一種基于價值工程原理的投標(biāo)模型應(yīng)用研究

鐘勝 蔣軍 陶述平 張林 方禹

摘要：在現(xiàn)行的評標(biāo)方法下，基于價值工程原理提出了一種投標(biāo)模型，并對模型中投標(biāo)功能、成本及收益現(xiàn)值進行了分析探討，提出了幾點切實可行的辦法及注意事項。模型較為客觀地揭示了工程實際，施工單位可根據(jù)價值系數(shù)做出投標(biāo)決定及調(diào)整相應(yīng)的投標(biāo)技巧。本文采用定量分析法尋找系統(tǒng)最優(yōu)的投標(biāo)方案，為單位投標(biāo)提供了理論方法，具有一定的參考意義和實踐指導(dǎo)作用。

Abstract： Under the current bidding evaluation method， a bidding model is proposed based on the value engineering principle， and the bidding function， cost and present value of benefits in the model are analyzed and discussed， and practical methods and precautions are proposed. The model reveals the engineering reality objectively， the construction enterprise can make the bidding decision and adjust the corresponding bidding skills according to the value coefficient. This paper uses quantitative analysis to find the optimal bidding scheme of the system and provides a theoretical method for enterprise bidding， which has certain reference significance and practical guidance.

關(guān)鍵詞：投標(biāo);價值工程;投標(biāo)策略

Key words： bidding;value engineering;bidding strategy

中圖分類號：F284? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）18-0266-03

0? 引言

企業(yè)投標(biāo)是一項綜合工作，不僅技巧性強，而且復(fù)雜多變，同時在實際開展過程中常常面臨競爭激勵、各方信息不對稱問題。投標(biāo)單位若投標(biāo)測量失誤，盡管中標(biāo)，在實際施工管理中可能會面臨巨大的風(fēng)險和損失;反之，若投標(biāo)單位沒有中標(biāo)，那么其在投標(biāo)過程中花費的大量物力和人力將付諸東流。由此可見，成熟的投標(biāo)模型和恰當(dāng)?shù)耐稑?biāo)技巧對企業(yè)在激烈的市場競爭中能脫穎而出至關(guān)重要。

價值工程（value engineering）起源于美國，是一種新興的技術(shù)經(jīng)濟方法，指用最低的總成本為用戶提供所要求的產(chǎn)品功能。分析功能和其所需成本之間的特定關(guān)系，想盡一切方法找到提高價值的方法和途徑。運用價值工程原理，可對投標(biāo)過程中的每個評標(biāo)指數(shù)進行功能分析，從而優(yōu)化各方資源配置，確定滿足標(biāo)書要求的最小壽命周期成本。本文基于價值工程原理，采用定量分析法提出一種投標(biāo)模型，為投標(biāo)單位調(diào)整最終投標(biāo)策略提供指導(dǎo)建議。

1? 評標(biāo)方法

目前我國常用的工程施工評標(biāo)方法有綜合評估法和經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法。綜合評估法對投標(biāo)人的技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)的評標(biāo)指標(biāo)進行量化，一般先評技術(shù)標(biāo)再評商務(wù)標(biāo)，最后總得分最高者為中標(biāo)人，綜合評估法評標(biāo)指數(shù)體系如圖1。經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法是指能夠滿足招標(biāo)文件實質(zhì)性要求，且經(jīng)評審的投標(biāo)價最低（報價低于成本價除外）的評標(biāo)辦法。

無論是綜合評估法還是經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，選取的評分指標(biāo)體系由價格、技術(shù)和信譽等指標(biāo)組成。其中價格指標(biāo)主要是投標(biāo)投標(biāo);技術(shù)指標(biāo)主要包括施工工藝、投標(biāo)工期、施工組織設(shè)計、工程的質(zhì)量目標(biāo)等;信譽指標(biāo)主要是指項目經(jīng)理部的人員配置、項目經(jīng)理業(yè)績及投標(biāo)單位近年來的綜合業(yè)績等。在兩種評標(biāo)方法中招標(biāo)人根據(jù)工程實際需求，將評標(biāo)指數(shù)確定權(quán)重以確保最終的中標(biāo)人是招標(biāo)人所需要的最優(yōu)解。

在評標(biāo)方法[1-3]中應(yīng)用價值工程，可使各成本系數(shù)與投標(biāo)人的功能系數(shù)更加透明化，幫助招標(biāo)人更加理智的選擇適宜的中標(biāo)單位，提升評標(biāo)結(jié)果的客觀性。運用價值工程原理，投標(biāo)單位也可能實現(xiàn)投標(biāo)價值的最大化，能最大概率中標(biāo)且能實現(xiàn)最大的預(yù)期利潤。

2? 基于價值原理的投標(biāo)模型

建設(shè)單位通過公開招標(biāo)方式選取承包單位，實質(zhì)是擇優(yōu)的過程，最終選擇一個既全壽命費用較低，又滿足項目所必需的功能的承包單位，與價值工程理念一致。并且對于承包單位而言，價值工程同樣適用其工程投標(biāo)活動中，建立一種適合自身的投標(biāo)模型，制定切實有效地投標(biāo)策略，靈活使用報價技巧。

2.1 功能分析

項目評標(biāo)變量集合可表示為：

其中Ji為第i個評標(biāo)變量的集合，其對應(yīng)是待估參數(shù)向量■，θi為項目評標(biāo)變量的權(quán)重，在實際評標(biāo)過程中可采用專家打分法或者業(yè)主直接給定的方法來確定θi。

投標(biāo)人的功能可以表示為

其中，

式中k表示影響評標(biāo)功能的因素，式中主要涉及三個主要影響因素（價格、技術(shù)、信譽），在不同的評標(biāo)方法中對影響因素進行不同的調(diào)整。

2.2 成本分析

不同的投標(biāo)人在投標(biāo)過程中，花費不同的價值成本。主要包括：一，直接費用，投標(biāo)花費的直接人工、材料、機械等費用，包括投標(biāo)人員工資獎金及福利，投標(biāo)期間硬件投入成本及各種折舊費，現(xiàn)場的勘探有關(guān)的車旅費，購買招標(biāo)文件等費用;二，資本成本，指投標(biāo)單位為籌集和使用資金而付出的代價。施工單位在工程建設(shè)及運營期間，由于籌集各種資金而帶來的各種利息或成本的支出，包括長期債務(wù)資本和權(quán)益資本;三，機會成本，投標(biāo)單位將有限的資源用于本次擬實施項目而放棄其他投資機會所能獲得的最大收益，這包含單位領(lǐng)導(dǎo)層對本單位未來一段時間的戰(zhàn)略規(guī)劃。四，風(fēng)險成本，由于風(fēng)險的存在和風(fēng)險事故發(fā)生后施工單位所必須支出的費用及預(yù)期經(jīng)濟利益的減少。建設(shè)工程活動中，施工單位主要面臨的風(fēng)險成本包括因業(yè)主資金鏈短缺、材料供應(yīng)商違約、工程所處的環(huán)境風(fēng)險、法律風(fēng)險等給施工單位帶來的損失?；谝陨戏治觯稑?biāo)成本為：

式中，Q1為投標(biāo)單位付出的直接費用;W2為投標(biāo)單位的資金成本;T3為投標(biāo)單位參與投標(biāo)的機會成本;Z4為投標(biāo)單位可能面臨的風(fēng)險成本。■為對應(yīng)的權(quán)重向量，αi可以通過專家打分確定，也可以由單位內(nèi)部根據(jù)不同項目采有不同的權(quán)重。

2.3 收益現(xiàn)值

期望收益指對于工程投標(biāo)者來說，焦點問題是中標(biāo)后工程在滿足建設(shè)標(biāo)準要求的基礎(chǔ)上所能取得最大的利潤。不同的項目，合同工期不一致，從資金的時間價值角度，收益現(xiàn)值（I）即對期望收益的折現(xiàn)值。在投標(biāo)過程中要抓重點、重細節(jié)，每項工作都做到細致認真，有效降低風(fēng)險，采用不平衡報價[4]等投標(biāo)策略以期獲得最大的預(yù)期利潤的前提下競爭中標(biāo)，杜絕只做只做工程沒有效益問題。

收益現(xiàn)值的引入，有效的解決了投標(biāo)報價越低則中標(biāo)率越高，但過低的報價壓縮了單位所得利潤，有時甚至面臨虧本;反之，若報價較高，盡管預(yù)期利潤可能會較為豐厚，但較難中標(biāo)。

2.4 價值分析

根據(jù)價值工程原理及投標(biāo)事件的自身性，本文提出的一種適應(yīng)于單位投標(biāo)的投標(biāo)模型，其價值系數(shù)可表示為：

其中■為對應(yīng)的權(quán)重向量。

投標(biāo)單位對投標(biāo)價值系數(shù)Vi的計算，可以調(diào)整自己在投標(biāo)活動中的資源配置。首先投標(biāo)單位根據(jù)自身情況設(shè)置臨界值V0，若V>V0，說明投標(biāo)活動中，功能或收益現(xiàn)值比較重要，但分配的成本比較少?？赡芡稑?biāo)功能與成本分配已經(jīng)較理想，或者有不必要的功能，或者收益現(xiàn)值過高，或者應(yīng)提高投標(biāo)成本。若V

3? 投標(biāo)策略的選擇

根據(jù)價值工程投標(biāo)模型，在確保最大化收益現(xiàn)值的同時降低投標(biāo)成本提高投標(biāo)文件的功能。各子目的權(quán)重可以按層次分析法[5]并結(jié)合發(fā)包方的意圖及自身的發(fā)展規(guī)劃確定。投標(biāo)單位前期調(diào)研分析項目的有關(guān)情況，結(jié)合自身的實際，決定是否投標(biāo)、有選擇投標(biāo)或全部投標(biāo)。做好充分的前期調(diào)研工作，盡量多的了解業(yè)主相關(guān)情況，掌握發(fā)包方在國內(nèi)國際的信譽、項目的資金來源及是否到位、業(yè)主擁有的其他項目等基本情況及信息。上述所有信息均可能會影響報價的定位、方案的確定等。一般情況下，若業(yè)主資金較為緊缺，可能會優(yōu)先考慮最低價中標(biāo);而資金較為雄厚的業(yè)主，可能會優(yōu)先選擇技術(shù)先進、名氣大、信譽好的施工單位。

3.1 規(guī)避投標(biāo)風(fēng)險

在項目的全壽命周期各階段，對于投標(biāo)單位，從風(fēng)險來源來看，大致可以劃分為技術(shù)風(fēng)險，主要包括招標(biāo)文件、設(shè)計資料的深化程度，資料越詳細，投標(biāo)方案越細化，投標(biāo)人對項目造價、質(zhì)量、進度越了解和把握;社會環(huán)境風(fēng)險，主要包括政治、經(jīng)濟、法律等風(fēng)險，如物價的上漲，自然災(zāi)害等;道德風(fēng)險，主要包括圍標(biāo)、掛靠及資質(zhì)業(yè)績造假等風(fēng)險;合同風(fēng)險，主要包括對招標(biāo)文件的解讀及合同調(diào)價協(xié)議設(shè)置等相關(guān)合同條款問題。施工單位在投標(biāo)階段應(yīng)綜合考慮風(fēng)險發(fā)生概率的大小和損失程度，通過定量分析，以確定是否采取風(fēng)險控制措施及采取控制措施的力度。

3.2 標(biāo)書功能分析

工程施工建設(shè)難點較多，發(fā)包方對投標(biāo)對象提出了諸多要求并且工期長，另外工程一般邊設(shè)計、邊施工，招標(biāo)文件的工程量比較粗糙。工程量清單主要體現(xiàn)在“量價分離”，即“控制量，放開價，由單位自主報價，最終由市場形成價格”。投標(biāo)單位要加強與單位市場經(jīng)營部的交流，聯(lián)系，對工程量仔細復(fù)核;另外投標(biāo)單位根據(jù)已完工工程的歷史數(shù)據(jù)，真實地反映單位自身的施工工藝、技術(shù)能力和管理水平，編制集團內(nèi)部消耗、成本定額，作為自己的核心競爭力，應(yīng)由專人負責(zé)編輯整理，作為單位機密文件保存并信息化入庫。這樣結(jié)合項目地區(qū)市場價格信息庫，了解市場主要建筑材料價格、常用機械設(shè)備租賃價格，投標(biāo)單位可以準確預(yù)測工程最低成本投標(biāo)時，對自己的成本水平進行充分的估算，以工程量清單的形式合理報價，確保投標(biāo)方案的工程價值最大化。

單位信譽是發(fā)包方了解投標(biāo)對象的資質(zhì)與信譽情況，為施工順利完成奠定基礎(chǔ)。在評審單位信譽的過程中，招標(biāo)人對單位財務(wù)狀況、施工經(jīng)驗以及項目經(jīng)理等進行全面評價，得分越高意味著單位信譽越好，越有能力做好工程施工建設(shè)。投標(biāo)單位應(yīng)提前介入市場、跟蹤項目，積極的向業(yè)主、當(dāng)?shù)卣麄鞴?，邀請其考察公司以證實本公司的實力和潛質(zhì)，并考察與招標(biāo)項目類似的本公司的業(yè)績、已完成或在建的工程，以公司的實力和信譽求得理解和支持。

水安集團作為雙特級資質(zhì)公司，施工質(zhì)量和信譽是有保證的。集團公司在濱湖新區(qū)方興大道（滬蓉高速—包河大道）、方興大道（汕頭路—南淝河路）道路工程Ⅰ標(biāo)段投標(biāo)過程中，應(yīng)用價值工程原理，積極提前介入市場、跟蹤項目，從招標(biāo)信息搜集，精心編制標(biāo)書，慎重投標(biāo)報價等多方面分析了該項目投標(biāo)的策略與方法，運用正確的投標(biāo)策略，采取恰當(dāng)?shù)膱髢r技巧一舉中標(biāo)，達到投標(biāo)方案價值最大化目的。

4? 結(jié)語

本文基于價值工程原理提出了一種投標(biāo)模型，該模型計算得出價值系數(shù)，施工單位根據(jù)施工能力、技術(shù)裝備、管理水平、社會信譽、戰(zhàn)略規(guī)劃，確定向量權(quán)重，參考總得分可做出投標(biāo)決定及調(diào)整相應(yīng)的投標(biāo)技巧。有多個擬投標(biāo)工程項目時，得分最優(yōu)為擬投標(biāo)項目。模型比較客觀地揭示了工程實際，為每一個參加投標(biāo)的群體提供了一個基于定量分析來尋找滿足投標(biāo)目的的系統(tǒng)最優(yōu)的理論方法，使投標(biāo)者能明確自身應(yīng)努力的方向、提高投標(biāo)競爭勝利的可能性、可望獲得的最大收益以及對應(yīng)的最優(yōu)評價指標(biāo)參數(shù)集，從而使投標(biāo)者的競爭方法更為先進、更為合理，對施工單位投標(biāo)具有實踐指導(dǎo)作用。

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