公平關(guān)切下總承包項(xiàng)目收益分配策略分析

趙政 張敏

【摘 要】 設(shè)計(jì)施工聯(lián)合體成員屬于獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，以自身利益最大化為合作目標(biāo)，所以合理的收益分配策略是聯(lián)合體成員合作成敗的關(guān)鍵。從行為科學(xué)角度出發(fā)，引入公平關(guān)切理論，基于改進(jìn)的FS模型，構(gòu)建設(shè)計(jì)方和施工方之間的斯塔克爾伯格（Stackelberg）博弈模型;考慮設(shè)計(jì)方嫉妒效用和同情效用兩方面綜合影響，對(duì)聯(lián)合體的最優(yōu)收益分配比例以及設(shè)計(jì)方和施工方最優(yōu)努力程度進(jìn)行了分析。最后，采用調(diào)研數(shù)據(jù)分析了設(shè)計(jì)方嫉妒效用和同情效用下，公平關(guān)切系數(shù)對(duì)設(shè)計(jì)方、施工方努力程度，設(shè)計(jì)方、施工方效用以及聯(lián)合體整體績(jī)效的影響。結(jié)果表明：設(shè)計(jì)方嫉妒偏好增強(qiáng)會(huì)提高自身效用和聯(lián)合體系統(tǒng)整體效用但會(huì)降低施工方效用;相反，在一定范圍內(nèi)同情偏好增強(qiáng)不僅會(huì)提高自身效用和施工方效用，還會(huì)提高聯(lián)合體系統(tǒng)整體效用。聯(lián)合體在制定分配策略時(shí)應(yīng)考慮激發(fā)設(shè)計(jì)方的同情心理偏好，使聯(lián)合體雙方和整體效用均能達(dá)到較高水平。

【關(guān)鍵詞】 公平關(guān)切; 聯(lián)合體; Stackelberg博弈; FS模型; 收益分配

【中圖分類(lèi)號(hào)】 C930? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A? 【文章編號(hào)】 1004-5937（2019）12-0094-06

一、引言

設(shè)計(jì)施工總承包（Design-Build）是目前廣泛采用的一種項(xiàng)目管理模式，工程的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝等建設(shè)任務(wù)交由一個(gè)承包商，該承包商對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本等目標(biāo)全面負(fù)責(zé)[1]，克服了傳統(tǒng)工程建設(shè)體制中設(shè)計(jì)與施工分離的弊端，可以在很大程度上縮減工期、減少成本[2]。由于總承包項(xiàng)目規(guī)模巨大、涉及的專(zhuān)業(yè)技術(shù)多、建設(shè)過(guò)程復(fù)雜，在我國(guó)傳統(tǒng)工程設(shè)計(jì)與施工長(zhǎng)期分離的環(huán)境影響下，具備良好的施工和設(shè)計(jì)能力的企業(yè)為數(shù)不多，所以目前大多都是采用獨(dú)立的設(shè)計(jì)單位和施工單位形成聯(lián)合體共同完成總承包任務(wù)[3-4]。為了節(jié)約成本，增大項(xiàng)目收益，聯(lián)合體成員必然會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化。由于聯(lián)合體成員都是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，收益公平合理分配是雙方積極合作的關(guān)鍵，這關(guān)系到設(shè)計(jì)和施工方合作績(jī)效以及總承包優(yōu)勢(shì)能否充分發(fā)揮，甚至關(guān)系到項(xiàng)目合作的成敗[5]。

關(guān)于總承包利益分配的研究，國(guó)外學(xué)者Parrod et al.[6]認(rèn)為總承包項(xiàng)目工程龐大、技術(shù)復(fù)雜、工期較長(zhǎng)，總分包企業(yè)合作的關(guān)鍵是建立各方滿意的收益分配機(jī)制。管百海等[7]在聯(lián)合體總包商背景下，在博弈思想和收益共享契約理論的基礎(chǔ)上，研究了項(xiàng)目收益在總分包商間的分配模型，得出最優(yōu)分配比例和各自的最優(yōu)努力程度。戴建華等[8]考慮聯(lián)合體成員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的不同，將風(fēng)險(xiǎn)因子納入利益分配模型中，建立了基于聯(lián)合體成員貢獻(xiàn)又兼顧風(fēng)險(xiǎn)的收益分配模型。袁軍等[9]通過(guò)考慮各利益相關(guān)方不同偏好，運(yùn)用TOPSIS法，確定不同利益分配方式的權(quán)重，形成了一種綜合的分配方案。時(shí)茜茜等[10]考慮到工程承包商和供應(yīng)商不同決策模式下的利益分配機(jī)制和主體行為的不同，得出不同模式下承包商與供應(yīng)商間的最優(yōu)利益分配機(jī)制。

上述研究為設(shè)計(jì)施工總承包（Design-Build，DB）聯(lián)合體項(xiàng)目收益分配提供了理論和方法基礎(chǔ)，但這些相關(guān)定量研究均是基于委托代理理論中“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，沒(méi)有考慮建設(shè)主體的公平關(guān)切。行為科學(xué)研究表明：現(xiàn)實(shí)中，利益主體往往對(duì)交易的公平性表現(xiàn)出極大關(guān)注，即具有公平關(guān)切行為。經(jīng)濟(jì)主體往往是有限自利的，在關(guān)注自身利益最大化的同時(shí)，對(duì)利益是否分配公平表現(xiàn)出極大關(guān)注，當(dāng)他認(rèn)為不公平時(shí)，會(huì)以不惜損害自身利益采取行動(dòng)，從而達(dá)到懲罰對(duì)方的目的[11-13]。目前，大量實(shí)證或?qū)嶒?yàn)研究也證實(shí)了人的公平關(guān)切行為是客觀存在的，會(huì)影響人的決策行為。Fehr et al.[14]實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)無(wú)論實(shí)驗(yàn)者收益是高于他人或低于他人，他都會(huì)在某種程度上有不公平的感受。Loch[15]通過(guò)實(shí)驗(yàn)證明了主體在進(jìn)行決策時(shí)不單考慮自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，公平關(guān)切行為會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈整體效率降低。李真等[16]從項(xiàng)目全生命周期的角度，結(jié)合收益共享契約理論分析了主體公平關(guān)切對(duì)工期優(yōu)化收益共享談判績(jī)效的影響。因而，主體公平關(guān)切會(huì)直接影響決策活動(dòng)，所以在進(jìn)行優(yōu)化收益分配時(shí)還將主體公平關(guān)切行為考慮其中。

根據(jù)以上分析，本文在對(duì)聯(lián)合體項(xiàng)目收益分配中引入公平關(guān)切理論，通過(guò)改進(jìn)FS模型，建立聯(lián)合體設(shè)計(jì)方和施工方的收益分配模型，分析設(shè)計(jì)方公平關(guān)切對(duì)聯(lián)合體收益分配策略的影響。最后，采用數(shù)值仿真分析了設(shè)計(jì)方的公平關(guān)切系數(shù)對(duì)設(shè)計(jì)方努力程度和效用、施工方效用、聯(lián)合體整體績(jī)效的影響。

二、模型建立思路與基本假設(shè)

（一）模型建立思路

在DB模式下，設(shè)計(jì)方作為聯(lián)合體牽頭人與施工方就項(xiàng)目收益分配方案進(jìn)行協(xié)商。設(shè)計(jì)方和施工方合作基礎(chǔ)是“收益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，從經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)說(shuō)，聯(lián)合體的設(shè)計(jì)方和施工方都是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)體，合作目標(biāo)是自身效用最大化[17]。聯(lián)合體收益分配比例與雙方的努力程度之間屬于一種典型的Stackelberg博弈：由于在優(yōu)化設(shè)計(jì)中設(shè)計(jì)方占主導(dǎo)地位，設(shè)計(jì)方希望分配到更多的收益，通常來(lái)說(shuō)，想要分配多的收益就要意味投入更多的知識(shí)成本，但是過(guò)多的知識(shí)成本投入一定會(huì)導(dǎo)致收益變少，因此，聯(lián)合體設(shè)計(jì)方綜合考慮自身收益與知識(shí)成本投入并在其中尋找一個(gè)平衡點(diǎn)。

（二）基本假設(shè)

本文考慮由一個(gè)設(shè)計(jì)單位作為牽頭方與一個(gè)施工單位組成聯(lián)合體，雙方共同完成項(xiàng)目的優(yōu)化。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，聯(lián)合體雙方對(duì)任務(wù)共同承擔(dān)責(zé)任，確定收益分配比例，根據(jù)分配比例調(diào)整其知識(shí)成本的投入。在此基礎(chǔ)上，提出研究假設(shè)1—假設(shè)3。

H1：設(shè)計(jì)方與施工方是平等的合作伙伴關(guān)系，設(shè)計(jì)方在聯(lián)合體中占據(jù)主導(dǎo)地位。無(wú)論優(yōu)化成果如何，設(shè)計(jì)方都要付出相應(yīng)的設(shè)計(jì)成本且付出的知識(shí)成本較高，因此假設(shè)設(shè)計(jì)方具有公平關(guān)切，而施工方相對(duì)被動(dòng)，只能按設(shè)計(jì)的成果進(jìn)行施工，故假設(shè)施工方為公平中性。

H2：設(shè)計(jì)方和施工方之間的最優(yōu)收益分配比例根據(jù)聯(lián)合體總收益效用函數(shù)確定，設(shè)計(jì)方、施工方的最優(yōu)努力程度根據(jù)其自身效用函數(shù)確定，受公平關(guān)切影響的設(shè)計(jì)方通過(guò)對(duì)比其與施工方獲得的收益，來(lái)判斷收益分配是否公平。