中國(guó)創(chuàng)新的成就、經(jīng)驗(yàn)、挑戰(zhàn)與提升策略研究

秦少華

一、改革開放以來中國(guó)創(chuàng)新的成就

創(chuàng)新可以使企業(yè)和產(chǎn)業(yè)保持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源動(dòng)力。 中國(guó)越來越重視創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中的作用，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)也確實(shí)更加依賴創(chuàng)新，市場(chǎng)上隨處可見新的技術(shù)形式、新的產(chǎn)品和新的交易方式。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及各類制造能力的提升與創(chuàng)新能力的提升密切相關(guān)，對(duì)于中國(guó)的創(chuàng)新的問題，還需要結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況具體地考察，首先看改革開放以來中國(guó)創(chuàng)新的基本成就，在回顧這些成就的基礎(chǔ)上，再研究中國(guó)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，以及面臨的挑戰(zhàn)和提升策略。

（一）以專利表征的中國(guó)創(chuàng)新整體成就

按照學(xué)界通常的處理方法，把發(fā)明專利當(dāng)作一種量化創(chuàng)新的指標(biāo)。中國(guó)于1984年確立了專利制度，用法律的形式保護(hù)了創(chuàng)新者的合法權(quán)益，同時(shí)也激勵(lì)了市場(chǎng)創(chuàng)新。數(shù)據(jù)上看，中國(guó)在1985年專利總授權(quán)數(shù)量只有138 件，到2018年達(dá)到2447460 件①數(shù)據(jù)來自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)http://www.cnipa.gov.cn/tjxx/index.htm，如圖1 所示。

從數(shù)據(jù)變化可以看出，實(shí)用新型專利和工業(yè)設(shè)計(jì)專利比發(fā)明專利要高，這也是國(guó)際上各國(guó)的共同特征，說明進(jìn)行實(shí)用新型的工業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新比發(fā)明創(chuàng)造的難度要小。整體上看，1985年到2018年，國(guó)內(nèi)外在中國(guó)申請(qǐng)專利授權(quán)量呈上升態(tài)勢(shì)，局部年份有波動(dòng)，比如1993年專利授權(quán)量為62127 件，而1994年為43297 件，減少了30.3%。出現(xiàn)這種波動(dòng)變化的原因是1992-1994年是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)討論和確立的關(guān)鍵時(shí)期，期間關(guān)于計(jì)劃和市場(chǎng)的關(guān)系、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的提法以及是否確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等相關(guān)問題有過許多討論和爭(zhēng)論，這種暫時(shí)的不確定因素影響了創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。1994年以后逐年增長(zhǎng)，到1999年，中國(guó)的國(guó)內(nèi)外專利授權(quán)量突破10萬(wàn)件。

圖1： 中國(guó)自1984年確立專利制度以來各類專利在國(guó)內(nèi)外授權(quán)總數(shù)變化

（二）R&D 投資及從業(yè)人員情況

研究和開發(fā)（Research and Development，簡(jiǎn)稱R&D）投資被認(rèn)為是創(chuàng)新的重要影響因素，R&D 對(duì)于新知識(shí)的生產(chǎn)和企業(yè)的知識(shí)吸收能力至關(guān)重要，企業(yè)投資R&D 將會(huì)提升知識(shí)的識(shí)別能力，從而可以吸收和開發(fā)知識(shí)用于創(chuàng)新，這種說法得到了Roper et al.（2008）的驗(yàn)證。R&D 投資分為內(nèi)部的（intramural）和外部的（extramural），所謂內(nèi)部的R&D 投入就是使用企業(yè)內(nèi)的資金進(jìn)行投資和研發(fā)工作，而外部的主要使用政府補(bǔ)助，其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的資金進(jìn)行研發(fā)工作。根據(jù)中國(guó)科技數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，1995年以來，中國(guó)R&D 投資數(shù)額占GDP 的比重在逐漸增大。1995年R&D 投資占GDP 的比例僅為0.57%，2017年上升到2.15%?？紤]到GDP 本身也在增加，則R&D 投資實(shí)際數(shù)額增加更快。如下圖所示：

圖2：1995年以來中國(guó)R&D 投資占GDP 的比值變化

根據(jù)2019年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告，中國(guó)的公共和私人R&D 投資支出僅次于美國(guó)居于世界第二位。除此之外，我們還關(guān)注中國(guó)參與R&D研究的人數(shù)，通常使用每百萬(wàn)人R&D 研究人員來表示，根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，中國(guó)自1996年以來，每百萬(wàn)人R&D 研究人數(shù)逐年上漲，1996年為442.57 人，2016年增長(zhǎng)到1176.58 人。

（三）中國(guó)在全球創(chuàng)新指數(shù)上的得分和排名

我們可以根據(jù)全球創(chuàng)新指數(shù)排名來看中國(guó)創(chuàng)新能力的變化，該指數(shù)由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、美國(guó)康奈爾大學(xué)和英士國(guó)際商學(xué)院每年以報(bào)告的形式共同發(fā)布，自2007年以來，一共發(fā)布了12 次報(bào)告，其中前3 次的分值區(qū)間是1-7，從2011年開始分值區(qū)間為1-100，本文總結(jié)了2007年以來中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)變化，如表1 所示。

從表中中國(guó)排名變化可以看出，中國(guó)的創(chuàng)新能力在逐步增強(qiáng)，從過去的創(chuàng)新“小國(guó)”成為現(xiàn)在的創(chuàng)新“大國(guó)”。在2019 全球創(chuàng)新指數(shù)排名上，中國(guó)在中等收入國(guó)家中排名第一，這說明中國(guó)的創(chuàng)新已經(jīng)開始由“大”向“強(qiáng)”邁進(jìn)。但是我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到中國(guó)在創(chuàng)新方面離一流的創(chuàng)新國(guó)家還有一定的差距，在創(chuàng)新的二級(jí)、三級(jí)細(xì)化指標(biāo)上，有一些還比較落后，我們應(yīng)該正視這些問題，并找到對(duì)策，從而使中國(guó)的

表1：中國(guó)在歷年全球創(chuàng)新指數(shù)上的得分與排名

創(chuàng)新全面地發(fā)展，向世界創(chuàng)新的一流國(guó)家邁進(jìn)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)和社會(huì)的長(zhǎng)期進(jìn)步奠定基礎(chǔ)。

2019年全球創(chuàng)新指數(shù)通過81 項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)全球127 個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力和可衡量成果進(jìn)行評(píng)估。創(chuàng)新指數(shù)是以創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)二級(jí)指數(shù)的平均值計(jì)算得出的，這兩個(gè)二級(jí)指數(shù)分為制度、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度、商業(yè)成熟度、知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出等7 個(gè)三級(jí)指數(shù)，這7 個(gè)三級(jí)指數(shù)又分為21 個(gè)四級(jí)指數(shù)，四級(jí)指數(shù)再分為81 個(gè)五級(jí)指標(biāo)。本文匯總了中國(guó)在2017年二、三、四級(jí)指數(shù)中各項(xiàng)得分和排名，從這些細(xì)化的二、三、四級(jí)指標(biāo)得分和排名里可以看到中國(guó)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)和不足。詳細(xì)的得分和排名情況如下表所示①參見2019 全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告網(wǎng)頁(yè)版https://www.wipo.int/global_innovation_index/zh/2019/index.html.：

表2：2019年全球創(chuàng)新指數(shù)細(xì)化指標(biāo)中國(guó)的得分和排名情況

根據(jù)上表所示，中國(guó)在創(chuàng)新方面的細(xì)化指標(biāo)排名情況各不相同，總的來說，中國(guó)的綜合創(chuàng)新指數(shù)排名靠前，為中等收入國(guó)家之首。在創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)上，得分相近，但是排名差距較大，表明中國(guó)在創(chuàng)新產(chǎn)出方面成績(jī)較好，但在創(chuàng)新投入方面有一定不足。特別好的方面包括一般設(shè)施（排名2）、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)規(guī)模（2）、知識(shí)工人（1）、知識(shí)影響（1）、無形資產(chǎn)（1），這些方面是中國(guó)的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持，并不斷進(jìn)步。而存在不足之處的四級(jí)指標(biāo)已經(jīng)用黑體字標(biāo)出（排名超過30），主要表現(xiàn)在制度所包含的政治環(huán)境（47）、法律環(huán)境（100）和商業(yè)環(huán)境（48）、人力資本和研究里面的高等教育（94）、基礎(chǔ)設(shè)施里面的信息技術(shù)（46）和生態(tài)可持續(xù)性（67）、市場(chǎng)成熟度里面的信用（43）和投資（64）、商業(yè)成熟度里面的創(chuàng)新聯(lián)系（58）、創(chuàng)意產(chǎn)出里面的在線創(chuàng)造（79），其中排名最為靠后的是高等教育（94）、在線創(chuàng)造（79）和法律環(huán)境（100）。以上得分和排名是2019年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告給出的，該報(bào)告由康奈爾大學(xué)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織出版，有一定的權(quán)威性，報(bào)告中體現(xiàn)的中國(guó)在創(chuàng)新方面的不足之處值得我們思考。

二、中國(guó)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)研究

中國(guó)古代科技發(fā)達(dá)，但是沒有成為現(xiàn)代科技強(qiáng)國(guó)，而歐美國(guó)家是近現(xiàn)代科學(xué)的引領(lǐng)者，中國(guó)現(xiàn)在仍然在學(xué)習(xí)西方國(guó)家最新的科學(xué)技術(shù)和研發(fā)模式。原因在于中國(guó)古代從朝廷到民間，受儒家學(xué)說的影響，講究禮制和等級(jí)，不鼓勵(lì)對(duì)權(quán)威的質(zhì)疑，甚至形成了思想禁錮的氛圍，加上科舉制的實(shí)施，大量讀書青年不在自然科學(xué)技術(shù)方面追求進(jìn)步，而是大量地閱讀和寫作文學(xué)、歷史、政論等，讀書學(xué)習(xí)以科舉考試為指揮棒。中國(guó)古代創(chuàng)新不發(fā)達(dá)的原因還包括對(duì)商業(yè)及從業(yè)人員的不重視，所謂士農(nóng)工商，商排在最后一位，而嚴(yán)格意義上的創(chuàng)新，主要來自商業(yè)。

19 世紀(jì)的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是中國(guó)真正開始有意識(shí)地辦實(shí)業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一個(gè)模糊開端，社會(huì)上的仁人志士有強(qiáng)烈的愿望改變中國(guó)落后貧窮的面貌，提出了發(fā)展生產(chǎn)的理念。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)以及之后的一系列變革，都是無意識(shí)創(chuàng)新的綜合體。受當(dāng)時(shí)世界經(jīng)濟(jì)和一些思潮的影響，中國(guó)開始有意識(shí)地建設(shè)工業(yè)體系，期望首先通過建立工業(yè)，帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這些發(fā)展經(jīng)濟(jì)的要求和舉措，都是無意識(shí)創(chuàng)新的因素，按照熊彼特對(duì)創(chuàng)新的解釋，包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料等，這個(gè)時(shí)期的中國(guó)創(chuàng)新顯然在一定程度上也包含了這些內(nèi)容，但是還沒有進(jìn)入有意識(shí)創(chuàng)新的階段，有意識(shí)的創(chuàng)新在改革開放之后。

（一）政府的宣傳與政策推動(dòng)

本來創(chuàng)新是企業(yè)追求利潤(rùn)和發(fā)展的自發(fā)行為，不需要政府的大力宣傳，但是在改革開放之初社會(huì)整體缺乏自主革新的勇氣， 因此自上而下的宣傳就起到了推動(dòng)作用。改革開放以來政府對(duì)創(chuàng)新的宣傳，起源于1978年召開的全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)，這次大會(huì)提出了“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”“四個(gè)現(xiàn)代化（關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化）“知識(shí)分子是工人階級(jí)的一部分”等重要科技思想，大會(huì)還通過了《1978年-1985年全國(guó)科學(xué)技術(shù)規(guī)劃綱要》， 規(guī)劃綱要以及下文提到的項(xiàng)目攻關(guān)計(jì)劃不但意味著政府在思想上認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)的重要性，還意味著將會(huì)投入大量的人力物力去具體實(shí)施。1978年的科技規(guī)劃綱要是改革開放以后中國(guó)科技創(chuàng)新方面相關(guān)政策的開端，此后又進(jìn)行了修改和補(bǔ)充。1982年全國(guó)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)進(jìn)一步明確了“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的指導(dǎo)方針，前一句表述明確了科學(xué)技術(shù)的重要性，后一句表述指明了科學(xué)技術(shù)的目的性。

根據(jù)劉鳳朝和孫玉濤（2007：34-42）對(duì)中國(guó)創(chuàng)新政策的劃分，改革開放以來相關(guān)的政策有四個(gè)階段，分別是1978-1985，1985-1995、1995-2005，2006-。第一階段是建立完善的科學(xué)技術(shù)體系的開端，在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的指導(dǎo)下，認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)的重要性，開始依靠科學(xué)技術(shù)搞經(jīng)濟(jì)建設(shè)，認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，而且是第一生產(chǎn)力，但是仍然有“計(jì)劃”的思維，具有一定的局限性。第二階段從1985年開始，主要是解決科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的聯(lián)系問題， 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維妨礙了科學(xué)研究和創(chuàng)新的進(jìn)行，政府仍然秉持“管”的態(tài)度。為了解決這些問題，國(guó)家頒布了一系列政策文件，這一階段雖然認(rèn)識(shí)到一些根本問題，但是沒有確立科研院所、企業(yè)等的創(chuàng)新主體地位，仍然存在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維。第三階段從1995年開始，國(guó)家制定了“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，并在“九五”技術(shù)創(chuàng)新綱要里將企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，這就說明基本認(rèn)清了創(chuàng)新的本質(zhì)問題，接近于熊彼特的（1912）的定義，此后采取的措施使得整個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新氛圍得到大幅增強(qiáng)。第四階段從2006年開始，國(guó)家提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，正式進(jìn)入自主創(chuàng)新的自覺期?；厮莸?9 世紀(jì)的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，間隔了一個(gè)多世紀(jì)，中國(guó)不但真正意識(shí)到創(chuàng)新的重要性，更重要的開始自主地進(jìn)行創(chuàng)新；從科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新積累來看，中國(guó)已經(jīng)初步具備自主創(chuàng)新的條件，在很多領(lǐng)域走在了世界前沿。

本文認(rèn)為政府在宣傳和政策上還有一個(gè)新的階段，即2013年以來國(guó)務(wù)院相關(guān)部門倡導(dǎo)和推動(dòng)的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”（雙創(chuàng)）?！半p創(chuàng)”的主要目的是激發(fā)市場(chǎng)潛力，突破增長(zhǎng)瓶頸，通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)市場(chǎng)主體激發(fā)的活力，增加就業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如果說前文提到的各類創(chuàng)新政策是宏觀方面的，而“雙創(chuàng)”主要是從微觀層面入手，以企業(yè)和個(gè)人為主要激勵(lì)對(duì)象，不是特定的科技型企業(yè)或科研人員，這里面還包括潛在的企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員。

以上回顧了中國(guó)政府對(duì)于創(chuàng)新的宣傳和政策推動(dòng)，從無意識(shí)創(chuàng)新進(jìn)入到有意識(shí)創(chuàng)新，從初步認(rèn)識(shí)創(chuàng)新進(jìn)入到深刻認(rèn)識(shí)創(chuàng)新，從一般創(chuàng)新進(jìn)入到自主創(chuàng)新，從建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家到“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，中國(guó)在創(chuàng)新方面的宣傳和政策有了質(zhì)的變化。

（二）專利制度

中國(guó)于1984年確立專利制度，以制定《中華人民共和國(guó)專利法》為標(biāo)志，制定專利制度的時(shí)間比世界上確立專利制度最早的英國(guó)（1623年）晚了361年，這可以在一定程度上解釋“李約瑟之謎”。英國(guó)最初制定專利制度的時(shí)候，中國(guó)正處于明清交替之際，社會(huì)動(dòng)蕩不安，而進(jìn)入清朝之后，中國(guó)的閉關(guān)鎖國(guó)相對(duì)于明朝有過之而無不及，失去對(duì)外聯(lián)系的后果就是沉醉自身無法自拔，在不自覺中落后世界。20 世紀(jì)以前就確立專利制度的國(guó)家有24 個(gè)，這其中有15 個(gè)是發(fā)達(dá)國(guó)家，在發(fā)展中國(guó)家里面，中國(guó)確立專利制度的時(shí)間較晚。

1984年中國(guó)確立專利制度，開始以法律的形式保護(hù)創(chuàng)新，是有意識(shí)創(chuàng)新的開端。在專利制度確立的第二年，中國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)外的專利授權(quán)量只有138 件，而截至去年，這一數(shù)字已經(jīng)漲到了1753763 件，這種變化固然受多種因素的影響，但是專利制度的確立應(yīng)該說發(fā)揮了重要作用?！吨腥A人民共和國(guó)專利法》與世界已有法律接軌，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的解釋是發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，這符合世界專利法的主流表述，也是對(duì)各類創(chuàng)新形式的總結(jié)。

最新修訂的《中華人民共和國(guó)專利法》（2008）對(duì)本法的目的做了改動(dòng)：“為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本法”。改動(dòng)詞句中最主要的是加入了“提高創(chuàng)新能力”，《中華人民共和國(guó)專利法》在1992年、2000年以及2008年三次修訂，前兩次的修訂對(duì)于《專利法》的目的只字未改。還有一點(diǎn)應(yīng)當(dāng)注意，即第一條的最后一句，以往的敘述是“適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要，特制定本法”，而在2008年的修訂之后，改為“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本法”，這就不單是保護(hù)創(chuàng)新權(quán)益的問題，而是要依靠法律促進(jìn)創(chuàng)新和科學(xué)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，賦予了專利制度新的職能。在實(shí)際情況下，專利制度是否真的能夠促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生，需要更進(jìn)一步的研究，但是從時(shí)間上看，專利的授權(quán)量突飛猛進(jìn)，各類創(chuàng)新層出不窮，專利制度在起著良好的推動(dòng)作用。

（三）人力資源與人才流動(dòng)

我們通常把企業(yè)和科研院所當(dāng)作創(chuàng)新的主體，但是不論怎樣的創(chuàng)新層級(jí)，最終的執(zhí)行者還是個(gè)人，所以人的能力對(duì)于創(chuàng)新來說發(fā)揮著直接的作用。人的能力來自天然稟賦和后天學(xué)習(xí)，后天學(xué)習(xí)中教育是最主要的因素，尤其是高等教育。1977年中國(guó)恢復(fù)高考，當(dāng)年參加高考人數(shù)有570 萬(wàn)，只錄取了27 萬(wàn)人，錄取率為5%，而在2018年已經(jīng)達(dá)到81%。大學(xué)畢業(yè)生人數(shù)增多，意味著中國(guó)的人力資源在數(shù)量和質(zhì)量上得到極大的提升，各行業(yè)從業(yè)人員的文化素質(zhì)和工作技能的全面提升，也就意味著生產(chǎn)效率的提升和創(chuàng)新能力的提升。更進(jìn)一步分析，中國(guó)自恢復(fù)高考以來，專科、本科、碩士研究生和博士研究生的在校生數(shù)量也都在同步上漲，其中最主要的是碩博研究生的在校人數(shù)越來越多，這一部分學(xué)生將是企業(yè)和高等科研院所從事研發(fā)、創(chuàng)新的主力軍。

從事研發(fā)人員的數(shù)量，這個(gè)指標(biāo)可以更加直接地反映中國(guó)創(chuàng)新的人力資源狀況。國(guó)際通行的做法，比較每百萬(wàn)人中從事R&D 的人員數(shù)量，根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，本文對(duì)比了美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，以及俄羅斯、巴西等發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)，如圖3 所示。

縱向地看，中國(guó)從事R&D 人員整體上逐年遞增，增長(zhǎng)速率約為6%，但是整體上低于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)水平。而橫向地看，差距就非常明顯，中國(guó)1996年每百萬(wàn)人從事R&D 人員是442.57 人，而同期的發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)分別是3122.57、2492.02、2811.61 人，到2015年，中國(guó)達(dá)到1176.58 人，而三個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家基本趨同，約4450 人，相差3000 多人。與發(fā)展中國(guó)家相比，中國(guó)與俄羅斯的差距大約2000 人，稍優(yōu)于巴西。以上數(shù)據(jù)對(duì)比情況說明中國(guó)在R&D 從業(yè)人員方面與科技發(fā)達(dá)國(guó)家還有很大差距，但是也應(yīng)考慮到中國(guó)人口基數(shù)大，R&D 從業(yè)人員的比例雖然不高，但是人數(shù)遠(yuǎn)超發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家。

中國(guó)在人力資源方面的變遷整體上處于不斷上漲的趨勢(shì)，尤其是與科學(xué)研究、創(chuàng)新等相關(guān)的從業(yè)人員在數(shù)量和質(zhì)量上不斷攀升，這是創(chuàng)新活動(dòng)的重要基礎(chǔ)。除此之外，中國(guó)的人力資源變遷中一個(gè)重要的部分是國(guó)際人才的流動(dòng)，主要是指中國(guó)人在海外發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)成回國(guó)，從事科學(xué)研究或研發(fā)、創(chuàng)新類工作，這也是中國(guó)創(chuàng)新能力提升中一個(gè)重要的影響因素。改革開放之后，中國(guó)逐步恢復(fù)留學(xué)制度，一開始以公派留學(xué)為主，后逐漸加入自費(fèi)留學(xué)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)民收入的提高，自費(fèi)留學(xué)的情況越來越多。根據(jù)西南財(cái)經(jīng)大學(xué)家庭金融調(diào)查中心2011年的數(shù)據(jù)，中高收入家庭（年收入2 萬(wàn)以上）平均在留學(xué)上花費(fèi)82727 元，最高花費(fèi)272727 元，這些費(fèi)用包括在國(guó)外期間的費(fèi)用，以及為準(zhǔn)備留學(xué)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)費(fèi)用。這說明中國(guó)的中高收入家庭有能力支付子女的留學(xué)費(fèi)用，留學(xué)形式越來越多元化。

學(xué)成回國(guó)的高級(jí)知識(shí)人才往往在科研機(jī)構(gòu)高等院校等創(chuàng)新一線工作，這將有助于提升我國(guó)整體人力資源水平。國(guó)內(nèi)也相繼出臺(tái)了多項(xiàng)國(guó)際人才引進(jìn)計(jì)劃，比如“千人計(jì)劃”“長(zhǎng)江學(xué)者”“國(guó)家杰出青年基金”等，旨在引進(jìn)更多國(guó)際人才回國(guó)或來華工作，特別是從事科學(xué)研究工作。 整體上來看，海外學(xué)成回國(guó)人員將提升人才隊(duì)伍的質(zhì)量和科研創(chuàng)新能力，但是也應(yīng)注意到人力資源的均衡性，不論是國(guó)內(nèi)的高學(xué)歷人才還是國(guó)外學(xué)成回國(guó)（來華）的高學(xué)歷人才，共同進(jìn)步才是長(zhǎng)久之策，在各項(xiàng)政策制定上應(yīng)避免擠出效應(yīng)的發(fā)生。

（四）國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系

圖3：1996年-2015年各國(guó)每百萬(wàn)人中從事R&D 的人員數(shù)量

國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，不單單是進(jìn)出口的簡(jiǎn)單關(guān)系，而是包括進(jìn)出口在內(nèi)的各類國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)交流，信息交流和知識(shí)交流。

現(xiàn)在我們常說經(jīng)濟(jì)全球化，其實(shí)信息和知識(shí)也早已全球化，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)達(dá)程度足以讓我們隨時(shí)了解世界各地的信息，并學(xué)到最新的知識(shí)。獲得前沿的信息和知識(shí)能夠使我們保持在世界的前沿，雖不一定能夠引領(lǐng)前沿，但是至少不會(huì)落后，在這樣的基礎(chǔ)上，我們談創(chuàng)新，談自主創(chuàng)新，才更有意義。

我們把創(chuàng)新分為兩個(gè)階段，分別是模仿性創(chuàng)新和自主創(chuàng)新，兩者之間并沒有絕對(duì)的分界線，模仿性創(chuàng)新的“模仿”成分比“創(chuàng)新”更多一些，而自主創(chuàng)新重在強(qiáng)調(diào)自主研發(fā)，并在水平上與國(guó)際一流持平或超越，如果自主研發(fā)是落后的，則失去了自主創(chuàng)新的真正意義。本文認(rèn)為，不論在模仿性創(chuàng)新階段，還是在自主創(chuàng)新階段，都應(yīng)積極加強(qiáng)與國(guó)際間的聯(lián)系，自主創(chuàng)新不是關(guān)起門來創(chuàng)新，同樣也要積極地了解、學(xué)習(xí)國(guó)際前沿動(dòng)態(tài)，在現(xiàn)有創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步挖掘，做到自主研發(fā)、自主生產(chǎn)、有自己的品牌，從而站在時(shí)代和世界的前沿，成為領(lǐng)跑者。

中國(guó)自改革開放以來，與國(guó)際間的聯(lián)系日益頻繁，遍布經(jīng)濟(jì)、教育、科技等領(lǐng)域，而且很長(zhǎng)一段時(shí)間，政府部門和企業(yè)通過出國(guó)考察等方式也學(xué)到了國(guó)外的一些先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，根據(jù)《中國(guó)跨國(guó)公司發(fā)展報(bào)告（2015）》的數(shù)據(jù)顯示，自改革開放以來，中國(guó)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)力度不斷加大，1979年中國(guó)批準(zhǔn)的境外非金融企業(yè)僅為4 家，1992年增長(zhǎng)到355 家，到2014年增長(zhǎng)至6182 家；同期，中國(guó)境外直接投資流量在2014年也達(dá)到了1072 億美元，約占全球?qū)ν庵苯油顿Y流量的8.6%。這種“引進(jìn)來，走出去”的國(guó)際間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系模式極大地促進(jìn)了中國(guó)和其他國(guó)家間信息和知識(shí)的交流融合，給國(guó)內(nèi)的模仿性創(chuàng)新和自主創(chuàng)新帶去最新的信息和知識(shí)、技術(shù)，有力地促進(jìn)了自主創(chuàng)新。

國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，還有與創(chuàng)新直接相關(guān)的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交流。中國(guó)需要使用國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)外也使用中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并各自產(chǎn)生費(fèi)用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交流可以直接加強(qiáng)與創(chuàng)新相關(guān)的信息和知識(shí)的融合，特別對(duì)于創(chuàng)新能力不強(qiáng)的國(guó)家來說，這也是提升創(chuàng)新能力的途徑。曾經(jīng)的日本，以及中國(guó)的溫州、深圳等地，都有過學(xué)習(xí)或模仿其他國(guó)家創(chuàng)新成果的經(jīng)歷，通過學(xué)習(xí)或模仿最終開創(chuàng)自己的創(chuàng)新路徑。根據(jù)WIPO 數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)2007年以來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支出（國(guó)際）和收入（國(guó)際）都不斷攀升，到2015年分別達(dá)到10 億美元和220 億美元。

（五）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其他

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新之間是相互促進(jìn)的關(guān)系,良好的經(jīng)濟(jì)狀況能夠?yàn)閯?chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而創(chuàng)新可以使經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)期的增長(zhǎng)，避免進(jìn)入疲憊或下滑的階段，越來越多的研究表明創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源動(dòng)力。本文聚焦改革開放以來中國(guó)各類與創(chuàng)新相關(guān)的投資的增長(zhǎng)情況來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新之間的關(guān)系。教育投資方面，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，1991年國(guó)家財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)為617.83 億元（人民幣），占GDP 的比重為2.8%，到2014年，上漲到26420.582 億元，占GDP 的比重為4.1%，實(shí)現(xiàn)了1993年制定的《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》的目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)最早實(shí)現(xiàn)是在2012年，當(dāng)年國(guó)家財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)是23147.57 億元，占GDP 比重為4.28%。在1993年的教育規(guī)劃中，計(jì)劃在20 世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)4%的目標(biāo)，但是沒有實(shí)現(xiàn)，1999年國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)占比只有2.5%，甚至還低于1991年的比值。其背后的原因還是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，經(jīng)濟(jì)體量不夠大，要投資的地方多。教育的發(fā)展關(guān)乎整個(gè)國(guó)家和民族的長(zhǎng)久發(fā)展，是創(chuàng)新儲(chǔ)備人才和知識(shí)積累的重要基礎(chǔ)，但是教育發(fā)展的積極作用傳導(dǎo)至創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往需要一個(gè)更長(zhǎng)的過程，很難實(shí)現(xiàn)立竿見影的效果，對(duì)于政府來說，加大教育投資需要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光。

橫向地看，很多發(fā)達(dá)國(guó)家在20 世紀(jì)90年代已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了政府教育支出占GDP 比重4%的目標(biāo)，根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織的數(shù)據(jù)，1999年，英國(guó)和美國(guó)的政府教育支出占GDP 的比重分別為4.29%和4.85%，2011年，上述數(shù)據(jù)增長(zhǎng)為5.76%、5.22%。

教育投資總是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，所以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以通過教育影響創(chuàng)新，但是應(yīng)注意到這不是唯一的路徑，還應(yīng)包括R&D 投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼等。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過各類途徑影響到創(chuàng)新，從而使創(chuàng)新有更堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，1996年以來，中國(guó)的研發(fā)支出占GDP 的比重逐年增大，我們做了一個(gè)國(guó)際比較，如圖5 所示。

從圖中可以看出，中國(guó)的研發(fā)支出占GDP的比重一開始（1996年）處于非常低的水平（只有0.64%），與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大，此后不斷上漲，到2014年已經(jīng)超過英國(guó)、俄羅斯和巴西，達(dá)到2.07%，但是與美國(guó)和德國(guó)相比，還是有一定的差距，后兩者的比例在2015年達(dá)到2.8%。

此外經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還意味著市場(chǎng)需求的增大，走向市場(chǎng)是創(chuàng)新的關(guān)鍵一步，中國(guó)創(chuàng)新在最近幾年增長(zhǎng)迅速也得益于龐大的市場(chǎng)需求，這可以從人均收入方面體現(xiàn)出來。人均收入上漲意味著個(gè)人消費(fèi)能力的增強(qiáng)，對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品需求的增強(qiáng)，從而從整體上提高了創(chuàng)新的市場(chǎng)需求。WIPO 在考察各國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)時(shí)，其中一個(gè)項(xiàng)目是市場(chǎng)規(guī)模，略等同于市場(chǎng)需求，市場(chǎng)規(guī)模大意味著市場(chǎng)需求大。

圖4：1990年-2015年教育經(jīng)費(fèi)變化

圖5：1996年-2015年各國(guó)R&D 研發(fā)支出占GDP 的比重

其他方面，我們注意到與創(chuàng)新相關(guān)的因素還包括社會(huì)保障、除了政府政策和專利制度之外的制度環(huán)境、文化傳統(tǒng)、國(guó)民思想的自主性等，創(chuàng)新受到各類因素的影響。對(duì)于中國(guó)而言，本文認(rèn)為以前文分析的政府的宣傳與政策、專利制度、人力資源和人才流動(dòng)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等為主要因素。

三、中國(guó)創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)

本文較為詳細(xì)地研究了中國(guó)的創(chuàng)新問題，包括目前取得的基本成就，并與世界發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行了對(duì)比，中國(guó)目前的創(chuàng)新能力處于發(fā)展中國(guó)家之首，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家還有差距，特別是在創(chuàng)新的制度環(huán)境等方面還需要加強(qiáng)。中國(guó)創(chuàng)新仍然面臨一些問題，比如制度建設(shè)還不完善，高等教育還不發(fā)達(dá)等，這些是未來面臨的挑戰(zhàn)。

（一）制度環(huán)境

創(chuàng)新離不開良好的制度環(huán)境，好的制度給經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來穩(wěn)定的預(yù)期和較小的成本，如果與創(chuàng)新相關(guān)的規(guī)章制度不完善、不穩(wěn)定，創(chuàng)新者將受其影響，可能無法確定創(chuàng)新的必要性。中國(guó)現(xiàn)有的制度體系還不完善，各方面的制度建設(shè)還在進(jìn)行，也正在探索一些具有中國(guó)特色的制度，但這需要包括政府、司法機(jī)構(gòu)、知識(shí)分子和普通民眾的集體智慧和共同努力。

（二）教育方面

WIPO 的報(bào)告給中國(guó)高等教育的評(píng)分較低，中國(guó)排名十分靠后。查閱報(bào)告原文，高等教育一項(xiàng)包含三個(gè)小項(xiàng)目，分別是高等教育入學(xué)、畢業(yè)自科學(xué)和工程的學(xué)生數(shù)量、高等教育留學(xué)生比例。根據(jù)2018年教育部發(fā)布的《教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，中國(guó)高等教育毛入學(xué)率達(dá)48.1%，尚未達(dá)到50%的普及率，美國(guó)在1995年就已經(jīng)達(dá)到50%，現(xiàn)在是89%。根據(jù)沈文欽和王東芳（2014 ： 1-10）的研究，世界高等教育分為五個(gè)梯隊(duì)：第一梯隊(duì)為美國(guó)，其特點(diǎn)是實(shí)力超強(qiáng)、規(guī)模超大；第二梯隊(duì)為英德等國(guó)，特點(diǎn)是規(guī)模大，實(shí)力強(qiáng)；第三梯隊(duì)為挪威、比利時(shí)等國(guó)，特點(diǎn)是規(guī)模小、實(shí)力強(qiáng)；第四梯隊(duì)為中國(guó)、俄羅斯等國(guó)，特點(diǎn)是大而不強(qiáng)，處于上升期。本文認(rèn)為中國(guó)的高等教育，不只是入學(xué)率、規(guī)模和實(shí)力的問題，更重要在于理念和精神面貌，包括大學(xué)課堂內(nèi)外是否有活躍的氛圍、是否鼓勵(lì)師生自由地辯論、是否有創(chuàng)新創(chuàng)造的良好環(huán)境等，這些方面對(duì)于創(chuàng)新來說非常重要，中國(guó)的高等教育應(yīng)當(dāng)注重這方面的改進(jìn)。

（三）市場(chǎng)問題

中國(guó)市場(chǎng)最大的優(yōu)勢(shì)在于規(guī)模，國(guó)內(nèi)的大規(guī)模市場(chǎng)不但有利于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，國(guó)際產(chǎn)品也因此得益。市場(chǎng)規(guī)模是創(chuàng)新的重要激勵(lì)，較大的市場(chǎng)規(guī)模通常意味著對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的較大需求，這就給了創(chuàng)新一個(gè)關(guān)于需求方面的預(yù)期。但是中國(guó)市場(chǎng)在信用體系建設(shè)和投資等方面還存在不完善的地方，比如小微企業(yè)貸款難。最近幾年這種情況有所改觀，各銀行專門開辟了小微企業(yè)融資渠道。另一個(gè)方面，投資市場(chǎng)上的投機(jī)成分較重，短視行為較多，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)離不開各類有效投資，中國(guó)的投資市場(chǎng)有待完善，對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的支持力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（四）國(guó)際分工問題

中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模大，產(chǎn)品和服務(wù)多，在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，中國(guó)已經(jīng)是國(guó)際分工鏈條的一部分，但是中國(guó)制造往往在分工鏈條的后端，甚至是末端。以蘋果手機(jī)為例，其外觀設(shè)計(jì)、軟件研發(fā)與設(shè)計(jì)、硬件研發(fā)等高知識(shí)、高創(chuàng)新的分工都在美國(guó)，中國(guó)只負(fù)責(zé)了組裝生產(chǎn)這種簡(jiǎn)單的分工。原因是中國(guó)的高科技研發(fā)和設(shè)計(jì)并不發(fā)達(dá)，中國(guó)的科技研發(fā)能力不強(qiáng)，導(dǎo)致中國(guó)在國(guó)際分工中處于劣勢(shì)，從事的勞動(dòng)簡(jiǎn)單，回報(bào)更低，創(chuàng)新的機(jī)會(huì)和潛力偏低。

四、提升策略研究：成果目標(biāo)與非成果目標(biāo)

中國(guó)已經(jīng)正式提出要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，在2006年制定并頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006 ━2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）提到，“到2020年，我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體目標(biāo)是：自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障國(guó)家安全的能力顯著增強(qiáng)，為全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力的支撐；基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，取得一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，為在本世紀(jì)中葉成為世界科技強(qiáng)國(guó)奠定基礎(chǔ)?！雹佟秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006 ━2020年）》網(wǎng)頁(yè)版http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/gjkjgh/200811/t20081129_65774.htm《綱要》還對(duì)該發(fā)展目標(biāo)做了闡述，包括掌握核心技術(shù)、農(nóng)業(yè)科技世界前沿、能源技術(shù)突破、改善環(huán)境、醫(yī)藥新進(jìn)展、國(guó)防科技突破、涌現(xiàn)一批科學(xué)家團(tuán)隊(duì)、世界一流大學(xué)等八個(gè)方面，而且預(yù)期到2020年全社會(huì)研究開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下，本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5 位。該綱要制定的發(fā)展目標(biāo)總體上以創(chuàng)新成果為主，即期望在2020年取得一定的科技成果，可稱之為“成果目標(biāo)”，綱要的其他章節(jié)部署了重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域，有四個(gè)章節(jié)不屬于“成果目標(biāo)”的范疇，分別關(guān)于科技體制改革、政策措施、科技投入、人才隊(duì)伍等，這些是非成果目標(biāo)。

本文認(rèn)為，科學(xué)的創(chuàng)新目標(biāo)應(yīng)該包括成果目標(biāo)和非成果目標(biāo)，而且應(yīng)當(dāng)以非成果目標(biāo)為主，成果目標(biāo)為輔，非成果目標(biāo)應(yīng)明確，成果目標(biāo)應(yīng)謹(jǐn)慎。政府牽頭制定各類發(fā)展目標(biāo)，存在選擇效應(yīng)和擠出效應(yīng)，比如《綱要》選取了若干前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究作為重點(diǎn)發(fā)展對(duì)象，應(yīng)當(dāng)肯定其充分考慮了科學(xué)界的意見和現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要，但是科學(xué)技術(shù)是多方面的，《綱要》選擇了認(rèn)為“重點(diǎn)”的方面，這種選擇一方面可以令被選擇為“重點(diǎn)”的領(lǐng)域迅速脫穎而出，另一方面在一定程度上忽視了那些“非重點(diǎn)”的領(lǐng)域，甚至存在一定的擠出效應(yīng)。因此不論是非成果目標(biāo)還是成果目標(biāo)，都應(yīng)注意到目標(biāo)安排的科學(xué)性和綜合性。

前文說應(yīng)該以非成果目標(biāo)為主，而且應(yīng)當(dāng)明確，這是因?yàn)榉浅晒繕?biāo)在增加多少教育經(jīng)費(fèi)、多少研發(fā)投入等方面具有可操作的特性。采取措施讓這些非成果類因素以最優(yōu)的效率為創(chuàng)新活動(dòng)服務(wù)，提供最優(yōu)的創(chuàng)新環(huán)境，就是非成果目標(biāo)。本文將其分為制度安排、人力資源、科學(xué)研究和國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系等幾個(gè)方面。對(duì)于制度安排，本文考慮將其分為非明文制度和明文制度。對(duì)于非明文制度，應(yīng)學(xué)習(xí)德國(guó)和以色列，努力在高校、學(xué)術(shù)界、科研部門甚至全社會(huì)營(yíng)造相對(duì)獨(dú)立自主的思辨環(huán)境，鼓勵(lì)質(zhì)疑和創(chuàng)新精神，注重問題意識(shí)。市場(chǎng)也是一種制度安排，不僅僅是配置資源的手段，市場(chǎng)作為一種非明文制度，不僅可以通過競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)企業(yè)等市場(chǎng)主體的創(chuàng)新進(jìn)展，還能夠有益地補(bǔ)充政府在科學(xué)研究等領(lǐng)域的不足，因此把市場(chǎng)作為一種制度安排，比作為資源配置的手段更能體現(xiàn)其價(jià)值，更能發(fā)揮其作用。因此制定非成果目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮市場(chǎng)的制度作用，進(jìn)一步開放市場(chǎng)，激發(fā)市場(chǎng)活力，讓市場(chǎng)在創(chuàng)新中起到先導(dǎo)作用。除了市場(chǎng)作為基礎(chǔ)的制度安排，還應(yīng)注意在具體的教育、科研、產(chǎn)業(yè)等方面做一些相關(guān)的工作，充分依靠市場(chǎng)，尊重教育、科研等自身規(guī)律，在制度制定等方面應(yīng)化繁為簡(jiǎn)，突出效率導(dǎo)向。在實(shí)際的應(yīng)用中不斷地調(diào)整和優(yōu)化相關(guān)政策規(guī)定，以科學(xué)和民主的態(tài)度做好制度安排。對(duì)于人力資源，本文著重強(qiáng)調(diào)高等教育和留學(xué)人才的引進(jìn)，高等教育的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是提高教育質(zhì)量，努力在高校師生中營(yíng)造思辨和創(chuàng)新精神。在人才引進(jìn)方面，政府部門則主要考慮中國(guó)外出留學(xué)生的回國(guó)，在社會(huì)地位和待遇方面超出本國(guó)畢業(yè)生，但是從數(shù)據(jù)看效果不夠理想，這就說明受經(jīng)濟(jì)以外的因素影響，結(jié)合中產(chǎn)階級(jí)的移民傾向，本文認(rèn)為這源于中國(guó)法制不健全。非成果目標(biāo)中的科學(xué)研究一項(xiàng)，本文認(rèn)為應(yīng)強(qiáng)調(diào)其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加大投入等，這些是可操作的目標(biāo)。在建設(shè)和投入的過程中，應(yīng)聽取真正參與科研的科學(xué)家、高校師生的意見和建議。對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的發(fā)展目標(biāo)，本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)兩個(gè)方面的工作，一是國(guó)內(nèi)外的知識(shí)和信息的交流，二是注重運(yùn)用市場(chǎng)的制度安排，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，提升本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

在以上非成果目標(biāo)的基礎(chǔ)上，我們才可以談成果目標(biāo)，而且應(yīng)謹(jǐn)慎和小心，因?yàn)槌晒繕?biāo)不如非成果目標(biāo)那樣具有較好的可操作性，但是成果目標(biāo)也不是可有可無。 非成果目標(biāo)是成果目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的保證，而成果目標(biāo)是非成果目標(biāo)實(shí)施的激勵(lì)。但是應(yīng)注意到重要的一點(diǎn)，在以國(guó)家為單位的情況下，非成果目標(biāo)的實(shí)施和成果目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)將分散化，因?yàn)檎非蟮氖钦w創(chuàng)新能力的提升，比如說預(yù)期到2020年全社會(huì)研究開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上（非成果目標(biāo)）……本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5 位（成果目標(biāo)），這些都是以國(guó)家為單位的創(chuàng)新整體能力提升目標(biāo)，這些目標(biāo)最終要由具體的機(jī)構(gòu)或個(gè)人完成，前者具有較好的可操作性，后者則是基于以往經(jīng)驗(yàn)和前者實(shí)施情況基礎(chǔ)上的預(yù)期目標(biāo)，后者的難度在于不確定性，減小不確定性的方法是成果目標(biāo)要和非成果目標(biāo)相匹配，并保證非成果目標(biāo)的實(shí)施。在管理方面，非成果目標(biāo)具有較好的可管理性，而成果目標(biāo)則有一定的科學(xué)規(guī)律，這也是其不確定性來源，本文認(rèn)為保證非成果目標(biāo)的實(shí)施可減少成果目標(biāo)的不確定性。

五、總結(jié)

本文首先梳理了改革開放以來中國(guó)在創(chuàng)新方面的成就，主要從專利、R&D 投入和全球創(chuàng)新指數(shù)排名等幾個(gè)方面展開，發(fā)現(xiàn)中國(guó)在創(chuàng)新方面確實(shí)取得了不小的成就。接下來分析了取得這些成就的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為政府的宣傳和推動(dòng)、專利制度、人力資源和人才流動(dòng)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等因素對(duì)中國(guó)創(chuàng)新的影響比較大，同時(shí)也認(rèn)為在制度、教育、市場(chǎng)、國(guó)際分工等方面還面臨著挑戰(zhàn)，最后提出中國(guó)創(chuàng)新的提升策略，即成果目標(biāo)和非成果目標(biāo)。本文在目標(biāo)安排部分側(cè)重于非成果目標(biāo)，尤其是制度安排，成果目標(biāo)具有激勵(lì)的作用，但是其不確定性也決定了在制定這類目標(biāo)時(shí)應(yīng)慎重，避免盲目制定數(shù)字，應(yīng)考慮到已有的成就和非成果目標(biāo)的實(shí)施。

中國(guó)在各類規(guī)劃或計(jì)劃中積累了豐富的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，越來越成熟和理性，對(duì)于創(chuàng)新本質(zhì)的認(rèn)識(shí)和其重要性的認(rèn)識(shí)，比以往任何時(shí)候都要多，制定提升創(chuàng)新能力的目標(biāo)，應(yīng)注重非成果目標(biāo)特別是創(chuàng)新精神和制度安排之類的環(huán)境因素，這些方面將是創(chuàng)新能力提升的持久來源。