商事登記制度立法體例差異性研究

李宗建 王健錚

【摘? ?要】 商事登記已經(jīng)成為當(dāng)今法律體系中不可或缺的重要組成部分，從宏觀角度，商事登記對維護(hù)市場交易安全、促進(jìn)商事交易和穩(wěn)定市場秩序起到舉足輕重的作用，從微觀角度，商事登記對確認(rèn)商事主體資格、保障交易相對人交易安全更具實踐意義。

【關(guān)鍵詞】 商事登記;強(qiáng)制登記主義;集中立法

Study on the difference of legislation style of

Commercial Registration system

Li Zongjian? ?Wang Jianzheng

（Heilongjiang University 150080）

[Abstract]? Commercial registration has become an indispensable part of today's legal system. From a macro point of view， commercial registration plays an important role in maintaining the security of market transactions， promoting commercial transactions and stabilizing market order. From a micro point of view， commercial registration has more practical significance in confirming the qualification of commercial subjects and ensuring the safety of transactions between counterparts.

[Keywords] commercial registration; compulsory registration doctrine;? centralized legislation

商事登記最早出現(xiàn)于中世紀(jì)的歐洲國家，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展商事登記逐漸被世界各國和地區(qū)所采用，但是根據(jù)大陸法系與英美法系國家法律體系的不同，以及在大陸法系國家中對民法和商法的態(tài)度的不同，在不同的國家和地區(qū)中所采取的商事登記的立法模式和登記模式各具特色。

1? 商事登記的概述

商事登記又稱為商業(yè)登記。商事登記有廣義與狹義之分，廣義的商事登記是指將所有法律所規(guī)定的商事行為進(jìn)行登記，而狹義的商事登記僅指商人登記[1]。本文將商事登記的含義界定為：其是指商主體或商主體的籌辦人，為了設(shè)立、變更或者終止其商事主體資格，依照商事登記法規(guī)定的內(nèi)容和程序，向商事登記機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)商事登記主管機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，將登記事項記載于登記薄的法律行為。

2? 商事登記的功能

商事登記制度設(shè)立的目的旨在使商事主體的生產(chǎn)或者經(jīng)營行為能夠在商事法律的規(guī)制下安全進(jìn)行，因此商事登記具有雙重性，其既能維護(hù)私權(quán)利益，又能達(dá)到公權(quán)管理[2]。在具體實踐中，可以將商事登記的功能概括為以下幾點：

2.1? 主體確認(rèn)功能

商事登記具有主體確認(rèn)功能。商事登記的主體確認(rèn)功能即市場主體通過法定程序進(jìn)行登記后能夠取得商事活動主體資格和能力，該項功能與商事登記的創(chuàng)設(shè)性息息相關(guān)。由于商事登記的主要功能和基本功能就在于商事主體之確認(rèn)，因此在商事登記中需要將商主體的名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍等各種基本事項記載于商事登記簿并予以公示。

2.2? 公示功能

公示功能是商事登記制度實行最核心的功能，其意義在于通過將商主體的名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍等各項基本信息進(jìn)行公示后，使商事相對人可以通過所登記事項了解到該商主體的經(jīng)營狀況和商事能力。

2.3? 便利監(jiān)管功能

由于商事主體以及其從事的相關(guān)商行為不僅直接關(guān)系到交易雙方當(dāng)事人的相關(guān)利益，其也可能間接影響到其他非市場參與主體的相關(guān)利益或職責(zé)。商事活動所取得成效也不僅是與交易個人息息相關(guān)，同樣也可能涉及國家、公共和社會的利益。商事登記制度的公示功能在很大程度上保障了當(dāng)事人之間的微觀交易安全，但是商事主體在進(jìn)行登記過程中所涉及到的相關(guān)登記機(jī)關(guān)的審查和準(zhǔn)入制度，則從國家機(jī)關(guān)對市場交易安全進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)管的角度實現(xiàn)市場交易的宏觀安全。

3? 商事登記的原則

3.1? 強(qiáng)制登記原則

強(qiáng)制登記原則是指除法律另有規(guī)定外，任何組織和個人若想取得商事主體資格和獲得從事相應(yīng)商事活動的能力都必須嚴(yán)格履行商事登記的義務(wù)。由登記機(jī)關(guān)賦予其商事主體地位，保證其實施的商事活動具有法律效力。反之若未依法履行登記義務(wù)，其并沒有商事主體的身份，而其從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動和交易行為在法律上將被認(rèn)定為無效行為。

3.2? 公開原則

公開原則顧名思義是將相關(guān)商事主體的登記事項向交易當(dāng)事人或者社會公眾進(jìn)行信息公開。其主要有兩個方面的要求：其一，商事登記事項經(jīng)公開后才能成為商事主體從事相關(guān)商事活動的依據(jù)，即商事登記簿上所記載的登記機(jī)關(guān)、登記條件、登記申請文件、登記程序和登記期限等事項未經(jīng)登記機(jī)關(guān)公布申請主體也并未取得商事主體的法律地位，不得從事商行為;其二，商事登記過程中進(jìn)行的程序和審查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時向社會公眾公開，確保其審查過程能夠得到社會公眾和利害相關(guān)人的監(jiān)督，從而滿足各個主體對全面了解商事主體資信之需要。

3.3? 全面審查原則

全面審查原則是指登記主管機(jī)關(guān)在審核商事主體資質(zhì)時并非簡單對申請人履行相關(guān)許可程序，而是應(yīng)當(dāng)依據(jù)商事申請人各方面的情況進(jìn)行全面審查，最終判斷是否通過該商事申請人獲得商事主體的資格。對于該項審查原則，我國和其他大多數(shù)國家均按此項原則對商事主體資格進(jìn)行全面審查。

4? 商事登記的體例

4.1? 商事登記的立法模式

4.1.1? 集中立法模式? ? 在采取集中立法的國家最普遍的做法是將商事主體和商行為統(tǒng)一以法典形式進(jìn)行規(guī)制。但是由于大陸法系國家對民法與商法關(guān)系的態(tài)度不同，由此為標(biāo)準(zhǔn)劃分的民商分立之國家與民商合一之國家對商事登記的規(guī)定也存在差異。

在民商分立的國家，商法是一套獨(dú)立的部門法，商事登記登記制度在商法體系中作為重要的組成部分。其規(guī)范的內(nèi)容外延比較寬泛，不僅包括商事主體的登記，商主體的商行為也是其規(guī)范的對象。

在民商合一的國家，商法未與民法脫離，沒有獨(dú)立的體系，與民商分立的國家相比，在從事商事活動中并不存在商法意義上的商事登記制度，但是從《民法典》規(guī)定的內(nèi)容中卻能看到其對商主體的商行為進(jìn)行規(guī)制的條款。

4.1.2? 分散立法模式? ? 在英美法系諸國家中其并沒有采取大陸法系中以法典形式對商主體和商行為進(jìn)行管理的做法。其對商事登記制度的管理一般分散于公司等幾種具體的商事組織形式的登記制度中，沒有統(tǒng)一的商事登記法。例如英國，公司組織形式復(fù)雜多樣，除了普通合伙企業(yè)之外，都由公司署負(fù)責(zé)登記。因此，英國的商事登記制度其實是由對不同商事主體分別立法而組合形成的商事制度。

4.2? 商事登記的登記模式

在不同國家和地區(qū)，因國家強(qiáng)制力大小的不同，在商事登記實踐中形成了強(qiáng)制登記主義與任意登記主義兩種登記。強(qiáng)制登記模式體現(xiàn)的是生效效力，而任意登記模式體現(xiàn)的是對抗效力。

4.2.1? 強(qiáng)制登記主義? ? 強(qiáng)制登記主義具有最明顯的國家強(qiáng)制效力，采該主義的國家其商事登記一般要求一切從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的組織和個人都必須嚴(yán)格商事法律的規(guī)定進(jìn)行商事登記，而取得相應(yīng)的商事主體地位，獲得從事相關(guān)商事活動的資質(zhì)和條件。進(jìn)而言之，進(jìn)行商事登記是商主體所必須履行的法定義務(wù)，商事主體并沒有選擇是否進(jìn)行登記的權(quán)利。

4.2.2? 任意登記主義? ? 在采取任意登記制的國家，雖然國家商事法規(guī)也要求商事主體原則上應(yīng)當(dāng)進(jìn)行商事登記。但是相關(guān)商事法律卻規(guī)定了大量的商事行為并非必須履行登記義務(wù)或者允許商事主體在從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營后再履行縣官的登記程序和手續(xù)，而只是對其在經(jīng)營范圍或者經(jīng)營場所進(jìn)行一定程度上設(shè)置了受限條件而已。這說明商事登記并非才任意登記制國家之商事主體的取得相應(yīng)資格和能力的必要條件。

4.3? 我國商事登記的登記模式

我國在商事領(lǐng)域采用的是強(qiáng)制登記主義。我國市場經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)經(jīng)營者若想取得商事主體資格，必須嚴(yán)格按照商事規(guī)范進(jìn)行商事登記。在未取得相關(guān)主體資格的審核而進(jìn)行的商事活動被認(rèn)定為無效的法律行為，該生產(chǎn)經(jīng)營者不具備相應(yīng)商事主體資格，不能享有商主體的權(quán)利和承擔(dān)商主體的義務(wù)。

5? 總結(jié)

商事登記制度在消費(fèi)類型逐漸多樣化的時代具有現(xiàn)實意義，其既可以增強(qiáng)交易活動的安全性又能夠促成市場監(jiān)管體系的構(gòu)建。經(jīng)濟(jì)態(tài)勢不同決定商事登記制度存在差異，深入剖析該差異性可為我國商事登記制度的完善提供有益指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 武胤.商事主體登記事項法律問題研究[D].商事法論集.2016.

[2] 施卓南：我國商事登記制度若干問題研究[J].現(xiàn)代交際.2015.