淺析承包人在項(xiàng)目實(shí)施階段的索賠管理

袁淑昱

工程索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r是工程施工過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的正常現(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，施工阻擾、外部環(huán)境干擾等，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，極易導(dǎo)致一方增加超出合同外的費(fèi)用或蒙受損失，使得工程承包中極可能出現(xiàn)索賠。

一、發(fā)現(xiàn)索賠事件及時(shí)處理

項(xiàng)目參與人員應(yīng)當(dāng)熟悉招標(biāo)文件及合同約定，對(duì)承包人享有的索賠權(quán)利應(yīng)有清醒的認(rèn)識(shí)。一旦發(fā)現(xiàn)索賠事件出現(xiàn)，立即啟動(dòng)索賠程序，嚴(yán)格按照合同約定的索賠程序向監(jiān)理和發(fā)包人提出索賠意向，并收集和固定索賠事實(shí)、損失后果的相關(guān)證據(jù)。實(shí)踐中，由于業(yè)主對(duì)索賠持有反感和抗拒心態(tài)，承包人為避免與業(yè)主發(fā)生關(guān)系沖突，往往不愿在施工過(guò)程中向業(yè)主提出索賠，或即使向監(jiān)理或業(yè)主提出了索賠，往往也難以得到業(yè)主或監(jiān)理的認(rèn)可或回復(fù)。

筆者認(rèn)為，由于長(zhǎng)期以來(lái)業(yè)主在建設(shè)市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)地位，形成了業(yè)主認(rèn)為承包商不敢索賠、不會(huì)索賠的觀念。即使施工中確實(shí)存在給承包商造成損失的情形，業(yè)主通常也會(huì)通過(guò)變相補(bǔ)償（變更、調(diào)價(jià)等）方式彌補(bǔ)，而不會(huì)作為索賠事件處理。尤其是作為國(guó)有資金投資背景的項(xiàng)目，因索賠涉及管理責(zé)任的追究，故業(yè)主比較排斥通過(guò)索賠的方式處理。然而，因目前國(guó)家審計(jì)形式嚴(yán)峻，通過(guò)變更、調(diào)價(jià)等補(bǔ)償?shù)姆绞揭央y以操作，即使雙方通過(guò)變相補(bǔ)償方式解決索賠事件，但如果變更、調(diào)價(jià)等方式缺乏有效成立的基礎(chǔ)，業(yè)主予以反悔，或未能得到審計(jì)認(rèn)可，承包商的權(quán)益將得不到保障。

與此同時(shí)，承包商也不能提供有效依據(jù)證明有權(quán)獲得實(shí)施了變更或由于承包商忽略了對(duì)索賠事實(shí)、索賠損失后果證據(jù)的固定，后期無(wú)法再主張索賠，則往往因舉證不能而得不到法院支持。例如：某工程項(xiàng)目在地下部分施工過(guò)程中，由于發(fā)包人圖紙拖延、安排不當(dāng)?shù)仍驅(qū)е鲁邪斯て趪?yán)重拖延，承包人提出窩工損失索賠，發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表提出，損失索賠在公司審批程序上難以通過(guò)，可改用其他簽證來(lái)彌補(bǔ)承包人的損失，隨后，采用了土石方外運(yùn)簽證，但實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)具備土方堆運(yùn)場(chǎng)地，只有土方部分外運(yùn)，把這部分差價(jià)作為損失補(bǔ)償。后本項(xiàng)目審計(jì)部門(mén)不認(rèn)可該簽證，認(rèn)為土石方只有部分外運(yùn)，且現(xiàn)場(chǎng)照片顯示施工現(xiàn)場(chǎng)存在大量的土石方，并沒(méi)有實(shí)際外運(yùn)。承包人無(wú)法證明該簽證實(shí)際是為了補(bǔ)償窩工損失，且由于過(guò)程中忽略了對(duì)損失事實(shí)、損失后果等證據(jù)的固定，又無(wú)證據(jù)向業(yè)主重新提出索賠，導(dǎo)致既未得到簽證款，又不能獲得損失賠償。

由此可見(jiàn)，作為承包商需要正確認(rèn)識(shí)和行使索賠權(quán)利，除了在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出索賠通知外，更重要的是收集和保存索賠事實(shí)及損失的依據(jù)。例如，承包商向監(jiān)理發(fā)出書(shū)面報(bào)告，要求監(jiān)理確認(rèn)索賠事件成立，同時(shí)確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)因?yàn)樗髻r事件導(dǎo)致的人員、機(jī)械、材料費(fèi)用增加的數(shù)量和金額，確定工期延誤的天數(shù)。即使因?yàn)樘厥馇闆r不能及時(shí)向業(yè)主發(fā)出索賠通知，按照索賠程序進(jìn)行索賠，也應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取取得監(jiān)理對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的客觀情況進(jìn)行記錄（例如監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)、工地例會(huì)對(duì)索賠事件的記錄，監(jiān)理對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)工、料、機(jī)數(shù)量的記錄等），以便于后期通過(guò)法律途徑進(jìn)行索賠。

二、充分運(yùn)用索賠手段

對(duì)于承包人而言，除了向承包人發(fā)出索賠通知要求支付費(fèi)用或延長(zhǎng)工期外，暫停施工是最直接、有效的索賠手段（針對(duì)業(yè)主拖延支付工程款的情形），但承包人在運(yùn)用該索賠手段時(shí)必須慎重。暫停施工雖然能對(duì)業(yè)主起到制約作用，但同時(shí)會(huì)增加承包人的停窩工損失費(fèi)用，且容易激化承包人和業(yè)主之前的矛盾。如果暫停施工采取不當(dāng)，還容易引發(fā)業(yè)主索賠。因此，承包人行使暫停施工權(quán)利時(shí)首先要具備合同依據(jù)及法律依據(jù)。如果合同中既未約定承包人享有暫停施工的權(quán)利也未禁止承包人行使暫停施工的權(quán)利，按照《合同法》第六十七條規(guī)定：“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求”以及“最高人民法院印發(fā)《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知”（法發(fā)[2009]40號(hào)）第六條“合理適用不安抗辯權(quán)規(guī)則，維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益”的意見(jiàn)，結(jié)合業(yè)主拖延付款的實(shí)際情況，首要研究和考慮通過(guò)行使先履行抗辯權(quán)或不安抗辯權(quán)的方式暫停施工;其次，要催告業(yè)主履行義務(wù)并給予合理的期限;再次，告知擬采取暫停施工的時(shí)間、期限、方式和后果;最后，制作并保存暫停施工期間增加的費(fèi)用依據(jù)，發(fā)出索賠通知，明確索賠的金額、順延的工期并附證明文件。

三、合理運(yùn)用情勢(shì)變更原則和公平原則

近年，由于環(huán)保治理問(wèn)題導(dǎo)致國(guó)內(nèi)材料價(jià)格波動(dòng)較大，而目前普遍采用的固定單價(jià)和固定總價(jià)合同并沒(méi)有將此情形約定為調(diào)價(jià)條件，由此導(dǎo)致承包人向業(yè)主提出價(jià)格調(diào)整的要求不被認(rèn)可，從而形成索賠糾紛。針對(duì)此情形，是否可以根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》第二十六條“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除?！钡囊?guī)定，適用“情勢(shì)變更原則”、“公平原則”主張對(duì)受影響的合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，是承包人需要研究和運(yùn)用的索賠手段。

四、規(guī)范索賠文書(shū)的制作和索賠證明文件的收集和保存

實(shí)踐中，很多承包商管理人員缺乏索賠管理意識(shí)，忽略對(duì)索賠證明文件的收集和保存。往往是在工程完工后與業(yè)主不能就結(jié)算金額達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，才提出索賠。但工程完工后，現(xiàn)場(chǎng)情況已經(jīng)無(wú)法核實(shí)，難以取得監(jiān)理對(duì)現(xiàn)場(chǎng)損失情況的記錄文件，承包商只能提供工資表、機(jī)械租賃合同、材料采購(gòu)合同等未經(jīng)監(jiān)理核實(shí)的憑據(jù)，甚至事后補(bǔ)制一些虛假的證明文件。但由于承包商提供的這些證明文件均來(lái)源與其有利害關(guān)系的第三方，甚至可以通過(guò)偽造的方式取得，難以核查證明文件的真?zhèn)?，再無(wú)其他相應(yīng)證據(jù)印證的前提下，往往不被認(rèn)可。如前所述，即使是在索賠事實(shí)成立，業(yè)主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的前提下，由司法鑒定機(jī)構(gòu)按照公允原則進(jìn)行認(rèn)定，即根據(jù)定額確定相應(yīng)的數(shù)量、價(jià)格或參照合同單價(jià)作為確定損失的依據(jù)，由此增加不必要的司法鑒定成本。

因此，承包商應(yīng)當(dāng)在索賠事件發(fā)生時(shí)及時(shí)收集和保存損失證明文件（包括但不限于發(fā)包人或監(jiān)理的指令、現(xiàn)場(chǎng)照片、收方記錄以及監(jiān)理簽認(rèn)的人工、機(jī)械停窩工損失統(tǒng)計(jì)記錄、阻工情況及損失記錄、因工期延誤材料上漲的材料品種、數(shù)量及價(jià)格記錄等損失證明文件），并制作索賠文書(shū)。索賠文書(shū)應(yīng)當(dāng)載明索賠事實(shí)、索賠造成的后果、承包商行使索賠權(quán)利的合同依據(jù)和索賠的具體費(fèi)用金額或工期順延天數(shù)并附證明文件。