中美戰(zhàn)略關(guān)系的變化及其動力（2000-2017）

賀楊 徐進(jìn)

中美關(guān)系何去何從，一直是學(xué)界爭論的焦點，學(xué)者們對中美關(guān)系發(fā)展趨勢的判斷存在較大差異。有的學(xué)者人認(rèn)為，中美關(guān)系會持續(xù)惡化，兩國間的沖突是不可避免的，例如使用“修昔底德陷阱”概念來描述中美關(guān)系的格雷漢姆·艾利森（Graham T.Allison）、提出“中國崩潰論”的章家敦（Gordon Chang）。①Mitchell Blatt，“America and China：Destined for Conflict or Cooperation？ We Asked 14 of the World's Most Renowned Experts”，The National Interest，July 30，2018，https：//nationalinterest.org/feature/america-and-china-destined-conflict-or-cooperation-we-asked-14-worlds-most-renowned-experts；Michael Lind，“America vs.Russia and China：Welcome to Cold War II”，The National Interest，April 15，2018，https：//nationalinterest.org/feature/america-vs-russia-china-welcome-cold-war-ii-25382.但大部分人認(rèn)為，雖然中美競爭不可避免，但競爭烈度可以控制，不必然走向沖突與戰(zhàn)爭。②Mitchell Blatt，“America and China：Destined for Conflict or Cooperation？ We Asked 14 of the World's Most Renowned Experts”，“The dangers of a rising China”，The Economist，Dec ember 2，2010，https：//www.economist.com/leaders/2010/12/02/the-dangers-of-a-rising-china；孫學(xué)峰：《中美戰(zhàn)略競爭時代的中國安全戰(zhàn)略》，載《戰(zhàn)略決策研究》2018年第2期，第26-39頁；左希迎：《戰(zhàn)略競爭時代的中美關(guān)系圖景》，載《戰(zhàn)略決策研究》2018年第2期，第79-88頁；趙明昊：《“競爭”與中美關(guān)系的當(dāng)前態(tài)勢》，載《戰(zhàn)略決策研究》2018年第2期，第47-55頁；高程：《中美競爭視角下對“穩(wěn)定發(fā)展中美關(guān)系”的再審視》，載《戰(zhàn)略決策研究》2018年第2期，第14-25頁；李巍、張哲馨：《戰(zhàn)略競爭時代的新型中美關(guān)系》，載《國際政治科學(xué)》2015年第1期，第25-53頁。有的學(xué)者觀點比較模糊，認(rèn)為中美關(guān)系處于不確定狀態(tài)，既有可能沖突，也有可能合作，還有可能是兩者并存。③Mitchell Blatt，“America and China：Destined for Conflict or Cooperation？ We Asked 14 of the World's Most Renowned Experts”，Henry A.Kissinger，“The Future of U.S.-Chinese Relations”，F(xiàn)oreign Affairs，March 1，2012，https：//www.foreignaffairs.com/articles/china/2012-03-01/future-uschinese-relations；David Dollar et al.，“Avoiding war：Containment，competition，and cooperation in U.S.-China relations”，Brookings，November 2017，https：//www.brookings.edu/research/avoiding-warcontainment-competition-and-cooperation-in-u-s-china-relations/.還有部分學(xué)者認(rèn)為，中美關(guān)系的未來將回到合作為主的軌道，比如馬凱碩（Kishore Mahbubani）就認(rèn)為，中美實際上有可能以“和平共存”的理念實現(xiàn)新的運作方式。④Mitchell Blatt，“America and China：Destined for Conflict or Cooperation？ We Asked 14 of the World's Most Renowned Experts”.本文探究2000-2017年間的中美關(guān)系，試圖發(fā)現(xiàn)這個時期雙邊戰(zhàn)略關(guān)系變化的規(guī)律，以及變化發(fā)生的動力，幫助人們更準(zhǔn)確地把握中美關(guān)系的過去和現(xiàn)在，對中美關(guān)系的未來趨勢做出更可靠的判斷。

一、中美戰(zhàn)略關(guān)系變化的階段性

本文采用雙邊關(guān)系定量衡量法⑤該方法是由是由清華大學(xué)國際關(guān)系研究院中外關(guān)系定量預(yù)測組研發(fā)，有關(guān)這一方法的具體內(nèi)容參見閻學(xué)通、周方銀：《國家雙邊關(guān)系的定量衡量》，載《中國社會科學(xué)》2004年第6期，第90-103頁。來分析中美戰(zhàn)略關(guān)系。⑥本文所指的中美戰(zhàn)略關(guān)系，是雙方在重大政治和安全問題上的關(guān)系形態(tài)。關(guān)于“戰(zhàn)略關(guān)系”概念，參見李巍、張哲馨：《戰(zhàn)略競爭時代的新型中美關(guān)系》，載《國際政治科學(xué)》2015年第1期，第26頁。這種戰(zhàn)略關(guān)系的發(fā)展趨勢包括兩個層面，一個是方向上，分為下降與上升兩種形態(tài)；另一個是性質(zhì)上，分為沖突性和合作性兩種形態(tài)。

雙邊關(guān)系定量衡量法共有五個步驟：第一步是選擇數(shù)據(jù)來源，選擇的標(biāo)準(zhǔn)主要是公開和可靠；第二步是整理數(shù)據(jù)來源中的事件，這一步主要是為了去除掉不符合研究范圍和對象的事件，例如本文的研究對象為中美戰(zhàn)略關(guān)系，需要在所有數(shù)據(jù)來源中選擇與戰(zhàn)略關(guān)系有關(guān)的事件，根據(jù)此前的定義主要選取政治與安全事件；第三步是將事件轉(zhuǎn)換為分值，按照賦值標(biāo)準(zhǔn)，⑦賦值標(biāo)準(zhǔn)參見閻學(xué)通、周方銀：《國家雙邊關(guān)系的定量衡量》，載《中國社會科學(xué)》2004年第6期，第101-103頁。為每一事件打分；第四步是確定事件對雙邊關(guān)系的影響，這一步的理論基礎(chǔ)在于事件分值并不等于事件對于雙邊關(guān)系的影響分值，為此需要通過數(shù)學(xué)公式計算出事件對雙邊關(guān)系的影響分值；⑧清華大學(xué)研究團(tuán)隊推導(dǎo)出的計算公式為第五步則為確定雙邊關(guān)系本月分值，該步是在上一步計算出事件影響分值的基礎(chǔ)上，與雙邊關(guān)系上月分值疊加而得。⑨在實際的操作過程中，并不是直接將影響力分值作為雙邊關(guān)系變化分值，而是影響力分值變化0.5，相應(yīng)的雙邊關(guān)系分值變化0.1，清華大學(xué)國際關(guān)系研究院，《中國與大國關(guān)系數(shù)據(jù)庫使用方法》。

本文對該方法進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整。第一，將研究范圍確定為2001年1月—2017年1月。⑩由于美國新總統(tǒng)就任日期為1月20日，但是考慮到總統(tǒng)就任當(dāng)月因總統(tǒng)不同導(dǎo)致的影響可以忽略不及，因此將1月整月作為研究起始點。該時段覆蓋了小布什總統(tǒng)與奧巴馬總統(tǒng)的任期，而中國方面歷經(jīng)三屆領(lǐng)導(dǎo)，但只有胡錦濤主席為完整任期，因此可以增強分析的完整性與穩(wěn)定性。第二，雙邊關(guān)系定量衡量法本是用于分析整個中美關(guān)系，但該方法也可以適用于衡量中美戰(zhàn)略關(guān)系，因為相對于經(jīng)濟(jì)文化關(guān)系，政治安全關(guān)系的表現(xiàn)更依賴于雙邊互動事件，可以通過對互動事件的衡量來評估雙方的戰(zhàn)略關(guān)系；第三，為了減小誤差，本文將初始值前推到1999年11月和1999年12月，因為這兩月是21世紀(jì)前的最后兩月，并且分值為0，可以避免將其他領(lǐng)域事件的分值納入到后面計算中。第四，在國，其中I表示事件在兩國關(guān)系位于P0時的影響力分值；N表示兩國關(guān)系變化范圍的絕對值；P0表示事件發(fā)生時兩國關(guān)系的初始值；I0表示事件在事件分值表中的分值，具體的推導(dǎo)過程和操作中的注意事項參見清華大學(xué)國際關(guān)系研究院，《中國與大國關(guān)系數(shù)據(jù)庫使用方法》，http：//www.imir.tsinghua.edu.cn/publish/iis/7522/20120522140122561915769/1.pdf家雙邊關(guān)系定量衡量法中根據(jù)事件分值將國家雙邊關(guān)系分為了敵對、非敵非友、友善三種形態(tài)，并在此基礎(chǔ)上對每一種關(guān)系形態(tài)的程度也進(jìn)行了分類。根據(jù)本文對中美戰(zhàn)略關(guān)系性質(zhì)的界定，以正負(fù)數(shù)為兩種性質(zhì)的分值反映，負(fù)數(shù)代表沖突性，正數(shù)代表合作性，分?jǐn)?shù)值的高低代表著沖突與合作的程度。對于非正非負(fù)的0分，則根據(jù)其前后趨勢進(jìn)行處理。

本文的原始數(shù)據(jù)由清華大學(xué)國際關(guān)系研究院中外關(guān)系定量預(yù)測組提供，本文篩選出符合研究范圍的事件，并對其進(jìn)行賦值與計算，結(jié)果如表1所示：

進(jìn)而根據(jù)表1各年月分值得出中美戰(zhàn)略關(guān)系發(fā)展趨勢示意圖，如圖1所示。

表1 2001年1月-2017年1月中美戰(zhàn)略關(guān)系分值? 清華大學(xué)國際關(guān)系研究院中外關(guān)系預(yù)測組在使用該研究方法的過程中，一般對于關(guān)系分值取小數(shù)點后一位，但由于本文涉及到初始值的問題，因此為了進(jìn)一步減小誤差，對于關(guān)系分值取小數(shù)點后兩位。

圖1 中美戰(zhàn)略關(guān)系發(fā)展趨勢（2001年1月-2017年1月）

根據(jù)表1和圖1可以發(fā)現(xiàn)，在研究時段內(nèi)，中美戰(zhàn)略關(guān)系基本處于合作狀態(tài)，但開端和結(jié)尾處呈現(xiàn)出沖突性特征；方向上則先后經(jīng)歷了短暫下降，上升，徘徊以及長時段下降的發(fā)展過程，其形態(tài)類似于體操運動中的平衡木。由于中美戰(zhàn)略關(guān)系只經(jīng)歷了兩次性質(zhì)上的變化，并且較為短暫，本文主要根據(jù)長期趨勢的變化將研究時段內(nèi)中美戰(zhàn)略關(guān)系的演變過程分為四個階段。

第一階段：短暫沖突期。這一階段從2001年1月到2001年10月，屬于小布什總統(tǒng)任期的起始階段。這一時期中美關(guān)系開局不利，在小布什總統(tǒng)就任后的首月，中美戰(zhàn)略關(guān)系就開始下滑，并且下滑勢頭短暫而劇烈。與此對應(yīng)，從關(guān)系性質(zhì)來看，除了總統(tǒng)交接當(dāng)月屬于合作性，其他月份的性質(zhì)都是沖突性，且沖突水平不斷增強，尤其是4、5、6月是整個研究時段中分值最低的月份。

第二階段：持續(xù)發(fā)展期。這一階段從2001年11月到2006年12月，基本涵蓋小布什總統(tǒng)的首個任期，以及第二任期的前半段。從發(fā)展方向來看，中美戰(zhàn)略關(guān)系總體上處于上升態(tài)勢，但中間也有一段時間的反復(fù)，其原因在于美國大選期間對中國議題的操作，但并未影響這一階段中美戰(zhàn)略關(guān)系逐步向好的積極態(tài)勢。從關(guān)系性質(zhì)來看，這一時段的絕大部分時間以合作性為特征，只有2001年11月至2002年5月屬于沖突性，而這是由于兩國之前沖突的消極影響需要時間來化解。

第三階段：高位徘徊期。這一階段從2007年1月到2013年9月，涵蓋小布什總統(tǒng)任期的最后兩年，以及奧巴馬總統(tǒng)的首個任期。從發(fā)展方向來看，這一階段中美戰(zhàn)略關(guān)系結(jié)束了之前不斷上升的狀態(tài)，進(jìn)入了一段較長時間的小幅度徘徊起伏；具體來看，前半段時間是在原有基礎(chǔ)上的下降，但后半段時間則略有回升。從關(guān)系性質(zhì)來看，這一階段雙邊戰(zhàn)略關(guān)系保持了較高水平的合作性，未出現(xiàn)較大變化。

第四階段：全面惡化期。這一階段從2013年10月到2017年1月，覆蓋奧巴馬總統(tǒng)的第二任期。從發(fā)展方向來看，這一階段中美戰(zhàn)略關(guān)系持續(xù)下降，但并非是直線下降的態(tài)勢，而是經(jīng)歷了小段的曲折反復(fù)，在調(diào)整之后中美戰(zhàn)略關(guān)系迅速走低；從關(guān)系性質(zhì)來看，絕大部分時間雙邊戰(zhàn)略關(guān)系仍然屬于合作性，但程度逐步下降，并在2016年7月時再次變?yōu)闆_突性。

二、實力結(jié)構(gòu)和威脅認(rèn)知：變化的動力

羅伯特·吉爾平（Robert Gilpin）認(rèn)為，國際政治變革進(jìn)程中最重要的因素是國家間權(quán)力差異或不均衡增長。?Robert Gilpin， War and Change in World Politics，Cambridge： Cambridge University Press1981，p93.自改革開放以來，中國的實力實現(xiàn)了跨越式增長，這一變化不僅對中國國內(nèi)各方面產(chǎn)生決定性影響，更是給以美國領(lǐng)導(dǎo)下的國際秩序造成了巨大沖擊。中美實力結(jié)構(gòu)的改變在中美戰(zhàn)略關(guān)系的演變過程中發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。但是，實力結(jié)構(gòu)的變化并不必然對雙方關(guān)系的性質(zhì)產(chǎn)生全面影響，即使實力結(jié)構(gòu)未發(fā)生變化，如果一國將另一國視為主要威脅，甚至是敵人，那么雙方的戰(zhàn)略關(guān)系也會發(fā)生重大改變。本文將中美實力結(jié)構(gòu)與美國對中國的威脅認(rèn)知，作為分析中美戰(zhàn)略關(guān)系演變的關(guān)鍵變量。

威脅是國際危機研究中的關(guān)鍵概念，受到學(xué)界高度關(guān)注，產(chǎn)生了豐富的研究成果。有學(xué)者將威脅分為兩種類型，一種是目的性威脅，一國為實現(xiàn)自身目的對他國發(fā)出威脅，采取行動；另一種是原因性威脅，指依據(jù)國際環(huán)境或?qū)κ帜芰ψ陨硎艿酵{的判斷。?邱美榮：《威脅認(rèn)知與朝核危機》，載《當(dāng)代亞太》2005年第6期，第4-5頁。本文將威脅認(rèn)知界定為對自身受到威脅的感知和判斷，其表現(xiàn)在美國官方表述和具體行為中。實力及其相關(guān)的權(quán)力是國際關(guān)系理論研究中的核心概念，受到了現(xiàn)實主義學(xué)者的高度關(guān)注。有學(xué)者將實力界定為“一個國家所擁有的物質(zhì)和非物質(zhì)力量，其構(gòu)成要素可分為政治、文化、軍事和經(jīng)濟(jì)四類?！?閻學(xué)通：《世界權(quán)力的轉(zhuǎn)移》，北京大學(xué)出版社2015年版，第9頁。本文將實力結(jié)構(gòu)界定為兩個國家之間的實力差距，從經(jīng)濟(jì)、軍事、社會、科技等領(lǐng)域?qū)ζ溥M(jìn)行衡量。

按照威脅認(rèn)知的程度可將其分為三個等級，第一等級是主要威脅，即美國認(rèn)為某一國家、行為體或議題對美國的威脅最大；第二等級是重要威脅，即美國認(rèn)為某一國家、行為體或議題是多個威脅中的一個威脅，各威脅之間的權(quán)重相差不大；第三等級則是一般威脅，即被美國認(rèn)為對其威脅較小。同時，按照實力結(jié)構(gòu)的變化程度也將其分為三階段，分別是實力結(jié)構(gòu)的量變期、過渡期、質(zhì)變期。

（一）短暫沖突期的變化動力

在中美戰(zhàn)略關(guān)系的短暫沖突期，中美戰(zhàn)略關(guān)系極速下降，并由合作走向沖突。雖然此時中美實力對比處于量變期，中國無力對美國產(chǎn)生實質(zhì)威脅，但美國卻將中國視為主要威脅，因此中美戰(zhàn)略關(guān)系沖突不斷。

這一階段，中國在國民生產(chǎn)總值、軍費支出、人均預(yù)期壽命、城市水平、科學(xué)研發(fā)投入等方面與美國存在顯著的差距，中國無法對美國產(chǎn)生巨大威脅。但美國仍然將中國視為戰(zhàn)略競爭對手。小布什總統(tǒng)就任伊始就強調(diào)，美國外交事務(wù)的目標(biāo)是在全世界擴散美國式自由民主的價值觀。?George W.Bush，“Inaugural Address，”，January 20，2001，http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/？pid=25853.小布什政府將阻礙美國傳播自由民主價值觀的國家或組織視為主要威脅，并試圖采取行動對這些國家或組織進(jìn)行改造，尤其是中國這種與美國在各方面存在顯著差異的國家。美國國務(wù)卿鮑威爾在參議院聽證會上表示，“中國是一個大國，一個正在世界上尋找自己發(fā)展道路的大國。中國仍在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)之下，但又具有明顯的中國特色，因此很難將其歸于哪個范疇。但有一點是明顯的，即資本主義正在那個國家形成強大的制約網(wǎng)絡(luò)。面對中國的挑戰(zhàn)，我們將做建設(shè)性的、有益的、符合我們利益的事情。中國不是一個戰(zhàn)略伙伴，但中國也不是我們不可避免、不可調(diào)和的敵人。中國是一個競爭者，一個地區(qū)性的潛在對手，但它也是一個愿意在我們兩國都有戰(zhàn)略利益的領(lǐng)域進(jìn)行合作的貿(mào)易伙伴。中國具有上述所有這些特征，但它不是一個敵人。我們面臨的挑戰(zhàn)就是要繼續(xù)保持這種變化的趨勢，并使中國融入法制社會，促使其在自由企業(yè)制度和民主的強大力量面前，認(rèn)清這是他們應(yīng)該選擇的正確方向?！?陶美心、趙梅主編：《中美長期對話（1986-2001）》，中國社會科學(xué)出版社2001年版，第137頁。

小布什就任總統(tǒng)之后，美國在涉及中國核心利益的議題上動作頻繁。2001年4月1日，美國一架EP-3型軍用偵察機在南海海域上空活動，并與中方一架殲-8戰(zhàn)斗機發(fā)生碰撞，導(dǎo)致中方戰(zhàn)機墜毀，飛行員失蹤。這是中美建交之后雙方軍事機構(gòu)罕見的直接沖突，圍繞這一事件雙方展開了激烈的外交博弈；與此同時，在臺灣問題上美國也采取了多次的單邊行動。例如美國多部門開始提出對臺軍售，美國政府更是先后批準(zhǔn)李登輝訪美，以及陳水扁過境。

（二）持續(xù)發(fā)展期的變化動力

在中美戰(zhàn)略關(guān)系的持續(xù)發(fā)展期，中美戰(zhàn)略關(guān)系上升勢頭較快，合作水平也不斷提高。雖然此時中國實力有了進(jìn)一步提升，但雙方的實力結(jié)構(gòu)仍然處于量變期，對中美戰(zhàn)略關(guān)系的影響較小。然而“9.11”事件的發(fā)生，促使美國將恐怖主義視為主要威脅，主導(dǎo)了美國對外戰(zhàn)略，因此美國在此時將中國視為一般威脅，并在反恐合作的基礎(chǔ)上雙邊關(guān)系穩(wěn)步提升。

“9.11”事件改變了美國對外部威脅的認(rèn)知，促使美國對外戰(zhàn)略的重心發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)向。長期以來，美國的地理位置與其擁有的超強國力使美國本土一直處于相對安全的環(huán)境中，所以此次恐怖組織對美國本土的直接打擊動搖了美國的國家安全信念，促使美國將恐怖主義作為最主要的威脅，并調(diào)整了對外戰(zhàn)略，采取必要行動打擊恐怖主義。事件發(fā)生后，小布什總統(tǒng)發(fā)表全國演說明確提出將和其他國家合作打贏反恐戰(zhàn)爭，?George W.Bush，“Address to the Nation on the Terrorist Attacks，”September 11，2001，http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/index.php？pid=58057&st=&st1=.并得到國內(nèi)與國際社會的廣泛支持。?在美國國內(nèi)參眾兩院先后授權(quán)布什總統(tǒng)對恐怖主義使用武力，當(dāng)時的美國民調(diào)也顯示有90%的美國民眾贊成對恐怖主義使用武力，參見《快訊：美國參眾兩院先后同意布什使用武力》，人民網(wǎng)，2001年 9月 15日。http：//www.people.com.cn/GB/guoji/209/6389/6419/20010915/561263.html；在國際上，世界主要國家，包括中東國家對美國受到的傷害表示慰問，對恐怖主義表示譴責(zé)，參見《舉世譴責(zé)野蠻行徑》，載《人民日報》2001年9月12日；聯(lián)合國安理會第1368號決議譴責(zé)了此次恐怖襲擊事件，并號召國際社會共同協(xié)作，采取一切手段打擊恐怖主義行為對國際和平與安全所造成的威脅。2002年小布什政府發(fā)布第一份國家安全報告，正式將打擊恐怖主義與防止大規(guī)模殺傷性武器擴散作為美國國家安全戰(zhàn)略首要任務(wù)，美國不僅要采取一切盡可能的手段進(jìn)行先發(fā)制人的打擊，而且美國還要加強與世界主要大國在內(nèi)的合作以維持世界和平。?“THE NATIONAL SECURITY STRATEGY”，SEPTEMBER 2002，https：//georgewbushwhitehouse.archives.gov/nsc/nss/2002/index.html.這一報告不僅意味著美國對外威脅認(rèn)知的改變，同時也標(biāo)志著美國外交戰(zhàn)略的重大調(diào)整正式完成。在此基礎(chǔ)上，美國先后發(fā)動了阿富汗戰(zhàn)爭和伊拉克戰(zhàn)爭。

當(dāng)美國將恐怖主義定位為主要威脅，并將戰(zhàn)略資源投入到反恐戰(zhàn)爭和中東地區(qū)后，中國之前面對的美國壓力也隨之減輕，而且由于兩國在反恐上具有的共同利益，因而雙方以反恐合作為契機開始了一段較長時間的全方位合作。2001年10月，小布什總統(tǒng)在出席上海APEC領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議期間，與江澤民主席進(jìn)行了雙邊會談，在此次會談中，小布什總統(tǒng)將中美關(guān)系定位為建設(shè)性合作關(guān)系，?“U.S.，China Stand Against Terrorism，”O(jiān)ctober 19，2001，https：//georgewbush-whitehouse.archives.gov/news/releases/2001/10/20011019-4.html.與其上任之初將中國視為戰(zhàn)略競爭對手相比，美國增強了對華合作的意愿。4個月后，小布什總統(tǒng)再次來華，對中國進(jìn)行國事訪問。此次訪問恰逢尼克松歷史性訪華30周年，具有較強的象征意義，并在雙方在上次會談的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強調(diào)了中美兩國要加強在各領(lǐng)域間的合作，而不僅僅是反恐合作。?“President Bush Meets with Chinese President Jiang Zemin，”February 21，2002，https：//georgewbush-whitehouse.archives.gov/news/releases/2002/02/20020221-7.html.同年十月，江澤民主席回訪，與小布什總統(tǒng)進(jìn)行會晤，再次重申前兩次會談的精神，并就朝鮮、伊拉克等地區(qū)熱點問題交換意見。?“President Bush，Chinese President Jiang Zemin Discuss Iraq，N.Korea，”O(jiān)ctober 25，2002，https：//georgewbush-whitehouse.archives.gov/news/releases/2002/10/20021025.html.這一年時間中，中美首腦進(jìn)行了三次雙邊會晤，這在中美關(guān)系史上都是極為難得的事件。

通過這幾次雙方首腦的直接會晤，使中美兩國間的合作氣氛逐漸提升，合作水平不斷提升，雙方在不同層次、不同領(lǐng)域之間的合作機制也不斷完善。具體來看，第一，中美在反恐問題上合作逐漸加深?！?.11”事件后，中美雙方首腦的良性互動為反恐合作打下基礎(chǔ)。?2001年9月11日，江澤民主席在恐怖襲擊事件發(fā)生后第一時間致電布什總統(tǒng)，表達(dá)中國對美國的慰問以及對恐怖主義行為的強烈譴責(zé)，參見《外交部發(fā)言人發(fā)表談話》，載《人民日報》2001年9月12日；9月12日兩人再次通話，布什總統(tǒng)表示希望同中國在反恐問題進(jìn)行合作，《江澤民應(yīng)約同布什通話表示愿提供一切支援協(xié)助》，中新網(wǎng)，2001年9月13日。http：//www.chinanews.com/2001-09-13/26/121787.html。之后中美雙方在反恐合作的具體實踐上取得較大進(jìn)展。?中國在聯(lián)合國框架下采取了具體行動支持美國反恐，包括支持聯(lián)合國就反恐問題達(dá)成的相關(guān)決議，并根據(jù)決議對恐怖分子與恐怖組織實施制裁，凍結(jié)相關(guān)組織與人員在中國境內(nèi)的資產(chǎn)，加入美國發(fā)起的的《集裝箱安全倡議》和《大港倡議》；同時雙方還加強在情報上的合作，不及相互溝通信息，美國中央情報局還在中國設(shè)立辦事處；另外，美國也將東伊運組織列入了《被禁恐怖組織名單》。第二，中美在應(yīng)對武器擴散問題上有所突破。伊拉克戰(zhàn)爭后美國開始重點關(guān)注朝鮮核問題，不僅將朝核問題與恐怖主義掛鉤，而且一度對朝鮮發(fā)出威脅，將在必要時刻對朝鮮核設(shè)施進(jìn)行“外科手術(shù)式打擊”。在此背景下，中國從半島無核化，及避免大規(guī)模軍事沖突的立場出發(fā)，在該問題上積極倡導(dǎo)促談勸和，搭建六方會談的平臺促進(jìn)各方溝通。另外中國主動發(fā)布《導(dǎo)彈及相關(guān)材料和技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》對中美兩國在防止大規(guī)模殺傷性武器擴散方面上的合作起到了積極的促進(jìn)作用。

（三）高位徘徊期的變化動力

這一階段，中美戰(zhàn)略關(guān)系不再持續(xù)性上升，而是維持著較高的合作水平，但出現(xiàn)了小幅度的徘徊起伏。這主要是因為中美實力結(jié)構(gòu)處于從量變到質(zhì)變的過渡期，美國將中國視為重要威脅，促使美國開始調(diào)整對外戰(zhàn)略，以針對中國實力增長帶來的地緣政治影響。然而此時美國仍然面臨金融危機等其他重要威脅，因此并沒有完全將戰(zhàn)略資源投入到應(yīng)對中國上來，甚至在某些方面加強了與中國的合作。所以中美戰(zhàn)略關(guān)系在競爭與合作中此起彼伏。

首先，中國實力進(jìn)一步提升，開始成為世界第二大國，同時，美國和其他發(fā)達(dá)國家的實力相對下降，因此中美實力結(jié)構(gòu)的性質(zhì)開始出現(xiàn)，并從超級大國與主要大國的關(guān)系向主導(dǎo)國與崛起國的關(guān)系轉(zhuǎn)變，使美國不得不開始重視中國實力增長所帶來的全方位影響。經(jīng)濟(jì)方面，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值從2006年的2.752萬億美元增加到2013年的9.607萬億美元，并先后超過德國和日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體；而美國則從2006年的13.856萬億增加到2013年的16.692萬億。?本文關(guān)于中美兩國國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)平臺——GDP（現(xiàn)價美元），https：//data.worldbank.org.cn/indicator/NY.GDP.MKTP.CD？locations=CN-US。雙方經(jīng)濟(jì)都在發(fā)展，但是中國的增長幅度更大，較大的縮小了雙方在經(jīng)濟(jì)實力上的差距。軍事方面，中國的軍費支出從2006年的4412.3億人民幣增加到2013年的1.114萬億人民幣，約合1632.258億美元，占當(dāng)年GDP的1.872%；美國則從2006年的5276.6億美元增加到2013年的6397.04億美元，占當(dāng)年GDP的3.833%。雙方的軍事實力上仍然存在差距，但是中國的發(fā)展較為迅速。?本文關(guān)于中美兩國軍費支出數(shù)據(jù)來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)平臺——軍費支出（現(xiàn)價本幣單位），https：//data.worldbank.org.cn/indicator/MS.MIL.XPND.CN？locations=CN-US，因為按照現(xiàn)價本幣單位計算，所以按照現(xiàn)在市場匯率將人民幣轉(zhuǎn)換為美元。而所有中美兩國軍費支出占GDP的比例數(shù)據(jù)來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)平臺——軍費支出（占GDP的百分比），https：//data.worldbank.org.cn/indicator/MS.MIL.XPND.GD.ZS？locations=CN-US。社會科技方面，相對于2001年中國在生活水平、城市化水平、科技水平等領(lǐng)域取得較大進(jìn)步，縮小了與美國的差距。2013年中國人的預(yù)期壽命達(dá)到75.769歲，而美國達(dá)到78.741歲；中國城鎮(zhèn)人口占全國總?cè)丝诘?4.410%，美國城鎮(zhèn)人口占全國總?cè)丝诘?1.277%；中國固定寬帶互聯(lián)網(wǎng)用戶每百人有13.661人，而美國每百人有30.434人；中國每百萬人中有科研人員1089.192人，研發(fā)支出占GDP的1.991%；美國則有4117.674人，研發(fā)支出占GDP的2.74%。?本文關(guān)于社會生活方面的數(shù)據(jù)均來自世界銀行公開數(shù)據(jù)平臺，其中預(yù)期壽命來自于出生時的預(yù)期壽命，總體（歲），https：//data.worldbank.org.cn/indicator/SP.DYN.LE00.IN？locations=CNUS&view=chart；城鎮(zhèn)人口比例來自于城鎮(zhèn)人口（占總?cè)丝诒壤?，https：//data.worldbank.org.cn/indicator/SP.URB.TOTL.IN.ZS？locations=CN-US&view=chart；固定寬帶用戶數(shù)來自于Fixed broadband subscriptions（per 100 people），https：//data.worldbank.org.cn/indicator/IT.NET.BBND.P2？ locations=CN-US&view=chart；科研人員數(shù)量來自于R&D研究人員（每百萬人），https：//data.worldbank.org.cn/indicator/SP.POP.SCIE.RD.P6？locations=CN-US&view=chart；研發(fā)支出比例來源于研發(fā)支出（占GDP的比例），https：//data.worldbank.org.cn/indicator/GB.XPD.RSDV.GD.ZS？locations=CN-US&view=chart.

其次，美國不再將反恐視為壓倒一切的主要威脅，而是將其與推進(jìn)民主化、全球治理，以及亞太地緣政治變化作為美國所要面對的重要威脅之一。由于涉及到美國總統(tǒng)換屆的影響，美國對外部威脅認(rèn)知的評估與調(diào)整也經(jīng)歷了兩個時期。小布什政府后期，美國不再將恐怖主義視為超越其他議題或行為體的威脅，而是開始強調(diào)威脅的多樣性，以及相互之間的關(guān)聯(lián)。2005年，小布什總統(tǒng)在就職演說中，旗幟鮮明的向全世界推出“新布什主義”，即在全球推進(jìn)民主化。?George W.Bush，“Inaugural Address，”January 20，2005，http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/index.php？pid=58745.但由于反恐形勢的惡化，?2005年7月倫敦、埃及先后發(fā)生恐怖主義爆炸案，10月印尼巴厘島也遭受了恐怖主義襲擊，2006年2月，伊斯蘭教什葉派第四大圣地阿里·哈迪清真寺遭襲被毀，引發(fā)劇烈的教派沖突。美國將推進(jìn)民主化與反恐相結(jié)合。在2006年2月小布什政府發(fā)布的國情咨文和3月發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略報告》中，美國繼續(xù)強調(diào)反恐戰(zhàn)爭的重要性和緊迫性，同時要在反恐戰(zhàn)爭的過程中推進(jìn)民主化進(jìn)程，?“President Bush Delivers State of the Union Address，”January 31， 2006，https：//georgewbush-whitehouse.archives.gov/news/releases/2006/01/20060131-10.html；THE NATIONAL SECURITY STRATEGY，MARCH 2006，https：//georgewbush-whitehouse.archives.gov/nsc/nss/2006/.為此小布什政府推出了大中東計劃、大中亞計劃，并持續(xù)推動各地的顏色革命和街頭運動。由于之前小布什政府推行單邊主義遭到國際社會的強烈反對，因此在反恐戰(zhàn)爭階段性任務(wù)結(jié)束后，美國開始調(diào)整與主要大國的關(guān)系，在國務(wù)卿賴斯提出的“變革外交”新理念的基礎(chǔ)上，美國借助與主要大國合作的機會來解決全球與區(qū)域熱點問題，?美國在這一時期借助各主要大國力量來處理熱點問題的典型代表如在伊核問題與朝核問題上與他國合作，建立多邊機制增加溝通，尋求解決之道。并在一定程度上緩和了與美國同其他國家的緊張關(guān)系。但是美國并沒有放松對主要大國的威脅認(rèn)知，2006年2月美國國防部發(fā)布了《四年防務(wù)評估報告》，指出美國當(dāng)時面對著多樣化威脅的挑戰(zhàn)，其中就包括敵國采用傳統(tǒng)軍事手段威脅美國，競爭對手通過技術(shù)突破抵消美軍事優(yōu)勢等情況。?Quadrennial Defense Review Report，F(xiàn)ebruary 6，2006，https：//www.defense.gov/Portals/1/features/defenseReviews/QDR/Report20060203.pdf.

在奧巴馬總統(tǒng)首個任期內(nèi)，美國從之前強調(diào)反恐以及民主化擴散到注重全球治理與應(yīng)對亞太地區(qū)的熱點議題。就任之后，奧巴馬政府面對小布什政府反恐戰(zhàn)爭的外交遺產(chǎn)，減弱了恐怖主義在美國安全戰(zhàn)略中的分量，縮小了打擊恐怖主義的范圍——將基地組織與伊斯蘭國重點打擊對象，更加強調(diào)美國本土反恐任務(wù)的重要性。?奧巴馬政府對恐怖主義威脅認(rèn)知的轉(zhuǎn)變參見2010年《國家安全戰(zhàn)略報告》，THE NATIONAL SECURITY STRATEGY，http：//nssarchive.us/NSSR/2010.pdf；2011年《國家反恐戰(zhàn)略》，National Strategy for Counterterrorism，https：//obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/counterterrorism_strategy.pdf；2013年5月奧巴馬在美國國防大學(xué)發(fā)表的對反恐戰(zhàn)爭的演講，“Remarks of President Barack Obama”，https：//obamawhitehouse.archives.gov/the-press-office/2013/05/23/remarkspresident-barack-obama.為此，美國從伊拉克和阿富汗撤軍，組建打擊伊斯蘭國的國際聯(lián)盟，并且在2011年5月?lián)魯懒嘶亟M織領(lǐng)袖本·拉登。同時，由于奧巴馬總統(tǒng)就任時，正值全球金融危機的發(fā)生。而這場金融危機一方面使全球治理受到更大關(guān)注，各種全球性問題成為國際社會面臨的主要問題。另一方面，美國等西方發(fā)達(dá)國家在這場金融危機遭受了相對更嚴(yán)重的損失，進(jìn)而影響了地緣政治格局。因此，奧巴馬政府將更多的戰(zhàn)略資源投入到全球治理與亞太事務(wù)中，2009年美國國家情報總監(jiān)丹尼斯·布萊爾向國會提交的報告中，明確將金融危機與地緣政治影響作為美國安全應(yīng)該關(guān)注的首要事務(wù)。?Dennis C.Blair，“Annual Threat Assessment of the Intelligence Community for the Senate Select Committee on Intelligence”，https：//www.dni.gov/files/documents/Newsroom/Testimonies/20090212_testimony.pdf.隨著美國逐漸從金融危機中恢復(fù)，美國開始將在亞太地區(qū)發(fā)揮更為重要的作用作為其對外戰(zhàn)略的重點，強調(diào)美國在該地區(qū)的重要性，并要增加其在該地區(qū)的影響力。?“Sustaining U.S.Global Leadership：Priority for the 21th Century Defense”，http：//archive.defense.gov/news/Defense_Strategic_Guidance.pdf.為此美國借助各個多邊機制平臺上以求主導(dǎo)全球治理的相關(guān)問題，同時開始實施亞太再平衡戰(zhàn)略，增強同亞太盟友之間的聯(lián)系，介入東盟主導(dǎo)的東亞地區(qū)合作和地區(qū)沖突。

由于中美實力結(jié)構(gòu)的性質(zhì)開始發(fā)生變化，以及美國將中國視為重要威脅，中美戰(zhàn)略關(guān)系的復(fù)雜性和不確定性凸顯，既相互依存，也相互競爭，在競爭與合作中徘徊。

中美戰(zhàn)略定位的變化，推動了中美兩國的積極互動，表明了中美關(guān)系的重要性不斷增強。2005年美國國務(wù)卿佐利克提出將中國定位為負(fù)責(zé)任的利益攸關(guān)者，強調(diào)美國對中國承擔(dān)國際責(zé)任的期望。?Robert B.Zoellick，“Whither China：From Membership to Responsibility？”，https：//2001-2009.state.gov/s/d/former/zoellick/rem/53682.htm之后奧巴馬政府初期對中美關(guān)系的定位也比較積極，2009年1月，剛剛就職的奧巴馬總統(tǒng)與胡錦濤主席通電話時表示，對中美兩國而言，沒有比兩國關(guān)系更為重要的雙邊關(guān)系。美國愿同中國發(fā)展更加積極、更富有建設(shè)性的中美關(guān)系。?《胡錦濤應(yīng)約同奧巴馬通電話，雙方同意4月倫敦會見》，中國政府網(wǎng)，2009年1月31日，http：//www.gov.cn/ldhd/2009-01/31/content_1217601.htm4月，奧巴馬總統(tǒng)與胡錦濤主席在出席二十國集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人金融峰會時進(jìn)行會晤，表示雙方要共同努力建設(shè)21世紀(jì)積極合作和全面的中美關(guān)系。?《國家主席胡錦濤會見美國總統(tǒng)奧巴馬》，人民網(wǎng)，2009年4月2日，http：//politics.people.com.cn/GB/1024/9066731.html11月，奧巴馬總統(tǒng)首次訪華，雙方發(fā)表了《中美聯(lián)合聲明》，聲稱“雙方重申致力于建設(shè)二十一世紀(jì)積極合作全面的中美關(guān)系，并將采取切實行動穩(wěn)步建立應(yīng)對共同挑戰(zhàn)的伙伴關(guān)系”。?中華人民共和國駐美利堅合眾國大使館：《中美聯(lián)合聲明（二〇〇九年十一月十七日）》，http：//www.fmprc.gov.cn/ce/ceus/chn/zmgx/zywj/lhsm3/t950770.htm2011年胡錦濤主席訪美，兩國再次發(fā)表《中美聯(lián)合聲明》，表示“中美致力于共同努力建設(shè)相互尊重、互利共贏的合作伙伴關(guān)系，以推進(jìn)兩國共同利益、應(yīng)對21世紀(jì)的機遇和挑戰(zhàn)。”?中華人民共和國駐美利堅合眾國大使館：《中美聯(lián)合聲明（二〇一一年一月十九日）》，http：//www.fmprc.gov.cn/ce/ceus/chn/zmgx/zywj/lhsm3/t950771.htm在此基礎(chǔ)上，兩國的互動日益機制化，從整體性著眼，涵蓋的層次更多，領(lǐng)域更廣，內(nèi)容更豐富，頻率更高，其中兩國建立的中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話機制，不僅將原有機制有機整合，而且這一機制的級別達(dá)到了內(nèi)閣級。

在美國戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向背景下，中美競爭開始加劇。布什政府后期美國開始調(diào)整對外戰(zhàn)略，不再將反恐作為美國對外戰(zhàn)略的重心，但是收到任期時間，以及阿富汗，伊拉克局勢的不穩(wěn)定，美國對外戰(zhàn)略的調(diào)整幅度較為有限。直到奧巴馬總統(tǒng)就任之后開始將戰(zhàn)略重心向亞洲轉(zhuǎn)移。為此，2010年美國提出重返亞太戰(zhàn)略。從奧巴馬總統(tǒng)就任之初就一直在強調(diào)要增強在亞太地區(qū)的存在。到2011年10月，年國務(wù)卿希拉里從政治、軍事和經(jīng)濟(jì)等方面較為詳細(xì)的闡釋了美國的重返亞太戰(zhàn)略。?Hillary Clinton，“America’s Pacific Century，”Foreign Policy，October 11，2011，https：//foreignpolicy.com/2011/10/11/americas-pacific-century/反映到中美戰(zhàn)略關(guān)系，中美兩國在多個領(lǐng)域不同層面爆發(fā)了較為嚴(yán)重的沖突性事件，其中有些事件涉及到國家核心利益，使得雙方營造的友好氛圍沒能轉(zhuǎn)化成中美戰(zhàn)略關(guān)系的深化發(fā)展。在雙邊層面上，2010初奧巴馬政府向臺灣出售武器，奧巴馬總統(tǒng)在白宮地圖室會見達(dá)賴?yán)?，就“谷歌事件”發(fā)表意見，挑戰(zhàn)了中國在臺灣問題、西藏問題和網(wǎng)絡(luò)安全問題上的核心利益。在地區(qū)和全球?qū)用嫔?，美國在天安艦事件中要求中國對朝鮮施壓，并且在朝鮮半島展開軍演，使東北亞局勢一度十分緊張；美國不斷介入南海問題，強調(diào)南海區(qū)域的國際化、東盟化和自由化，加劇了中國和周邊國家在該地區(qū)的對抗態(tài)勢；在全球氣候談判中，兩國在減排目標(biāo)、方式、責(zé)任等方面也出現(xiàn)了原則性的分歧，使得全球氣候談判陷入僵局。

（四）全面惡化期的變化動力

這一階段，中美戰(zhàn)略關(guān)系迎來了新的轉(zhuǎn)折點，從之前的徘徊起伏開始了一段較長時間的下降期，合作水平也持續(xù)降低。此時中美實力結(jié)構(gòu)已經(jīng)完成質(zhì)變，使美國無法再忽視中國崛起的廣泛影響，同時，中國也在實力提升的背景下改變了自身的外交方略，2013年10月中央周邊外交工作會議的召開，標(biāo)志著中國外交從韜光養(yǎng)晦向奮發(fā)有為的根本性轉(zhuǎn)變，雙方的共同轉(zhuǎn)變進(jìn)一步提升了美國對中國威脅的認(rèn)知強度，使中美開始進(jìn)入戰(zhàn)略競爭時代。

隨著中國實力的持續(xù)發(fā)展，美國也從金融危機中有所恢復(fù)，中美兩國之間的實力差距進(jìn)一步縮小，同時中美兩國相對于其他國家的實力優(yōu)勢愈加鞏固，意味著中國兩國作為崛起國和主導(dǎo)國之間的結(jié)構(gòu)性矛盾正式形成。在此背景下，一方面美國增強了對中國威脅的認(rèn)知強度。2014年、2015年和2016年奧巴馬總統(tǒng)發(fā)布的國情咨文，以及2014年5月奧巴馬總統(tǒng)在西點軍校發(fā)表的演講，均多次提到中國，強調(diào)美國在世界的領(lǐng)導(dǎo)地位不可動搖，并且不能讓中國成為世界規(guī)則的制定者，尤其是在亞太地區(qū)。?BARACK OBAMA，“Address Before a Joint Session of the Congress on the State of the Union，”http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/index.php？pid=104596；BARACK OBAMA，“Address Before a Joint Session of the Congress on the State of the Union，”http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/index.php？pid=108031；BARACK OBAMA，“Address Before a Joint Session of the Congress on the State of the Union，”http：//www.presidency.ucsb.edu/ws/index.php？pid=111174.BARACK OBAMA，“Remarks by the President at the United States Military Academy Commencement Ceremony，”https：//obamawhitehouse.archives.gov/the-press-office/2014/05/28/remarks-president-united-states-militaryacademy-commencement-ceremony.美國國防部長卡特在2016年5月海軍戰(zhàn)爭學(xué)院以及2017年1月的告別演講中，明確將中國與朝鮮、伊朗、俄羅斯和恐怖主義視為美國的五大挑戰(zhàn)，認(rèn)為中國采取了前所未有的“擴張主義”政策，并表示美國要將最先進(jìn)的軍事準(zhǔn)備投入亞太地區(qū)。?Ash Carter，“Remarks at U.S.Naval Academy Commencement，”https：//www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/783891/remarks-at-us-naval-academy-commencement/.Ash Carter，“Remarks at Secretary of Defense Armed Forces Farewell Parade，”https：//www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/1045499/remarks-at-secretary-of-defense-armed-forces-farewell-parade/.美國情報委員會發(fā)布的報告中指出，二戰(zhàn)后的世界秩序正在衰落，而更加強勢的中國和俄羅斯將成為動搖該秩序的不穩(wěn)定因素，并挑戰(zhàn)美國的全球影響力。?National Intelligence Council，“Global trend：the paradox of progress”，https：//www.dni.gov/index.php/global-trends/the-future-summarized.2月美國國防部的一份報告再次強調(diào)俄羅斯與中國是美國最強勁的競爭對手。?“DEFENSE POSTURE STATEMENT：Taking the Long View，Investing for the Future”，https：//www.defense.gov/Portals/1/Documents/pubs/2017DODPOSTURE_FINAL_MAR17UpdateP -age4_WEB.PDF.

在具體實踐中，美國強化“亞太再平衡”戰(zhàn)略，明確遏制中國的戰(zhàn)略目標(biāo)，其對華政策日益強硬；第一，美國力推“跨太平洋伙伴關(guān)系”，這項協(xié)議是由美國主導(dǎo)，日本、澳大利亞等11國共同參與的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，歷經(jīng)5年談判到2015年5月達(dá)成初步共識，并與2016年2月正式簽署，但是需要經(jīng)過各國立法機構(gòu)的批準(zhǔn)才能生效。這些協(xié)議是奧巴馬政府亞太戰(zhàn)略的核心舉措之一，其將該地區(qū)經(jīng)濟(jì)實力數(shù)一數(shù)一二的中國排除在外，表明意在主導(dǎo)亞太經(jīng)貿(mào)一體化的發(fā)展、并對抗中國參與的亞太“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系”；同時從該協(xié)議的具體內(nèi)容來看，其準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)較高，表明美國旨在鞏固國際規(guī)則的制定權(quán)。第二，美國極力強調(diào)南?！昂叫凶杂伞?，直接介入南海爭端。最初美國主要以鼓動越南、菲律賓等國的方式來介入爭端，即使在奧巴馬執(zhí)政初期中美兩國在南海區(qū)域有所沖突，但也得到了及時處理，沒有影響到中美戰(zhàn)略關(guān)系的發(fā)展。?2009年，中國船只在南海追蹤美軍觀測船“無瑕”號、中國漁船在黃海與美軍觀測船“勝利”號對峙、美軍宙斯盾艦“約翰·麥凱恩”號在菲律賓近海航行時拖曳聲吶陣列與中國潛艇碰觸。隨著中美競爭態(tài)勢的加劇，美國在南海問題上的介入程度越來越深，尤其是在2015年和2016年中美兩國在南海頻繁對峙，2015年2月和5月美國先后美國派遣偵察機前往南海開展偵察行動；10月、11月和12月美國導(dǎo)彈驅(qū)逐艦“拉森”號和B-52轟炸先后進(jìn)入中方12海里以內(nèi)。2016年1月和10月“柯蒂斯·威爾伯”號和“迪凱特”號導(dǎo)彈驅(qū)逐艦先后駛?cè)胫袊魃澄魃愁I(lǐng)?；€外12海里范圍。

另一方面中國也開始調(diào)整外交策略以適應(yīng)自身實力增長帶來的改變，中國的主動變化更加促使美國將中國視為主要威脅，從而使中美戰(zhàn)略關(guān)系由高走低。第一，與美國通過建立“跨太平洋伙伴關(guān)系”來鞏固國際規(guī)則制定權(quán)對應(yīng)，中國也從自身優(yōu)勢出發(fā)打造新的國際合作平臺，促進(jìn)現(xiàn)有國際秩序的改革。2013年10月中國提出“一帶一路”倡議，發(fā)起建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（簡稱亞投行）。通過與“一帶一路”沿線國家的雙邊和多邊機制，希望促進(jìn)相關(guān)國家在政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方面的交流合作。2015年以來，“一帶一路”建設(shè)加速推進(jìn)，不僅出臺了相關(guān)的政策指導(dǎo)文件，同時各合作項目也陸續(xù)開展。美國國內(nèi)各界對于中國提出一帶一路以及建立亞投行的認(rèn)知較為消極，擔(dān)心中國借此影響國際規(guī)則的制定，威脅到美國的世界主導(dǎo)權(quán)，并將其視為中美競爭的重要領(lǐng)域。第二，針對美國在中國周邊海域，尤其是南海地區(qū)的相關(guān)行動，中國從自身國家利益出發(fā)，加強了在相關(guān)海域的有效存在。2013年11月23日，中國國防部發(fā)布聲明宣布劃設(shè)東海防空識別區(qū)。?中華人民共和國國防部：《中華人民共和國政府關(guān)于劃設(shè)東海防空識別區(qū)的聲明》，http：//www.mod.gov.cn/affair/2013-11/23/content_4476911.htm。防空識別區(qū)是“在領(lǐng)空外劃設(shè)的空域范圍，用于及時識別、監(jiān)視、管制和處置進(jìn)入該空域的航空器，留出預(yù)警時間，保衛(wèi)空防安全?！?中華人民共和國國防部：《國防部新聞發(fā)言人楊宇軍就劃設(shè)東海防空識別區(qū)答記者問》，http：//www.mod.gov.cn/affair/2013-11/23/content_4476908.htm。與此同時，中國開始在南海地區(qū)填海造島，截止2018年中國已在南海8座島礁上填海造地，分別是美濟(jì)礁、渚碧礁、永暑礁、華陽礁、南薰礁、東門礁、赤瓜礁、永興島，其中美濟(jì)礁、渚碧礁、永暑礁三島機場已建成航，各島基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也在陸續(xù)完善。中國這兩項舉措直接關(guān)系到亞太地區(qū)相關(guān)國家的爭議區(qū)域，引起了包括美國在內(nèi)的多個國家的強烈反應(yīng)，比如之前所述有關(guān)美國軍艦在南海巡航的事件。

三、結(jié)論

中美戰(zhàn)略關(guān)系的發(fā)展呈現(xiàn)出顯著的階段性特征。從發(fā)展方向來看，先后經(jīng)歷了短暫下降期、持續(xù)上升期、徘徊起伏期，以及持續(xù)下降期；從關(guān)系性質(zhì)來看，中美戰(zhàn)略關(guān)系先由沖突變?yōu)楹献?，然后維持了一段水平較高的合作，最后則是又走向了沖突。中美戰(zhàn)略關(guān)系的變化主要是由中美實力結(jié)構(gòu)和美國對中國的威脅認(rèn)知這兩個因素共同作用導(dǎo)致的。從中美建交開始，中美實力結(jié)構(gòu)就在發(fā)生改變，但是這種變化在很長一段時間都是處于量變的階段，此時美國對外部威脅的認(rèn)知成為影響中美戰(zhàn)略關(guān)系最為重要的因素；而當(dāng)中國成為世界第二大國時，中美實力結(jié)構(gòu)發(fā)生質(zhì)的改變，形成了主導(dǎo)國與崛起國的關(guān)系，此時在結(jié)構(gòu)性矛盾的背景下，美國會強化對中國威脅的認(rèn)知程度，進(jìn)而影響到中美戰(zhàn)略關(guān)系。

在中美實力結(jié)構(gòu)發(fā)生質(zhì)變的背景下，特朗普總統(tǒng)以維護(hù)美國利益為目標(biāo)，推行美國第一的對外戰(zhàn)略，強化了對中國威脅的認(rèn)知程度，對華政策也趨于強硬。特朗普政府的第一份《國家安全戰(zhàn)略》報告明確將中俄兩國視為競爭對手，并且在報告中多次提及中國。美國國防部長馬蒂斯在出席美國海軍戰(zhàn)爭學(xué)院畢業(yè)典禮時，重申了之前美國《國家安全戰(zhàn)略》報告中對中國的定位，并聲稱中國是現(xiàn)有國際秩序的獲益者，同時中國也在力圖塑造新的國際秩序。?James N.Mattis ，“ Remarks By Secretary Mattis at the U.S.Naval War College Commencement，Newport，Rhode Island，”https：//www.defense.gov/News/Transcripts/Transcript-View/Article/1551954/remarks-by-secretary-mattis-at-the-us-naval-war-college-commencement-newport-rh/.中美兩國正在進(jìn)行的貿(mào)易戰(zhàn)更是使得中美兩國間的沖突惡劣化。在中美兩國貿(mào)易戰(zhàn)升溫的同時，美國在軍事安全領(lǐng)域也開始有所行動，美國海軍多次進(jìn)入中國西沙群島和南沙群島領(lǐng)海海域，向中國施加壓力。這些舉措促使中美戰(zhàn)略關(guān)系進(jìn)一步下滑，并且沖突性的程度也逐漸提升，如表2和圖2所示。

表2 特朗普總統(tǒng)任期第一年中美戰(zhàn)略關(guān)系分值

圖2 特朗普總統(tǒng)任期第一年中美戰(zhàn)略關(guān)系發(fā)展趨勢

面對中美戰(zhàn)略競爭的嚴(yán)峻形勢，中國在處理對外關(guān)系，尤其是中美關(guān)系時需要加強戰(zhàn)略管控，防止中美之間的崛起困境加深。?首先，中國需要認(rèn)識到隨著中美實力結(jié)構(gòu)發(fā)生質(zhì)變，以及美國將中國視為主要威脅，中美戰(zhàn)略關(guān)系的下滑趨勢不可避免。其次，中國應(yīng)該將這樣的下滑趨勢控制在一定的范圍內(nèi)，避免中美戰(zhàn)略關(guān)系沖突性持續(xù)增強，并從經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域擴散到其他領(lǐng)域。最后，可以在適當(dāng)時候?qū)で笈c美國在某些議題上的合作，緩解雙方競爭導(dǎo)致的外在壓力。