SCI收錄期刊的影響因子與2年自被引率的歷年變化與分析
——兼談加菲爾德期刊自引率論斷的時效性

■金鐵成

河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報編輯部，河南省鄭州市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)蓮花街100號 450001

在全球性SCI 現(xiàn)象和影響因子(Impact Factor，IF)崇拜的背景下，期刊的影響因子受到了學(xué)術(shù)期刊編輯和科研人員的高度關(guān)注[1]。IF已成為學(xué)術(shù)期刊吸引高質(zhì)量稿件的重要條件和論文作者選擇投稿期刊的參考依據(jù)。因此，許多學(xué)術(shù)期刊采取了各種正當(dāng)?shù)氖侄?，如組約高質(zhì)量的論文、縮短論文出版周期、擴(kuò)大期刊傳播渠道等，或者不正當(dāng)?shù)氖侄?，如期刊過度自引、同盟引用、有償引用等，以期達(dá)到提高期刊IF的目的[2]。采用不正當(dāng)手段提高期刊IF是操縱IF的行為，其中比較常見的為期刊過度自引包括期刊編輯強迫與誘導(dǎo)作者進(jìn)行期刊自引和作者為了討好所投期刊進(jìn)行“獻(xiàn)媚”自引[3]。

檢測學(xué)術(shù)期刊自引程度的指標(biāo)有自引證率(Self-Citing Rate)[4-5]、自被引率(Self-Cited Rate，SCR)[6-8]、參與影響因子計算的自引率(Self-Citation Rate Involved in the Calculation of Impact Factors,SCRIF)[9]、2年自被引率(Two-Year Self-Cited Rate，SCR2)[10]、影響因子構(gòu)成中的自引率(Self-Citation Rate for Impact Factor)[11]、影響因子相關(guān)自被引率(Self-Cited Rate Correlated with Impact Factor)[12-13]、% Self Cites in JIF Numerator[14]、the Impact-Relevant Self-Citation Rate[15]、近3年時間窗口他引率[16]等。其中，SCRIF、SCR2、影響因子構(gòu)成中的自引率、影響因子相關(guān)自被引率、% Self Cites in JIF Numerator、the Impact-Relevant Self-Citation Rate六者的含義相同，均指在此統(tǒng)計當(dāng)年內(nèi)某期刊前2年發(fā)表的論文的自被引頻次除以它們的總被引頻次。鑒于它們的研究對象均是前2年發(fā)表的論文，引證時間窗口均為2年，本研究將其統(tǒng)稱為SCR2。

自《期刊引證報告》(JournalCitationReports，JCR)問世以來，特別是1997年JCR網(wǎng)絡(luò)版發(fā)布以來，期刊編輯人員與文獻(xiàn)情報人員利用JCR提供的期刊自引數(shù)據(jù)，對SCI收錄期刊的期刊IF與期刊自引等相關(guān)問題進(jìn)行了大量研究。

從已有文獻(xiàn)采用的檢測指標(biāo)來看，使用最多的指標(biāo)為SCR,SCR2及其衍生指標(biāo)(RD[11]、K[12]和IFBSCP[17])也受到了較大的關(guān)注。盡管SCR指標(biāo)的被使用頻次最高，但它并不是最理想的期刊操縱自引的檢測指標(biāo)。金鐵成[10]將SCR與SCR2作為評價指標(biāo)，檢測了2014年119種食品科技SCI收錄期刊的自引情況，認(rèn)為SCR2的引證時間窗口、研究對象與期刊IF相同，而且與SCR相比，SCR2的離散程度更大、檢測反應(yīng)速度更快，更適合作為檢測期刊過度自引的定量指標(biāo)。

從已有研究選取的樣本數(shù)量來看，這些研究大多以某些學(xué)科、某些國家或某些典型的SCI收錄期刊為研究對象，研究的樣本量較小，鮮有研究以全部SCI收錄期刊為研究對象進(jìn)行大樣本分析[9，11，18]。以全部SCI收錄期刊為研究對象進(jìn)行大樣本研究，可以避免只見局部、不見整體的弊端，得到的各種評價指標(biāo)的數(shù)值也更具有普遍性。

從已有文獻(xiàn)采用的研究時長來看，絕大多數(shù)研究以某一年份的SCI收錄期刊為研究對象，很少有研究以連續(xù)幾年、十幾年甚至幾十年的SCI收錄期刊為樣本進(jìn)行指標(biāo)年度對比或者變化趨勢研究。劉昌來等[8]對我國2012—2014年出版的63個學(xué)科的近4000種期刊的SCR進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示SCR在不同統(tǒng)計年份之間的差異具有統(tǒng)計學(xué)意義。盡管該研究的對象不是SCI收錄期刊，但是其研究結(jié)果具有啟發(fā)意義。劉雪立等[9，11]分別對2009年的7347種SCIE收錄期刊和2015年的8778種SCI收錄期刊的SCR與SCR2等計量指標(biāo)進(jìn)行分析，結(jié)果顯示不同統(tǒng)計年份的SCR2、SCR的平均值差異具有統(tǒng)計學(xué)意義。

從已有文獻(xiàn)采用的指標(biāo)數(shù)值來看，絕大多數(shù)研究以SCR≤0.2作為期刊合理自引的衡量標(biāo)準(zhǔn)。這一衡量標(biāo)準(zhǔn)來自美國文獻(xiàn)計量學(xué)專家加菲爾德于20世紀(jì)80年代提出的期刊自引率論斷——專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右[19-20]。30多年來，科技論文的數(shù)量、科技期刊的種類、科技文獻(xiàn)的傳播速度等都發(fā)生了翻天覆地的變化，這種變化也對SCI收錄期刊的引證指標(biāo)產(chǎn)生了影響。SCI收錄期刊的IF逐年提高，特別是最高IF逐年被刷新，這是大家有目共睹的事情。然而，在期刊IF升高的同時，期刊的SCR與SCR2反而下降。從文獻(xiàn)[9，11]的研究數(shù)據(jù)可知，2015年SCR的平均值(0.093)比2009年(0.111)下降了16.2%，2015年SCR2的平均值(0.131)比2009年(0.150)下降了12.7%。期刊的整體自引水平也下降了，SCR≤0.2的衡量標(biāo)準(zhǔn)值是否應(yīng)隨之調(diào)整？也就是說，加菲爾德的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”是否隨著時代的發(fā)展而過時？這些問題值得深思。

鑒于以上分析，筆者擬以1997—2016年SCI收錄期刊為研究對象，考察SCI收錄期刊的IF與SCR2的歷年變化情況，從宏觀上揭示SCI收錄期刊IF與SCR2在20年間的變化趨勢，并分析這一趨勢產(chǎn)生的原因，以期對期刊編輯人員與文獻(xiàn)情報人員有所啟示。

1 數(shù)據(jù)來源與方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取與處理

登錄InCites Journal Citation Reports 數(shù)據(jù)庫，分年度下載1997—2016年SCI收錄期刊的年度JCR數(shù)據(jù)，導(dǎo)出文件格式為CSV，指標(biāo)包括JCR提供的全部指標(biāo)，如期刊全稱、ISSN、IF、他引影響因子(Impact Factor without Journal Self-Cites，IFW)等。

用Excel軟件打開下載的CSV文件，并轉(zhuǎn)換為Excel格式文件。剔除IF為0和沒有給出IF的期刊，得到每年的期刊數(shù)量。

1.2 指標(biāo)選取與計算

選取SCR2為評價期刊自引程度的指標(biāo)。選取SCR2的理由:(1)與SCR相比，SCR2能真實地反映期刊自引對IF的貢獻(xiàn)，它具有識別速度快、離散程度大等特點；(2)SCR與SCR2的衍生指標(biāo)還不成熟，有待完善；(3)對于其他指標(biāo)如SCR、近3年時間窗口他引率等，進(jìn)行大樣本數(shù)據(jù)采集相當(dāng)困難，既費時又費力，而SCR2可以通過間接計算獲取，大樣本數(shù)據(jù)獲取十分方便。

本研究中SCR2的含義為:SCR2=2年自引頻次(Self Cites to Years Used in Impact Factor Calculation)/2年被引頻次(Cites to Years Used in Impact Factor Calculation)。本研究中涉及的SCR的含義為:SCR=自引頻次(Self Cites)/總被引頻次(Total Cites)。

本研究中SCR2采用間接方法計算得到，SCR2=1-(IFW/IF)，每種期刊的SCR2由Excel軟件直接計算得到。

1.3 統(tǒng)計學(xué)處理

采用SPSS 23軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)描述與處理；采用Kolmogorov-Smirnov(K-S)檢驗數(shù)據(jù)分布的正態(tài)性(α=0.05)，采用Spearman進(jìn)行相關(guān)性分析。

2 結(jié)果

2.1 IF、SCR2及其相關(guān)系數(shù)的年度變化

1997—2016年SCI收錄期刊的IF、SCR2及其相關(guān)系數(shù)的年度變化如表1所示。

表1 IF、SCR2及其相關(guān)系數(shù)的年度變化

注：**表示在0.01級別(雙尾)，相關(guān)性顯著。

由表1可知:SCI收錄期刊的數(shù)量逐年遞增， 1997年為4892種，2016年為8848種，20年間期刊數(shù)量增加了80.9%；各年度IF的最大值整體呈上升趨勢，由1997年的40.782上升到2016年的187.040，20年間提高了358.6%； IF中位數(shù)的變化趨勢與IF最大值的變化趨勢相同， 1997年的IF中位數(shù)為0.708， 2016年的為1.658，20年間IF中位數(shù)的平均值為1.130；SCR2中位數(shù)整體呈下降趨勢，1997年的SCR2中位數(shù)為0.141，2016年的為0.087，20年間SCR2中位數(shù)的平均值為0.113；各年度的IF與SCR2的相關(guān)系數(shù)基本保持在-0.276左右。

圖1 IF平均值與IF中位數(shù)的年度變化

2.2 IF平均值與IF中位數(shù)的年度變化

圖1為IF平均值與IF中位數(shù)的年度變化的折線圖，直觀地呈現(xiàn)了IF平均值與IF中位數(shù)的年度變化趨勢。經(jīng)SPSS軟件的K-S檢驗，各年度的IF呈非正態(tài)分布，各年度的IF平均值均大于中位數(shù)。從圖1可以看出，1997—2016年IF平均值與IF中位數(shù)變化趨勢一致，分為兩個階段:從1997—2008年兩個指標(biāo)均呈上升趨勢；2008年后，先緩慢下降，然后緩慢上升，上升斜率比前一階段小。1997年、2016年的IF平均值分別為1.278、2.433，IF中位數(shù)分別為0.708、1.658，IF平均值與IF中位數(shù)20年間分別上升了90.4%和134.2%。

2.3 SCR2平均值與SCR2中位數(shù)的年度變化

圖2為SCR2平均值與SCR2中位數(shù)的年度變化的折線圖，經(jīng)SPSS軟件的K-S檢驗，各年度的SCR2也呈非正態(tài)分布，各年度的SCR2平均值均大于中位數(shù)。

圖2 SCR2平均值與SCR2中位數(shù)的年度變化

從圖2可以看出，SCR2平均值與SCR2中位數(shù)整體上也是呈逐年下降趨勢，其中2008年仍然是一個特殊的年份，2008年之前，基本呈下降趨勢，2008—2011年有一個小幅度的反彈，然后又呈逐年下降趨勢。1997年、2016年的SCR2平均值分別為0.179、0.120，SCR2中位數(shù)分別為0.141、0.087，SCR2平均值與SCR2中位數(shù)20年間分別下降了33.0%和38.3%。

劉雪立等[9，11]的研究結(jié)果顯示2009年與2015年的SCI收錄期刊的SCR2平均值為0.150、0.131，本研究的結(jié)果分別為0.149、0.131，兩者基本一致。

2.4 具有較高SCR2的期刊數(shù)量占比的年度變化

為了解各年度具有較高SCR2的期刊數(shù)量占比，對SCR2≥0.2、SCR2≥0.3、SCR2≥0.4、SCR2≥0.5的期刊數(shù)量占比進(jìn)行了統(tǒng)計，各年度的變化情況見圖3。

由圖3可知，1997—2016年SCI收錄期刊的SCR2≥0.2、SCR2≥0.3、SCR2≥0.4、SCR2≥0.5的期刊數(shù)量占比整體上均呈下降趨勢，4條曲線的變化趨勢基本相同。2008年依然是特殊年份，2008年前，各個水平的期刊數(shù)量占比均呈下降趨勢，2008年后，各個水平的期刊數(shù)量占比均先小幅升高，然后逐年下降。SCR2≥0.2、SCR2≥0.3、SCR2≥0.4、SCR2≥0.5的期刊數(shù)量占比從1997年的0.343、0.178、0.093、0.050分別下降到2016年的0.176、0.073、0.031、0.015，分別下降了48.6%、59.1%、66.5%、70.4%。由此可見，SCR2越高，期刊數(shù)量占比下降幅度越大，充分說明期刊自引對IF的貢獻(xiàn)越來越小。

圖3 不同SCR2的期刊數(shù)量占比的年度變化

3 討論

3.1 高IF期刊的IF不依賴于期刊自引

1997—2016年，各年度SCI收錄期刊的IF與SCR2呈顯著負(fù)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)基本保持在-0.276左右。2002年的JCR期刊自引分析顯示了同樣的研究結(jié)果，即IF與SCR呈負(fù)相關(guān)(r=-0.192)[18]。

從整體來看，IF較高的期刊反而具有較低的SCR2和SCR。這表明高IF期刊的IF并不是通過提高期刊的SCR2和SCR來實現(xiàn)的，即IF較高的期刊不是通過操縱期刊自引來達(dá)到提高IF的目的，而是采取其他有效措施來吸引高質(zhì)量的論文，提高期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，從而提高期刊IF。

3.2 具有較高SCR2的期刊數(shù)量占比下降的主要原因

(1) 期刊的數(shù)量增加。隨著新興學(xué)科與交叉學(xué)科的發(fā)展，大量科技期刊得以創(chuàng)辦，SCI收錄的期刊數(shù)量也逐年增加。1997年JCR收錄的期刊只有4962種(原始數(shù)據(jù))，而2016年已增加至8879種(原始數(shù)據(jù))，20年間期刊數(shù)量增長了78.9%。由此可見，從1997—2016年作者可供引用的期刊數(shù)量越來越多，可供引用的論文數(shù)量也越來越多。這勢必導(dǎo)致期刊他引量和自引量都逐年增加，由于期刊他引量增加的速度大于期刊自引量增加的速度，因而就出現(xiàn)了前文中SCR2逐年下降的現(xiàn)象。

(2) 監(jiān)管與警示教育。SCI數(shù)據(jù)庫一直非常關(guān)注收錄期刊的自引情況，從期刊遴選開始就對期刊的自引進(jìn)行審查，在每年發(fā)布的JCR中，專設(shè)他引影響因子用來顯示期刊自引對IF的影響。此外，還提供了詳細(xì)的Citing Journal Data和Cited Journal Data來反映期刊的引用與被引用情況。這些數(shù)據(jù)的公開不僅有利于期刊了解自身的自引情況，而且有利于同類期刊相互監(jiān)督。更重要的是，從2007年版的JCR開始，SCI數(shù)據(jù)庫每年還發(fā)布被鎮(zhèn)壓期刊名單(Title Suppressions)，對少數(shù)高自引、引文堆積(Citation Stacking)的期刊予以鎮(zhèn)壓，暫停公布其當(dāng)年的IF[21-22]。這一舉措無疑對包括期刊過度自引在內(nèi)的操縱引文的行為起到了懲戒與警示作用。

3.3 加菲爾德的期刊自引率論斷受到挑戰(zhàn)

1997—2016年SCI收錄期刊的SCR2中位數(shù)與平均值整體均呈逐年下降的趨勢，這一趨勢顯示SCI收錄期刊的自引水平整體下降。由圖2可知，2015年的SCR2平均值(0.131)比2009年的平均值(0.149)下降了12.1%。這一結(jié)論與文獻(xiàn)[9，11]所反映出的SCI收錄期刊的SCR的下降趨勢一致。

如果以加菲爾德的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”為標(biāo)準(zhǔn)，即SCR≤0.2作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，2002年SCI收錄期刊的SCR≤0.2的期刊數(shù)量占比為82.0%[18]，2009年的為85.6%[9]，2015年的為89.2%[11]；同樣，如果以SCR2≤0.2作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，2002年SCI收錄期刊的SCR2≤0.2的期刊數(shù)量占比為71.6%，2009年的為76.0%，2015年的為79.1%。因此，隨著時間的推移，采用同一指標(biāo)的同一標(biāo)準(zhǔn)值的期刊數(shù)量占比越來越大。針對SCI收錄期刊的自引水平整體下降這一趨勢，筆者認(rèn)為，目前仍然采用SCR≤0.2這一標(biāo)準(zhǔn)，要求有點低，可以將SCR的標(biāo)準(zhǔn)值調(diào)整為0.15或者其他數(shù)值。

2016年7月18日，湯森路透(現(xiàn)為科睿唯安)更新的期刊遴選流程[23]顯示:“Among all journals listed in the 2014 JCR Science Edition, for example, 85% have self-citation rates of 15% or less.”而2006年的期刊遴選流程[24]顯示:“Eighty percent of all journals listed in the JCR Science Edition have self-citation rates of less than 20%.”兩處使用的SCR一個是20%(2006年)，另一個是15%(2016年)，如果是刻意區(qū)分的話，則意味著SCR的標(biāo)準(zhǔn)值有變化。這意味著美國文獻(xiàn)計量學(xué)專家加菲爾德在20世紀(jì)80年代所提出的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”的標(biāo)準(zhǔn)已被撼動。

4 結(jié)語

SCI收錄期刊中高IF期刊的IF主要不是依靠期刊自引來實現(xiàn)的。因此，學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)遵循學(xué)術(shù)出版道德，不強迫、不引誘投稿作者進(jìn)行期刊自引，把精力集中在期刊的質(zhì)量建設(shè)和學(xué)術(shù)影響上。那些通過操縱引用來提高影響因子的掩耳盜鈴行為，是經(jīng)不起各種評價指標(biāo)檢驗的，遲早是會被識破和曝光的。

隨著時間的推移，無論是SCI收錄期刊的2年自被引率還是自被引率，均呈逐年下降的趨勢。對于不同年份的SCI收錄期刊，用一個固定不變的標(biāo)準(zhǔn)值來衡量期刊的自引程度顯然是不合理的。因此，檢測期刊自引程度的自被引率與2年自被引率的標(biāo)準(zhǔn)值應(yīng)隨著時間的推移作適當(dāng)?shù)男拚?/p>