航運企業(yè)跨境破產(chǎn)和海事程序的沖突與協(xié)調(diào)

熊蕾

【摘要】2016年8月31日，韓國韓進海運集團申請破產(chǎn)，一時間引發(fā)航運業(yè)震動。韓進海運的破產(chǎn)案件充分暴露了國際社會存在的航運企業(yè)跨境破產(chǎn)程序與海事程序的沖突問題。本文以韓進海運集團破產(chǎn)為例，具體分析兩種程序的沖突之所在，探討國際社會對解決這一問題的努力。

【關(guān)鍵詞】跨境破產(chǎn) 海事程序 跨境破產(chǎn)示范法

2016年8月31日，領(lǐng)導(dǎo)韓國航運四十年的“韓進”海運集團向韓國首爾中央法院申請破產(chǎn)重組。其破產(chǎn)程序使得世界范圍內(nèi)的供應(yīng)鏈動蕩，多地出現(xiàn)了扣船、扣貨的事件，致使全球一半的貨主與貨運代理陷入危機，并且也毫無疑問的成為了2016年整個航運界最震撼的事件。

一、跨境破產(chǎn)程序和海事程序中的沖突

韓進破產(chǎn)案屬于典型的跨境破產(chǎn)案件，其破產(chǎn)程序啟動后，其破產(chǎn)管理人在短時間內(nèi)向多個國家申請破產(chǎn)保護，這一行為成功的阻止了各地蜂擁而至的扣船行為。此外，它也對相關(guān)國家的跨界破產(chǎn)立法的承認與救濟制度進行了實踐檢驗。

跨境破產(chǎn)是指含有涉外因素或者國際因素的破產(chǎn)，也可以表述為跨國破產(chǎn)、國際破產(chǎn)等等。海事程序主要是指針對船舶及其所載貨物的海事強制程序，通過扣押船舶、貨物和拍賣等程序以擔保具有海事優(yōu)先權(quán)的債權(quán)實現(xiàn)。而跨境海事破產(chǎn)，系跨境破產(chǎn)下的子概念，是指包括海事因素的跨境破產(chǎn)。其主要調(diào)整的法律關(guān)系是跨國性的航運企業(yè)在破產(chǎn)時涉及到的船舶物權(quán)關(guān)系及與船舶有關(guān)的債權(quán)關(guān)系。眾所周知，航運企業(yè)最大的一個特點就是其國際性，其業(yè)務(wù)遍布全球多個國家的港口，一旦企業(yè)破產(chǎn)，其產(chǎn)生的法律問題比一般的跨國企業(yè)更加復(fù)雜。尤其是由于特殊的海事程序的存在，使得破產(chǎn)程序與海事程序出現(xiàn)了沖突，特別是有關(guān)跨境破產(chǎn)方面的沖突尤為明顯。

這兩種制度背后的不同價值取向決定了他們之間注定會產(chǎn)生實踐的沖突。如果海事程序優(yōu)先，那么扣船或者其他財產(chǎn)保全措施將得以正常進行，而不論在債務(wù)人國進行的破產(chǎn)程序。相反，如果破產(chǎn)程序優(yōu)先，那么為了滿足在破產(chǎn)程序中所有的債權(quán)能夠得到平等受償，在其他國家單獨進行的海事程序應(yīng)該被終止。

二、跨境破產(chǎn)的國際法框架

（一）《聯(lián)合國貿(mào)易法委員會跨境破產(chǎn)法》的通過

解決破產(chǎn)法與海商法之間的沖突問題，有賴于國家之間的司法合作。為了協(xié)助各國在本國破產(chǎn)法中建立一種現(xiàn)代法律框架，以更有效地處理涉及陷入嚴重財務(wù)困境或資不抵債的債務(wù)人的跨國界破產(chǎn)程序，聯(lián)合國貿(mào)易法委員會在1997年通過了《跨境破產(chǎn)示范法》（以下簡稱“示范法”）。該法的推出旨在加強與促進跨國破產(chǎn)領(lǐng)域各個國家的司法程序之間的相互承認與協(xié)調(diào)，促進各國之間在跨國破產(chǎn)問題上的溝通與合作。截至目前，總共有41個國家共在43個法域通過了以示范法為基礎(chǔ)的立法。示范法最重要的任務(wù)就是解決外國破產(chǎn)程序在本國能否得到承認的問題。對于這個問題，貿(mào)易法委員會采取了“普遍主義”的理念。

在韓進海運破產(chǎn)案中，破產(chǎn)方在最開始就嘗試著通過“示范法”來保護其散落在世界各大港口的財產(chǎn)，包括船舶等（韓國是“示范法”的采納國）。2016年9月，韓進開始向采納了《跨國界破產(chǎn)示范法》國家的法院申請破產(chǎn)保護，請求各國法院承認在韓國的破產(chǎn)程序為主要程序，以阻止其船舶被扣押。最終一些國家的法院不同程度地對韓進公司程序給予了救濟措施。

（二）《1993年船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國際公約》

除了聯(lián)合國貿(mào)易法委員制定的“示范法”，在解決跨境破產(chǎn)程序與破產(chǎn)程序的沖突的問題上，《1993年船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國際公約》（以下簡稱“公約”）也發(fā)揮了一定的作用。公約于1993年6月5日制定于日內(nèi)瓦并于2004年9月5日正式生效，其制定的主要目的是“認識改善船舶融資條件和發(fā)展國家商船隊的必要性，確認宜在船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)國際統(tǒng)一性。應(yīng)該認識到，雖然公約制定了有關(guān)船舶被強制出售的規(guī)定，但是它依舊沒有觸碰海事程序與破產(chǎn)程序沖突的核心，即它并沒有成功的制定出有關(guān)爭議解決的條款，其包含的關(guān)于承認強制出售船舶程序的措辭更接近于否定而非予以肯定的效力。

三、中國的司法實踐

在目前的《企業(yè)破產(chǎn)法》中，涉及跨境破產(chǎn)方面的法律規(guī)定卻僅有第5條一項規(guī)定。第五條關(guān)于互惠的規(guī)定僅僅只能是跨境破產(chǎn)的原則性規(guī)定。在具體的司法實踐中，海事程序仍然是被運用最多的方法，在第五條的規(guī)定下，唯一可能出現(xiàn)的另一種途徑就是中國法院基于互惠原則對個別的外國破產(chǎn)程序給予承認。具體到韓進海運破產(chǎn)案件中，由于中韓兩國間在跨國破產(chǎn)程序承認方面并沒有締結(jié)相關(guān)單邊或多邊條約，因此韓國法院所進行的破產(chǎn)程序如果要想得到中國法院的認同，主要是基于互惠原則的考慮。

四、結(jié)語

“示范法”試圖實現(xiàn)跨境破產(chǎn)的全球合作，但是具體實踐中各國往往根據(jù)本國的利益采取不同的態(tài)度。這種做法嚴重阻礙了國際經(jīng)濟的交往與合作。目前各國的立法機構(gòu)已經(jīng)對這一問題引起了重視并且采取了行動，國際社會上像國際海事委員會近幾年來也在海事破產(chǎn)問題上積極進行研究。中國作為航運大國，在這一方面也應(yīng)當跟上時代的步伐做出改變，加強跨界破產(chǎn)的國際合作。