大連自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車的問題及對策研究

孫奧 王娜

（遼寧對外經(jīng)貿(mào)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，遼寧 大連 116041）

隨著大連的對外開放程度的不斷增加，貿(mào)易量增大，平行進(jìn)口汽車作為一種新興的現(xiàn)代化交易模式，已經(jīng)被越來越多國內(nèi)消費(fèi)者認(rèn)可，并且占據(jù)了一定國內(nèi)市場份額。由此可見，平行進(jìn)口汽車的發(fā)展已成為大勢所趨，前景良好。而大連自貿(mào)區(qū)的建設(shè)關(guān)乎大連發(fā)展，也肩負(fù)拉動整個東北經(jīng)濟(jì)增長的重要使命，更是推動平行進(jìn)口汽車行業(yè)的進(jìn)步的重要機(jī)遇。

一、平行進(jìn)口概述

（一）平行進(jìn)口的概念

平行進(jìn)口（Parallel Imports）一直以來都是國際貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域研究的常見問題，其通常是指未經(jīng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)持有人授權(quán)的進(jìn)口商，無論是由權(quán)利持有人還是在其他國家擁有在該地區(qū)銷售的產(chǎn)品進(jìn)口到知識產(chǎn)權(quán)所有者或獨(dú)家被許可所在的國家或地區(qū)進(jìn)行進(jìn)口。平行進(jìn)口車是從其原產(chǎn)地直接進(jìn)口的汽車，其進(jìn)口路線與國內(nèi)經(jīng)銷商平行，因此被稱為“平行進(jìn)口車”。

（二）平行進(jìn)口的特征

1、平行進(jìn)口知識產(chǎn)權(quán)合法化

2014年8月1日，汽車行業(yè)品牌認(rèn)證的要求被正式取消，國家工商總局出臺的《關(guān)于停止實(shí)施汽車總經(jīng)銷和汽車品牌授權(quán)經(jīng)銷商備案工作公告》將其確定下來，這也意味著即使沒有進(jìn)行提交批準(zhǔn)的平行進(jìn)口汽車經(jīng)銷商是完全合法的。平行進(jìn)口問題所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題在國內(nèi)已經(jīng)不存在法律阻礙。

2、平行進(jìn)口商品屬于合格產(chǎn)品

平行進(jìn)口的產(chǎn)品不是假貨、盜版產(chǎn)品，更不是通過非法分銷渠道進(jìn)口的產(chǎn)品，而是通過合法的分銷渠道獲得的正品。換句話說，貨物的平行進(jìn)口是灰色市場而不是黑市（如走私，假冒，盜版）。

3、平行進(jìn)口產(chǎn)品存在自我競爭

由于平行進(jìn)口產(chǎn)品和合法代理商銷售的商品往往來自同一個廠家，均算作同一類商品。因此，進(jìn)口國家此時便擁有合法授權(quán)的經(jīng)銷商和其他未經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)銷商，這些經(jīng)銷商需要將平行進(jìn)口產(chǎn)品推向市場且面臨激勵自我競爭。而且同種產(chǎn)品的自我競爭本身也是一種內(nèi)部消耗，對原權(quán)利人和國內(nèi)授權(quán)商的利益都會產(chǎn)生影響[1]。

二、平行進(jìn)口汽車落戶大連自貿(mào)區(qū)的背景

自2017年4月大連自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來，大連市政府一直將其作為聯(lián)結(jié)東北老工業(yè)基地振興和“一帶一路”倡議構(gòu)想的重要結(jié)點(diǎn)，又同時兼具東北開放的窗口作用。自貿(mào)區(qū)成立三年以來，實(shí)有各類企業(yè)25351家，其中有大量的外貿(mào)和外資企業(yè)。

（一）政策支持

除了自貿(mào)區(qū)本身的稅收優(yōu)惠政策，將平行進(jìn)口汽車企業(yè)布局在自貿(mào)區(qū)，也得益于政府出臺相關(guān)政策的扶持。2015年12月，中國認(rèn)監(jiān)委通過出臺《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車CCC認(rèn)證改革試點(diǎn)措施的公告》，對自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部的“試點(diǎn)企業(yè)”如何自我管理提出建議并要求進(jìn)行自我改進(jìn)。

1、3C認(rèn)證無須制造商授權(quán)

公告中指出，平行進(jìn)口汽車公司在自由貿(mào)易區(qū)，如果能夠建立完整的“三包”和汽車召回制度，那么產(chǎn)品進(jìn)行3C認(rèn)證申請時就不需要提供原廠商的批準(zhǔn)文件。在此過程中，公司的“三包”和召回系統(tǒng)將進(jìn)行現(xiàn)實(shí)能力和現(xiàn)場檢查的評估。

2、開放對平行進(jìn)口車的數(shù)量限制

對于自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的平行進(jìn)口試點(diǎn)企業(yè)，如果申請認(rèn)證的車輛符合產(chǎn)品一致性要求，則取消非生產(chǎn)車輛認(rèn)證模式的數(shù)量。如上措施將會促進(jìn)平行進(jìn)口汽車數(shù)量的增加，并有助于通過增加進(jìn)口汽車數(shù)量來改善規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

（二）區(qū)位優(yōu)勢

大連身處東北亞地理位置的中心，隨著“一帶一路”影響力的不斷提高，大連作為東北唯一納入“一帶一路”倡議總體規(guī)劃的港口，區(qū)域位置優(yōu)越。除了輪船運(yùn)輸之外，大連也同時擁有高鐵站和機(jī)場，與其他內(nèi)陸城市的國際多式聯(lián)運(yùn)同樣可以做到無縫鏈接；另外，已經(jīng)規(guī)劃開建的煙大海底隧道、金州灣國際機(jī)場等項(xiàng)目也在不斷完善大連的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)。

三、平行進(jìn)口汽車帶來的積極影響

（一）平行進(jìn)口的汽車有利于自由流動

允許汽車平行進(jìn)口可以實(shí)現(xiàn)自由流動，這有助于創(chuàng)建一個統(tǒng)一的汽車市場。如果允許汽車平行進(jìn)口，商品可以自由流通，一個國家將有更多的貿(mào)易，這有利于自由貿(mào)易的發(fā)展。

（二）平行進(jìn)口的汽車有助于競爭平抑價格

阻止壟斷，鼓勵競爭，這樣使價格更加平穩(wěn)。通過國內(nèi)進(jìn)口增加汽車市場的相同產(chǎn)量，導(dǎo)致競爭對手或知識產(chǎn)權(quán)所有者與進(jìn)口商競爭，通過競爭平抑汽車的價格, 從而有利于社會福利，同時可以刺激汽車市場, 刺激國內(nèi)消費(fèi), 進(jìn)而促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（三）平行進(jìn)口的汽車有助于傳播技術(shù)

在產(chǎn)品銷售過程中，本國的知識產(chǎn)權(quán)擁有人可能由于國內(nèi)汽車市場容量不足、消費(fèi)者的價格承受能力有限、縱向銷售渠道不順暢等原因,未選擇要制造或銷售的車輛進(jìn)入國內(nèi)市場,使得不能滿足國內(nèi)消費(fèi)者的需求。同時有利于先進(jìn)技術(shù)的對外傳播[2]。

四、大連自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車發(fā)展現(xiàn)狀

（一）近幾年大連自貿(mào)區(qū)的平行進(jìn)口汽車概況

1、平行進(jìn)口汽車數(shù)量逐年減少

2016年是平行進(jìn)口汽車在大連自貿(mào)區(qū)發(fā)展的首年，大連市政府針對性地成立了專項(xiàng)工作組，一方面，工作組嚴(yán)密監(jiān)管平行進(jìn)口車輛，另一方面，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)和職能部門之間可能出現(xiàn)的問題，2016年底，大連自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口車總量為9301輛。而2017年，平行進(jìn)口汽車數(shù)量減少到8084輛，同比減少13.08%。2018年更是減少到5448輛同比減少32.6%，總體呈遞減趨勢發(fā)展。

圖一

目前在大連自貿(mào)區(qū)倉儲的平行進(jìn)口汽車試點(diǎn)企業(yè)共42家，其中大連本地企業(yè)9家、外地企業(yè)33家。截至2019年4月10日，平行進(jìn)口汽車已入大連自貿(mào)區(qū)倉儲共計(jì)9893輛，已申報(bào)出區(qū)6690輛，交納稅款15.8億元人民幣，現(xiàn)大連自貿(mào)區(qū)倉儲車輛3203輛。

2、平行進(jìn)口汽車占比份額逐年降低

目前，平行進(jìn)口汽車逐漸被長江中下游人民所接受，逐漸開始朝內(nèi)陸地區(qū)及二三線城市進(jìn)行探索發(fā)展，也就導(dǎo)致了黃埔港的平行進(jìn)口車全國占比增長迅速。而東三省人民接受程度不高，間接導(dǎo)致大連港的平行進(jìn)口車全國占比逐年降低。

圖二

（二）近幾年大連自貿(mào)區(qū)的平行進(jìn)口汽車企業(yè)概況

由于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，消費(fèi)者購買力不高，導(dǎo)致在全國平行車進(jìn)口數(shù)量以及相關(guān)企業(yè)占比中始終在低位運(yùn)行。在2016年-2018年間，雖然進(jìn)口企業(yè)數(shù)量有些許增加但由于試點(diǎn)企業(yè)已經(jīng)開始不僅僅局限于原本的發(fā)達(dá)地區(qū)，業(yè)務(wù)逐漸向長江中上游地區(qū)拓展，因此放眼全國增長幅度可以忽略不計(jì)。

五、大連自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車存在的主要問題

（一）大連自貿(mào)區(qū)相關(guān)政策不完善

大連自貿(mào)區(qū)成立之前，船舶運(yùn)輸業(yè)及高新產(chǎn)業(yè)是帶動大連經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱。隨著大連自貿(mào)區(qū)成立，商業(yè)往來的增加、貿(mào)易來往的頻繁使得貿(mào)易問題也隨即產(chǎn)生。同時，原有的法規(guī)制度不足以應(yīng)對諸多新問題，這也就相應(yīng)導(dǎo)致無法形成良性循環(huán)。

從本質(zhì)上講，平行進(jìn)口車實(shí)際是“二手車”。汽車平行進(jìn)口只是進(jìn)口原來國家的產(chǎn)品，但沒有包括廠家原本提供的售后服務(wù)體系，因此平行進(jìn)口車輛無法得到該有的售后服務(wù)，因此，平行進(jìn)口車進(jìn)口國內(nèi)幾乎都沒有質(zhì)保，這再次損害了消費(fèi)者的利益。

（二）平行進(jìn)口汽車上牌復(fù)雜

近年來,大連自貿(mào)區(qū)一直在進(jìn)行著外貿(mào)投資環(huán)境的整合，相對沈陽和營口,大連的環(huán)境較為成熟，但是和其他地區(qū)相比，還存在這很多問題。首先，大連地區(qū)的海關(guān)辦事效率低，市場配置不合理，導(dǎo)致平行進(jìn)口汽車在入關(guān)的時候滯留時日較多。其次，對于國內(nèi)其他自貿(mào)區(qū)來說，大連自貿(mào)區(qū)流程較為煩瑣，報(bào)關(guān)時長較長，也相應(yīng)導(dǎo)致平行進(jìn)口汽車企業(yè)在大連地區(qū)的入駐率一直較低。

為了顯示出平行進(jìn)口汽車上牌復(fù)雜，我們將大連自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車上牌所需材料與正常汽車所進(jìn)行的對比。除了需要車主攜帶身份證、機(jī)動車檢驗(yàn)合格證、購車發(fā)票、車輛購置稅納稅憑證及交強(qiáng)險(xiǎn)憑證之外，平行進(jìn)口汽車上牌還需要車主自行辦理汽車車架號、發(fā)動機(jī)拓印條、車輛一致性證書及進(jìn)口車輛電子信息二維碼。

在這其中，平行進(jìn)口汽車首先在辦理車輛檢驗(yàn)合格證時需要填寫“進(jìn)口機(jī)動車輛隨車檢驗(yàn)單”，其次，平行進(jìn)口汽車在辦理車輛購置稅納稅憑證需要填寫“納稅申報(bào)表”。

所以就目前階段來說，平行進(jìn)口車仍有需要完善的地方，這也就相應(yīng)的導(dǎo)致了客戶在購買車輛之后仍會委托4S店或者其他代辦機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行辦理，造成了額外的消費(fèi)。

（三）平行進(jìn)口汽車引發(fā)的司法混亂

目前我國相關(guān)法律沒有明確禁止平行進(jìn)口汽車，但這并不意味著平行進(jìn)口汽車在我國法律上就不存在爭議。1999年，廣州的“利華”案，其中級人民法院認(rèn)定平行進(jìn)口商標(biāo)侵權(quán)。而在2000年“ANGE”的案件中，卻判斷平行進(jìn)口是合法的。造成這種差異的原因是平行進(jìn)口問題的解釋可能違反了“商標(biāo)法”和“反貿(mào)易法”，而當(dāng)時關(guān)于平行進(jìn)口的相關(guān)法律尚未出臺。

（四）自貿(mào)區(qū)沒有足夠的人才對接平行進(jìn)口汽車

隨著自貿(mào)區(qū)的建設(shè),大連需要更多的貿(mào)易專業(yè)的人才和能力較為全面的管理人才，而在平行進(jìn)口汽車這一領(lǐng)域似乎出現(xiàn)了人才缺口。同時,在新的環(huán)境下,自貿(mào)區(qū)需要對于人才的錄用標(biāo)準(zhǔn)苛刻起來,要求工作人員在報(bào)關(guān)、報(bào)檢、物流、網(wǎng)絡(luò)等行業(yè)有著充足的經(jīng)驗(yàn),并且實(shí)踐動手能力強(qiáng)[3]。

六、關(guān)于大連自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車問題的對策建議

（一）尋求第三方保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)予以質(zhì)保

從進(jìn)口經(jīng)銷商角度，第三方保險(xiǎn)公司進(jìn)行承?？梢员苊庖徊糠旨m紛的產(chǎn)生，提高車企行業(yè)口碑；其次可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，一旦有車輛質(zhì)量問題，可以告知消費(fèi)者直接找保險(xiǎn)公司進(jìn)行兌付；最后可以規(guī)范行業(yè)市場，經(jīng)銷商整車進(jìn)口，保險(xiǎn)公司進(jìn)行承包前必然會檢查車輛，迫使經(jīng)銷商不能隨意更換零部件以次充好，從而對經(jīng)銷商進(jìn)行軟性市場監(jiān)督，因此避免“拼縫”現(xiàn)象的發(fā)生。

從消費(fèi)者角度，選擇自己心儀的車輛種類更多，也不會違反政府規(guī)定，價格還能比行貨便宜很多，又有保險(xiǎn)公司對車輛承保，無疑會增加消費(fèi)者的購買信心。

從保險(xiǎn)公司角度，應(yīng)該抓住次契機(jī)拓展保險(xiǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)的種類，借此使保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)量進(jìn)一步提升。通過保險(xiǎn)精算，細(xì)分出平行進(jìn)口的險(xiǎn)種并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算保費(fèi)，提高收益，同時分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)。

（二）制定契合實(shí)際的本地上牌規(guī)則

大連自貿(mào)區(qū)應(yīng)結(jié)合自身情況出臺相關(guān)政策，結(jié)合平行進(jìn)口車的特點(diǎn)優(yōu)化辦理流程，合并不必要的煩瑣程序。根據(jù)我國當(dāng)下的國情規(guī)范、改進(jìn)上牌流程。在依法上牌的過程中，制定合理的流程和手續(xù)，遵循有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)的原則，杜絕腐敗，避免尋租行為的出現(xiàn)，秉持一切為了人民的宗旨，力爭將上牌時長縮短30%。

（三）建立健全法律制度

加強(qiáng)和完善大連自貿(mào)區(qū)關(guān)于國際貨物貿(mào)易中結(jié)合自身存在的問題進(jìn)行法律法規(guī)的完善以及調(diào)整產(chǎn)品的接入準(zhǔn)則。要將國內(nèi)現(xiàn)行的法規(guī)與通行的國際慣例、商業(yè)習(xí)慣等相銜接，調(diào)整現(xiàn)行出臺的法律規(guī)定，完善糾紛解決機(jī)制，簡化辦案流程，提高效率，不隨意插手商業(yè)競爭中的市場行為。加強(qiáng)海關(guān)、稅務(wù)、銀行等部門的互相配合，組織各部門協(xié)調(diào)相關(guān)措施，落實(shí)規(guī)范相關(guān)實(shí)際舉措，避免由于權(quán)責(zé)不清造成相互推諉的現(xiàn)象。加強(qiáng)企業(yè)員工對平行進(jìn)口車相關(guān)法律制度的學(xué)習(xí)，可以在企業(yè)中設(shè)立法律普及委員會，定期對新員工進(jìn)行法律業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。

引進(jìn)第三方交易平臺作為擔(dān)保人，搭建針對平行進(jìn)口車交易的平臺。引入公司實(shí)名認(rèn)證機(jī)制，將法人代表納入誠信系統(tǒng)管理范圍。逐步形成行業(yè)自治管理模式，給消費(fèi)者提供一個自主選擇的平臺，使消費(fèi)者能更加便宜、快捷、直觀的進(jìn)行車輛的選擇和購買。

（四）培養(yǎng)全面復(fù)合型人才

除上述幾點(diǎn)以外，大連自貿(mào)區(qū)自身也要有人才培養(yǎng)和儲備的計(jì)劃。大連自貿(mào)區(qū)可以與高校方面定向培養(yǎng)一些管理與應(yīng)用復(fù)合型人才，并且定期地對自貿(mào)區(qū)內(nèi)的辦公操作人員進(jìn)行技能培訓(xùn)。

目前，平行進(jìn)口汽車的發(fā)展勢不可擋，只有及時關(guān)注發(fā)展現(xiàn)況、分析當(dāng)前問題、積極找尋對策，才能不斷為平行進(jìn)口汽車行業(yè)的長青發(fā)展提供動力，為大連發(fā)展、東北振興作出貢獻(xiàn)。