美國(guó)337調(diào)查及其應(yīng)對(duì)措施

徐香怡

【摘要】中關(guān)貿(mào)易摩擦再起風(fēng)云，其中“337調(diào)查”是中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的重要非關(guān)稅貿(mào)易壁壘之一。啟動(dòng)“337調(diào)查”十分易于操作，但對(duì)中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴來(lái)說(shuō)程序復(fù)雜、訴訟費(fèi)用高昂，威懾力較大，一旦應(yīng)對(duì)不利，將使企業(yè)發(fā)展陷入困境。需要我國(guó)企業(yè)及有關(guān)部門(mén)高度重視，采取有效措施。

【關(guān)鍵詞】337調(diào)查 貿(mào)易壁壘 公共利益

“337調(diào)查”是指美國(guó)國(guó)家貿(mào)易委員會(huì)（USITC）根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)，對(duì)不公平的進(jìn)口行為進(jìn)行調(diào)查，并采取制裁措施的做法?，F(xiàn)行“337條款”共歷經(jīng)《美國(guó)1930年關(guān)稅法》、《1974年貿(mào)易改革法》、《1979年貿(mào)易協(xié)定法》、《1984年關(guān)稅與貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》以及《1994年烏拉圭回合協(xié)議》對(duì)其內(nèi)容修訂和完善，ITC的權(quán)力不斷擴(kuò)大，“337調(diào)查”規(guī)制的范圍逐步明確，對(duì)權(quán)利人的保護(hù)作用有所加強(qiáng)，其救濟(jì)措施也更加多樣化?！?37調(diào)查”的申請(qǐng)門(mén)檻不斷被降低，越來(lái)越多的美國(guó)企業(yè)學(xué)會(huì)利用“337調(diào)查”牽制進(jìn)口企業(yè)，以此打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?！?37條款”的修正，使得該條款已成為美國(guó)管制進(jìn)口貿(mào)易的重要法律手段。

美國(guó)對(duì)華啟動(dòng)“337調(diào)查”的案件普遍存在以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，涉案產(chǎn)品逐步向高新技術(shù)產(chǎn)品集中。截止2018年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)企業(yè)涉訴美國(guó)337調(diào)查產(chǎn)品最多的機(jī)電類(lèi)專(zhuān)利產(chǎn)品;其次是輕工業(yè)產(chǎn)品;醫(yī)藥及醫(yī)療器材、鋼鐵及化工等行業(yè)的產(chǎn)品也有所涉及。具體的來(lái)說(shuō)，2018年337調(diào)查涉及中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品包括不倒杯、固態(tài)硬盤(pán)、燃油泵、跳繩、墨盒、LED照明設(shè)備、LED顯示屏、血膽固醇檢測(cè)儀、全收納箭盒、耳機(jī)聽(tīng)筒、凈水器、化油器、插座蓋板、高度可調(diào)節(jié)桌面、無(wú)人機(jī)、力量訓(xùn)練系統(tǒng)、LTE和3G兼容移動(dòng)通訊設(shè)備、電子煙、電子煙煙彈等。第二，主要訴由以專(zhuān)利侵權(quán)為主，但在個(gè)別案件中創(chuàng)造性地提出反壟斷、反規(guī)避和商業(yè)秘密等罕見(jiàn)訴點(diǎn)。第三，積極應(yīng)訴企業(yè)數(shù)量不斷增加。2018年總共有84家中國(guó)企業(yè)被起訴至ITC;其中39家中國(guó)企業(yè)選擇應(yīng)訴。由于美國(guó)337調(diào)查的應(yīng)訴程序復(fù)雜、律師費(fèi)用昂貴以及相關(guān)法律制度與中國(guó)存在很大差別，早期涉案的大多數(shù)中國(guó)企業(yè)選擇放棄應(yīng)訴，其產(chǎn)品被USITC排除出美國(guó)市場(chǎng)。隨著涉華337調(diào)查數(shù)量的增多以及應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)的積累，中國(guó)企業(yè)充分意識(shí)到337調(diào)查敗訴的嚴(yán)重后果，積極應(yīng)訴企業(yè)逐漸增多。2015至2018年，中國(guó)企業(yè)的應(yīng)訴比例逐年攀升。

美國(guó)“337調(diào)查”干擾國(guó)內(nèi)企業(yè)正常生產(chǎn)，企業(yè)損失慘重由于我國(guó)在科技附加值率較高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)相對(duì)薄弱、創(chuàng)新能力不足以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱等問(wèn)題，美國(guó)可以在相關(guān)領(lǐng)域輕易對(duì)華提起訴訟。一旦被裁決敗訴，大批出口商品便只能囤積在口岸或被攔截在美國(guó)海關(guān)無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)銷(xiāo)售，企業(yè)因此蒙受巨大損失。

中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)“337調(diào)查”首先要從企業(yè)自身的角度出發(fā)。首先，要提高勝訴概率必須要掌握專(zhuān)利武器，增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。盡管近年來(lái)國(guó)內(nèi)許多企業(yè)日漸重視核心技術(shù)的研發(fā)，并投入了大量人力、物力和財(cái)力，但由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的忽視以及相關(guān)法律問(wèn)題的尚未明確，當(dāng)前我國(guó)的核心專(zhuān)利仍然不多，技術(shù)比較落后，還有的企業(yè)不夠重視專(zhuān)利申請(qǐng)和保護(hù)問(wèn)題，被外國(guó)公司搶注專(zhuān)利和商標(biāo)事件時(shí)有發(fā)生，而中國(guó)企業(yè)在此類(lèi)事件中所表現(xiàn)出的應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)不足，以及法律上先天的弱勢(shì)，使得中國(guó)企業(yè)頻頻遭到美國(guó)“337調(diào)查”。其次，要做好產(chǎn)品出口前相關(guān)的準(zhǔn)備工作。具體說(shuō)來(lái)，企業(yè)在設(shè)計(jì)和生產(chǎn)進(jìn)行出口的產(chǎn)品之前，要充分的了解該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，避免侵犯已有的專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)，一旦發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)的可能出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)馬上采取措施，運(yùn)用非專(zhuān)利方法的替換來(lái)避免涉及的相關(guān)侵權(quán)問(wèn)題。此外，在對(duì)出口地銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)提前對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)利檢索，充分了解出口地市場(chǎng)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的現(xiàn)狀，關(guān)注出口國(guó)家和地區(qū)的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)以及消費(fèi)者需求，隨時(shí)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)各種突發(fā)狀況。再次，當(dāng)應(yīng)訴過(guò)程中可以合理利用“公共利益”作為救濟(jì)手段。“337調(diào)查”規(guī)定當(dāng)ITC在337調(diào)查中決定是否給予原告方禁令救濟(jì)時(shí)，依法應(yīng)考慮公共利益。如果給予禁令救濟(jì)對(duì)公共利益造成不利影響，則ITC可以不給予原告方禁令救濟(jì)。發(fā)生以下幾種比較典型的情況時(shí)，企業(yè)可考慮增加基于公共利益方面的法律抗辯，爭(zhēng)取ITC或法院否定或調(diào)整禁令：①當(dāng)涉案產(chǎn)品為多元產(chǎn)品時(shí)，涉案專(zhuān)利的功能只覆蓋涉案產(chǎn)品的極小部分，禁令會(huì)導(dǎo)致過(guò)度救濟(jì)，將涉案的多元產(chǎn)品及該產(chǎn)品中大量合法部分排除出市場(chǎng)，不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并損害消費(fèi)者利益。②遭遇專(zhuān)利蟑螂，并且大量公司被控告，一旦下達(dá)禁令將使許多公司被擠出市場(chǎng)，嚴(yán)重削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，威脅整個(gè)行業(yè)。③SEP持有人不當(dāng)利用ITC或法院，要求銷(xiāo)售禁制令，妨礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)，損害公平競(jìng)爭(zhēng)及消費(fèi)者利益等。在上述情況下，企業(yè)除認(rèn)真準(zhǔn)備法律抗辯外，還應(yīng)重視公關(guān)游說(shuō)工作，在技巧上要注意語(yǔ)言的邏輯性和故事的感染力，這些途徑和技巧在尋求公共利益救濟(jì)方面都會(huì)發(fā)揮重要作用。由于公共利益救濟(jì)目前尚在發(fā)展完善階段，因此中國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的復(fù)雜情況時(shí)，還需考慮全方位的支持策略，例如，同時(shí)通過(guò)國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟以及提請(qǐng)反壟斷調(diào)查等方式爭(zhēng)取主動(dòng)，促成雙方和解。

從政府方面來(lái)說(shuō)，中國(guó)政府可以就“337調(diào)查”有關(guān)問(wèn)題啟動(dòng)對(duì)話機(jī)制，通過(guò)磋商，修改“337條款”中的不合理因素，就降低和解決中國(guó)企業(yè)遭遇“337調(diào)查”形成共識(shí)。自“337條款”出臺(tái)，就備受?chē)?guó)際社會(huì)的質(zhì)疑。迄今為止，仍有很多中外學(xué)者認(rèn)為，“337條款”的設(shè)立以及程序設(shè)置有悖于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS>的自由貿(mào)易原則、國(guó)民待遇原則和禁止權(quán)力濫用原則。因此，作為WTO成員國(guó)，中國(guó)政府可以深入研究"337條款”中帶有貿(mào)易歧視性的因素，積極利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制維護(hù)自身利益，對(duì)“337條款”的歧視性貿(mào)易行為提起控訴，迫使美國(guó)修改“337條款”。與此同時(shí)，積極謀求與其他WTO成員國(guó)的互助合作，資源共享、共商對(duì)策，謀求制約“337條款”發(fā)揮效力的解決方案。必要時(shí)，可以嘗試提起WTO爭(zhēng)端解決申訴。

從第三方面來(lái)看，可以考慮由相關(guān)部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭，聯(lián)合未來(lái)有可能被訴行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)重點(diǎn)行業(yè)建立一個(gè)聯(lián)盟組織，專(zhuān)門(mén)應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。該聯(lián)盟組織應(yīng)當(dāng)具備以下幾項(xiàng)功能：①以聯(lián)盟為主導(dǎo)，研究行業(yè)涉及的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為行業(yè)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局奠定基礎(chǔ)，督促和指導(dǎo)企業(yè)做好應(yīng)訴工作;②以聯(lián)盟為整體，與國(guó)外企業(yè)或有關(guān)組織進(jìn)行相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判。聯(lián)盟出面與擁有專(zhuān)利的企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利授權(quán)協(xié)商、專(zhuān)利互換或交叉許可的談判。③以為聯(lián)盟為核心，加強(qiáng)相關(guān)行業(yè)的專(zhuān)利布局，研集中開(kāi)展針對(duì)性的研發(fā)活動(dòng)，為聯(lián)盟正在進(jìn)行的專(zhuān)利授權(quán)、許可和互換談判提供籌碼。