淺論商法的本質(zhì)

陳睿

摘 要：商法的本質(zhì)指商法不同于其余法律的內(nèi)在的質(zhì)的屬性。商法的本質(zhì)具有重要地位，它是制定商事制度和商事法律的內(nèi)在根據(jù)，決定著商法的價(jià)值理念及商法基礎(chǔ)理論的研究方向。本文淺論商法的三個(gè)本質(zhì)：商法乃規(guī)范商事主體經(jīng)營(yíng)行為之法令、商法乃為商事主體經(jīng)營(yíng)行為建立自由秩序之法令、商法乃特殊私法。確定商法的本質(zhì)，進(jìn)而推進(jìn)商法的理論鉆研和實(shí)際運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：商法；本質(zhì)；商事經(jīng)營(yíng)；私法

1 商法乃規(guī)范商事主體經(jīng)營(yíng)行為之法令

商事主體都是以營(yíng)利為目的，具有營(yíng)利性。所謂營(yíng)利性是指公司類組織把追尋純利潤(rùn)視為其存在的基礎(chǔ)。商的特征是追尋利潤(rùn)，那么對(duì)利潤(rùn)的追尋自然也就成了商法的基本特征?！吧淌路ㄒ砸?guī)定商事主體和商事行為為己任，而這些規(guī)定的本質(zhì)，集中地表現(xiàn)為規(guī)范營(yíng)利行為?！盵1]商法這一本質(zhì)，我們不妨以商法形成之必然，從商法之調(diào)整對(duì)象、原則、方法中獲取此種論斷。

第一，以商法之產(chǎn)生進(jìn)程來(lái)說(shuō)，在差別的社會(huì)制度或差別法系的國(guó)度里，商法之模式與內(nèi)容都存有差別，但是它們也存有很多一樣的地方，比如，各國(guó)之商法調(diào)節(jié)對(duì)象基本都乃由平等商事主體之經(jīng)營(yíng)行為所引發(fā)的商事關(guān)系。近代商法恰是伴著商品經(jīng)濟(jì)之涌現(xiàn)，以調(diào)節(jié)商事關(guān)系為目標(biāo)而涌現(xiàn)和進(jìn)展的。單一的商品經(jīng)濟(jì)朝著自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，商品經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，不管是從經(jīng)濟(jì)規(guī)模還是交換范圍來(lái)看，之前與簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)相伴的民法已經(jīng)不適合自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展了。民法調(diào)節(jié)之范圍縱然在不停地?cái)U(kuò)增、革新，但其不會(huì)把全部平等公民間發(fā)生的法律關(guān)系都進(jìn)行調(diào)節(jié)，就必需要求產(chǎn)生其他法令對(duì)其進(jìn)行調(diào)節(jié)。再加上商品交換行為具有簡(jiǎn)單、便捷、安全、公平的本質(zhì)，商法的出現(xiàn)也就成為了歷史必然，因此，適應(yīng)這種以組織為核心的新的法律部門一一商法便呱呱墜地了。

第二，商法是本著營(yíng)利原則來(lái)調(diào)整商事主體之經(jīng)營(yíng)行為的。王寶樹(shù)老師曾說(shuō)：“商事法的營(yíng)利性并不是表現(xiàn)指導(dǎo)人們?nèi)绾螤I(yíng)利，而在于以法律制度構(gòu)造自身營(yíng)利的統(tǒng)一有機(jī)體?！盵2]也就是說(shuō)商法并不是告訴你經(jīng)營(yíng)的方法、技巧，不是具體地教商事主體如何去經(jīng)營(yíng)營(yíng)利，它只是秉承營(yíng)利的原則去規(guī)范商事主體的經(jīng)營(yíng)行為，商事法律制度的構(gòu)建及運(yùn)行會(huì)有利于商事主體去經(jīng)營(yíng)營(yíng)利。但需要注意的是，商法雖以營(yíng)利調(diào)整機(jī)制調(diào)節(jié)，但其也并不是針對(duì)個(gè)體，即對(duì)某個(gè)具體的商事主體的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行調(diào)整，也就是說(shuō)商法并不保障每個(gè)商事主體都會(huì)營(yíng)利，它是從大局出發(fā)構(gòu)建一個(gè)營(yíng)利的有機(jī)統(tǒng)一整體，并將營(yíng)利進(jìn)行攤派，使每個(gè)商事主體都有可能營(yíng)利。可以這么說(shuō)，商法為每個(gè)商事主體都提供了營(yíng)利的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)商事主體加入經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，在法律框架內(nèi)從事證券、合同、票據(jù)等經(jīng)營(yíng)行為，從而獲取利潤(rùn)，但最終是營(yíng)利還是虧本商法并不予以保證。這就是商事行為的風(fēng)險(xiǎn)性，商法也不可能完全規(guī)避，只能最大限度地防控。

第三，我國(guó)商法將商事主體經(jīng)營(yíng)行為所引發(fā)的社會(huì)關(guān)系作為調(diào)節(jié)對(duì)象。商法的調(diào)節(jié)對(duì)象必須是商事主體的經(jīng)營(yíng)行為。也就是說(shuō)商法之調(diào)整對(duì)象是由以下兩部分組成，缺一不可：商事主體加上經(jīng)營(yíng)行為。在當(dāng)代社會(huì)中，商事主體是指公司法人、合伙企業(yè)、個(gè)人合伙及個(gè)體工商戶等其他營(yíng)利組織或個(gè)人。而對(duì)于非商事主體，像民事主體，商法不予規(guī)范，盡管是對(duì)非商事主體偶然進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)行為，商法也不對(duì)其規(guī)范。二是只規(guī)范商事主體的經(jīng)營(yíng)行為，不規(guī)范他們的非經(jīng)營(yíng)行為。商事主體的非經(jīng)營(yíng)行為由其他的法律進(jìn)行調(diào)整，比如，民法、行政法、刑法等。商事主體投身經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，在那進(jìn)行以營(yíng)利為目標(biāo)之經(jīng)營(yíng)行為，在商法地指導(dǎo)下，使其經(jīng)營(yíng)行為與市場(chǎng)運(yùn)行之要求一致?？梢哉f(shuō)，規(guī)范商事主體之經(jīng)營(yíng)行為乃商法之使命，建立良好之市場(chǎng)交換秩序，營(yíng)造公平公正之競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境乃商法之目標(biāo)。商法的一切法律制度、法律原則及法律規(guī)則都是在其指導(dǎo)下的具體措施。

2 商法乃為商事主體經(jīng)營(yíng)行為建立自由秩序之法令

“秩序，它意味著某種協(xié)調(diào)性、一致性和穩(wěn)定性。他使得人們能夠和平共處和互惠互利而又不必認(rèn)同他們各自追求的個(gè)別目的。它是守衛(wèi)社會(huì)的衛(wèi)士和社會(huì)動(dòng)蕩的減震器，是整個(gè)社會(huì)賴以生存和協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)?！盵3]而作為秩序的強(qiáng)力維護(hù)者----法律，其是接連秩序和自由之間的橋梁，它使人們?cè)谄湟?guī)定的范圍內(nèi)自由行為。商品經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性，商人追尋利潤(rùn)的最高，要求建立自由的經(jīng)濟(jì)秩序：一是確保商人可以自由地選擇交易對(duì)象、交易方法、交易內(nèi)容、交易時(shí)間，交易地點(diǎn)以獲得利潤(rùn)為目標(biāo)，在商法地保護(hù)之下，最大限度地維持市場(chǎng)交換中自由秩序。二是自由地追尋利潤(rùn)也應(yīng)是被限制在法律的自由內(nèi)的。實(shí)際上也是為營(yíng)造正常的社會(huì)秩序而奮斗，也就是有利于他人的利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)。整個(gè)商法體系綜合地體現(xiàn)了這二者的相互結(jié)合。有關(guān)商法確保商事主體最高程度地追尋最高利潤(rùn)的自由，本人已經(jīng)在上面商法是規(guī)范商事主體經(jīng)營(yíng)行為的法律一節(jié)說(shuō)明，不再贅述。在這里，本人重點(diǎn)研討一下商法的秩序保障功能。

首先，我們應(yīng)該確定關(guān)于商法的自由秩序的一些概念：第一，要知道這種秩序不是人為建立的，社會(huì)的這種秩序是自發(fā)形成的，人類只不過(guò)是通過(guò)制定商法對(duì)社會(huì)中商事主體之經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行規(guī)范，從而建立起良好之商事秩序，以滿足人類之生產(chǎn)生活之需；第二，有了秩序是不是就意味著剝奪了商事主體的經(jīng)營(yíng)自由呢？其實(shí)不然，要知道任何自由都是有限制的，其必須是在法律框架內(nèi)的自由，這在商事領(lǐng)域也不例外。正是通過(guò)商法所建立的商事秩序?qū)σ恍┥淌轮黧w的自由進(jìn)行適當(dāng)限制，才能保證其他商事主體之自由得以實(shí)現(xiàn)，可見(jiàn)，秩序是為自由服務(wù)的，它是一種自由的秩序。

然后，我們來(lái)談?wù)勆谭ㄊ侨绾蝸?lái)表現(xiàn)其是建立自由秩序的法律這種本質(zhì)的。從許多商事實(shí)踐來(lái)看，商業(yè)行為存在高風(fēng)險(xiǎn)性、高危險(xiǎn)性，因此，商人不僅注重交換的簡(jiǎn)單與便捷，而且重視交換的安全，假如脫離了安全的交換環(huán)境，利潤(rùn)的目標(biāo)不可能實(shí)現(xiàn)。所以，保障交換的安全、順利、可靠進(jìn)行，商法規(guī)定了多種商事法律制度。1）嚴(yán)格責(zé)任主義。像公司法定代表人在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律致使他人損失的，與公司一起對(duì)受害人擔(dān)負(fù)連帶責(zé)任等。2）交易外觀主義。像各國(guó)商法上規(guī)定的不真實(shí)注冊(cè)登記的法律責(zé)任，商號(hào)租借的責(zé)任、表見(jiàn)經(jīng)理、董事等規(guī)則。3）交換的要式主義。像我國(guó)公司法有關(guān)公司章程、公司出資證明書(shū)、公司債券募集方法、股票應(yīng)載明事項(xiàng)的規(guī)則，票據(jù)法有關(guān)匯票、本票和支票應(yīng)載明事項(xiàng)的規(guī)則等。4）交換的公告主義。表現(xiàn)在不動(dòng)產(chǎn)、準(zhǔn)不動(dòng)產(chǎn)、某些財(cái)產(chǎn)性權(quán)利物權(quán)變動(dòng)之登記公示等。上述的這些法律規(guī)則都削減和免除了商事交換活動(dòng)中存在的不安全因子，保證交換行為的法律效力和法律結(jié)果的可預(yù)測(cè)性。

3 商法乃特殊私法

私法是相對(duì)公法而言的，其是指調(diào)整平等主體之間人身、財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律，其目的在于保護(hù)公民的私權(quán)利不受公權(quán)力的侵犯。而公法是指調(diào)整國(guó)家機(jī)關(guān)之間或國(guó)家機(jī)關(guān)與公民之間關(guān)系的法律。它是以國(guó)家權(quán)力為中心的法律，涉及立法、行政、司法、監(jiān)察等公權(quán)力。私法保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中商事主體的合法權(quán)利，確立并保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各種服務(wù)關(guān)系、租賃關(guān)系、運(yùn)輸關(guān)系等。民法、商法是私法的兩個(gè)重要組成部分。雖然民法與商法都是私法，但商法較民法更為特殊，其是特殊的私法，具體表現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

3.1 商法以私權(quán)神圣為理念，以財(cái)產(chǎn)性私權(quán)為本體

商事主體實(shí)施商事行為的出發(fā)點(diǎn)是為了保護(hù)自己的權(quán)利，落腳點(diǎn)還是為了保護(hù)自個(gè)的權(quán)利，因此，商法將對(duì)商事主體權(quán)利的保護(hù)作為本位。在商法中，權(quán)利是最終目標(biāo)，義務(wù)只是實(shí)現(xiàn)權(quán)利的手段而已。為使權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，他人有義務(wù)作為或不作為。對(duì)私權(quán)的保護(hù)是商法的核心所在，在商法中經(jīng)常體現(xiàn)為對(duì)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。私人財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是建立商事法律制度的初衷與目的，商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和需求直接體現(xiàn)在商法中，因此，可以說(shuō)商法是純粹的商品經(jīng)濟(jì)法，商事制度都是以商品交換為中心而存在。

3.2 商法遵從意思自治原則

意思自治是各國(guó)司法所遵從的基本原則。私法調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系一般使用兩種基礎(chǔ)手段：意思自治和法律直接規(guī)定。根據(jù)調(diào)整的方法和對(duì)象不同，可以把民事法律關(guān)系分為兩類：一類必須通過(guò)法律制度才能明確其內(nèi)容，間接得以實(shí)現(xiàn)，而另一類則直接根據(jù)法定主義方法明確其權(quán)利義務(wù)并直接得以實(shí)現(xiàn)。商事關(guān)系也如此，但是，可以作為商法本質(zhì)屬性的是意思自治。意思自治是指商事主體根據(jù)自己理性的主觀判斷，自由加入私人性的商事活動(dòng)，行使權(quán)利，履行義務(wù)，對(duì)于自己的行為結(jié)果擔(dān)負(fù)法律責(zé)任。商法秉承意思自志原則，只要是商事主體自愿從事的商事法律行為，其又不損害他人利益或社會(huì)、國(guó)家的公共利益，法律便確認(rèn)并保護(hù)其私法效力。因此，任意性與選擇性是商法的主要特征。商事主體的自由意志主要表現(xiàn)為商事權(quán)利，即權(quán)利人可以從事某種經(jīng)營(yíng)行為也可以拒絕從事某種經(jīng)營(yíng)行為。只要行為沒(méi)有損害私人利益或公共利益的可能或現(xiàn)實(shí)，法律不對(duì)其行為進(jìn)行過(guò)多的干預(yù)，更不用說(shuō)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制了。一般在商業(yè)活動(dòng)中商事主體之間的法律行為所發(fā)生的結(jié)果，即其利害糾紛僅及于當(dāng)事人自身，在此種情形下，首先應(yīng)該由商事主體自治自決，先行協(xié)商、調(diào)解解決，如若不成再引入公法，如訴訟法，通過(guò)訴訟程序協(xié)調(diào)雙方利益，解決糾紛。因此，在整個(gè)商法體系中大部分為任意性規(guī)范，只有少部分是強(qiáng)制性規(guī)范。商事主體在意思自治、契約自由、營(yíng)業(yè)自由的原則指導(dǎo)下從事商業(yè)行為，開(kāi)展經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。需要注意的是：自治的產(chǎn)物常常會(huì)帶來(lái)技術(shù)上的強(qiáng)制性。比如：行規(guī)創(chuàng)制之后又約束行業(yè)內(nèi)人員；票據(jù)規(guī)則制定之后，當(dāng)事人須符合嚴(yán)格的形式條件，根據(jù)票據(jù)規(guī)則去行為。

3.3 商法是包含了公法因素的私法

在當(dāng)代實(shí)際市場(chǎng)中，政府干預(yù)機(jī)制成了市場(chǎng)中的組成要素。公民承認(rèn)光靠商品市場(chǎng)這一調(diào)節(jié)機(jī)制是有限的，需要國(guó)家政府這只隱形的手進(jìn)行干預(yù)，施實(shí)宏觀調(diào)控，才能保證商品經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。所以，在商法領(lǐng)域也適當(dāng)引入了部分公法對(duì)商事行為進(jìn)行調(diào)整，比如行政法、刑法?？梢?jiàn)，商法與公法相互依存、相互作用、互為補(bǔ)充，共同保障商事秩序的良好、穩(wěn)定，從而促進(jìn)商業(yè)快速、健康發(fā)展?？梢?jiàn)，商法正是在公法權(quán)威性、強(qiáng)制性的輔助下來(lái)保護(hù)交換安全，維持交換秩序、規(guī)范交換行為的。

參考文獻(xiàn)

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