海外學者視野中的中國國有企業(yè)改革

文＝于國輝

海外學者高度關注中國的國有企業(yè)改革，他們圍繞著改革的成就，存在的問題，未來的方向以及對世界的意義等方面，對中國國有企業(yè)做出了一系列重要的研究。他山之石，可以攻玉，對這些研究進行跟蹤，梳理和評析，有利于加深對國有企業(yè)改革與發(fā)展實踐的認識。

國有企業(yè)改革在中國特色社會主義事業(yè)中具有極其重要的地位，對于創(chuàng)新發(fā)展，經濟發(fā)展和民生建設都有重要的意義。海外學者高度關注中國的國有企業(yè)改革，他們圍繞著改革的成就，存在的問題，未來的方向以及對世界的意義等方面，對中國國有企業(yè)做出了一系列重要的研究。他山之石，可以攻玉，對這些研究進行跟蹤，梳理和評析，有利于加深對國有企業(yè)改革與發(fā)展實踐的認識。

中國國有企業(yè)改革的成就

中國國有企業(yè)在改革過程中擁有了更多的自主權，并面臨越來越激烈的市場競爭。美國普林斯頓大學經濟學教授鄒至莊在《中國經濟轉型》一書中指出，國有企業(yè)改革過程中有幾個鮮明的特點：企業(yè)的自主權顯著提升，“經濟責任制”成為考核的新辦法，市場的競爭壓力也明顯增大，產品價格更多地由市場來反映，地方在推動國有企業(yè)發(fā)展上的積極性提升等。尤其是中共十二屆三中全會以來，國有企業(yè)在市場競爭中作為獨立經濟主體的地位得到進一步的確認，現代公司治理結構也進一步確立，這有效提升了國有企業(yè)生產的效率。中國國有企業(yè)改革的實踐證明了，企業(yè)完全可以在不采用私有化方案的情況下，取得更好的經濟業(yè)績。

中國的國有企業(yè)已經成為高質量科技創(chuàng)新的主要承擔者，這是由國有企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢和資金優(yōu)勢決定的。英國倫敦經濟與商業(yè)政策署前署長羅思義（John Ross）在《一盤大棋？中國新命運解析》一書中指出，一般認為私有企業(yè)比國有企業(yè)更富有創(chuàng)新能力，這并不符合西方國家創(chuàng)新發(fā)展的歷史經驗。事實上，更多的研發(fā)活動是由大企業(yè)而不是小企業(yè)進行的，這是因為大型企業(yè)能夠投入更多的研發(fā)經費，并且能承擔創(chuàng)新失敗的風險。在中國，真正在科技創(chuàng)新領域有實質性進展的都是大型國有企業(yè)，它們擁有從事高科技研發(fā)活動所必需的人力資源、財務資源和政策資源，也擁有來自政府和市場方面的動力。國有企業(yè)已經成為“挑起科技創(chuàng)新的大梁”。

國有企業(yè)是公共基礎設施建設的主要承擔者，為中國經濟的發(fā)展做出了重大的貢獻。美國前國務卿亨利·基辛格在《美中關系的未來：沖突并非選項》一文中指出，私有企業(yè)對公共基礎設施的投資缺乏足夠的激勵，由此導致西方國家公共基礎設施的退化。相比之下，中國的國有企業(yè)有效地保證了公共基礎設施的建設和升級，這是中國經濟增長的重要原因?；粮窀叨仍u價中國政府和國有企業(yè)在公共基礎設施建設上的作為，包括一流的機場、優(yōu)秀的高速公路網、北京至拉薩的鐵路、上海的磁懸浮鐵路、三峽大壩、鳥巢體育場，以及將改變中國經濟和社會，并最終改變中國與東南亞的聯系的世界上最大的高速鐵路網。國有企業(yè)在基礎設施建設上的成就，為中國的經濟發(fā)展提供了最重要的條件。

國有企業(yè)還是社會就業(yè)的主要承擔者，提供了大量穩(wěn)定的就業(yè)機會。法國學者托尼·安德烈阿尼在《中國融入世界市場是否意味著“中國模式”的必然終結？》一文中指出，與美國金融服務業(yè)的過度繁榮不同，中國國有企業(yè)將更多的重心致力于實體經濟。實體經濟相比金融、證券等行業(yè)，能夠提供更多的就業(yè)機會，并且這些就業(yè)相對來說更為穩(wěn)定，根據統(tǒng)計，中國現有接近3000萬的職工在國有企業(yè)中就業(yè)。并且，在遇到經濟危機時，中國的國有企業(yè)更愿意通過降低工資而非大量裁員來解決問題，這為社會民生提供了重要的保障。相比之下，民營企業(yè)則不是這么負責任，它們更愿意通過裁員來應對經濟危機，這等于是將問題推向了外部社會。

中國始終面臨的外部威脅，使得國有企業(yè)成為國家應對安全挑戰(zhàn)的制度性舉措。美國奧本大學歷史學教授卞卡南在《制度變遷的邏輯：中國現代國營企業(yè)制度之形成》指出，中國現代國有企業(yè)的建設很大程度上是出于應對戰(zhàn)爭危險的需要，無論是晚清、中華民國還是當代中國，國有企業(yè)都是國家應對戰(zhàn)爭威脅的制度手段，這突出地體現在國家對兵器工業(yè)、鋼鐵工業(yè)和重工業(yè)的控制上。“中國國營企業(yè)的根本特征都可以歸因于中華民族的持續(xù)的全面危機以及這個民族為回應這一危機而作出的反映”。在當代中國，國有企業(yè)在國家主權安全中仍然扮演著重要的角色，航天、兵器、鋼鐵等領域的國有企業(yè)構成了中國應對外部挑戰(zhàn)的重要依靠力量。

國有企業(yè)面臨的問題和挑戰(zhàn)

國有企業(yè)的領導人可能和政治人物有著過于緊密的聯系，由此可能導致“寡頭政治”的風險。鄭永年在《中國反腐敗運動的新政治意涵》一文中指出，一些高層領導人來自國有企業(yè)，他們和原來的“領地”仍然保持著緊密的關系，并且現有的國有企業(yè)仍舊保留著行政級別，主要國有企業(yè)的領導人同時也是政府官員。在這種情況下，政治人物與企業(yè)領導人之間的私人聯系可能會導致“寡頭經濟”的形成，并且進一步成為腐敗的經濟制度基礎。更嚴重的問題在于，一些經濟寡頭開始轉向政治，既獲得金錢，又積累權力，這將嚴重惡化中國總體的政治環(huán)境。

國有企業(yè)還有可能濫用自身在國內市場的壟斷地位，不愿意面對來自全球市場的激烈競爭。英國學者喬·史塔威爾在《亞洲大趨勢》中指出，國有企業(yè)發(fā)展到一定的階段之后，應該離開政府保護的羽翼之下，更多地參與到全球市場的激烈競爭中來。這并不意味著國有企業(yè)的私有化，而是說它必須像一個長大的成年人一樣去戰(zhàn)斗。但是，很多國有企業(yè)已經習慣了在政府保護下的國內壟斷地位，他們“相當于寧愿待在自己臥室里也不愿意離開家鄉(xiāng)，不愿意面對下一個人生階段的成年人”。考慮到此時的國有企業(yè)在國內市場上已經相當強大，政府想要再約束國有企業(yè)，將會面臨相當大的挑戰(zhàn)。這種情況在東南亞國家和日本、韓國都有所體現，對于中國來說同樣是一個艱巨的挑戰(zhàn)。

國有企業(yè)在推進混合所有制改革的過程中，也有可能帶來私人資本固有的短期視野的問題。美國前副總統(tǒng)阿爾·戈爾在《未來：改變全球的六大驅動力》一書中指出，西方私人公司內部的治理結構導致了企業(yè)的短期視野，股東、經理和CEO等公司高管主要依賴于企業(yè)的月度或者季度表現來獲得薪酬，這使得他們在決策時更重視短期利益，而不愿意在產品創(chuàng)新、戰(zhàn)略轉型等方面長期投資。中國國有企業(yè)的重要優(yōu)勢在于，它們能夠超越短期視野的影響，進而著眼更長遠的戰(zhàn)略目標。但是，隨著中國國有企業(yè)混合制改革的深入，私人資本的涌入將影響企業(yè)的決策過程，這使得國有企業(yè)能否保持其既有的長期視角成為一個有待觀察的問題。

還有部分國有企業(yè)偏離其應有的主業(yè)，在房地產等帶有投機性質的行業(yè)大規(guī)模投資。鄭永年在參加國務院發(fā)改委主辦的中國發(fā)展高層論壇上指出，國有企業(yè)現在越來越多地進入房地產領域，它們跟私人投資一樣會把房地產炒的很高，推動中國的樓市泡沫的形成。這不僅給人民群眾的生活帶來了壓力，而且不利于整個國民經濟的良性發(fā)展。國有企業(yè)由于偏離主業(yè)，也影響了其在本行業(yè)的發(fā)展能力。因此，限制國有企業(yè)大量進入房地產等投機性領域，是中國國有企業(yè)改革必須要邁出的一步。

又有學者注意到國有企業(yè)與國有銀行過于緊密的聯系，對民營企業(yè)的發(fā)展構成了一定的影響。日本東京大學社會科學研究所教授丸川知雄高度肯定了國有企業(yè)為經濟發(fā)展做出的貢獻，但他同時也指出，國有企業(yè)與國有銀行存在“相互捆綁”的問題，前者因此更容易得到銀行貸款的支持，但是這也導致了其部分經濟行為的非理性，經濟效益低下在中國的某些國有企業(yè)中仍舊是一個現實的問題。不僅如此，國有企業(yè)與國有銀行的這種關系，排斥了那些有發(fā)展前途的民營企業(yè)，使得后者的發(fā)展難以獲得足夠的金融支持。如何實現國有企業(yè)與民營企業(yè)的平衡，還需要中國在實踐中進一步去把握。

推動國有企業(yè)改革的現實舉措

中國的國有企業(yè)改革已經取得了重大的成就，盡管也面臨著不少的問題和挑戰(zhàn)，但私有化絕非國有企業(yè)改革的正確方向。韓裔學者、劍橋大學經濟學教授張夏準在《國有企業(yè)該被私有化嗎？》一文中指出，國有企業(yè)經營的成敗更多地取決于國家的管理能力，而不是產權制度本身?！叭绻心芰嵤┖盟接谢?，政府就有能力經營好國有企業(yè)；反之，如果政府沒有能力經營好國有企業(yè)，政府也不會有能力實施一個好的私有化?！痹诤笠环N情況下，無能為力的政府只能導致私有化成為腐敗的溫床，最終導致國有資產流入到私人權貴手中。張夏準提出的方案在于：加強政府對國有企業(yè)的治理能力，在強化企業(yè)經營績效，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的同時，堅決打擊國有企業(yè)內部的腐敗行為。這樣的治理方式遠比私有化更能解決問題。

其他學者也多持有相似的觀點，國有企業(yè)唯有通過自身的改革與創(chuàng)新，才能贏得真正的尊重。耶魯大學高級研究員史蒂芬·羅奇表示，國有企業(yè)改革是中國能否實現可持續(xù)發(fā)展的最關鍵因素之一。在過去的時間里，國有企業(yè)通過大規(guī)模的投資行為拉動了中國的經濟增長，但到了“經濟新常態(tài)”的階段，國有企業(yè)必須更多地依賴于創(chuàng)新。羅奇高度肯定了中國政府采取行之有效的手段進行國有企業(yè)改革的舉措，這一方面遏制了部分行業(yè)的產能過剩，使得中國經濟在總體上更為平衡，另一方面也遏制了系統(tǒng)性的金融風險，確保了中國金融秩序的穩(wěn)定。他認為中國經濟將繼續(xù)從經濟轉型和結構優(yōu)化中獲得動力，此外，第三產業(yè)和家庭消費帶動的增長動力也將進一步加大，中國經濟發(fā)展的前景值得期待。

混合所有制改革更符合中國的國情，能夠顯著提升國有企業(yè)的生產效率，也能夠增強國有企業(yè)的控制力。約翰·伯恩在《中國公司所有制改革的業(yè)績表現》一文中指出，私有化程度越高并不意味著業(yè)績越好，國有與私營的混合制更符合中國的國情，也能帶來更顯著的業(yè)績表現。這是因為混合所有制企業(yè)能夠結合兩方面的優(yōu)勢，既重視贏利能力帶來的資本回報，又具有著眼長遠未來的投資意愿。約翰·伯恩建議中國政府大范圍推廣國有與私有混合制的形式，它符合中國現階段的政治背景和基本國情，“能夠使公司同時獲得來自政府與私人投資者的協(xié)同效益”。

國有企業(yè)在中國國內市場贏得主體地位的同時，要更多地參與國際競爭，國際市場份額是考驗國有企業(yè)競爭力的重要標準。喬·史塔威爾在《亞洲大趨勢》一書中指出，為了避免國有企業(yè)濫用市場壟斷地位造成的種種問題，國家必須有一個強大的政府，這一政府要對國有企業(yè)實行嚴格的“出口紀律”，迫使國有企業(yè)直面全球市場的激烈競爭。在評價制度上，國家必須將國有企業(yè)在全球市場上的份額作為業(yè)績考核的重要標準，以此評判企業(yè)的真實實力，以及領導人的任職情況。對那些有著出色表現的企業(yè)領導人，政府可以進一步提拔或重用，對于那些全球業(yè)務經營不力的領導人，則應予以撤換?！俺隹诩o律”已經被證明是解決發(fā)展中國家國有企業(yè)難題的有效方法。

當然，為了避免國有企業(yè)在全球市場上盲目投資造成的損失，國有企業(yè)必須注重與國際一流審計、會計企業(yè)的合作。Equinox咨詢全球并購負責人Nathan A. Wright在全球化智庫（CCG）主辦的第四屆中國企業(yè)全球化論壇上表示，中國國有企業(yè)的海外投資行為有一定的風險，這既是因為企業(yè)對風險的評估不足，也是因為西方國家對國有企業(yè)的防范心理，由此導致企業(yè)在合作過程中遇到技術轉移、技術授權等問題。為此，中國國有企業(yè)要有風險評估和防范的意識，提前了解目的國的監(jiān)管要求，做好總體規(guī)劃和相關預案，這樣有利于提高海外投資的成功率。同時，國有企業(yè)也可以更積極地與國際一流的審計、會計機構和咨詢公司合作，通過后者的專業(yè)優(yōu)勢來深入了解國外行業(yè)的不同特點，這有利于規(guī)避對外投資的風險。

中國國有企業(yè)改革的世界意義

中國的國有企業(yè)改革在某種程度上是對歷史的回歸與超越，構成了中國經濟模式的重要部分。新加坡國立大學教授鄭永年在《中國模式》一書中寫道，漢代學者所編著的《鹽鐵論》已經確立了中國經濟的基本模式，這一著作認為，由國家控制的鹽鐵產業(yè)有利于提供更好的基礎設施，對付各種危機，調節(jié)和平衡市場力量，抑制權貴階層的產生等，這構成了歷朝歷代都延續(xù)的經濟傳統(tǒng)?！俺B(tài)的中國，國家不會允許所有的部門都私有化，一定會有選擇地控制幾個部門，但并不是說沒有市場，中國一直有市場經濟和非國有經濟部門的存在?！碑敶袊鴪猿謬衅髽I(yè)的發(fā)展，不允許私人力量控制關系到國計民生的重要行業(yè)，這既是中國經濟傳統(tǒng)的體現，又構成了中國模式的重要部分。

中國的國有企業(yè)改革構成了應對全球化的理性方案，對發(fā)展中國家的發(fā)展有著重大的啟示。劍橋大學學者張夏準指出，西方國家在歷史上都曾經廣泛地運用保護主義、工業(yè)和金融業(yè)的國有制、管制外國投資、疏于執(zhí)行知識產權法律等政策，但是它們現在卻要求發(fā)展中國家不要采用這些“壞”的政策，這是一種“富國的偽善”。中國已經明確拒絕了采用新自由主義的要求，而選擇循序漸進地融入世界經濟，在這個過程中中國始終保持了國有企業(yè)的存在，這是一種正確的經濟政策選擇。發(fā)展中國家應該從中國的經驗中得到啟示，那就是重視國有企業(yè)在國家自主發(fā)展中的意義。

國有企業(yè)改革在某種程度上意味著中國已經找到了“第三條道路”，這是經濟理論和制度上的重大探索。劍橋大學教授彼得·諾蘭在《處在十字路口的中國》一文中指出，西方一直在尋找超越社會主義和資本主義的“第三條道路”，事實上，這條道路在中國早已經存在—兩千多年來中國一直在走它自己的“第三條道路”，國家對市場一直采取著一種鼓勵推動但又適可而止的態(tài)度，這是“一種完整的哲學，把既激勵又控制市場的具體方法與一種源于統(tǒng)治者、官員和老百姓的道德體系的深刻思想結合在了一起?！碑敶袊膰衅髽I(yè)最鮮明地體現了中國道路的特點，效率與責任在國有企業(yè)中有機地結合在一起，這是中國式的“第三條道路”的重要成就。

中國國有企業(yè)改革與發(fā)展的成功實踐，也引發(fā)了西方學者對私有制的反思，“再國有化”成為不少學者開出的新藥方。法國雷恩第二大學法學教授卡特琳·馬萊基指出，法國政府越來越重視國有企業(yè)的建設，政府設立國家參股局作為國有資產的管理機構，以指導和優(yōu)化國有資產的投資行為。按照法律規(guī)定，該機構的首要職能是確保國有財產的保值增值，實現國有資產價值的最大化；其次要參與確定企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略，利用國有資本創(chuàng)造長期價值。此外，國家作為非典型的股東，“當這些企業(yè)的破產有可能引發(fā)系統(tǒng)性不良后果時”，它還需要參與對部分企業(yè)的拯救行動。國有化正在成為西方各國應對經濟低迷的新選擇。

當然，也有學者從西方自身利益的角度出發(fā)，將中國國有企業(yè)視為對西方的威脅和挑戰(zhàn)。美國律師業(yè)代表伊麗莎白·J.德雷克在美國—中國經濟與安全審查委員會的證言中指出，中國政府對國有企業(yè)提供補貼，并利用采購和合資協(xié)議支持國內供應商的發(fā)展，國有企業(yè)還享有“壟斷”國內市場的優(yōu)勢地位。無論是在中國本土市場、西方國家市場，還是廣大發(fā)展中國家市場，中國國有企業(yè)都對西方公司造成了巨大的挑戰(zhàn)?，F有的國際規(guī)則體系已經對中國國有企業(yè)做出了必要的約束，包括WTO的補貼紀律和非歧視原則，美國需要進一步強化這些規(guī)則的執(zhí)行力。此外，德雷克還呼吁美國在國內加強反補貼稅的立法，以抑制中國國有企業(yè)對美國造成的沖擊。