廣西防城港市臨海工業(yè)區(qū)供水項(xiàng)目白石牙水庫工程修改概算

馬秋紅

【摘 要】廣西防城港市臨海工業(yè)區(qū)供水項(xiàng)目白石牙水庫工程建設(shè)周期較長，在建設(shè)過程中由于物價(jià)上漲等原因，導(dǎo)致原批復(fù)概算不能滿足項(xiàng)目建設(shè)的需要。為使項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行，對修改概算的編制依據(jù)、編制原則、已完工程和未完工程項(xiàng)目投資進(jìn)行確定，對修改概算與原批準(zhǔn)概算進(jìn)行對比，對投資變化原因進(jìn)行分析，并對控制投資超概提出建議。

【關(guān)鍵詞】批復(fù)概算;修改概算;投資變化;超概;建議

【中圖分類號(hào)】TV512 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2019）05-0090-03

1 工程概況

白石牙水庫位于防城河一級(jí)支流西江上，距離防城港市防城區(qū)那勤鄉(xiāng)西江村約2 km，壩址至下游那勤鄉(xiāng)政府所在地約5 km;壩址至防城區(qū)約58 km，至欽州市約88 km。

白石牙水庫主要建筑物有攔河壩、導(dǎo)流發(fā)電洞、發(fā)電廠房、升壓變電站。

攔河壩為全斷面碾壓混凝土重力壩，攔河壩由左岸重力壩段、溢流壩段、右岸重力壩段組成，總長188.3 m。壩頂高程為181.00 m，最大壩高74 m，壩頂寬7 m。發(fā)電廠房為引水式地面廠房，電站總裝機(jī)為2×1 250 kW。

2 工程初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)情況

廣西水利廳于2004年11月批復(fù)了《白石牙水庫前期準(zhǔn)備工程（導(dǎo)流發(fā)電洞、施工供電及場內(nèi)公路部分）初步設(shè)計(jì)報(bào)告》，于2005年6月批復(fù)了《白石牙水庫初步設(shè)計(jì)報(bào)告》，批復(fù)概算總投資為16 373.09萬元，其中前期準(zhǔn)備工程投資為2 440.17萬元。

白石牙水庫前期準(zhǔn)備工程包括導(dǎo)流發(fā)電洞、場內(nèi)公路、施工供變電工程，均已通過分部工程驗(yàn)收。白石牙水庫大壩工程于2005年9月開工建設(shè)，至2007年8月13日，大壩混凝土澆筑至181 m高程，2007年8月31日壩體導(dǎo)流底孔下閘封堵。修改概算編制時(shí)，合同內(nèi)項(xiàng)目已經(jīng)完成。發(fā)電廠房工程于2010年5月開工建設(shè)，修改概算編制時(shí)土建工程已基本完成。

由于物價(jià)上漲等原因，原批復(fù)概算投資已經(jīng)不能滿足工程建設(shè)的要求，因此受防城港市群峰水利供水有限公司委托，2012年10月，廣西水利電力勘測設(shè)計(jì)研究院編制完成《廣西防城港市臨海工業(yè)區(qū)供水項(xiàng)目白石牙水庫工程修改概算》（簡稱《修改概算》）?！缎薷母潘恪穲?bào)原項(xiàng)目審批部門審查并批復(fù)項(xiàng)目修改概算總投資為19 575.28萬元。

3 修改概算編制依據(jù)、原則與方法

3.1 編制依據(jù)

編制依據(jù)主要包括以下內(nèi)容：批復(fù)的初步設(shè)計(jì)報(bào)告;已建或在建單項(xiàng)工程施工合同、補(bǔ)充協(xié)議、結(jié)算書、現(xiàn)場簽證單、會(huì)議紀(jì)要、審計(jì)報(bào)告等現(xiàn)場資料;施工圖、設(shè)計(jì)變更通知單等設(shè)計(jì)資料;《白石牙電站修改初步設(shè)計(jì)報(bào)告》（2006年10月）及白石牙電站招標(biāo)設(shè)計(jì);“桂水基〔2007〕38號(hào)”文頒布的《廣西水利水電工程設(shè)計(jì)概（預(yù)）算編制規(guī)定》及《廣西水利水電概（預(yù)）算系列定額》。

3.2 編制原則

修改概算范圍與批復(fù)概算一致。項(xiàng)目劃分與批復(fù)概算一致。工程投資按已完工程和未完工程分別編制，除發(fā)電站工程和管理房屋工程列入未完工程外，其余部分為已完工程。

3.3 編制方法

3.3.1 已完工程

已實(shí)施并結(jié)算的采用結(jié)算核定價(jià)計(jì)列;已實(shí)施未結(jié)算的采用合同價(jià)計(jì)列。

其他費(fèi)用的計(jì)算以初步設(shè)計(jì)批復(fù)、“桂水基〔2007〕38號(hào)”文及施工合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議為基本依據(jù)。建設(shè)單位開辦費(fèi)、建設(shè)單位經(jīng)常費(fèi)、項(xiàng)目建設(shè)管理費(fèi)、建設(shè)及施工場地征用費(fèi)按批復(fù)的概算投資計(jì)列;工程監(jiān)理費(fèi)按合同及補(bǔ)充協(xié)議計(jì)列;勘測設(shè)計(jì)費(fèi)總額按已完和未完的投資之和統(tǒng)一計(jì)算，已支付部分列入已完工程;生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)及其他費(fèi)用按“桂水基〔2007〕38號(hào)”計(jì)算。

3.3.2 未完工程

發(fā)電站工程為正在施工項(xiàng)目，其工程量采用施工圖設(shè)計(jì)工程量，單價(jià)按已簽訂的建安及設(shè)備合同價(jià)計(jì)列;管理房屋投資參考當(dāng)?shù)胤课菰靸r(jià)水平按單位面積造價(jià)指標(biāo)計(jì)算;概算投資按“桂水基〔2007〕38號(hào)”文計(jì)算。

3.3.3 工程用地和水庫淹沒處理補(bǔ)償投資

根據(jù)防城港市群峰水利供水有限公司提供的資料，工程用地和水庫淹沒補(bǔ)償尚有部分沒有完成，但預(yù)計(jì)基本能控制在批復(fù)概算投資內(nèi)，因此工程用地和水庫淹沒補(bǔ)償投資總額不作調(diào)整，直接按批復(fù)概算投資計(jì)列，按完成情況列入已完工程。

3.3.4 水土保持和環(huán)境保護(hù)

水土保持和環(huán)境保護(hù)投資根據(jù)相關(guān)合同按實(shí)際完成的情況計(jì)列投資。

4 投資變化原因分析

4.1 投資對比

修改概算總投資為19 575.28萬元，其中靜態(tài)投資為16 679.18萬元，建設(shè)期貸款利息為2 896.1萬元。與批復(fù)概算相比，工程總投資增加了3 202.18萬元，其中靜態(tài)投資增加了437.2萬元，建設(shè)期貸款利息增加了2 764.98萬元，具體對比詳見表1。

4.2 投資變化原因分析

4.2.1 靜態(tài)投資增加原因分析

修改概算靜態(tài)總投資增加437.20萬元，其中引水系統(tǒng)工程增加投資325.07萬元、交通工程增加投資165.57萬元、增加壩后河道棄渣清理工程投資154.81萬元、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備及安裝工程增加投資102.01萬元、施工臨時(shí)工程增加投資215.08萬元、獨(dú)立費(fèi)用增加投資272.72萬元、送出工程增加投資21.89萬元、基本預(yù)備費(fèi)減少599.43萬元。

引水系統(tǒng)、交通工程、施工臨時(shí)工程投資增加主要是由于導(dǎo)流發(fā)電洞、場內(nèi)公路、施工道路工程量增加。

增加壩后河道棄渣清理工程投資的原因如下：原棄渣場用地屬于經(jīng)濟(jì)林區(qū)，征地比較困難，未能按計(jì)劃征到地，導(dǎo)致部分渣料棄在其他地方，部分滑落到河床上形成堆積，影響河道行洪。

金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備及安裝工程增加投資主要是由于引水系統(tǒng)壓力鋼管工程量增加。

獨(dú)立費(fèi)用增加是由于工作量增加、工期延長等原因，導(dǎo)致建設(shè)單位管理費(fèi)、生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)、工程監(jiān)理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用等增加。

送出工程投資增加是因?yàn)楣╇娋€路長度增加，設(shè)備數(shù)量及價(jià)格有所增加。

4.2.2 建設(shè)期貸款利息增加原因分析

建設(shè)期貸款利息增加較多，建設(shè)期貸款利息共計(jì)2896.1萬元，比批復(fù)概算增加了2 764.98萬元。主要是由于資金來源與組成與批復(fù)初步設(shè)計(jì)有較大差別。在原初步設(shè)計(jì)報(bào)告中，本項(xiàng)目按照與長岐干渠、供水管網(wǎng)、木頭灘壩聯(lián)合運(yùn)用并考慮了與小峰水庫的聯(lián)合調(diào)度進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。原初步設(shè)計(jì)項(xiàng)目資金來源為國家及自治區(qū)政府撥款占40%，防城港市政府撥款占27%，企業(yè)資本金約占24%，銀行貸款約占9%。根據(jù)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果，白石牙水庫銀行貸款占總投資的11%，建設(shè)期貸款本金為1 485.47萬元，貸款利息只有132.32萬元。而在工程實(shí)施過程中，截至2011年9月底，實(shí)際已發(fā)生貸款為10 900萬元，貸款利息為2 596.51萬元。此外，未完部分投資按銀行貸款考慮，計(jì)算新增貸款利息為299.59萬元。

5 關(guān)于對控制投資超概的建議

5.1 工程超概算的主要原因

由于水利項(xiàng)目的復(fù)雜性，特別是一些大中型水利工程建設(shè)周期長、投資規(guī)模大、施工環(huán)境和地質(zhì)條件復(fù)雜、技術(shù)復(fù)雜，在建設(shè)過程中物價(jià)上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化、建設(shè)工期延長等因素均有可能導(dǎo)致原批準(zhǔn)概算不能滿足工程建設(shè)的實(shí)際需要。

5.2 控制工程超概算的幾點(diǎn)建議

（1）加強(qiáng)對設(shè)計(jì)階段的造價(jià)管理。控制工程造價(jià)一定要牢牢把握設(shè)計(jì)這個(gè)重要環(huán)節(jié)。一要優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，努力提高設(shè)計(jì)工作深度，在項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)階段要重視基礎(chǔ)資料收集，在源頭上減少因?yàn)樵O(shè)計(jì)深度不夠給后期設(shè)計(jì)帶來大的變動(dòng)。設(shè)計(jì)人員也要樹立設(shè)計(jì)控制造價(jià)的理念，把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來，對工程投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制。二要推行限額設(shè)計(jì)，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì)，在保證建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、功能要求的前提下，嚴(yán)格控制施工圖設(shè)計(jì)的不合理變更，保證總投資限額不被突破。

（2）加強(qiáng)對施工單位的監(jiān)督管理。為控制概算，一要嚴(yán)格依法執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制度，選擇優(yōu)良的施工隊(duì)伍，編制科學(xué)合理的施工組織方案，保證工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制等要求。二要貫徹執(zhí)行建設(shè)監(jiān)理制度，堅(jiān)持旁站監(jiān)督、跟蹤檢查，實(shí)行隱蔽工程現(xiàn)場簽證制度。三要健全設(shè)計(jì)變更審批制度，變更程序要按有關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)，以免發(fā)生不必要和不合理的變更。四要嚴(yán)把工程結(jié)算關(guān)，對施工單位提交的工程結(jié)算，要通過有資質(zhì)的工程咨詢單位或有經(jīng)驗(yàn)的建設(shè)單位審核，按規(guī)定實(shí)事求是地進(jìn)行結(jié)算審核。

（3）加強(qiáng)對建設(shè)單位的激勵(lì)約束。建設(shè)項(xiàng)目的科學(xué)管理必須貫穿于工程項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過程。為避免管理不善造成工期不斷延長、投資無法控制問題發(fā)生，應(yīng)建立有效的管理機(jī)制，要認(rèn)真執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制，落實(shí)法人的“責(zé)、權(quán)、利”。建設(shè)單位應(yīng)理順項(xiàng)目參建各方的關(guān)系，對于合同及結(jié)算嚴(yán)格把控，嚴(yán)防超概。同時(shí)還可以建立獎(jiǎng)懲制度，對不同的實(shí)施單位進(jìn)行獎(jiǎng)罰分明。此外，還要加強(qiáng)建設(shè)單位對建設(shè)及施工場地的征地、拆遷工作。首先要盡量避免因?yàn)檎鞯毓ぷ饔龅嚼щy無法進(jìn)行而造成設(shè)計(jì)變更和投資增加，其次征地要按預(yù)期進(jìn)度進(jìn)行，否則會(huì)影響整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度，建設(shè)工期延長也會(huì)導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目投資大幅增加帶來超概算。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]黃承泉，陸民安.廣西防城港市臨海工業(yè)區(qū)供水項(xiàng)目白石牙水庫前期準(zhǔn)備工程（導(dǎo)流發(fā)電洞、施工供電及場內(nèi)公路部分）初步設(shè)計(jì)報(bào)告[R].南寧：廣西水利電力勘測設(shè)計(jì)研究院，2004.

[2]黃承泉，羅繼勇.廣西防城港市臨海工業(yè)區(qū)供水項(xiàng)目白石牙水庫初步設(shè)計(jì)報(bào)告[R].南寧：廣西水利電力勘測設(shè)計(jì)研究院，2005.

[3]蒙仕仟，陸民安.廣西防城港市臨海工業(yè)區(qū)供水項(xiàng)目白石牙水庫工程電站修改初步設(shè)計(jì)報(bào)告[R].南寧：廣西水利電力勘測設(shè)計(jì)研究院，2006.

[責(zé)任編輯：陳澤琦]