摘要:運用非期望產(chǎn)出SBM模型和Tobit回歸方法,測算了2003~2016年環(huán)境約束下河南省新型城鎮(zhèn)化效率及其分解情況。河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率均值為0.74,且呈現(xiàn) “W”波動發(fā)展趨勢。規(guī)模效率是河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升的制約因素。三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化綜合效率體現(xiàn)了一定的區(qū)域集聚現(xiàn)象。環(huán)境保護狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升有一定的抑制作用,對外開放程度、科技支持力度對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升起到促進作用。
關鍵詞:環(huán)境約束;新型城鎮(zhèn)化效率;SBM模型;河南
“新型城鎮(zhèn)化”被確立為未來中國經(jīng)濟發(fā)展新的增長引擎,受到各界關注。河南省是新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實施的重點省份,省委省政府制定了《河南省新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014~2020年)》,明確了河南省新型城鎮(zhèn)化的主要目標和戰(zhàn)略任務。在各種政策的推動下,河南省新型城鎮(zhèn)化建設成果顯著。但在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中,也存在一些突出矛盾,集中表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化推進過程中附帶著嚴重的環(huán)境污染,新型城鎮(zhèn)化效率并不高。引入生態(tài)理念,考慮環(huán)境約束下新型城鎮(zhèn)化效率將為河南省新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展提供方向指引。
當前理論界對城鎮(zhèn)化效率進行了深入探索,一些學者利用DEA等定量評價方法測度了中國城鎮(zhèn)化效率的狀況。另一些學者使用DEA方法對城市群及主要省份的城鎮(zhèn)化效率進行了評價。另一部分學者將環(huán)境污染作為重要變量納入城鎮(zhèn)化效率評價體系,探討了環(huán)境約束下城鎮(zhèn)化效率的研究。然而關于河南省新型城鎮(zhèn)化效率的研究比較少,個別學者對河南省新型城鎮(zhèn)化效率及其影響因素進行了一些探索,但在對河南省新型城鎮(zhèn)化效率研究中仍然沒有認識到環(huán)境約束的重要性。
當前理論界對城鎮(zhèn)化效率已經(jīng)做了大量研究,但是對環(huán)境約束下新型城鎮(zhèn)化效率研究比較少,而且部分學者在對環(huán)境約束下新型城鎮(zhèn)化效率研究時,誤將環(huán)境污染變量當做投入指標,沒有將其作為非期望產(chǎn)出變量進行處理,對環(huán)境約束下河南省新型城鎮(zhèn)化效率的研究更是匱乏。由此可見,環(huán)境約束下河南省新型城鎮(zhèn)化效率研究亟待開展。
一、河南省新型城鎮(zhèn)化效率評估框架
(一)模型方法
1. 考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型
以往研究通常使用 DEA 方法中的傳統(tǒng)CCR、BCC 等模型,未考慮投入變量的松弛問題。為了避免傳統(tǒng)DEA模型的弊端,Tone于2001年提出SBM模型來解決投入和產(chǎn)出的松弛問題。但該DEA模型僅能考慮對效率值有正向作用的投入、產(chǎn)出指標,而對效率值產(chǎn)生負向作用的指標則不加考慮?;诖?,Tone于2003年提出了考慮非期望產(chǎn)出SBM模型,沖破了非期望產(chǎn)出及傳統(tǒng)DEA模型造成的阻礙,該模型為:
其中,S、S、S分別表示第i0個DMU的投入冗余、期望產(chǎn)出不足及非期望產(chǎn)出超標量;Si、S、S為其對應的向量;λ為權重向量;minρ為目標函數(shù)且是嚴格遞減的,取值范圍為[0,1]。當ρ=1時,即S、S、S均為0時,決策單元才是有效的;當minρ<1,即S、S、S至少有一個不等于0時,決策單元是無效率的,存在著投入產(chǎn)出改進的必要性。
2. Tobit模型
由于利用DEA方法計算出的河南省新型城鎮(zhèn)化效率值位于0~1, 屬于被切割或截斷的離散分布數(shù)據(jù),直接采用OLS模型進行估計將導致估計結果是有偏的。 因此,本文采用Tobit回歸模型對河南省新型城鎮(zhèn)化效率的影響因素進行分析。模型如下:
上式中,Y為截斷因變量,X為自變量,α為截距項,β為回歸參數(shù),ε為擾動項,ε—N(0,σ2)。
(二)評估指標與數(shù)據(jù)處理
參考以往研究成果和相關理論,構建了河南省新型城鎮(zhèn)化效率的評價指標體系。
投入指標:選取資金資源、土地資源、人力資源為投入指標,分別用固定資產(chǎn)投資額(億元)、城市建設用地面積(平方公里)、第二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口數(shù)(萬人)表示。產(chǎn)出指標:用城鎮(zhèn)化率(%)、第二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值(萬元)、社會消費品零售總額(萬元)表示新型城鎮(zhèn)化的期望產(chǎn)出。用工業(yè)廢水排放量(萬噸)、工業(yè)二氧化硫排放量(萬噸)、工業(yè)煙塵排放量(萬噸)表示河南省新型城鎮(zhèn)化的非期望產(chǎn)出。影響因素:本文選取城市綠地面積(平方公里)、外商直接投資金額(萬美元)、科技人員數(shù)量(人)、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入(元)分別表示環(huán)境保護程度、對外開放程度、科技支持狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平,作為影響河南省新型城鎮(zhèn)化效率的主要因素。
選取河南省17個地市作為評價單元,濟源市由于數(shù)據(jù)缺失較多,因此將其剔除。根據(jù)《中原城市群發(fā)展規(guī)劃》的劃分標準,將17個城市分為鄭州大都市區(qū)、核心發(fā)展區(qū)及聯(lián)動輻射區(qū)三大區(qū)域。其中鄭州大都市區(qū)包括鄭州、許昌、新鄉(xiāng)、焦作、開封;核心發(fā)展區(qū)包括洛陽、鶴壁、漯河、平頂山、周口、商丘;聯(lián)動輻射區(qū)包括駐馬店、安陽、南陽、濮陽、信陽、三門峽。數(shù)據(jù)來源于2004~2017年《河南省統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》。
二、河南省新型城鎮(zhèn)化效率評估
(一)河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率及其分解
1. 河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率(TE)的總體特點
河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率整體偏低,且呈現(xiàn)“W”波動發(fā)展趨勢。2003~2016年河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率均值為0.74,與有效前沿面距離較遠,且大致走向呈現(xiàn)一個“W”波動發(fā)展趨勢。其中2003年、2006年、2007年、2015年和2016年新型城鎮(zhèn)化效率相對較高,都在0.8以上。2004年河南省新型城鎮(zhèn)化效率驟然降低至0.72,隨后逐漸緩慢上升,到2007年達到一個小峰值0.81,之后發(fā)展較平穩(wěn),2012年效率值最差,降至最低點0.63,2014年后河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率大幅提升,到2016年達到較高水平0.92。
2. 河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率(TE)分解
規(guī)模效率過低是河南省新型城鎮(zhèn)化效率較低的主要限制性因素。從綜合效率的分解來看(見圖1),純技術效率14年均值為0.89,而規(guī)模效率的均值則為0.83,這表明規(guī)模效率目前是河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升的制約因素,是河南省新型城鎮(zhèn)化效率不高的主要原因。具體來看,純技術效率在14年的評估區(qū)間里,有5年效率值達到了0.9以上的較高水平,并呈現(xiàn)“W”式的波動出現(xiàn)特征;規(guī)模效率僅有2016年出現(xiàn)了0.98的高效率情況。從圖1可以看出,2003~2016年14年間,河南省新型城鎮(zhèn)化技術因素雖保持平穩(wěn)發(fā)展,但是后勁不足,增長緩慢;管理因素雖波動較大,從2003年規(guī)模效率值高于純技術效率,這是由于制造業(yè)發(fā)展初期,制造業(yè)投入的創(chuàng)新資源利用較好,隨著其創(chuàng)新資源投入量的不斷增加,其利用效率開始下降,2004~2015年一直低于純技術效率,但從2014年以來增長速度較快,甚至于2016年超越純技術效率,保持較好增長勢頭。
(二)河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率的區(qū)域差異
1. 河南省分地區(qū)新型城鎮(zhèn)化綜合效率特征
河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率呈現(xiàn)一定的區(qū)域集聚特征。河南省三大區(qū)域2003~2016年新型城鎮(zhèn)化綜合效率的均值分別為鄭州大都市區(qū)(0.79)、核心發(fā)展區(qū)(0.76)、聯(lián)動輻射區(qū)(0.66),體現(xiàn)出一定的區(qū)域集聚現(xiàn)象。其中,鄭州大都市區(qū)在整個河南省新型城鎮(zhèn)化效率方面處于絕對的領先優(yōu)勢,新型城鎮(zhèn)化各項資源的利用效率較高。聯(lián)動輻射區(qū)則由于大多處于河南省的邊界地區(qū),資源分布與利用比較分散,新型城鎮(zhèn)化綜合效率在全省處于最低水平。
2. 河南省分地區(qū)新型城鎮(zhèn)化綜合效率分解
三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化效率主要驅(qū)動因素存在差異。2003~2016年鄭州大都市區(qū)的純技術效率和規(guī)模效率均值分別為0.90、0.88;核心發(fā)展區(qū)的為0.97、0.78;而聯(lián)動輻射去的則為0.80、0.83。效率值來看鄭州大都市區(qū)和核心發(fā)展區(qū)新型城鎮(zhèn)化效率主要驅(qū)動因素是純技術效率,這是由于相對于聯(lián)動輻射區(qū),這兩大區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高,資源的利用技術相對先進,即純技術效率較高。但相比于核心發(fā)展區(qū)而言,鄭州大都市區(qū)的純技術效率和規(guī)模效率相差較小。聯(lián)動輻射區(qū)新型城鎮(zhèn)化效率的主要驅(qū)動因素則主要在于規(guī)模效率,這體現(xiàn)了由于聯(lián)動輻射區(qū)技術水平較低,但其資源配置與管理方式的改善則成為該區(qū)域新型城鎮(zhèn)化效率提升的主要原因。
三、河南省新型城鎮(zhèn)化效率影響因素分析
結合河南省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的特點,選取了四個影響因素來分析其新型城鎮(zhèn)化效率的變動,構建了如下的Tobit回歸模型:
TEi,t=C+β1ln+β2ln+β3ln+β4ln+εi,t
上式中,TEi,t表示第i地區(qū)在第t年的綜合效率值,解釋變量UGAi,t, FDIi,t,HCi,t,PCDIi,t分別表示第i地區(qū)在第t年的環(huán)境保護程度、對外開放程度、科技支持狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平。為了消除異方差帶來的影響,回歸方程中的解釋變量均采用對數(shù)形式,C為常數(shù)項,β1,β2,β3,β4為各自變量回歸系數(shù),i代表地區(qū)(i=1,2,…,17),t代表時期(t=2003,2004,…,2016),εi,t為隨機干擾項。使用stata11軟件進行Tobit回歸分析,結果如表2所示。
從表2可以看出,環(huán)境保護狀況、對外開放程度、科技支持力度和經(jīng)濟發(fā)展水平4個因素均在5%以下顯著,其中環(huán)境保護狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平與新型城鎮(zhèn)化效率呈負相關,對外開放程度和科技支持力度與新型城鎮(zhèn)化效率呈正相關。
環(huán)境保護狀況與新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)負相關性。這可能是由于盡管新型城鎮(zhèn)化關注生態(tài)因素,但經(jīng)濟發(fā)展依然是城鎮(zhèn)化建設的重要內(nèi)容,而綠地面積的增加會影響到城市的經(jīng)濟建設。經(jīng)濟發(fā)展水平與新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)負相關性。這表明隨著居民可支配收入的增加,人們對于各種商品的需求量也在逐步增加,帶來了大量的生產(chǎn)生活垃圾,嚴重影響了城市新型城鎮(zhèn)化效率水平的提升。
對外開放程度與新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)正相關。對外開放程度的系數(shù)為0.124,說明對外開放程度越高的地區(qū),新型城鎮(zhèn)化效率越高。在當今經(jīng)濟全球化現(xiàn)狀下,外商直接投資對河南省新型城鎮(zhèn)化建設產(chǎn)生了較大影響,是外源性發(fā)展動力之一??萍贾С至Χ扰c新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)正相關性??萍贾С至Χ鹊南禂?shù)為0.169,說明科技支持力度越高,新型城鎮(zhèn)化效率越高。科技水平的提高,不僅能夠在城市建設中提高資源的利用率,同時能夠產(chǎn)生新的驅(qū)動力。
四、結論及建議
本文運用包含非期望產(chǎn)出SBM方法和Tobit模型,測算了2003~2016年河南省新型城鎮(zhèn)化效率及其分解情況,得出以下結論:河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率均值為0.74,且大致走向呈現(xiàn)一個“W”波動發(fā)展趨勢。規(guī)模效率目前是河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升的制約因素。三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化綜合效率的均值分別為鄭州大都市區(qū)(0.79)、核心發(fā)展區(qū)(0.76)、聯(lián)動輻射區(qū)(0.66),體現(xiàn)出一定的區(qū)域集聚現(xiàn)象。三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化效率的驅(qū)動因素呈現(xiàn)差異性。環(huán)境保護狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升有一定的抑制作用,對外開放程度、科技支持力度對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升起促進作用。今后,河南省新型城鎮(zhèn)化建設管理不僅要加強政府公共服務的職能,加大新型城鎮(zhèn)化建設的投入力度,更應該著眼于提高其新型城鎮(zhèn)化建設的效率,實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化建設資源的優(yōu)化配置。提升新型城鎮(zhèn)化建設資源的管理水平,提高資源利用效率。實施積極的區(qū)域開放政策,創(chuàng)造良好的外部投資環(huán)境。加大科技研發(fā)力度,改進技術水平以提升新型城鎮(zhèn)化效率提升。
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*基金項目:教育部人文社會科學青年基金項目(17YJC790097);教育部人文社會科學青年基金項目(18YJCZH061);河南省哲學社會科學規(guī)劃項目(2017CJJ088);河南省科技廳軟科學項目(182400410158);河南省教育廳人文社會科學研究一般項目(2017-ZZJH-190);河南理工大學“研究和闡釋黨的十九大精神”專項立項項目(SJDZXZD-01)。
(作者單位:河南理工大學應急管理學院)