能源企業(yè)信用體系建設(shè)的困境及破解路徑

宋玉霞，鄭 翔

西南石油大學(xué)法學(xué)院，四川 成都 610500

引言

2018年7月19日，財(cái)富網(wǎng)發(fā)布了最新的《財(cái)富》世界500強(qiáng)排行榜，其中有120家中國公司。從信用的角度考察，發(fā)現(xiàn)中國石油化工集團(tuán)公司投資的企業(yè)作為失信被執(zhí)行人有2次，陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司投資企業(yè)作為失信被執(zhí)行人有2次，兗礦集團(tuán)有限公司投資的企業(yè)作為失信被執(zhí)行人有13次，首鋼集團(tuán)有限公司投資的企業(yè)作為失信被執(zhí)行人有6次，山西潞安礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司投資企業(yè)作為失信被執(zhí)行人有13次，陽泉煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司投資企業(yè)作為失信被執(zhí)行人有28次，大同煤礦集團(tuán)有限責(zé)任公司投資企業(yè)作為失信被執(zhí)行人有28次?？傊?0多家有涉及失信記錄的企業(yè)中，能源類企業(yè)數(shù)量將近一半，而且每家企業(yè)的失信都不是偶發(fā)。

信用，對(duì)行為主體而言，是指遵守諾言、實(shí)踐成約的態(tài)度和意愿；對(duì)社會(huì)而言，是對(duì)它們信用表現(xiàn)的評(píng)價(jià)和信賴（中國企業(yè)信用建設(shè)報(bào)告，2015）。黨的十八屆三中全會(huì)提出：“建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠信，懲戒失信?！敝醒胴?cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會(huì)議（2014）提出政府對(duì)能源的信用監(jiān)管模式。2017年，國家能源局正式成立“能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，這標(biāo)志著我國能源行業(yè)信用體系建設(shè)步伐進(jìn)一步加快，加速進(jìn)入信用監(jiān)管時(shí)代。為了有效推進(jìn)這一工作，國務(wù)院出臺(tái)了《征信業(yè)管理?xiàng)l例》（2013）、《企業(yè)信息公示暫行條例》（2014）、《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》（2014）；上海市政府出臺(tái)了《上海市社會(huì)信用條例》（2017）；國家能源局發(fā)布了《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016—2020）》（2016）、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法（試行）》（2018）等。但是，上述綱要、條例、辦法和其他規(guī)范性文件主要針對(duì)企業(yè)信息的公開、征信業(yè)的規(guī)范和整個(gè)社會(huì)的信用建設(shè)，針對(duì)能源企業(yè)信用體系建設(shè)的法律制度則尚未建立，因此，研究能源企業(yè)信用體系法律制度的建設(shè)具有十分重要的意義。

1 能源企業(yè)信用體系建設(shè)的必要性

1.1 國家能源監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的需要

2017年5月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化石油天然氣體制改革的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）?！兑庖姟分赋?，要全面樹立和落實(shí)新的發(fā)展理念，要大力發(fā)展國家的能源戰(zhàn)略，要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針，要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，要正確處理政府、市場(chǎng)和企業(yè)三者之間的關(guān)系。能源企業(yè)信用監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變是政府、市場(chǎng)和企業(yè)之間關(guān)系發(fā)生深刻變革的體現(xiàn)。

為進(jìn)一步推動(dòng)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，探索構(gòu)建以信用為核心的新型監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)守法誠信經(jīng)營(yíng)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，2017年8月，國家能源局印發(fā)了《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法（試行）》，這意味著我國能源行業(yè)信用體系建設(shè)進(jìn)入“信用”監(jiān)管時(shí)代的快車道；能源行業(yè)信用體系的建設(shè)將步入組織有序、權(quán)責(zé)明晰的全面推進(jìn)階段；能源企業(yè)信用評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)量化將全面展開；能源行業(yè)信用信息“有價(jià)”將在各個(gè)領(lǐng)域逐步推進(jìn)適用。能源企業(yè)信用監(jiān)管模式的建立是正確處理政府和市場(chǎng)二者關(guān)系的關(guān)鍵點(diǎn)，能源企業(yè)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變要求政府將原來的直接監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)信用信息為基礎(chǔ)的信用監(jiān)管，這體現(xiàn)了深化能源體制改革的市場(chǎng)化方向，體現(xiàn)了堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管，正確發(fā)揮政府作用的指導(dǎo)思想。

1.2 能源企業(yè)自身信用治理的需要

不同的國家基于差異性的社會(huì)文化傳統(tǒng)、政治體制、經(jīng)濟(jì)制度和法律體系，將會(huì)演繹出多樣化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、融資模式和要素市場(chǎng)，進(jìn)而形成各具特色的公司治理結(jié)構(gòu)模式。公司治理在實(shí)踐中主要有兩大模式：以英美為代表的外部獨(dú)立董事監(jiān)管模式和以德日為代表的內(nèi)部監(jiān)事會(huì)監(jiān)管模式。目前，我國公司治理模式采取的是混合治理模式，內(nèi)部強(qiáng)調(diào)三權(quán)分立，監(jiān)事會(huì)發(fā)揮監(jiān)督職能，外部由獨(dú)立董事獨(dú)立發(fā)揮監(jiān)督職能。隨著信用社會(huì)的不斷建設(shè)和成熟，企業(yè)治理的模式也將會(huì)發(fā)生深刻的變革，企業(yè)信用治理是企業(yè)內(nèi)部自律的需要，也是外部主體監(jiān)管企業(yè)的重要方式。對(duì)企業(yè)實(shí)施信用激勵(lì)和信用懲戒將代替原來行政部門直接的行政懲罰和行政獎(jiǎng)勵(lì)，政府對(duì)企業(yè)的治理手段將變得更加有柔性。能源企業(yè)近年發(fā)生的多起重大責(zé)任安全事故，究其本質(zhì)是企業(yè)嚴(yán)重違反誠實(shí)信用，違背對(duì)利益相關(guān)者的忠實(shí)、誠信義務(wù)所致。強(qiáng)化企業(yè)信用意識(shí)并積極維護(hù)企業(yè)信用，以信用制度的建立作為企業(yè)治理的重要手段，這是企業(yè)長(zhǎng)治久安的軟實(shí)力，也是政府和社會(huì)考量企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要參數(shù)。信用是推進(jìn)企業(yè)善治的重要軟約束機(jī)制，也是未來企業(yè)治理的重要模式選擇。

1.3 減少社會(huì)交易成本的需要

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，也是信用經(jīng)濟(jì)，如果整個(gè)社會(huì)信用不高，就會(huì)提高交易成本和管理成本。失信行為還會(huì)提高社會(huì)管理成本。能源企業(yè)近年發(fā)生的重大安全責(zé)任事故極大地引起了企業(yè)信用危機(jī)，如2005年11月13日，吉林石化雙苯廠車間發(fā)生爆炸，造成5人死亡，70人受傷，約100噸苯類物質(zhì)流入松花江，造成松花江嚴(yán)重污染，沿岸數(shù)百萬人生活受到嚴(yán)重影響；2011年11月28日，陜西銅川煤礦發(fā)生特大瓦斯爆炸，166名礦工不幸遇難；2016年11月22日，青島輸油管道爆炸，造成62人死亡，136人受傷。信用危機(jī)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)誠信鏈條的中斷和損害，破壞市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，進(jìn)而導(dǎo)致交易主體不被對(duì)方所信任，極大限制了市場(chǎng)交易主體自身規(guī)模的發(fā)展。為了防范市場(chǎng)交易中所產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)交易主體雙方均會(huì)耗費(fèi)大量的財(cái)力、精力和時(shí)間對(duì)對(duì)方實(shí)施信用背景調(diào)查，從而大量增加市場(chǎng)交易成本。能源企業(yè)信用體系的建立可有效降低企業(yè)交易成本，方便交易行為，使宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策得以有效貫徹實(shí)施。良好的社會(huì)信用關(guān)系還可以保證信用主體的行為具有長(zhǎng)期性和可預(yù)測(cè)性，從而從整體上減低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，增加整個(gè)社會(huì)的利益。

2 我國能源企業(yè)信用建設(shè)的困境

2.1 能源企業(yè)信用建設(shè)的內(nèi)部困境

2.1.1 企業(yè)尚未形成信用的理念

《辭海》（1989）對(duì)“理念”一詞的解釋有兩條，一是“看法、思想、思維活動(dòng)的結(jié)果”，二是“理論、觀念（希臘文idea）”。理念通常指思想，有時(shí)亦指表象或客觀事物在人腦里留下的概括的形象。法學(xué)領(lǐng)域?qū)W者則認(rèn)為：“法律理念乃是正義的實(shí)現(xiàn)，是法的追求、法的理想。”能源企業(yè)信用理念是貫穿能源法律制度的理性化觀念，是指導(dǎo)能源企業(yè)信用治理原則和具體規(guī)則建立的上位概念。當(dāng)前，能源企業(yè)信用至上的理念尚未形成，實(shí)踐中能源企業(yè)信用危機(jī)頻發(fā)，究其根因在于能源企業(yè)自身缺乏守信的理念，將追逐企業(yè)利益最大化作為其經(jīng)營(yíng)的終極目標(biāo)，而違反對(duì)利益相關(guān)者的誠信、忠實(shí)義務(wù)。堅(jiān)持誠實(shí)、守信、不欺，肩負(fù)能源信用應(yīng)是能源企業(yè)信用理念的應(yīng)有之義。信用的理念作為內(nèi)化為企業(yè)血液中的思維、看法，是企業(yè)對(duì)法治的追求、理想，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)治久安具有極其重要的作用。

2.1.2 企業(yè)尚未形成信用治理機(jī)制

信用治理在某種意義上是研究在道德和法律的框架下，重構(gòu)和優(yōu)化信任關(guān)系以及正確引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)趨利避害行為的學(xué)科。能源企業(yè)作為社會(huì)治理范疇中極為重要的主體，需通過研究能源企業(yè)信用治理去破解存在的能源企業(yè)信用危機(jī)現(xiàn)象；可運(yùn)用信用治理的理念和手段，盡可能地減少能源企業(yè)失信行為，提出信用治理的方法和實(shí)施路徑。當(dāng)前，能源企業(yè)信用建設(shè)首先是在電力、煤炭、油氣等能源領(lǐng)域市場(chǎng)主體展開，但對(duì)于信用治理的重要性和迫切性，部分能源企業(yè)尚未引起充分重視，且未建立相應(yīng)的信用管理部門和具體業(yè)務(wù)工作人員，工作運(yùn)轉(zhuǎn)效率較低，信用績(jī)效考核制度還未形成，工作運(yùn)行機(jī)制有待完善。實(shí)踐中，電力企業(yè)信用管理環(huán)節(jié)薄弱，多未設(shè)立信用管理部門和崗位，或未明確信用歸口管理部門，有關(guān)信用管理的業(yè)務(wù)分散，工作職能缺位[1]；部分電力企業(yè)、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)未按照國家有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定披露有關(guān)信息；未取得許可證非法從事承裝（修、試）電力設(shè)施活動(dòng)、未按資質(zhì)許可規(guī)定將電力施工業(yè)務(wù)發(fā)包給個(gè)人等違紀(jì)違法行為；個(gè)別承裝（修、試）電力設(shè)施單位涂改、倒賣、出租、出借許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證，等等。這些失信行為產(chǎn)生的重要原因，就在于能源企業(yè)對(duì)信用的重要性認(rèn)識(shí)不足，未建立相應(yīng)的信用治理機(jī)制。

2.2 能源企業(yè)信用建設(shè)的外部困境

2.2.1 缺乏統(tǒng)一的社會(huì)信用立法

社會(huì)信用法是社會(huì)信用建設(shè)的基本法、龍頭法，更確切地說是社會(huì)信用建設(shè)的一部母法[2]。目前，我國宏觀層面信用立法欠缺，對(duì)信用信息管理和歸結(jié)等進(jìn)行全方位規(guī)定的法律法規(guī)尚未制定，也未形成體系化的信用法律規(guī)則[3]?！秶鴦?wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》對(duì)社會(huì)信用立法建設(shè)提出了明確的要求。按照要求，我國應(yīng)在2020年建立起信用基礎(chǔ)性法律法規(guī)。當(dāng)前，我國省市信用立法“碎片化”，缺乏針對(duì)企業(yè)信用體系建設(shè)的專門立法；信用執(zhí)法的制裁力度尚顯不足，信用監(jiān)管方式尚未全面形成；信用司法實(shí)踐不足，信用案件執(zhí)行難進(jìn)一步惡化信用環(huán)境，導(dǎo)致了一系列的不良后果。同時(shí)，在國家信用法治建設(shè)的大背景下，各地雖展開了大規(guī)模的信用建設(shè)探索，但依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)多是地方性法規(guī)和政府文件，因國家層面并無統(tǒng)一的信用立法，導(dǎo)致信用建設(shè)缺乏頂層制度設(shè)計(jì)的引領(lǐng)。

2.2.2 能源信用監(jiān)管方式創(chuàng)新不足

信用監(jiān)管是基于對(duì)管理對(duì)象的行為進(jìn)行信用分類并據(jù)此采取差別化措施的新型管理模式，是政府履行經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理職能的一項(xiàng)新型管理制度，是在傳統(tǒng)行政管理的基礎(chǔ)上經(jīng)過制度創(chuàng)新發(fā)展而來的一種治理手段，也是實(shí)現(xiàn)國家治理能力現(xiàn)代化的一種表現(xiàn)形式。國務(wù)院總理李克強(qiáng)連續(xù)在兩個(gè)重要會(huì)議上（2018年6月6日國務(wù)院第11次常務(wù)會(huì)議、6月28日全國深化“放管服”改革轉(zhuǎn)變政府職能電視電話會(huì)議）強(qiáng)調(diào)了信用監(jiān)管的重要性。目前對(duì)能源企業(yè)信用監(jiān)管的方式依舊是以傳統(tǒng)的行政處罰作為重要的監(jiān)管方式，隨著各行業(yè)領(lǐng)域的信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄和信用城市創(chuàng)建工作的相繼推出，“黑名單”“紅名單”與“信用分”成為各部委、各地方實(shí)施信用監(jiān)管最重要的兩種手段。但實(shí)踐中也出現(xiàn)了不少問題，能源企業(yè)監(jiān)管方式創(chuàng)新不足，國家公權(quán)介入私權(quán)的邊界模糊和限度不明，監(jiān)管的主體、方式、程序、權(quán)責(zé)不明確，聯(lián)合懲戒機(jī)制的具體運(yùn)行機(jī)制等依舊存在不少問題，等等。

2.2.3 信用信息采集量較少、評(píng)價(jià)不全面

目前，各部門數(shù)據(jù)缺乏統(tǒng)一的編碼基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)集成難度大，完整性、連續(xù)性還有待進(jìn)一步提高[4]。能源企業(yè)信用信息采集的主要渠道是國家能源局、國家相關(guān)部委、全國類的行業(yè)協(xié)會(huì)和能源行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)，但信息采集的條數(shù)和類別還較少，難以形成對(duì)能源企業(yè)有效的信用監(jiān)管。目前，我國能源企業(yè)信用信息采集的具體情況如圖1所示（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)間截至2019年1月28日）。

圖1 能源企業(yè)信息采集情況

由圖1可見，由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距，信用數(shù)據(jù)采集的數(shù)量在較為發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)條數(shù)較多，尤其是華東地區(qū)最多；西部地區(qū)采集的條數(shù)較少，其中西北地區(qū)最少，約為華東地區(qū)采集條數(shù)的1/8；華北和華南地區(qū)信息采集條數(shù)總體數(shù)量相當(dāng)；東北地區(qū)信息采集的條數(shù)稍少于華中地區(qū)。

目前，能源行業(yè)信用監(jiān)管多集中于電力、油氣和煤炭企業(yè)，其他企業(yè)基于信用信息采集的不足，并未實(shí)現(xiàn)全面和較為精準(zhǔn)的評(píng)價(jià)。

從表1可見，能源行業(yè)信用評(píng)價(jià)工作雖然已經(jīng)取得一定成果，但仍存在評(píng)價(jià)結(jié)果中AAA級(jí)企業(yè)過度集中，嚴(yán)重失信行為名單、守信行為名單、國家嚴(yán)重失信行為名單、國家守信行為名單等信息都未收集，參評(píng)企業(yè)占比仍相對(duì)較少。能源企業(yè)失信較多集中于因廢水、廢氣和危險(xiǎn)廢物排放，在經(jīng)營(yíng)管理中，較多集中于因合同、無因管理、不當(dāng)?shù)美m紛及勞動(dòng)爭(zhēng)議而引起的司法失信。能源行業(yè)信用信息歸集、共享合作機(jī)制雖已經(jīng)初步形成，歷史數(shù)據(jù)已初步歸集，但相關(guān)信源單位的信用信息多在本系統(tǒng)、本行業(yè)內(nèi)部封閉運(yùn)行，數(shù)據(jù)流動(dòng)性差，開放程度較低，部門壁壘和數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象還較為突出。

表1 能源企業(yè)信用代碼、信息種類及信用評(píng)價(jià)表

3 能源企業(yè)信用體系法治化建設(shè)的路徑

3.1 企業(yè)的內(nèi)在自律是法治化建設(shè)的基礎(chǔ)

3.1.1 樹立能源企業(yè)信用理念

信用意識(shí)、信用管理是建立市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)[5]。能源企業(yè)信用理念的建立是能源企業(yè)信用體系建設(shè)中重要的環(huán)節(jié)。能源企業(yè)信用理念應(yīng)至少涵蓋誠信經(jīng)營(yíng)、信用信息真實(shí)、對(duì)利益相關(guān)者勤勉忠實(shí)等要義。能源企業(yè)信用理念是引導(dǎo)能源企業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)加強(qiáng)能源企業(yè)自律管理，建立科學(xué)的信用管理規(guī)則，制定內(nèi)部員工信用考核制度，建設(shè)能源失信危機(jī)事前預(yù)防、事中管理和事后責(zé)任追究的信用風(fēng)險(xiǎn)管理的理性化觀念。為了促進(jìn)能源企業(yè)信用理念的建立，應(yīng)加大誠信理念的宣傳，弘揚(yáng)誠實(shí)信用的價(jià)值；要增大能源企業(yè)失信的成本，加大對(duì)能源企業(yè)守信行為的宣傳和失信行為的曝光。要引導(dǎo)能源企業(yè)增強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感，加強(qiáng)能源信用自律建設(shè)，將履行誠信理念作為評(píng)價(jià)其社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容。要鼓勵(lì)和支持能源企業(yè)建立信用治理模式，預(yù)防和化解信用危機(jī)，提升企業(yè)綜合實(shí)力。

3.1.2 建立以信用信息為基礎(chǔ)的信用治理企業(yè)制度

信用治理企業(yè)制度應(yīng)包含一系列制度和機(jī)制的建構(gòu)，主要以企業(yè)信用信息為載體，考察企業(yè)治理主體在識(shí)別、分類、歸集、披露、交換和共享信息的各流程中的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任的具體情況。全國統(tǒng)一的信用體系所收集的信息，是過去的信用情形，但是企業(yè)經(jīng)營(yíng)是動(dòng)態(tài)的，是未來的[6]。因此，應(yīng)當(dāng)實(shí)施企業(yè)信用信息持續(xù)動(dòng)態(tài)靈活管理措施，在具體內(nèi)容上要確立企業(yè)的基本信息，含優(yōu)良信息、不良信息和其他相關(guān)信息；應(yīng)按信源單位要求的信息項(xiàng)、歸集的方式、數(shù)據(jù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提供能源企業(yè)信用信息，在確保信用信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基礎(chǔ)上維持信用信息的持續(xù)更新。能源企業(yè)信用信息管理部門所留存信息應(yīng)當(dāng)與信源單位所收集的信用信息保持一致性。能源企業(yè)信用信息的公示可通過“信用能源”網(wǎng)站，國家能源局網(wǎng)站，各地方能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者其他有效方式向社會(huì)公示。同時(shí)，能源企業(yè)還應(yīng)當(dāng)建立起能源企業(yè)內(nèi)部信用信息識(shí)別法律制度、信用信息披露法律制度、信用信息共享機(jī)制等。

3.2 外部力量的推進(jìn)是實(shí)現(xiàn)法治化的最終保障

3.2.1 加強(qiáng)信用法律制度的建設(shè)

建立全國統(tǒng)一的信用基本法，對(duì)信用信息的歸集和管理等進(jìn)行明確規(guī)定，形成體系化的信用法律規(guī)則。通過立法、司法和執(zhí)法環(huán)節(jié)來從外部促進(jìn)能源企業(yè)信用體系的建構(gòu)，建立能源企業(yè)信用約束（如失信懲戒制度、信用修復(fù)制度[7]）和信用激勵(lì)法律制度，建立信用權(quán)益保護(hù)和信息安全的法律制度等。一是推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī)。加強(qiáng)信用立法的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性，改變信用立法“碎片化現(xiàn)狀”，開展針對(duì)企業(yè)信用體系建設(shè)的專門立法；根據(jù)國家信用立法的安排部署，對(duì)能源法律法規(guī)實(shí)施立、改、廢。二是加大能源信用執(zhí)法的制裁力度和優(yōu)化制裁的方式，有效合理適用行政激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)等信用監(jiān)管手段，激發(fā)能源市場(chǎng)主體誠實(shí)守信行為，規(guī)范失信行為。三是加強(qiáng)能源信用司法實(shí)踐，通過公正司法，對(duì)失信企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任依法進(jìn)行追究，確保誠實(shí)守信者的利益得到切實(shí)維護(hù)和保障[8]，有效改善信用司法實(shí)踐不足，積極推進(jìn)自然人破產(chǎn)法律制度的建設(shè)，為能源信用案件順利地執(zhí)行創(chuàng)造有利的外部條件。在能源信用司法階段，破解信用案件執(zhí)行難問題。四是大力宣傳能源信用守法，提高能源市場(chǎng)主體守法意識(shí)。

3.2.2 完善信用監(jiān)管方式

當(dāng)前，信用監(jiān)管作為能源企業(yè)監(jiān)管的方式，各地仍處于探索階段，監(jiān)管的具體內(nèi)容和方式還需要進(jìn)一步完善。要進(jìn)一步完善能源監(jiān)管部門對(duì)能源企業(yè)的信用評(píng)級(jí)辦法和具體操作指南，切實(shí)將信用監(jiān)管方式與傳統(tǒng)行政管理手段區(qū)別開來，創(chuàng)新信用監(jiān)管方式。深入研究誠信守信主體“紅名單”制度和嚴(yán)重失信主體“黑名單”制度的適用規(guī)則，彌合國家權(quán)力和企業(yè)權(quán)益之間的沖突。針對(duì)嚴(yán)重失信的能源企業(yè)，采取聯(lián)合信用懲戒機(jī)制，對(duì)企業(yè)和相關(guān)個(gè)人實(shí)施禁入措施。實(shí)施能源企業(yè)差別化信用監(jiān)管模式，具體為事前、事中和事后三個(gè)監(jiān)管階段。事前監(jiān)管主要為能源企業(yè)資質(zhì)的審查，對(duì)在信用測(cè)評(píng)中信用良好的企業(yè)，可以實(shí)施簡(jiǎn)化工作流程、申請(qǐng)材料容缺受理和許可事項(xiàng)辦理快速通道等便利性措施：對(duì)能源守信企業(yè)可按照常規(guī)許可審查程序并可適當(dāng)減少審查的工作期限；對(duì)一般失信的企業(yè)則采取加大審查力度，嚴(yán)格審查申請(qǐng)材料的信息；對(duì)嚴(yán)重失信的能源企業(yè)，除需采取嚴(yán)格審查，還要采取升級(jí)增項(xiàng)限制、增加現(xiàn)場(chǎng)抽查頻度等措施。事中監(jiān)管主要是針對(duì)信用良好的企業(yè)，可采取以企業(yè)全面信用自治為主，實(shí)施寬松監(jiān)管，“不舉不查”，給予免查或減少抽查的次數(shù)，等等。事后信用監(jiān)管主要包括事后的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰等，要對(duì)能源失信企業(yè)依法全面實(shí)行失信預(yù)警、處罰等措施。

3.2.3 建立能源企業(yè)信用信息采集共享機(jī)制

加大能源企業(yè)信用信息的采集規(guī)模和力度，加大能源企業(yè)社會(huì)信用統(tǒng)一代碼的注冊(cè)，強(qiáng)化能源企業(yè)信用評(píng)價(jià)的合理性、客觀性和真實(shí)性，建立能源企業(yè)信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系。動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)對(duì)能源企業(yè)信用進(jìn)行評(píng)估，對(duì)評(píng)估的不同結(jié)果要全面、真實(shí)和及時(shí)地在權(quán)威性的網(wǎng)站進(jìn)行公示。在原有行政許可和行政處罰“雙公示”制度的基礎(chǔ)上建立信用減損和信用級(jí)別提升的雙向流通制度，破除傳統(tǒng)行政監(jiān)管方式，形成以信用信息為基礎(chǔ)，以信用懲戒、信用激勵(lì)為主的新型監(jiān)管方式。在信用信息公示內(nèi)容上，應(yīng)處理好國家權(quán)力介入市場(chǎng)主體權(quán)益的邊界問題，除涉及到國家安全、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私等信息不得公開外，其他均應(yīng)當(dāng)對(duì)外進(jìn)行公示。監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)征信機(jī)構(gòu)的管理，引導(dǎo)征信機(jī)構(gòu)對(duì)能源市場(chǎng)主體信用信息的歸集和管理。信用信息的采集和共享應(yīng)包括但不限于以下信息：被執(zhí)行人、法律訴訟、法院公告、行政處罰、嚴(yán)重違法、股權(quán)出質(zhì)、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押、欠稅公告、經(jīng)營(yíng)異常、開庭公告、司法拍賣、社會(huì)責(zé)任報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)評(píng)級(jí)、債券信息、融資歷史、投資事件等。同時(shí)，根據(jù)信用信息標(biāo)準(zhǔn)，從不同維度整合歸集數(shù)據(jù)，加強(qiáng)與各信源單位、國家信用信息共享平臺(tái)及“信用中國”“信用能源”等的數(shù)據(jù)共享，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的合理整合、利用、開發(fā)和增值，滿足各方面需求。

4 結(jié) 語

在能源信用監(jiān)管變革的背景下，建立能源企業(yè)信用體系勢(shì)在必行。能源企業(yè)信用體系法治化建設(shè)是以能源企業(yè)內(nèi)部信用自律、外部法律制度和各項(xiàng)相應(yīng)機(jī)制的建立所形成的內(nèi)外協(xié)同共治的結(jié)果。具體而言，內(nèi)部包括建立能源企業(yè)信用治理機(jī)制，以信息為載體，權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，建立信用信息識(shí)別制度、信用信息披露制度、信用信息法律責(zé)任制度等；外部包括建立和完善能源企業(yè)信用法律制度，建立健全信用相關(guān)機(jī)制、實(shí)施差別化信用監(jiān)管模式、建立信用信息共享平臺(tái)，繼續(xù)推進(jìn)信用信息在能源企業(yè)監(jiān)管、信用治理、信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲等方面的應(yīng)用。此外，能源企業(yè)信用體系標(biāo)準(zhǔn)化、信用信息修復(fù)法律制度、協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)和聯(lián)合獎(jiǎng)懲信用工作機(jī)制還需繼續(xù)探索。