近五年來(lái)我國(guó)壟斷行業(yè)的平均工資始終高于非壟斷行業(yè)的平均工資水平。壟斷行業(yè)和非壟斷行業(yè)之間一定是存在勞動(dòng)力進(jìn)入壁壘的，兩個(gè)市場(chǎng)分割嚴(yán)重，壟斷行業(yè)工資高于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)工資，且呈現(xiàn)逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)。那么結(jié)合理論分析部分（二）的推導(dǎo)，實(shí)證數(shù)據(jù)證明壟斷對(duì)平均利潤(rùn)率下降有抑制作用。

（二）利潤(rùn)率數(shù)據(jù)的來(lái)源、處理及可能存在的偏誤。馬克思在《資本論》中將利潤(rùn)率定義為剩余價(jià)值與可變資本和不變資本之和的比值。為了簡(jiǎn)化計(jì)算，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)可得性，本文將利潤(rùn)率定義為凈增價(jià)值與勞動(dòng)報(bào)酬之差和固定資本存量與存貨之和的比值。

根據(jù)wind中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算得出，石油和天然氣開采業(yè)、金融業(yè)等壟斷行業(yè)的利潤(rùn)率顯著高于交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)等競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。我國(guó)各個(gè)部門的平均利潤(rùn)率在長(zhǎng)期中均于波動(dòng)中呈緩慢下降趨勢(shì)，房地產(chǎn)業(yè)，交通運(yùn)輸、郵政和倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)的下降趨勢(shì)較為不明顯。這是因?yàn)槭艿綌?shù)據(jù)可得性的限制，所選數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍還不夠長(zhǎng)。而平均利潤(rùn)率下降規(guī)律是一種長(zhǎng)期趨勢(shì)，如前所述，由于那些“起反作用的因素”存在，這種趨勢(shì)在經(jīng)驗(yàn)分析中一定是在長(zhǎng)期才能較為顯著地體現(xiàn)出來(lái)。

三、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

1.壟斷對(duì)長(zhǎng)期平均利潤(rùn)率下降的確有抑制作用。在馬克思的文本中，對(duì)壟斷的成因、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系、壟斷的效應(yīng)他都進(jìn)行了辯證深刻的分析，并論述了壟斷與競(jìng)爭(zhēng)可以并行不悖。以中國(guó)的壟斷行業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的利潤(rùn)率數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，檢驗(yàn)平均利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律，分析其利潤(rùn)率變化趨勢(shì)是否存在差異以及產(chǎn)生這種差異的原因。從理論和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)層面分析均可得到，壟斷由于存在資本和勞動(dòng)力進(jìn)入壁壘，對(duì)長(zhǎng)期平均利潤(rùn)率下降趨勢(shì)存在一定的抑制作用。

2.一般利潤(rùn)率下降是一種在長(zhǎng)期才能較好地表現(xiàn)出來(lái)的趨勢(shì)。經(jīng)驗(yàn)分析特別表明，一般利潤(rùn)率下降是一種在長(zhǎng)期才能較好地表現(xiàn)出來(lái)的趨勢(shì)。由于那些“起反作用的因素”存在，這種趨勢(shì)在經(jīng)驗(yàn)分析中一定是在長(zhǎng)期才能較為顯著地體現(xiàn)出來(lái)。研究平均利潤(rùn)率趨向下降規(guī)律，只有合理選擇考察時(shí)間范圍，才能更科學(xué)把握這一規(guī)律。

（二）啟示

1.中國(guó)應(yīng)該建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不應(yīng)該盲目效仿西方資本主義社會(huì)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響沒有定論。如果我們不考慮中國(guó)特色社會(huì)主義的國(guó)情和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本主義壟斷性質(zhì)，一味地鼓吹知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將很難保障社會(huì)福利和推進(jìn)有關(guān)部門的反壟斷。

2.加快反壟斷法的制定和完善，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。中國(guó)《反壟斷法》的制定程序復(fù)雜，倘若《反壟斷法》中存在違背經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的錯(cuò)誤，其作用將大打折扣。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者應(yīng)當(dāng)通過(guò)對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力，以及壟斷所帶來(lái)的福利損失，類比“污染者付費(fèi)”原則，從定量層面制定反壟斷的懲罰措施，并加強(qiáng)對(duì)壟斷企業(yè)的監(jiān)管。