日本科技智庫(kù)服務(wù)國(guó)家決策的主要做法及啟示

張成鋼 張微

1.中工國(guó)際工程股份有限公司； 2.北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所

日本是科技強(qiáng)國(guó)，擁有世界一流的科技成就，在科技投入的數(shù)量和規(guī)模上位居世界前列,在基礎(chǔ)研究的眾多領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位,諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)人數(shù)居亞洲首位，世界第五位。這有賴于日本在國(guó)家層面的頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和成熟完備的智庫(kù)為國(guó)家科學(xué)決策提供的重要支撐。日本從中央到地方都有科技政策智庫(kù)，它們非常重視本國(guó)國(guó)內(nèi)科技信息管理，而且對(duì)美英法等發(fā)達(dá)國(guó)家、瑞士、荷蘭等創(chuàng)新小國(guó)進(jìn)行了深入研究，對(duì)我國(guó)的科技發(fā)展進(jìn)行跟蹤研究，對(duì)一帶一路沿線國(guó)家的科技發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了開(kāi)拓性研究。這表明日本政府高度關(guān)注關(guān)系日本的國(guó)家利益和競(jìng)爭(zhēng)力的重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。日本科技智庫(kù)服務(wù)日本政府、社會(huì)和企業(yè)管理決策的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。

一、日本科技智庫(kù)服務(wù)國(guó)家決策的主要做法

（一）重視基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查

日本《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》(2016-2020年度)明確指出，為了實(shí)現(xiàn)推進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展目的，政府要加大力度收集、分析和研究各個(gè)領(lǐng)域客觀數(shù)據(jù)，并且以此為基礎(chǔ)，推進(jìn)科技政策的制定、實(shí)施和評(píng)價(jià)工作進(jìn)行。

日本科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)政策研究所為日本政府提供制定科學(xué)技術(shù)政策過(guò)程中重要的科技信息支撐服務(wù)。對(duì)日本國(guó)內(nèi)的調(diào)查內(nèi)容包括：全國(guó)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)，調(diào)查企業(yè)的創(chuàng)新思路、創(chuàng)新活動(dòng)、發(fā)展現(xiàn)狀和動(dòng)向，此外還包括企業(yè)和各種機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、專利和論文數(shù)量。通過(guò)調(diào)查這些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、分析科研成果向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移情況和效果。

對(duì)于國(guó)外的信息調(diào)查，研究范圍涉及世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)，記錄包括日本及全球與日本國(guó)家戰(zhàn)略有關(guān)各國(guó)的科技活動(dòng)基礎(chǔ)資料。世界上多數(shù)國(guó)家擁有自己科學(xué)技術(shù)指標(biāo)，日本也于1991年初次向世界公開(kāi)其科學(xué)技術(shù)指標(biāo)。2009年以后，日本開(kāi)始重視數(shù)據(jù)的更新工作，日本的基礎(chǔ)科技指標(biāo)內(nèi)容中，每年會(huì)將日本和其他主要國(guó)家的科研開(kāi)發(fā)費(fèi)用、研究者數(shù)量、論文數(shù)等數(shù)據(jù)向社會(huì)公開(kāi)。對(duì)日本政府把握科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)活動(dòng)的狀況，分析政策的效果和影響具有重要作用。

（二）重視政府的利益關(guān)切

政府是日本智庫(kù)始最重要的服務(wù)對(duì)象之一，因此，日本智庫(kù)多以政府角度為占位，在擬定的研究項(xiàng)目和課題時(shí)注意滿足政府工作需要。除了美、英、法、德、中等國(guó)家，日本早在2013年就開(kāi)始對(duì)人口人數(shù)在千萬(wàn)以下，各種創(chuàng)新排行榜中排名考前的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行關(guān)注，包括：瑞士、芬蘭、愛(ài)爾蘭、新加坡和中國(guó)臺(tái)灣。在2016年再一次對(duì)瑞士、荷蘭這兩個(gè)創(chuàng)新小國(guó)進(jìn)行深入研究，借鑒其發(fā)展模式。

與以往僅僅關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家不同，自2013年中國(guó)提出“一帶一路”戰(zhàn)略以來(lái)，日本科技智庫(kù)開(kāi)始關(guān)注這些國(guó)家的科技發(fā)展情況。日本科技智庫(kù)2015年底完成對(duì)南非、印度等國(guó)家的研究，2016年底完成對(duì)新加坡、泰國(guó)、印尼、越南等十個(gè)東南亞國(guó)家的研究報(bào)告。快速捕捉這些國(guó)家的科技、教育信息，關(guān)注的重點(diǎn)涵蓋了科學(xué)技術(shù)體制和政策、科學(xué)技術(shù)的實(shí)施機(jī)構(gòu)，高等教育和大學(xué)，科學(xué)技術(shù)指標(biāo)，與日本科技合作現(xiàn)狀及與日本以外國(guó)家的關(guān)系。日本科技智庫(kù)經(jīng)過(guò)綜合分析，向政府提出重點(diǎn)支持與合作領(lǐng)域的建議，覆蓋領(lǐng)域全面，為日本制定對(duì)外政策提供了強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析和理論支撐。

（三）重視成果的前瞻性

日本科技智庫(kù)的研究極具前瞻性，緊扣政府需要。日本為了預(yù)測(cè)世界科技的發(fā)展，早在1971年開(kāi)始每5年進(jìn)行一次大規(guī)模的科學(xué)技術(shù)調(diào)查、預(yù)測(cè)、展望和國(guó)際比較活動(dòng)。并且對(duì)不同領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)，由此判定日本科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和今后發(fā)展的方向性，為政府制定宏觀規(guī)劃提供重要的科學(xué)依據(jù)。

另外一個(gè)有影響力的智庫(kù)產(chǎn)品是日本的科學(xué)地圖調(diào)查。開(kāi)展科學(xué)地圖研究的目的主要是觀察全球科研的動(dòng)態(tài)，監(jiān)測(cè)日本科研的動(dòng)態(tài)與其他國(guó)家進(jìn)行對(duì)標(biāo)，并探尋一些新興的研究領(lǐng)域。在《科學(xué)地圖》中，日本根據(jù)各國(guó)R&D的投資金額，選取排名前七位的美國(guó)、中國(guó)、日本、德國(guó)、韓國(guó)、法國(guó)和英國(guó)進(jìn)行分析，對(duì)于日本非常有參考價(jià)值。

二、日本智庫(kù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與啟示

從戰(zhàn)后的恢復(fù)重建階段開(kāi)始，日本就重視智庫(kù)的建設(shè)和使用，對(duì)智庫(kù)的建設(shè)與發(fā)展都是從國(guó)家戰(zhàn)略的高度出發(fā)。日本智庫(kù)經(jīng)過(guò)一百多年的發(fā)展，無(wú)論是數(shù)量、規(guī)模還是影響力都在亞洲智庫(kù)中名列前茅。政府為加強(qiáng)對(duì)智庫(kù)建設(shè)的主要措施包括：

（一）政府進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃

1973年日本國(guó)會(huì)通過(guò)了《綜合研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)法》，目的是通過(guò)立法保障智庫(kù)咨詢業(yè)健康有序地發(fā)展。此外，為了規(guī)范智庫(kù)的良性競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)調(diào)發(fā)展，日本政府還設(shè)立了專門的智庫(kù)管理機(jī)構(gòu)，例如：日本智庫(kù)協(xié)會(huì)、地方智庫(kù)協(xié)議會(huì)等。這些智庫(kù)的協(xié)調(diào)性機(jī)構(gòu)對(duì)智庫(kù)的引導(dǎo)和建設(shè)，有效地避免了同行業(yè)、同領(lǐng)域內(nèi)智庫(kù)的重復(fù)建設(shè)和惡性競(jìng)爭(zhēng)。

（二）搭建智庫(kù)服務(wù)平臺(tái)

日本政府把企業(yè)智庫(kù)業(yè)列入政府管理范圍，促進(jìn)企業(yè)與智庫(kù)建立聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)智庫(kù)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府還創(chuàng)造條件，使民間智庫(kù)和高校智庫(kù)在貢獻(xiàn)更多的政策建議中獲得發(fā)展資金，以確保研究的可持續(xù)性，更好地發(fā)揮他們?cè)诜?wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的長(zhǎng)期作用。

（三）政府與智庫(kù)間維系暢通的渠道

日本政府在做出重大決策前，通常都會(huì)以“咨詢會(huì)”、“審議會(huì)”、“懇談會(huì)”等形式做詳細(xì)的調(diào)研論證，這是與日本決策層聯(lián)系最密切也比較制度化的較高層次的智庫(kù)形態(tài)。

三、北京地區(qū)科技智庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀與不足

近年世界各國(guó)均重視發(fā)展各類智庫(kù)，根據(jù)《全球智庫(kù)報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)，全球智庫(kù)數(shù)量增長(zhǎng)迅速，如表1所示。

表1 全球智庫(kù)數(shù)量變化情況

《全球智庫(kù)報(bào)告2017》顯示，2016年，全球共有智庫(kù)7815個(gè)，其中歐洲擁有2045個(gè)（26.2%），北美洲擁有1972個(gè)（25.2%），全球51.4%的智庫(kù)機(jī)構(gòu)在北美洲或歐洲運(yùn)營(yíng)。最近十年，美國(guó)及歐洲的新興智庫(kù)增長(zhǎng)率逐步下降，拉丁美洲、亞洲、中東以及北非的智庫(kù)數(shù)量出現(xiàn)較為迅速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。其中，亞洲緊隨歐洲和美洲之后，擁有1676個(gè)智庫(kù)（21.5%）；中美洲和南美洲擁有979個(gè)智庫(kù)（12.5%）；撒哈拉以南非洲有664個(gè)智庫(kù)（8.5%）；中東和北非的智庫(kù)數(shù)量為479個(gè)（6.1%）。

從國(guó)別來(lái)看，全球高端科技智庫(kù)呈現(xiàn)分布不均衡的狀況。美國(guó)、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的科技發(fā)展水平相對(duì)較高，且已各自建立了完善的國(guó)家科技體系。2016年在全球排名前50位的科技智庫(kù)中（見(jiàn)圖1），美國(guó)擁有17個(gè)，其中有4個(gè)位居全球前10位，表明美國(guó)在高端科技智庫(kù)方面有著絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。

圖 1 2016年全球排名前50位高端科技智庫(kù)的國(guó)家分布情況

隨著一系列推動(dòng)智庫(kù)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件出臺(tái)，中國(guó)智庫(kù)發(fā)展近年來(lái)邁入全新時(shí)代，2016年擁有智庫(kù)512個(gè)，位列世界第二。印度和英國(guó)智庫(kù)數(shù)量位列中國(guó)之后，分別擁有444個(gè)和311個(gè)。阿根廷2017年則以225個(gè)智庫(kù)，數(shù)量超過(guò)德國(guó)（214個(gè)）和法國(guó)（197個(gè)），躍居第五位。

日本智庫(kù)主要集中在東京、大阪、名古屋三大城市，其中 54%的智庫(kù)、79%的智庫(kù)人員和86%的智庫(kù)收入都集中在東京。

北京是我國(guó)政治和科技中心，集中了絕大多數(shù)中央和國(guó)家部委的科研院所和全國(guó)頂尖大專院校，是我國(guó)科技智庫(kù)數(shù)量最多、影響力最強(qiáng)的地區(qū)。相比于日本，還存在以下問(wèn)題：

一是缺乏整體性布局。北京各類科技智庫(kù)的主管部門尚不明確，各類智庫(kù)發(fā)展水平良莠不齊，整體發(fā)展較為無(wú)序，綜合性不夠，經(jīng)費(fèi)、智力資源比較分散，很難形成合力。

二是與政府部門的溝通渠道不通暢，很多研究成果不能第一時(shí)間提交決策層。科技智庫(kù)成熟壯大要靠服務(wù)國(guó)家支撐，于此同時(shí)政府部門宏觀決策依賴科技智庫(kù)提供信息。然而，二者之間溝通交流機(jī)制尚未常態(tài)化，資源共享、協(xié)同發(fā)展、深度融合很難實(shí)現(xiàn)，因此研究成果難以與現(xiàn)實(shí)需求建立關(guān)聯(lián)，影響科技智庫(kù)對(duì)決策支持的科學(xué)性和實(shí)效性。

三是對(duì)社會(huì)科研力量缺乏有效整合。以北京市科協(xié)系統(tǒng)為例，智庫(kù)功能的充分發(fā)揮需要科協(xié)各個(gè)部門、全市各級(jí)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)的積極參與和實(shí)質(zhì)配合。這些組織各有所長(zhǎng)，但研究力量缺乏深層次有效整合，甚至出現(xiàn)研究區(qū)域重疊的現(xiàn)象，最終難以形成研究合力。同時(shí)，由于各種歷史原因，這些組織的管理模式和研究體系存在與科技智庫(kù)的發(fā)展要求不相適應(yīng)等諸多問(wèn)題。

四、打造北京高端科技智庫(kù)的建議

（一）在市級(jí)層面，加強(qiáng)科技智庫(kù)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)布局

明確決策咨詢作為政府法定義務(wù)，拓展智庫(kù)發(fā)展空間。政府相關(guān)部門要充分發(fā)揮職能，由大型核心智庫(kù)和不同專業(yè)領(lǐng)域的新型智庫(kù)和學(xué)會(huì)組成智庫(kù)聯(lián)合體，推動(dòng)智庫(kù)間的統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)管理。優(yōu)化科技智庫(kù)體系發(fā)展的全方位立體格局，建設(shè)全流程多層次科技智庫(kù)體系，推進(jìn)科技智庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)化和體系化建設(shè)。

（二）推動(dòng)智庫(kù)調(diào)研成果以科協(xié)、政協(xié)委員提案方式進(jìn)入決策工作程序

對(duì)保密信息應(yīng)在保密期過(guò)后予以反饋，提高和加強(qiáng)批示信息的反饋機(jī)制的利用效率，減少智庫(kù)和政府之間的信息不對(duì)稱。及時(shí)有效地向公眾和國(guó)際社會(huì)推送制策觀點(diǎn)。根據(jù)研究成果的不同內(nèi)容和緊要程度，以委員提案、研究報(bào)告、系列報(bào)刊文章、記者招待會(huì)、社交網(wǎng)絡(luò)與自媒體、科普活動(dòng)等不同形式對(duì)外傳播。

（三）政府引導(dǎo)、構(gòu)建科技智庫(kù)的數(shù)據(jù)和知識(shí)資源集成平臺(tái)

智庫(kù)的重要研究資源。對(duì)于科技智庫(kù)和和知識(shí)資源集成平臺(tái)而言，加強(qiáng)與世界和國(guó)家發(fā)展決策相關(guān)的，基礎(chǔ)性社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)資源和知識(shí)資源建設(shè)，是保障科技智庫(kù)開(kāi)展戰(zhàn)略研究和提供決策依據(jù)的重要基礎(chǔ)設(shè)施工程。現(xiàn)代科技智庫(kù)越來(lái)越依賴于數(shù)據(jù)挖掘和信息技術(shù)，其中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)類大數(shù)據(jù)是科技智庫(kù)所必需的重要數(shù)據(jù)資源之一。政府要支持科技智庫(kù)順應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的研究手段和方法，建設(shè)數(shù)據(jù)、知識(shí)資源中心，開(kāi)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展?fàn)顩r的大數(shù)據(jù)收集、挖掘、上報(bào)等各項(xiàng)基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)和知識(shí)資源使用工作。