“稿件外流”現(xiàn)象與作者投稿影響因素分析

李 娟，鐘正靈，儲冀汝，彭京亞，余文濤

（皖南醫(yī)學院附屬弋磯山醫(yī)院《中國臨床藥理學與治療學》編輯部,安徽蕪湖241001）

一、引 言

科技論文產(chǎn)出量隨著科學技術(shù)與綜合國力的飛速發(fā)展逐漸增加，在SCIEI以及ISTP收錄的論文中，作者具有“中華人民共和國”國籍的論文大約達到世界論文總和的7%[1]。也就是說，我國一些優(yōu)秀論文發(fā)表在國外期刊，這就是我國大量優(yōu)秀科研成果外流現(xiàn)象，且愈發(fā)嚴重，這導致國內(nèi)中文期刊投稿與辦刊質(zhì)量下降，優(yōu)秀科研成果被國外期刊與數(shù)據(jù)庫收錄，國內(nèi)需花巨額經(jīng)費購買國外數(shù)據(jù)與文獻版權(quán)。高質(zhì)量論文外流成為科技期刊面臨的主要問題，而國際出版商的出現(xiàn)，導致國內(nèi)論文外流問題越加嚴重[2]。影響優(yōu)質(zhì)論文外流最重要、最根本的因素是國內(nèi)科技期刊評價標準的不盡科學[3]，其次是國內(nèi)期刊傳播力較弱。必須深入分析“稿件外流”的負面影響，并制定出科學的應對措施，以吸引國內(nèi)頂尖科研水平論文在我國期刊上發(fā)表，讓我國期刊更好地走向國際化。

二、影響作者投稿的因素

（一）科技期刊評價標準

一直以來，中國的學術(shù)界與期刊界均以英文期刊中SCI、EI等為導向，甚至唯SCI論。各高?？蒲袡C構(gòu)甚至政府科研管理機構(gòu)也只認SCI，發(fā)表在國內(nèi)學術(shù)期刊上的頂尖成果不被認可。這種一邊倒的評價標準勢必會引導作者將頂尖的科研成果到英文期刊發(fā)表[4]。數(shù)據(jù)顯示，當前中國大陸出版的英文科技期刊只有179種被SCI收錄，占SCI期刊總數(shù)的2%左右，其中位于Q1區(qū)（同類期刊中影響因子位列前25%）的僅34種。而被美國SCI收錄的期刊有2962種，位于Q1區(qū)的期刊約700種。中國SCI科技期刊發(fā)文數(shù)僅占我國SCI論文總數(shù)的9%，說明我國大部分優(yōu)秀論文發(fā)表在SCI收錄的國外期刊上。

（二）期刊品牌

期刊品牌是作者投稿時最先考慮的要素，期刊的水平、特色、文化、影響力都凝聚在品牌中，一些作者對期刊品牌尤為看重。當期刊具有固定且熱愛的讀者群時，也可以說該期刊具備一定的影響力。其對作者投稿的吸引力也越來越大，品牌的公信力也越來越好。

（三）期刊審稿質(zhì)量與合理性

作者普遍注重專家審稿，主要從兩個角度考量：一是審稿專家的遴選。編輯部對專家的挑選非常重要，該論文所屬領域的大同行和小同行都可稱為專家，但是當作者所研究的是學界最前沿的選題時，就特別需要審稿專家對其研究成果做出充分的學術(shù)評判，提出科學中肯合理的審稿意見，尤其是不能簡單化處理。二是審稿專家的親為，避免審稿人名下學生代替完成的情況。許多學術(shù)威望高的學者都在行政、科研方面身兼重任，基本沒有時間審稿，就會讓其名下學生去完成，如此形成的審稿意見質(zhì)量參差不齊。高質(zhì)量的專家審稿意見能讓人敬畏學術(shù)，所給評價能激活作者靈感，讓審稿鑒評更多促進作者提高自身寫作能力。

針對國內(nèi)現(xiàn)有期刊審稿機制，單盲制是其主要方式。在這種單向條件下審稿者的公正性很難得到管制[5]，容易引發(fā)學術(shù)不端，往往出現(xiàn)壓稿現(xiàn)象，有的僅因為審稿者為保護自身的學術(shù)地位，使最新科研成果不能及時發(fā)表，也出現(xiàn)過在拒稿后發(fā)表過雷同文章，這些都嚴重影響作者對期刊的選擇與信任，審稿質(zhì)量的優(yōu)劣也會引發(fā)“稿件外流”。

（四）審稿的效率

作者都想在第一時間發(fā)表論文，向同行展現(xiàn)最新學術(shù)成果。即便稿件被否，作者也想及早了解自己的不足，為寫作投稿積累經(jīng)驗。審稿時間較長，不能及時回復投稿人的咨詢都是國內(nèi)期刊存在的不足之處，更是影響作者再次投稿的原因之一。

（五）期刊傳播力

期刊質(zhì)量=內(nèi)容質(zhì)量+編校質(zhì)量+傳播質(zhì)量。期刊質(zhì)量能夠最大限度提升期刊知名度，對吸引優(yōu)質(zhì)稿源、擴大發(fā)行量、吸引廣告客戶、增加經(jīng)營收入、提高期刊評價指標、增加期刊品牌知名度的重要性不言而喻[6]，期刊發(fā)行量也從一個側(cè)面折射出期刊傳播質(zhì)量。期刊傳播能力弱也會直接影響期刊收稿量。

（六）期刊國際知名度與影響力

由于國內(nèi)刊物普遍都是中文發(fā)表，許多作者會覺得文章在國內(nèi)期刊發(fā)表難以受到國外學者的留意，而在國際期刊上發(fā)表則讀者明顯增加，即便有作者選擇發(fā)表在國內(nèi)期刊，國外學者由于語言限制也很少閱讀國內(nèi)刊物，而國內(nèi)同行在文章引用上更偏好使用國際期刊，弱化了已發(fā)表成果的學術(shù)影響力，也從一個方面引發(fā)稿件外流。

（七）其它影響因素

1.版面費

作者選擇在國外期刊發(fā)表文章時，大多數(shù)情況下是不需要繳版面費用的，但國內(nèi)大部分期刊都會收取版面費，且一些期刊版面費較高，這也會導致作者發(fā)表文章時考慮國外期刊。

2.學術(shù)氛圍

比起“經(jīng)營”期刊，國內(nèi)期刊社以及編輯部更多的是“制作”期刊，這樣的期刊不注重讀者的需求，只是看重作者發(fā)表文章。大部分編輯部投稿方式單一，不能給作者、編者以及讀者提供良好的交流平臺，網(wǎng)絡化投稿普遍存在數(shù)據(jù)落后等弊端。期刊與網(wǎng)絡平臺的實時交流是國際優(yōu)質(zhì)期刊通行的一種做法，優(yōu)秀的作者對信息敏感度以及信息質(zhì)量的要求十分嚴格，擁有良好的學術(shù)交流平臺能改善期刊的學術(shù)氣氛，使作者對期刊產(chǎn)生信任，成為期刊的粉絲，通過交流平臺展現(xiàn)出期刊社的品牌價值以及權(quán)威性。

3.編輯素質(zhì)

一個優(yōu)秀的編輯并不只是轉(zhuǎn)述專家審稿意見，更應該幫助作者提升論文水平。專業(yè)素質(zhì)偏低的編輯并不能合理回復作者疑問，也不能給作者提供專業(yè)性指導，使作者對期刊失去信心造成稿件流失。

4.刊后服務

大部分作者對讀者的反響與評價十分看重，若編輯部和作者溝通較少，文章發(fā)表后沒有互動會讓作者心理產(chǎn)生落差，認為期刊服務一般沒有特色，這也會影響作者投稿時的選擇。相反，如果編輯部定期統(tǒng)計發(fā)布期刊文章的被引用次數(shù)、下載次數(shù)等[7]，可激發(fā)優(yōu)秀作者向該刊投稿。

三、稿件外流造成的影響

（一）造成科技期刊非良性循環(huán)

優(yōu)秀學術(shù)成果嚴重外流現(xiàn)象導致國內(nèi)期刊學術(shù)水平降低，創(chuàng)新文章減少[8]，刊物的影響力也在削弱。部分作者出于職稱評審等功利目的只注重論文發(fā)表數(shù)量而不積極追求學術(shù)創(chuàng)新，甚至沒有真實數(shù)據(jù)乃至科研成果虛假等，嚴重的學術(shù)不端也阻礙國內(nèi)期刊的良性發(fā)展。

（二）落后于國際優(yōu)秀期刊

科技期刊從一個側(cè)面彰顯著一個國家的科研水平，科學研究人員是科技期刊的主要參與者，當優(yōu)質(zhì)論文外流現(xiàn)象越來越嚴重，則我國期刊在國際學術(shù)中的影響力也會削弱[9]，以致國內(nèi)期刊落后于國際優(yōu)質(zhì)期刊。

四、實證模型設計

本文以經(jīng)典的Black-Scholes模型計算“稿件外流量對作者投稿量影響值”，公式如下：

其中，i=1,2,3分別代表期刊等待期為1月、3月、6月，Dt為稿件外流量初始值，L為稿件投稿所需費用、S為稿件現(xiàn)外流量、T為稿件錄用周期，r為稿件錄用率，月度化方差σ2為常數(shù)，N(di)是正態(tài)分布變量的累積概率分布函數(shù)，上式中稿件外流量d1和內(nèi)流量d2分別用以下公式表示。

分別計算出稿件外流量和內(nèi)流量以后，按照稿件錄用的時間以及版數(shù)計算出相應的費用，再計算出稿件不同質(zhì)量下審稿的效率、審稿公正性、期刊審稿質(zhì)量、文獻出版費用。模型的形式具體如下：

式（2）中，t為稿件錄用時間點，綜合業(yè)績yit是稿件在Ti個等待期時間點t上不同影響因素下的外流數(shù)量。αit是模型的常數(shù)項，xi是k×1維自變量，μit是相互獨立的隨機變量誤差項，βit為k×1維因變量。

將公式（2）寫成矩陣的回歸形式為：

那么模型殘差平方和計算公式如下：

由上述模型計算稿件外流量對作者投稿量影 響值，將數(shù)據(jù)整理成下表：

表1 稿件外流對作者投稿影響研究結(jié)果

從表1中可以看出，隨機誤差項ui的系數(shù)為0.1021。說明隨機誤差對分析結(jié)果的影響較小，可以忽略不計。從表中回歸項系數(shù)可以看出，稿件不同外流量對作者投稿所需總成本的影響較大，因而對作者稿件審稿的效率、審稿公正性、期刊審稿質(zhì)量、文獻出版費用的影響較大，對作者投稿量的影響也較大。稿件外流量越大時，作者投稿量會越少，稿件外流量與作者投稿量之間為負相關，所以要想提高國內(nèi)期刊的投稿量，減少稿件外流量為其最為根本的途徑，也是最有效措施。

五、應對措施

（一）加速期刊國際化發(fā)展

堅持提高刊物質(zhì)量、影響力、競爭力，積極謀劃有效控制優(yōu)秀稿件外流，采取措施將國外優(yōu)秀稿件吸引到國內(nèi)。在國外期刊用英文發(fā)表的有些高質(zhì)量論文來自國內(nèi)，若從中遴選最優(yōu)秀論文并將其提交到國際平臺上由國際編委會和國際審稿專家進行篩選，然后將優(yōu)質(zhì)論文在國內(nèi)期刊發(fā)表，實現(xiàn)作者、期刊以及編輯隊伍國際化[10]，以吸引更多作者甚至吸引國外優(yōu)秀作者投稿，積極開拓國際市場。

（二）完善評價體系

制定科學合理的評價體系并發(fā)揮導向功能至關重要。針對目前唯SCI論科研論文的評價導向，核心問題是科學制定完善我國的科研論文評價體系，改變是否SCI收錄期刊以及分值高低的評價模式。高度重視中文期刊在科研評價中的地位，借鑒國內(nèi)優(yōu)秀品牌中文期刊，立足把握傳播學科前沿熱點，代際傳承堅守打造學術(shù)精品期刊。

（三）改進編輯出版過程

1.縮短發(fā)表周期

以最快速度實現(xiàn)稿件的初審以及稿件的流轉(zhuǎn)，在最短的時間內(nèi)完成稿件的外審以及終審，使作者能在最少的時間里獲取審稿意見。向國外期刊借鑒[11]，在1到2個星期內(nèi)就能回復審稿意見，即便是不合適的稿件也可以在1～2天內(nèi)回復作者，說明具體問題，提出退稿或者是其他合理意見。

2.提升審稿質(zhì)量

刊物的學術(shù)質(zhì)量在于審稿專家是否將文章的學術(shù)水平把控到位，若想提高審稿效率以及審稿的公正性，則對審稿人的選擇非常重要。盡其可能地遴選優(yōu)秀審稿專家[12]，比如通過優(yōu)秀作者的介紹等方法，豐富同行專家?guī)熨Y源。還應創(chuàng)造方便快捷的專家在線審稿平臺等更加細致貼心的服務，激發(fā)專家更好地為期刊審稿。

統(tǒng)計審稿人員并定期在本刊物或官方網(wǎng)站公開致謝[13]。編輯部需要對這些責任心強且奉獻多的審稿專家充分尊重，使更多的審稿專家自愿將自己當作期刊的一員，為期刊發(fā)展持續(xù)出力。從作者角度分析，可以通過公布的信息直接了解審稿專家?guī)煲约捌诳瘜徃宓膶嶋H條件，提高作者對期刊的信任。

3.節(jié)約出版費用

基于發(fā)表費與回購費在文獻經(jīng)濟方向考量[14]，其二者屬于雙重浪費，回購費更是根據(jù)購買次數(shù)計算得到，為完善文獻出版費用，可采用按篇次方式計算費用，采用OA出版體系降低重復的費用，這一措施能夠讓大部分科技研究人員、科研單位以及科研企業(yè)受益。

4.優(yōu)化投稿系統(tǒng)

作者投稿、稿件評審、編輯出版等各個環(huán)節(jié)，借助網(wǎng)絡平臺進行。通過網(wǎng)絡平臺優(yōu)化，網(wǎng)絡優(yōu)先發(fā)表，增加文章被引用的可能性以及文章下載量，完善科研成果傳播方式，吸引更多作者投稿，也給讀者閱讀提供更多便捷。

電子郵件及在線投稿是當前投稿的主要方式，數(shù)字化出版是期刊發(fā)展方向，實現(xiàn)將投稿、審稿以及編輯網(wǎng)絡化，創(chuàng)造更加高效的在線投稿系統(tǒng)。在線投稿系統(tǒng)并不只是單純的投遞稿件和快速實現(xiàn)稿件的出版，還具有反饋稿件的審核進度以及與編者及時交流的功能[15]。

5.傳播渠道多元化

期刊的網(wǎng)絡化發(fā)展實現(xiàn)了期刊的數(shù)字化出版，與以往出版方式相比，數(shù)字化出版可在線上獲取發(fā)表的多種信息，是一個更具開放性的平臺，在此基礎上通過跨媒體鏈接方式實現(xiàn)多種平臺共同傳播，如，同某學會、網(wǎng)絡媒體、大型會議等聯(lián)手，通過不同渠道傳播優(yōu)秀論文，提升期刊品牌知名度與輻射力。

6.品牌形象立體化

提升期刊的品牌不能僅限于提高文章的學術(shù)水平，應該從更加立體化的角度去謀劃，比如增加個性化的服務、創(chuàng)辦學術(shù)交流會等，為作者和讀者提供更好的面對面溝通服務，進一步宣傳刊物以及科研成果，以全面立體充分地展示期刊文化。

7.提升編者專業(yè)素質(zhì)

期刊水平取決于編者的專業(yè)素質(zhì)，期刊編輯工作主要是由編者完成，優(yōu)秀的編者創(chuàng)造優(yōu)秀的期刊。一位優(yōu)秀編者應具有專業(yè)的編輯水平、扎實的文字功底、一定的外語水平以及專業(yè)知識。還應與時俱進地學習各種知識，提升個人能力與編輯水平，提高工作品質(zhì)。工作上認真對待所有作者和讀者，合理評價初審中的稿件，最大限度地彰顯學術(shù)價值，提高外審效率[16]，取得作者的信任，反饋專業(yè)的建議，提升刊物的整體水平。