國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取機(jī)制研究

【摘要】 文章通過(guò)對(duì)國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放出版機(jī)制和脈絡(luò)的梳理，發(fā)現(xiàn)國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取領(lǐng)域存在掠奪性開發(fā)、學(xué)術(shù)研究所有權(quán)保護(hù)困難、激勵(lì)機(jī)制不完善等問(wèn)題。這對(duì)于我國(guó)的啟示是，要重視學(xué)術(shù)成果“可獲取性”的重要地位，通過(guò)創(chuàng)新傳播方式、提高傳播速度來(lái)增加學(xué)術(shù)信息的被引頻次，通過(guò)實(shí)現(xiàn)作者權(quán)力的雙向性來(lái)推動(dòng)學(xué)術(shù)資源的共享利用，進(jìn)而加快我國(guó)學(xué)術(shù)圖書開放出版事業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。

【關(guān) ?鍵 ?詞】國(guó)外;學(xué)術(shù)圖書;開放獲取

【作者單位】閆朝霞，洛陽(yáng)市少年兒童圖書館。

【中圖分類號(hào)】G255 ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2019.12.010

在知識(shí)社會(huì)里，學(xué)術(shù)圖書對(duì)于人們獲取專業(yè)知識(shí)以及學(xué)術(shù)交流有重要的影響。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展使得紙質(zhì)書的出版和銷量大幅下滑，面對(duì)知識(shí)需求的爆炸性增長(zhǎng)和紙質(zhì)書出版遇冷的現(xiàn)狀，學(xué)術(shù)圖書的開放獲取成為大勢(shì)所趨，其為人們的資源獲取和信息交流提供了便利。本文通過(guò)探索開放獲取模式的發(fā)展演進(jìn)過(guò)程及其對(duì)學(xué)術(shù)圖書出版的系列影響，希冀為我國(guó)學(xué)術(shù)圖書的開放獲取和資源交流提供可行性建議。

一、何為開放獲取

1.開放獲取的概念界定

開放獲取亦稱開放存取，指的是作者或者版權(quán)所有人承諾任何人都能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)及時(shí)、免費(fèi)、不受任何限制地獲取各類文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)的完整版需要采取標(biāo)準(zhǔn)化的格式存儲(chǔ)于在線知識(shí)庫(kù)中，并實(shí)現(xiàn)7×24小時(shí)的獲取和長(zhǎng)期保存。這是對(duì)傳統(tǒng)付費(fèi)訂閱模式的一種創(chuàng)新。開放獲取旨在依托互聯(lián)網(wǎng)來(lái)促進(jìn)科學(xué)信息和人文信息的廣泛交流，實(shí)現(xiàn)科研成果的自由傳播和出版。學(xué)術(shù)圖書的開放獲取就是利用互聯(lián)網(wǎng)這一媒介的通融互聯(lián)、多元開放、高流動(dòng)等特性來(lái)使更多的人接觸到更多的科技人文信息，進(jìn)而提升科學(xué)研究的公共利用程度。另外，學(xué)術(shù)圖書的開放獲取能夠利用海量的大數(shù)據(jù)規(guī)模、極快的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、多樣化的數(shù)據(jù)種類有效地提高科學(xué)研究的效率，從而實(shí)現(xiàn)相關(guān)信息的及時(shí)有效保存。

開放獲取最早于20世紀(jì)90年代末在國(guó)際上興起和傳播，歐盟委員會(huì)將之視為提升歐洲核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措。2002年在匈牙利布達(dá)佩斯舉辦的關(guān)于開放訪問(wèn)的國(guó)際研討會(huì)，正式提出“開放獲取倡議”。之后歐盟于2008年啟動(dòng)的“開放出版網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目”，將開放獲取作為實(shí)現(xiàn)歐洲學(xué)術(shù)交流和開放科學(xué)的著力點(diǎn)。

2.開放獲取的基本特征

第一，建構(gòu)一個(gè)免費(fèi)、公共的學(xué)術(shù)交流合法實(shí)體。開放獲取意味著任何人都能借助網(wǎng)絡(luò)來(lái)獲取免費(fèi)的數(shù)字文獻(xiàn)，自由進(jìn)行網(wǎng)上閱讀、復(fù)制或者下載、傳播，這一特性使得人們相比以往能夠更加便捷、低成本地接觸相關(guān)的文獻(xiàn)資料，從而極大地提升科學(xué)研究的公共利用程度，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)生態(tài)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。另外，基于互聯(lián)網(wǎng)這一載體的學(xué)術(shù)交流基礎(chǔ)設(shè)施，開放獲取能夠?qū)?shù)字化的知識(shí)庫(kù)和研究成果進(jìn)行系統(tǒng)化的整體管理、監(jiān)測(cè)、維護(hù)、分析、操作、提供和交叉連接。在開放獲取服務(wù)平臺(tái)上，任何人都能實(shí)現(xiàn)無(wú)邊界的、全面的開放獲取，學(xué)術(shù)成果可以得到充分的傳播和利用。

第二，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的共享和再利用。學(xué)科之間越來(lái)越精細(xì)化的劃分使得不同學(xué)科和專題領(lǐng)域之間的差異越來(lái)越大，進(jìn)而導(dǎo)致信息資源的流通產(chǎn)生了障礙。開放獲取旨在促進(jìn)跨越學(xué)科和專題領(lǐng)域之間研究成果的獲取和共享，并通過(guò)對(duì)相關(guān)成果的監(jiān)測(cè)和再利用來(lái)提升科學(xué)研究的效率。開放獲取將以往被出版商壟斷的學(xué)術(shù)資源進(jìn)行共享和再利用，促使知識(shí)的自由流動(dòng)速度加快和學(xué)術(shù)成果的利用率最大化。

第三，確保學(xué)術(shù)成果的透明度和公民平等權(quán)利的有效實(shí)現(xiàn)。以往處于象牙塔中的學(xué)者，其學(xué)術(shù)成果因?yàn)閭鞑デ酪约矮@取權(quán)限等限制，往往被局限在很小的范圍內(nèi)，開放獲取的資源共享和快速傳播等特性使得學(xué)術(shù)成果被置于公眾的視野之內(nèi)，這為實(shí)現(xiàn)技術(shù)上打擊學(xué)術(shù)腐敗提供了可行路徑。公民通過(guò)網(wǎng)絡(luò)自由獲取學(xué)術(shù)成果不僅有助于公民平等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，還有助于解決學(xué)術(shù)研究的小圈子化和透明度欠缺等問(wèn)題。

二、如何實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書的開放獲取

學(xué)術(shù)圖書出版處于知識(shí)提供領(lǐng)域的頂端，承擔(dān)著保證出版自由和出版獨(dú)立性的責(zé)任。

1.開放獲取圖書目錄功能的運(yùn)用

通過(guò)對(duì)圖書編制可以檢索的索引，將這些索引與網(wǎng)上知識(shí)庫(kù)全文出版物或者圖書網(wǎng)站鏈接，可以讓網(wǎng)絡(luò)用戶快速地找到自己需要的文獻(xiàn)，并且通過(guò)相應(yīng)鏈接實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書的電子化閱讀或者紙質(zhì)書的購(gòu)買，這就是開放獲取圖書目錄功能的運(yùn)用。開放獲取圖書目錄旨在最大限度地實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書的“可發(fā)現(xiàn)性”，使得開放獲取學(xué)術(shù)圖書能夠擴(kuò)大傳播范圍和影響力，便于用戶根據(jù)自身的需要及時(shí)獲取有用的學(xué)術(shù)資源。

2.制定協(xié)議以解決開放獲取系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)互通問(wèn)題

國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取機(jī)制為解決系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)互通問(wèn)題，一般會(huì)采取OAI協(xié)議（Open Archives Initiative），這是一種獨(dú)立于應(yīng)用的、能夠提高網(wǎng)絡(luò)上資源共享范圍的互操作協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)。這一協(xié)議的出現(xiàn)是為了解決數(shù)字化資源的互通性檢索問(wèn)題，即在某一平臺(tái)或網(wǎng)站上實(shí)現(xiàn)對(duì)其他不同平臺(tái)或網(wǎng)站知識(shí)庫(kù)的檢索。OAI協(xié)議解決了各個(gè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)之間互不隸屬、資料分散存儲(chǔ)、難以整合等問(wèn)題，建立了分布式存放于不同系統(tǒng)的文獻(xiàn)的架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。OAI協(xié)議為數(shù)字資源聯(lián)合目錄的建立提供了有力的支持，增強(qiáng)了數(shù)據(jù)的互操作性，擴(kuò)大了開放獲取的范圍，保證了網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的常態(tài)運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.通過(guò)創(chuàng)作共用和署名許可來(lái)解決開放獲取的版權(quán)問(wèn)題

學(xué)術(shù)圖書開放獲取首先要滿足的條件是作者對(duì)學(xué)術(shù)成果免費(fèi)開放的許諾和使用許可，其背后是知識(shí)共享這一理念的邏輯脈絡(luò)。傳統(tǒng)的著作權(quán)采取的是一刀切的方式來(lái)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要么是專有權(quán)利期間“保留所有權(quán)利”，要么是公有領(lǐng)域“不保留任何權(quán)利”。但對(duì)處于二者之間的廣大中間地帶缺乏有效的利用，即沒有解決如何實(shí)現(xiàn)作者“保留部分權(quán)利”的問(wèn)題。國(guó)外學(xué)術(shù)圖書的開放獲取采用創(chuàng)作共用和署名許可的方式來(lái)解決信息時(shí)代的版權(quán)問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)了開放獲取和知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的有效銜接。信息時(shí)代彈性著作權(quán)的應(yīng)用能夠增加學(xué)術(shù)成果的流通性，作者憑借署名表明自身的原著作權(quán)，通過(guò)知識(shí)共享的方式實(shí)現(xiàn)他人在這一成果基礎(chǔ)上的創(chuàng)造和再利用。這種彈性著作權(quán)的方式一方面使得作者能夠與大眾分享自己的學(xué)術(shù)成果、授予他人在一定條件下散布成果的權(quán)利，另一方面又讓作者能夠自主地選擇保留一部分權(quán)利。

三、國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取的資金來(lái)源

學(xué)術(shù)圖書開放獲取的免費(fèi)性意味著其需要一個(gè)穩(wěn)定的資金來(lái)源，才能夠支持網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的正常運(yùn)行，國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取的出版模式為“作者投稿（一般需支付審稿費(fèi)）→OA期刊刊物審稿、組織同行評(píng)審→網(wǎng)絡(luò)傳播→讀者或圖書館免費(fèi)使用”。值得注意的是，學(xué)術(shù)圖書開放獲取服務(wù)平臺(tái)作為一項(xiàng)技術(shù)設(shè)施需要投入相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)來(lái)保證其正常運(yùn)營(yíng)。目前，國(guó)外學(xué)術(shù)圖書的開放獲取一般采取以下幾種途徑解決資金支持問(wèn)題。

1.機(jī)構(gòu)資助

國(guó)外學(xué)術(shù)圖書的開放獲取在啟動(dòng)環(huán)節(jié)的一個(gè)重要來(lái)源是機(jī)構(gòu)資助，一些大型的基金會(huì)和相關(guān)機(jī)構(gòu)提供費(fèi)用來(lái)保證作者學(xué)術(shù)研究工作的開展，并借助開放獲取實(shí)現(xiàn)研究成果無(wú)限制、無(wú)障礙、開放性地傳播和使用，通過(guò)這種方式來(lái)為用戶的資源獲取和學(xué)術(shù)成果的再利用和創(chuàng)新提供黏合劑。這種方式的目的在于通過(guò)有效的、高價(jià)值密度的科學(xué)知識(shí)不斷改變社會(huì)，從而使用戶找到對(duì)自己、對(duì)社會(huì)有用的知識(shí)和方法。

2.公共資助

學(xué)術(shù)圖書的公共資助是指政府利用納稅人的錢來(lái)資助科研活動(dòng)，此類科研成果占學(xué)術(shù)圖書開放獲取資源很大的比例。實(shí)現(xiàn)公共資助科研成果的開放獲取有助于打破知識(shí)獲取障礙，促進(jìn)公共科研成果廣泛、及時(shí)地服務(wù)于社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)科研創(chuàng)新。公共資助科研成果的開放獲取也是研究者需要承擔(dān)的責(zé)任。研究者在納稅人的資助下進(jìn)行科學(xué)研究后，應(yīng)將科研成果向公眾開放，反哺于社會(huì)。

3.廣告、贊助、為用戶提供增值服務(wù)等商業(yè)途徑

學(xué)術(shù)圖書開放獲取服務(wù)平臺(tái)建設(shè)需要運(yùn)行費(fèi)用，這些平臺(tái)通常會(huì)采取廣告、贊助以及為用戶提供增值服務(wù)等商業(yè)途徑來(lái)解決資金支持問(wèn)題。值得一提的是，這類運(yùn)行費(fèi)用的解決方式，還能夠幫助整個(gè)開放獲取生態(tài)鏈實(shí)現(xiàn)可持續(xù)運(yùn)營(yíng)，幫助公眾更好地理解和接觸科學(xué)知識(shí)。

四、學(xué)術(shù)圖書開放獲取需要規(guī)避的問(wèn)題

學(xué)術(shù)圖書的開放獲取模式因?yàn)榫哂忻赓M(fèi)性、共享性和可獲取性等優(yōu)勢(shì)，受到國(guó)外學(xué)術(shù)出版界的廣泛推崇。但是，我們也應(yīng)看到這一模式的弊端，做到揚(yáng)長(zhǎng)避短。

1.避免掠奪性開發(fā)對(duì)學(xué)術(shù)出版可信度的削弱

學(xué)術(shù)圖書的開放獲取使學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量把控在一定程度上被弱化了。一些出版商在收到作者支付的費(fèi)用之后就直接出版論文，沒有實(shí)施嚴(yán)格的同行評(píng)議，造成一些次等的成果文章層出不窮。為了避免學(xué)術(shù)垃圾泛濫的情況，負(fù)責(zé)的網(wǎng)絡(luò)維護(hù)工作人員不得不從中篩選，過(guò)濾掉那些沒有價(jià)值的成果文章。還有一些非專業(yè)的出版商以欺騙的方式邀請(qǐng)研究人員提交新成果，利用騙術(shù)來(lái)賺取利潤(rùn)，這是對(duì)研究人員學(xué)術(shù)成果的掠奪性開發(fā)，容易影響學(xué)術(shù)出版界的聲譽(yù)。為了幫助研究人員正確辨別這些非專業(yè)的出版商，學(xué)術(shù)出版界應(yīng)制定“掠奪性開放存取黑名單”，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)的凈化和維護(hù)。

2.建立學(xué)術(shù)研究所有權(quán)保護(hù)制度

學(xué)術(shù)圖書的公共獲取面對(duì)的最大爭(zhēng)議就是對(duì)學(xué)術(shù)研究所有權(quán)的爭(zhēng)議。但在保護(hù)學(xué)術(shù)研究所有權(quán)的同時(shí)，我們也要正確認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)圖書出版市場(chǎng)面對(duì)的困境和難題。當(dāng)前，學(xué)術(shù)出版界被飆升的訂閱費(fèi)影響，一些外刊和數(shù)據(jù)庫(kù)漲價(jià)離譜，使得學(xué)術(shù)成果被束之高閣，難以被公眾獲取。面對(duì)學(xué)術(shù)研究所有權(quán)保護(hù)困難和學(xué)術(shù)成果訂閱費(fèi)高昂的問(wèn)題，相關(guān)群體應(yīng)該進(jìn)行積極的對(duì)話和協(xié)商，找到有效解決問(wèn)題的辦法，共同解決學(xué)術(shù)收費(fèi)墻系統(tǒng)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)用戶權(quán)益、出版商和圖書館之間的合作共贏。避免因?yàn)閷?duì)學(xué)術(shù)研究所有權(quán)的單向保護(hù)而阻礙學(xué)術(shù)圖書開放獲取的發(fā)展進(jìn)程。

3.完善激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)開放獲取的可持續(xù)發(fā)展

國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取存在的一個(gè)明顯問(wèn)題是關(guān)于作者和出版商相關(guān)激勵(lì)機(jī)制的不完善，造成開放獲取的可持續(xù)發(fā)展受到影響。因此，要采取激勵(lì)措施來(lái)引導(dǎo)作者接受知識(shí)共享理念，有效保護(hù)其學(xué)術(shù)研究著作權(quán)，進(jìn)而通過(guò)“保護(hù)部分權(quán)利”這一彈性舉措來(lái)實(shí)現(xiàn)作者對(duì)開放獲取的支持和參與。同時(shí)，對(duì)于訂閱出版商，可引導(dǎo)他們將現(xiàn)有商業(yè)模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)變。

五、國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取的啟示

國(guó)外學(xué)術(shù)圖書開放獲取機(jī)制為我國(guó)學(xué)術(shù)圖書的出版提供了有益的參考，為我國(guó)建設(shè)學(xué)術(shù)圖書數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)、滿足公眾對(duì)知識(shí)共享的需求、打破知識(shí)壁壘、建構(gòu)數(shù)字化的學(xué)術(shù)交流體系指明了方向。

1.學(xué)術(shù)圖書的開放獲取彰顯了可獲取性在信息爆炸時(shí)代的重要性

信息爆炸時(shí)代，有效信息的缺失使得網(wǎng)絡(luò)信息的價(jià)值偏低，進(jìn)而促使資源的可獲取性成為影響人們獲得有價(jià)值的信息的關(guān)鍵因素。開放獲取能夠?qū)崿F(xiàn)需求者和提供者之間的有效銜接，這是開放獲取的首要目的。我國(guó)的學(xué)術(shù)圖書出版應(yīng)重視網(wǎng)絡(luò)時(shí)代人們獲取優(yōu)質(zhì)資源困難和資源魚龍混雜的現(xiàn)實(shí)情況，使更多的優(yōu)質(zhì)資源能夠被有需要的人及時(shí)獲取，從而不斷提升學(xué)術(shù)成果的公共利用程度。

2.通過(guò)實(shí)現(xiàn)作者權(quán)力的雙向性來(lái)推動(dòng)學(xué)術(shù)資源的共享利用

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)圖書出版單向重視著作的有償使用，但是現(xiàn)行版權(quán)法規(guī)定作者既有限制作品傳播的權(quán)力，也有實(shí)現(xiàn)作品自由傳播的權(quán)力。后者是學(xué)術(shù)圖書開放獲取合法性的前提，學(xué)術(shù)圖書開放獲取首先要保障的就是作者對(duì)于已經(jīng)公開發(fā)表的學(xué)術(shù)信息始終擁有原始的版權(quán)。我國(guó)的學(xué)術(shù)圖書出版可以借鑒這樣的理念和路徑，不斷提高網(wǎng)絡(luò)公共學(xué)術(shù)資源的數(shù)量和質(zhì)量，推動(dòng)學(xué)術(shù)資源的共享和廣泛利用。

3.通過(guò)創(chuàng)新傳播方式、提高傳播速度來(lái)增加學(xué)術(shù)信息的被引頻次

評(píng)判學(xué)術(shù)圖書或者學(xué)術(shù)成果優(yōu)劣的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)是被引頻次。學(xué)術(shù)圖書的開放獲取旨在創(chuàng)新學(xué)術(shù)成果的傳播方式并提高其傳播速度，使得更多的人能夠及時(shí)有效地獲取所需資源，這是增加學(xué)術(shù)成果被引頻次的前提。開放獲取可以使同一文獻(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)上通過(guò)多種方式和途徑被閱覽和檢索，使不同的信息來(lái)源和信息使用方式具有交互性和直接性，進(jìn)而大大增強(qiáng)了學(xué)術(shù)交流的實(shí)效性，并有助于增加學(xué)術(shù)成果的被引頻次。

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