科技期刊眾籌出版三方主體的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

陳文靜

（1.《臺(tái)灣農(nóng)業(yè)探索》編輯部，福建 福州 350003；2.福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與科技信息研究所，福建 福州 350003）

眾籌出版延伸了傳統(tǒng)出版的產(chǎn)業(yè)鏈，使出版的生產(chǎn)模式、營(yíng)銷模式、傳播方式都發(fā)生了極大的變革，是對(duì)傳統(tǒng)出版的重要革新，尤其是對(duì)于處在轉(zhuǎn)型發(fā)展關(guān)鍵時(shí)期的科技期刊而言具有重要的意義。但眾籌出版在發(fā)展過(guò)程中，由于其互聯(lián)網(wǎng)金融的屬性，三方主體不受時(shí)空限制的特點(diǎn)，易引發(fā)誠(chéng)信、權(quán)責(zé)糾紛等各種問(wèn)題，就此學(xué)者們已做了許多研究，提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。賈冀南[1]從融資風(fēng)險(xiǎn)視角提出應(yīng)加強(qiáng)眾籌平臺(tái)管理控制投資風(fēng)險(xiǎn)；陳放[2]、王東旭[3]分析了眾籌出版的發(fā)展困境，提出要重視眾籌作品的著作權(quán)保護(hù)，完善相應(yīng)的法律法規(guī)；劉建[4]就眾籌出版融資模式存在的欺詐、違約、融資風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的法律規(guī)導(dǎo)機(jī)制；李尚遠(yuǎn)[5]就眾籌融資的法律、技術(shù)、信用、管理風(fēng)險(xiǎn)予以分析，提出從主體、環(huán)境、政策等多個(gè)角度進(jìn)行作用以保證眾籌融資健康生存和發(fā)展。但學(xué)者們的研究多數(shù)從眾籌出版的融資視角出發(fā)，較少涉及科技期刊，對(duì)科技期刊眾籌出版的主體責(zé)任、法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性較少涉及。鑒于此，本文從科技期刊眾籌出版的三方主體視角分析其眾籌過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范策略。

一、科技期刊眾籌出版的三方主體

（一）科技期刊眾籌出版的三方主體構(gòu)成

與傳統(tǒng)的眾籌出版相類似，科技期刊眾籌出版也包含三方主體，包括項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目投資人和眾籌出版平臺(tái)，但在參與主體上與傳統(tǒng)的圖書眾籌出版略有不同。

1.項(xiàng)目發(fā)起人。項(xiàng)目發(fā)起人即眾籌項(xiàng)目的籌資人，由于科技期刊編輯部多數(shù)為非法人單位，所以科技期刊眾籌出版的項(xiàng)目發(fā)起人一般為各個(gè)期刊的主辦單位、承辦單位或科技期刊所屬的出版社、出版集團(tuán)，較少出現(xiàn)個(gè)人或第三方機(jī)構(gòu)。當(dāng)前的科技期刊眾籌出版案例中，多數(shù)以科技期刊的主辦、承辦單位為主，如《清華金融評(píng)論》眾籌出版的項(xiàng)目發(fā)起人是《清華金融評(píng)論》的承辦單位清華大學(xué)五道口金融學(xué)院、《金融法苑》眾籌出版的項(xiàng)目發(fā)起人是《金融法苑》的主辦單位北京大學(xué)金融法研究中心。

2.項(xiàng)目投資人。項(xiàng)目投資人即資金籌集者，指的是參與科技期刊眾籌出版項(xiàng)目的網(wǎng)民。與普通圖書眾籌出版不同，科技期刊的讀者群和作者群高度統(tǒng)一，科技期刊眾籌出版項(xiàng)目的投資人也有可能成為科技期刊眾籌項(xiàng)目?jī)?nèi)容的生產(chǎn)者，這特別的身份使得投資人對(duì)科技期刊眾籌出版項(xiàng)目有更高的熱情、更強(qiáng)的甄別力和更強(qiáng)的自主意識(shí)。

3.眾籌出版平臺(tái)。眾籌出版平臺(tái)即聯(lián)結(jié)項(xiàng)目發(fā)起人和項(xiàng)目投資人的中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)眾籌平臺(tái)的回報(bào)方式可分為權(quán)益型平臺(tái)和股權(quán)型平臺(tái)，當(dāng)前科技期刊選擇的眾籌平臺(tái)都為權(quán)益型眾籌平臺(tái)，并不涉及股權(quán)。當(dāng)前可查的科技期刊眾籌出版案例中，科技期刊無(wú)一例外都選擇綜合性出版平臺(tái)作為眾籌出版的中介機(jī)構(gòu)，并且多數(shù)為當(dāng)前國(guó)內(nèi)最大的綜合性眾籌平臺(tái)——眾籌網(wǎng)。

（二）科技期刊眾籌出版的三方主體關(guān)系

融資成功的科技期刊眾籌出版項(xiàng)目的三方主體關(guān)系中（見圖1），科技期刊作為項(xiàng)目發(fā)起人，通過(guò)了解投資人的需要，提出方案，進(jìn)行前期的宣傳招攬投資人，并通過(guò)眾籌平臺(tái)提出融資申請(qǐng)；眾籌平臺(tái)通過(guò)項(xiàng)目審核和融資申請(qǐng)，將項(xiàng)目發(fā)布上線；項(xiàng)目投資人對(duì)項(xiàng)目給予資金支持，部分參與項(xiàng)目的內(nèi)容生產(chǎn)過(guò)程，并最終從第三方眾籌平臺(tái)獲得項(xiàng)目收益回報(bào)[6]。

圖1 科技期刊出版眾籌三方主體關(guān)系

目前各大眾籌平臺(tái)都對(duì)三方主體進(jìn)行了一定的權(quán)利義務(wù)的關(guān)系規(guī)定。其中，科技期刊作為項(xiàng)目發(fā)起人，必須符合眾籌平臺(tái)的資質(zhì)和項(xiàng)目審查要求，保證出版物的合法合規(guī)，遵守眾籌出版平臺(tái)出版流程的相關(guān)規(guī)定。眾籌出版平臺(tái)既是眾籌平臺(tái)的搭建者，又是發(fā)起項(xiàng)目的審核者和監(jiān)管者，同時(shí)還是投資方利益的維護(hù)者，在項(xiàng)目發(fā)起階段審核眾籌出版項(xiàng)目的真實(shí)性、可靠性、可行性，審查核定項(xiàng)目發(fā)起人的資質(zhì)；在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，對(duì)投資人的資金予以監(jiān)管；在項(xiàng)目眾籌成功時(shí)協(xié)助項(xiàng)目發(fā)起人完成后續(xù)的回報(bào)服務(wù)，在項(xiàng)目失敗后能將投資人的資金原路返還。而項(xiàng)目投資人對(duì)項(xiàng)目具有知情權(quán)，可以完整、準(zhǔn)確地獲悉項(xiàng)目的進(jìn)展報(bào)告，項(xiàng)目成功后根據(jù)約定獲取相應(yīng)的物質(zhì)和項(xiàng)目相關(guān)的服務(wù)權(quán)限，項(xiàng)目一旦失敗也可依據(jù)約定金額返還項(xiàng)目籌集資金。但由于三方主體的權(quán)利關(guān)系存在交叉，資金缺乏有效監(jiān)管，項(xiàng)目實(shí)施缺乏執(zhí)行細(xì)則，眾籌出版實(shí)際過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)不斷顯現(xiàn)。

二、科技期刊眾籌出版的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）項(xiàng)目發(fā)起人法律規(guī)制不到位

對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的法律規(guī)制不到位，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（1）項(xiàng)目發(fā)起人信用造假。項(xiàng)目發(fā)起人為了使項(xiàng)目能夠通過(guò)眾籌平臺(tái)審核，可能存在回避項(xiàng)目的缺陷，故意隱瞞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的造假行為，如科技期刊有可能隱瞞稿源不足導(dǎo)致長(zhǎng)期拖期出刊從而造成項(xiàng)目執(zhí)行困難的可能性。（2）項(xiàng)目執(zhí)行情況。主要體現(xiàn)在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中融資的使用缺乏監(jiān)管，如存在超額融資的風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)項(xiàng)目融資人獲得超過(guò)項(xiàng)目執(zhí)行需要的融資資金，對(duì)超額融資資金的監(jiān)管缺失，可能導(dǎo)致項(xiàng)目融資資金的濫用，從而造成項(xiàng)目的失敗。（3）論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。科技期刊論文的首發(fā)權(quán)是評(píng)價(jià)論文價(jià)值的重要指標(biāo)，項(xiàng)目發(fā)起人在項(xiàng)目發(fā)起公示和項(xiàng)目運(yùn)行階段為了吸引項(xiàng)目投資人可能需要展示部分論文相關(guān)信息，存在侵害作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性。（4）項(xiàng)目發(fā)起的目的與回報(bào)方式。一般科技期刊的項(xiàng)目眾籌目的都是完成期刊出版，回報(bào)方式一般包括紙質(zhì)期刊、周邊產(chǎn)品等實(shí)物回報(bào)和電子期刊閱讀下載權(quán)限、專家交流論壇等精神回報(bào)兩種。但若期刊許予期刊販賣收益等投資收益回報(bào)，則觸及證券發(fā)行、股權(quán)眾籌等相關(guān)內(nèi)容，目前尚存監(jiān)管漏洞。

（二）項(xiàng)目投資人缺乏有效保護(hù)機(jī)制

項(xiàng)目投資人作為眾籌弱關(guān)系中的投資人，由于缺乏有效的支持者保護(hù)機(jī)制，需要承擔(dān)更多的信用風(fēng)險(xiǎn)[7]，包括：（1）遭到誤導(dǎo)，如由于出版單位或個(gè)人信息的不真實(shí)性導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)誤判和投資決策錯(cuò)誤；（2）遭受欺詐，如出版單位或個(gè)人發(fā)布虛假信息后卷款潛逃或利用眾籌項(xiàng)目承諾時(shí)間侵占投資人資金使用權(quán)一段時(shí)間后以項(xiàng)目失敗退還投資人資金的行為；（3）遭到違約，如出版單位或個(gè)人無(wú)法兌現(xiàn)項(xiàng)目發(fā)起承諾。對(duì)這些信用風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂都將打擊項(xiàng)目投資人的投資熱情。此外，項(xiàng)目投資人還可能存在對(duì)自身資金情況誤判、沖動(dòng)投資的情況，對(duì)此也缺乏有效的后悔退出機(jī)制。

（三）眾籌出版平臺(tái)管理制度不健全

眾籌平臺(tái)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是由于眾籌出版平臺(tái)管理制度不健全造成的。由于眾籌平臺(tái)的獲利方式是抽取項(xiàng)目成功融資后融資總額的傭金，因此眾籌平臺(tái)對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的資格審查較為寬松，較低的審查要求給部分資質(zhì)不良的項(xiàng)目發(fā)起人提供了魚目混珠的機(jī)會(huì)。甚至有些眾籌平臺(tái)為了吸引更多的項(xiàng)目進(jìn)入平臺(tái)融資，主觀上降低了對(duì)項(xiàng)目上線標(biāo)準(zhǔn)的審查要求，埋下了法律風(fēng)險(xiǎn)隱患[8]。項(xiàng)目眾籌階段，融資資金大量聚集在眾籌平臺(tái)，由于沒(méi)有明確規(guī)定資金需要第三方存管，造成眾籌平臺(tái)存在濫用融資資金的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目實(shí)施階段，對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人融資資金的使用、項(xiàng)目的執(zhí)行情況，眾籌平臺(tái)也缺乏相應(yīng)的監(jiān)管制度，存在巨大的資金使用風(fēng)險(xiǎn)。

三、科技期刊眾籌出版法律風(fēng)險(xiǎn)的防范策略

（一）出臺(tái)眾籌出版的專門立法

當(dāng)前，在眾籌細(xì)分市場(chǎng)中，眾籌出版由于具有“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)意的屬性和天然的文化傳播屬性，一直以來(lái)都備受投資者的青睞，持續(xù)蓬勃發(fā)展，涌現(xiàn)出一批專業(yè)的眾籌出版平臺(tái)。然而，當(dāng)前眾籌出版缺乏專門立法，僅依靠《刑法》《合同法》《消費(fèi)者權(quán)益保障法》《公司法》《證券法》《著作權(quán)法》等約束當(dāng)事主體。為了眾籌出版持續(xù)規(guī)范的發(fā)展，建議設(shè)立專門的《眾籌法》以及相應(yīng)的眾籌出版法規(guī)，主要做到：（1）立法明確眾籌出版三方主客體的關(guān)系。規(guī)定各方的職責(zé)權(quán)限、權(quán)利義務(wù)，對(duì)違法行為相應(yīng)的責(zé)任追究、處罰措施予以直觀的界定和劃分，對(duì)于有可能出現(xiàn)的違約、欺詐、非法融資的問(wèn)題給予預(yù)判和防范，有效約束各方行為。（2）明確眾籌出版中的各方權(quán)責(zé)。眾籌出版通常為預(yù)售出版，眾籌平臺(tái)不同于一般的居間商，其還肩負(fù)項(xiàng)目監(jiān)管的責(zé)任。而與一般的預(yù)售合同不同，投資人與項(xiàng)目發(fā)起人具有共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)性的特征。因此，需立法明確眾籌出版過(guò)程中眾籌平臺(tái)的審核、監(jiān)管責(zé)任范圍，明確項(xiàng)目發(fā)起人與投資人預(yù)售合同的訂立、履行和合同解除條件。

（二）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

科技期刊特別是學(xué)術(shù)期刊，由于學(xué)術(shù)研究的特殊性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作尤為重要，關(guān)乎作者的論文學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值和傳播效力。加強(qiáng)眾籌出版過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)做到：（1）完善眾籌出版的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，盡快制定與眾籌出版特性相匹配的法律條款，充分考慮眾籌過(guò)程中支付、安全、儲(chǔ)存等可能存在的問(wèn)題，整合金融、科技、壟斷等領(lǐng)域的相關(guān)法規(guī)，提高法律體系的銜接性和完整性。（2）提高眾籌平臺(tái)和項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)科技期刊眾籌出版知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的法律意識(shí)。加強(qiáng)對(duì)眾籌出版項(xiàng)目的管理審查，嚴(yán)格審查科技期刊眾籌出版的項(xiàng)目發(fā)起人的出版資質(zhì)，保證科技期刊作為傳播專業(yè)理論知識(shí)和傳遞科技信息為核心的重要載體的合法合規(guī)[2]。完善眾籌出版過(guò)程中的信息披露制度，強(qiáng)化執(zhí)行細(xì)節(jié)把控，如學(xué)術(shù)論文的核心內(nèi)容在項(xiàng)目展示和執(zhí)行過(guò)程中不予公布，只公布論文研究范圍、題目、摘要等概況信息或?qū)τ谛枰故镜膶W(xué)術(shù)論文在第三方平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫(kù)給予優(yōu)先發(fā)表等。（3）加大眾籌出版的司法保護(hù)和行政執(zhí)法力度，堅(jiān)決打擊各種侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，明確責(zé)任權(quán)限，有效利用大數(shù)據(jù)等方法對(duì)侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，規(guī)范行政執(zhí)法程序。

（三）規(guī)避非法融資風(fēng)險(xiǎn)

立法確認(rèn)眾籌融資的合法性，規(guī)避非法融資風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)欺詐、監(jiān)管漏洞等風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)著重解決眾籌出版過(guò)程中的資金監(jiān)管問(wèn)題，做到：（1）明確眾籌平臺(tái)、項(xiàng)目發(fā)起人、投資人的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和法定義務(wù)，設(shè)置眾籌平臺(tái)的最低注冊(cè)資本要求，并依據(jù)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)等管理機(jī)構(gòu)的行政許可要求予以眾籌平臺(tái)從業(yè)資格審定和管理；嚴(yán)格對(duì)投資人、項(xiàng)目發(fā)起人的資格審查，規(guī)范項(xiàng)目發(fā)起人的法律資質(zhì)審定，確保投資人具有相應(yīng)的民事行為能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（2）完善眾籌平臺(tái)內(nèi)部資金管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目資金的監(jiān)管，可將融資過(guò)程中的資金交由有資質(zhì)的銀行、基金管理組織等進(jìn)行第三方資金存管。（3）設(shè)立融資程序標(biāo)準(zhǔn)，具體包括眾籌的金額、人數(shù)、規(guī)模、時(shí)間、批準(zhǔn)主體、方式和流程，確保融資過(guò)程程序化、規(guī)范化。（4）建立投資者保護(hù)機(jī)制，要求眾籌平臺(tái)有義務(wù)披露平臺(tái)所有權(quán)、管理人、業(yè)務(wù)范圍等相關(guān)信息；要求眾籌平臺(tái)不得與項(xiàng)目發(fā)起人存在資金利益交易行為，不得誘騙、隱瞞投資人，堅(jiān)決制止誘導(dǎo)性營(yíng)銷行為；提高投資人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)辨別能力；加強(qiáng)投資人投資過(guò)程中的信息安全防護(hù)，增強(qiáng)其支付和融資信息的安全性。

（四）完善眾籌監(jiān)管體制

當(dāng)前眾籌行業(yè)發(fā)展并沒(méi)有明確的監(jiān)督管理部門，僅證監(jiān)會(huì)在著手立法《股權(quán)眾籌試點(diǎn)管理辦法》，負(fù)責(zé)股權(quán)眾籌的監(jiān)管，而其他權(quán)益型眾籌、公益型眾籌、物權(quán)型眾籌的監(jiān)管主體則尚無(wú)定論。應(yīng)盡快立法落實(shí)眾籌監(jiān)管主體部門，明確主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)眾籌出版主客體出版過(guò)程中涉及的主客體關(guān)系、權(quán)限責(zé)任、違約責(zé)任等的監(jiān)督管理，落實(shí)和保障眾籌出版過(guò)程依法依規(guī)進(jìn)行。再者，應(yīng)發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管作用，加強(qiáng)出版行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)涉及眾籌出版的會(huì)員單位的服務(wù)質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)手段、經(jīng)營(yíng)作風(fēng)的監(jiān)督審查，確保眾籌項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施合法合規(guī)。此外，應(yīng)在全社會(huì)普及宣傳眾籌，合理發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督的作用，通過(guò)曝光失信行為、社會(huì)輿論譴責(zé)等方式，形成自上而下的全面的監(jiān)管體制。