中國和巴西貿(mào)易潛力及效率研究

李洪賓 鄒嘉裕

摘 要：選取2006—2016年中國與巴西兩國貿(mào)易相關的面板數(shù)據(jù)，構建時變隨機前沿引力模型，對兩國雙邊貿(mào)易和中對巴出口貿(mào)易效率進行估計。結果表明，中對巴出口效率值均在0.79—0.87之間，中巴雙邊貿(mào)易效率值在0.44—0.80范圍內(nèi)，雙邊貿(mào)易效率低于出口效率;中巴雙邊貿(mào)易潛力大于中對巴出口貿(mào)易潛力;中國將成為巴西重要的出口貿(mào)易國，中國對巴西的貿(mào)易逆差進一步拉大。中巴雙方應該抓住全球經(jīng)濟結構改革的契機，進一步加強經(jīng)濟合作和加快推進自貿(mào)區(qū)的談判，以提高中巴雙邊的貿(mào)易效率并充分挖掘雙方貿(mào)易潛力。

關鍵詞：中巴貿(mào)易;貿(mào)易潛力;貿(mào)易效率;隨機前沿引力模型

中圖分類號：F740? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）10-0184-06

引言

中國和巴西是世界上重要的新興經(jīng)濟體，中國是世界第二大經(jīng)濟體、最大的貿(mào)易國;而巴西是拉美地區(qū)第一大經(jīng)濟體、美洲第二大經(jīng)濟體，也是中國在該地區(qū)的最大貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易關系對兩國經(jīng)濟的發(fā)展具有重要意義。

對于中巴之間的貿(mào)易問題，學者們從不同的角度進行了多方面的研究。多數(shù)研究集中在中巴貿(mào)易重要的幾個行業(yè)[1]：田清淞等（2017）從貿(mào)易互補性和競爭性的角度研究了中巴的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，認為兩國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易具有較強的貿(mào)易互補性[2];周捷（2017）研究了中巴石油貿(mào)易的現(xiàn)狀，認為加強能源貿(mào)易合作有利于促進兩國貿(mào)易[1]。有些學者從經(jīng)濟合作機制的角度研究了中巴貿(mào)易，楊綠野等（2012）認為，通過“金磚五國”等多邊合作機制合作，不但能夠促進中巴農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，也有利于兩國總體貿(mào)易條件的改善[3]。馬露萍（2012）通過對中巴貿(mào)易摩擦的分析，貿(mào)易結構不對稱加劇了中巴之間的貿(mào)易摩擦，并對兩國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了負面影響[4]。楊志遠等（2018）研究了貿(mào)易背景下的中巴貿(mào)易摩擦，認為既有全球經(jīng)濟周期的影響，也有兩國自身因素，外貿(mào)企業(yè)應該積極進行轉型升級應對貿(mào)易風險[5]。

其他的學者還從不同的角度對中巴進行了研究，但不難看出，對于中巴貿(mào)易潛力和效率鮮有研究。本文利用時變隨機前沿引力模型，選取中國與巴西主要的25個貿(mào)易國2006—2016年的面板數(shù)據(jù)，分析了兩國貿(mào)易的潛力和效率，并提出促進中巴貿(mào)易發(fā)展政策建議。

一、中國與巴西貿(mào)易現(xiàn)狀

（一）貿(mào)易規(guī)模

2003—2016年，中國對巴西的貿(mào)易額由79.86億美元增長到超過678億美元，年平均增長超過了60%。中巴貿(mào)易受全球經(jīng)濟的影響較大，2014年以前，受2009年全球金融危機的不利影響，中巴貿(mào)易額明顯下降，而在其他年份，中巴之間的貿(mào)易均呈上升態(tài)勢;2014年以后，全球經(jīng)濟復蘇減緩，中巴之間的貿(mào)易額又出現(xiàn)連續(xù)下降。2003—2016年中國對巴西出口額從21.43億美元增長到219.76億美元，年平均增長率73.21%;進口額從58.4億美元增長到458.55億美元，年平均增長率為56.07%;增長比較明顯。此外，2003—2016年中國和巴西之間一直存在貿(mào)易逆差，年平均逆差額達到128億美元以上，且有逐年拉大的趨勢（如下頁圖1所示）。

（二）貿(mào)易依存度

巴西作為拉美地區(qū)最大的經(jīng)濟體與中國經(jīng)貿(mào)往來越來越密切，巴西已成為中國在拉美地區(qū)重要的貿(mào)易伙伴國，貿(mào)易地位不斷提升。下頁表1分析了2006—2016年中國與巴西貿(mào)易依存關系，根據(jù)表1中國對巴西的貿(mào)易依存關系，“兩國貿(mào)易額/中國貿(mào)易總額”指標和“兩國貿(mào)易額/中國GDP”指標都表現(xiàn)為先上升后下降變化趨勢，表明中巴貿(mào)易對中國對外貿(mào)易和經(jīng)濟的影響在減弱;一大部分原因中國進行了經(jīng)濟體制的改革，需求結構發(fā)生了改變，貿(mào)易結構進行了調整。但是，從兩國貿(mào)易在中國貿(mào)易和中國經(jīng)濟中所占的比例來看，前者的影響力大于后者，即中巴貿(mào)易對中國貿(mào)易仍具有較大的影響力。從巴西對中國的貿(mào)易依存關系來看，“兩國貿(mào)易額/巴貿(mào)易總額”指標平均維持在16%以上，“兩國貿(mào)易額/巴西GDP”指標穩(wěn)定增長，2016年比2006年增加近2%，表明中國作為巴西重要出口國的地位在不斷增強，中巴貿(mào)易也成為了推動巴西經(jīng)濟復蘇的重要力量。

二、貿(mào)易潛力及效率的實證分析

（一）理論模型

測算貿(mào)易效率最常見的方法是引力模型，而貿(mào)易效率[6]是指實際貿(mào)易值與估計引力模型的得到的擬合值的比值。傳統(tǒng)的引力模型由于只能反映影響貿(mào)易的平均效應，很容易使估計的貿(mào)易效率缺少重要變量而產(chǎn)生偏誤[7]。

通過引入隨機前沿引力模型的方法，將影響貿(mào)易效率的因素歸類到貿(mào)易非效率項之中，并結合面板數(shù)據(jù)分析貿(mào)易影響因素，測算貿(mào)易效率和潛力[8～9]。設定的隨機前沿引力模型為：

式（1）表示隨機前沿引力模型，式（2）表示隨機前沿引力模型的對數(shù)形式。式（1）和式（3）中，Y和Yit分別表示i樣本t時期的前沿貿(mào)易額和實際貿(mào)易;Xit是i 樣本t 時期的投入變量;β為估計的參數(shù)向量;vit表示隨機誤差項并服從均值為零、方差為σ2 的正態(tài)分布;μit表示對貿(mào)易的非效率因素，一般假設為非負。式（4）中，TEit表示實際貿(mào)易額與前沿貿(mào)易額比值的貿(mào)易效率;式（5）η<0表示非貿(mào)易效率隨時間減小，η=0貿(mào)易非效率是非時變的，η>0指貿(mào)易非效率隨時間增加。

在得到貿(mào)易效率值之后，為了進一步分析影響貿(mào)易效率的因素，還應該構建貿(mào)易非效率模型，本文采用Battese and Coelli（1995）提出的“一步法”[10]。貿(mào)易非效率模型為：

（二）經(jīng)驗模型

1.模型設定。距離和經(jīng)濟規(guī)模是引力模型的兩大關鍵要素，引力模型在擴展了比如人口、語言、自由貿(mào)易協(xié)定等變量。本文通過借鑒前人的研究成果，以出口和進出口兩個角度構建隨機前沿引力模型：

2.變量說明。在隨機前沿引力模型中，EXPijt、Tijt分別代表t期i 國對j 國的出口額和貿(mào)易總額;PGDPit、PGDPjt分別為出口國和進口國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，反映經(jīng)濟發(fā)展水平和消費能力;Pit、Pjt分別為出口國和進口國的人口總數(shù)，表示國內(nèi)市場規(guī)模，一般與雙邊貿(mào)易量成正比;Dijt表示兩國首都之間的距離，反映貿(mào)易運輸成本，符號通常為負;LANGijt表示兩國是否使用共同語言，1表示有共同語言，0表示沒有。Bij 表示兩國是否有共同邊界，取值1表示兩國接壤，否則取0。貿(mào)易非效率模型分為五個部分：（1）關稅水平和貿(mào)易便利化。關稅水平（TAFjt）反映一國的關稅貿(mào)易壁壘，本文選用加權平均關稅表示;進口清關時間（TIMjt）表示一國海關的效率和貿(mào)易便利化水平。（2）班輪運輸。班輪運輸連通性指數(shù)（SHPjt）表示一國海運基礎設施狀況和參與全球海運網(wǎng)絡的程度，指數(shù)越高代表海運基礎設施越好，海運能力越強。（3）金融。金融自由度指的是一國金融自由化水平，評分越高說明金融系統(tǒng)越有效、受到的干預越少。（4）政府效率和政府支出。政府效率（GSEjt）反映一國政策制定和執(zhí)行的質量，評分越高說明政府對貿(mào)易政策制定得越完備、執(zhí)行水平越高。政府支出（GSSjt）反映政府在交通等基礎設施上的投入，評分越高表示投入越大。（5）自由貿(mào)易協(xié)定。自貿(mào)協(xié)定（FTAjt）反映的FTAij表示兩國是否有已生效的自由貿(mào)易協(xié)定，1表示已生效，0表示沒有自貿(mào)協(xié)定。

3.數(shù)據(jù)來源。文中研究了中國重要的26個貿(mào)易伙伴國，分別是瑞士、墨西哥、秘魯、智利、巴西、韓國、日本、越南、泰國、馬來西亞、菲律賓、印度尼西亞、印度、巴基斯坦、澳大利亞、新西蘭、英國、法國、德國、荷蘭、意大利、南非、美國、加拿大、俄羅斯、新加坡。并運用Frontier4.1軟件進行回歸分析。樣本時間跨度為2006—2016 年，共有286個觀測值。

貿(mào)易量數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國Comtrade網(wǎng)站;總人口數(shù)據(jù)、人均GDP均來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫;貨幣均以現(xiàn)價美元計算。從CEPII數(shù)據(jù)庫選取兩國距離、邊界和語言數(shù)據(jù)。在貿(mào)易非效率項中：TAF和TIM取自于WDI數(shù)據(jù)庫;SHP來源于聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議;FIN和GSS取自美國傳統(tǒng)基金會網(wǎng)站;GSE數(shù)據(jù)來源于世界銀行的WGI數(shù)據(jù)庫;FTA數(shù)據(jù)取自于中國自由貿(mào)易區(qū)服務網(wǎng)。

三、實證結果

（一）模型適用性檢驗

為了保證正確的隨機前沿引力模型函數(shù)形式，對模型適用性檢驗采用最大似然比LR統(tǒng)計量，首先檢驗是否存在貿(mào)易非效率，其次檢驗貿(mào)易非效率是否是時變的。在零假設H0：γ=μ=η=0和零假設H0：η=0條件下，根據(jù)有無約束兩種情況的對數(shù)似然值，并比較計算出LR 統(tǒng)計量的值并與1%顯著性水平下χ2分布的臨界值，接受或拒絕零假設。γ表達式為：

（二）隨機前沿引力模型結果分析

對構建的時變隨機前沿引力模型，運用Frontier4.1軟件，分析2006—2016年的面板數(shù)據(jù)，并估計進出口模型和出口模型，得到表3中的結果。

兩個模型中的γ值顯著不為0，分別為0.7978、0.6475，表明人為的貿(mào)易非效率因素是兩個模型中實際貿(mào)易量與前沿貿(mào)易量差距主要來源，適合采用隨機前沿分析貿(mào)易非效率因素。

進出口模型和出口模型中的lnPGDPit和lnPGDPjt變量都通過了1%水平下的顯著性檢驗，出口模型中系數(shù)均為正值，表明中國與巴西的人均收入的增加會提高中國對巴西出口貿(mào)易水平;進出口模型中，lnPGDPjt系數(shù)為負，表明lnPGDPjt的增加會減少中巴的進出口貿(mào)易額。可能的原因是，隨著巴國人均收入的增加，使得國內(nèi)的需求增加，減少對中國的出口額。兩個模型中出口國的人口變量lnPit系數(shù)均為負值，且通過了1%水平下的顯著性檢驗，說明中國龐大人口規(guī)模的國內(nèi)市場需求量大，減少了對外出口，因此與貿(mào)易額呈反比關系。出口模型中貿(mào)易國的人口變量lnPjt顯著為正，表明貿(mào)易國人口越多，需求越大，中國出口貿(mào)易越有利;進出口模型中l(wèi)nPjt不顯著，表明中巴進出口貿(mào)易中巴西人口數(shù)量的影響較小。

距離變量lnDijt在出口模型中顯著為負，與大多數(shù)研究的結論相吻合，距離遠近在很大程度上決定貿(mào)易運輸成本的高低，而運輸成本直接影響國際貿(mào)易的利潤空間。然而在進出口模型中顯著為正，說明隨著經(jīng)濟技術的不斷提升以及交通運輸方式的改善，距離因素對貿(mào)易的影響會大不相同。共同邊界Bijt 變量和語言LANGijt對雙邊貿(mào)易額和出口貿(mào)易額有顯著的正向影響，出口國與進口國存在邊界，交通運輸方便，這在一定程度上減小了貿(mào)易成本，使得貿(mào)易流量增加;共同語言同樣可以減小溝通成本以降低貿(mào)易成本，促進貿(mào)易規(guī)模的擴大。

關稅水平TAFjt系數(shù)為正，但在兩個模型中不顯著或者系數(shù)值較小，表明在兩國貿(mào)易中關稅的影響力較小。可能的原因是，近年來，貿(mào)易壁壘的形式多樣化，非關稅貿(mào)易壁壘對于貿(mào)易額的影響較大。進口通關時間TIMjt系數(shù)在兩個模型中顯著，并且為正值，出口模型中系數(shù)大于進出口模型，這表明TIMjt對中國對巴西出口具有更大非效率的影響。變量SHPjt系數(shù)在出口模型中為正，進出口模型中為負，表明貿(mào)易國海運基礎設施的改善可能會產(chǎn)生替代效應，減少與原出口國的貿(mào)易量，而有利于雙邊貿(mào)易量的提升。FINjt僅在出口模型中顯著，與貿(mào)易非效率項成正比。這可能是因為，目前中國得金融體系還不完善，盲目地放開金融領域，不但不會促進出口貿(mào)易，還容易引發(fā)金融風險，損害經(jīng)濟的健康運行。GSSjt在出口模型系數(shù)為負，進出口模型為正;GSEjt在出口模型中系數(shù)為正，在進出口模型中系數(shù)為負。政府投入的增加，各種外貿(mào)便利化條件的改變，會增加中國的出口貿(mào)易額，而減少與貿(mào)易國之間的雙邊貿(mào)易額這可能的原因是政府支出的增加，使得國內(nèi)消費者的需求減少，從而降低了進口額。政府政策效率的提升對中國對巴西的出口有負向影響，可能是因為產(chǎn)生了貿(mào)易替代效應，減少了對巴出口額;而對中巴之間的貿(mào)易總量具有明顯的促進作用。中巴之間的自由貿(mào)易協(xié)定FTAijt系數(shù)在出口模型中為負，與貿(mào)易非效率項反比，而在進出口模型中相反，說明自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂對中國出口有促進作用，卻對雙邊貿(mào)易有阻礙作用。這主要是因為，隨著近些年來中國經(jīng)濟結構的調整，中國市場需求結構發(fā)生改變，使得進口結構也發(fā)生了變化，所以會使進出口貿(mào)易量下降。LANGij變量在兩模型中系數(shù)顯著為正，表明共同語言可促進雙邊貿(mào)易的發(fā)展。

（三）中國與巴西雙邊貿(mào)易效率分析

根據(jù)軟件回歸結果可以得出2006—2016年中巴雙邊貿(mào)易效率值和中對巴出口貿(mào)易效率值，表4結果表明，中對巴貿(mào)易效率穩(wěn)定上升，中巴雙邊貿(mào)易效率呈遞減趨勢。原因可能是，近幾年，中巴雙方經(jīng)貿(mào)合作不斷深化，雙方貿(mào)易潛力逐漸增加。從數(shù)值變化上看，中巴雙邊貿(mào)易效率值波動較大，在0.48—0.80范圍內(nèi)，而中對巴出口效率值較為穩(wěn)定在0.79—0.87之間。出口效率高于雙邊貿(mào)易效率，意味著中巴雙邊貿(mào)易潛力提升空間大于中對巴出口貿(mào)易潛力，中國對巴西出口貿(mào)易越來越重要，可深度挖掘并發(fā)揮向巴西進口的貿(mào)易優(yōu)勢。受其他經(jīng)濟體的影響，特別是美國發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)的影響，中巴雙邊貿(mào)易在我國貿(mào)易發(fā)展中的空間有望進一步擴大;然而中巴雙邊貿(mào)易仍存在一些阻礙發(fā)展的貿(mào)易壁壘，中巴應繼續(xù)加強合作。

四、結論與建議

（一）主要結論

本文選取中國與26個貿(mào)易伙伴國2006—2016年相關貿(mào)易數(shù)據(jù)，運用時變隨機前沿引力模型方法估計中國與巴西的貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力，并對影響貿(mào)易效率的因素進行了分析。結果表明，第一，中國自加入世界貿(mào)易組織以來，中國與巴西貿(mào)易發(fā)展迅速，但近幾年來貿(mào)易額呈下降趨勢;第二，中國與巴西人均GDP、巴西人口數(shù)量、共同語言、共同邊境對貿(mào)易流量有正向影響，中國人口、距離、貿(mào)易流量產(chǎn)生負向影響;貿(mào)易非效率對貿(mào)易流量的影響較為復雜，在出口模型和進出口模型中對貿(mào)易流量的影響存在差異。

（二）對策建議

1.加強基礎設施建設，構建中國巴西貿(mào)易新航路。中國應發(fā)揮沿海發(fā)達港口城市的優(yōu)勢，根據(jù)雙方貿(mào)易運輸主要海運方式的特點，抓住金磚五國合作機制的多邊合作的建設契機，發(fā)揮資金優(yōu)勢，加強對雙方重要港口、物流等基礎設施的建設;同時加快航空物流運輸網(wǎng)建設，提高雙方貿(mào)易貨物進出口的運輸效率，節(jié)約運輸成本。利用政府政策等支持，簡化海關進出口手續(xù)，提高進出口效率，實現(xiàn)中巴雙邊貿(mào)易通道暢通。

2.加快推動中國巴西自由貿(mào)易協(xié)定的談判，實現(xiàn)中巴雙邊貿(mào)易制度便利。開展中巴自由貿(mào)易協(xié)定刻不容緩。由于巴西的平均關稅較高，而且經(jīng)濟自由度較低，這在很大程度上限制了中國的出口，中巴簽署自由貿(mào)易協(xié)定，可以為中巴兩國貿(mào)易往來提供必要的制度保障。中巴雙方應積極洽談，逐步取消關稅及一些技術性的貿(mào)易壁壘，增強雙方貿(mào)易產(chǎn)品的市場競爭力，減少貿(mào)易摩擦，又能促進中巴雙邊貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。

3.利用雙邊貿(mào)易互補性和契合性，拓寬中巴雙方經(jīng)貿(mào)合作新領域。巴西和中國貿(mào)易結構互補性強，雙方具有長遠的發(fā)展空間。巴西農(nóng)產(chǎn)品、鐵礦石、石油、煙草等資源性產(chǎn)品豐富，中國主要向巴西出口工業(yè)制成品、高新技術產(chǎn)品、紡織品等，故雙方具有較強的互補性和契合性。中巴雙方應在已有的貿(mào)易基礎上，拓寬貿(mào)易合作新領域，尋找雙邊貿(mào)易新增長點，即提升農(nóng)產(chǎn)品加工、物流等合作水平，加大能源勘探合作開發(fā)力度，加快建設雙邊全面服務貿(mào)易體系建立，鼓勵中巴雙方企業(yè)跨國直接投資，全面加強科技研發(fā)創(chuàng)新合作。

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