國家發(fā)改委將對企業(yè)債主承銷商和評級機構分類管理 實施信用獎懲措施

◎文/本刊記者 王礫堯

記者從國家發(fā)改委網站了解到，為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評級機構的業(yè)務行為，提高中介服務質量，建立健全企業(yè)債券市場信用體系,推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，國家發(fā)改委近日印發(fā)了《關于開展2018年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作的通知》（以下簡稱《通知》），要求對2018年企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構開展信用評價，根據(jù)評價結果，國家發(fā)改委將對主承銷商和評級機構進行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。

根據(jù)《通知》，本次信用評價期限為2018年1月1日～12月31日，評價對象為在評價期限內作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內的承銷機構，以及國家發(fā)改委認定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務資質的評級機構。

在信用評價的實施方面，國家發(fā)改委委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）分別具體實施企業(yè)債券年度主承銷商及信用評級機構信用評價工作。

為確保信用評價指標體系的客觀公正、科學規(guī)范，2018年度評價指標分為信用行為指標、業(yè)務能力指標、專家及機構評價指標三個板塊，具體評價指標及評價方案由中央結算公司和交易商協(xié)會通過“信用中國”網站進行發(fā)布。

《通知》要求，參與評價的主承銷商應按要求提供2018年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務開展情況報告、填報評價相關材料；評級機構應按要求提供2018年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務開展情況報告、填報評價相關材料。主承銷商和評級機構應保證提供資料真實、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經查實，將取消本次信用評價資格,并將情況記入主承銷商、評級機構及責任人的信用記錄，同時在本次評價報告中予以通報。參與評價的機構和專家應獨立、客觀、公正地進行評價，真實、準確、全面地反映主承銷商和評級機構的企業(yè)債券業(yè)務開展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關信息，如與評價工作存在利害關系的，應當回避。相關主承銷商和評級機構不得通過不正當方式影響評價工作。

《通知》強調，評價結果將在“信用中國”網站公開發(fā)布，并納入企業(yè)債券中介機構信用檔案。根據(jù)評價結果，國家發(fā)改委將對主承銷商和評級機構進行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。鼓勵和支持評價結果優(yōu)良的主承銷商和評級機構積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務培訓等方面提供更多機會和條件。對于評價結果靠后的主承銷商和評級機構，國家發(fā)改委將會同省級發(fā)改部門加強日常監(jiān)管，對于突出問題，將及時采取相關監(jiān)管措施。