辟斯頓《和聲學》學術(shù)價值探析

張濤

瓦爾特· 辟斯頓（Walter Piston）是20世紀美國著名的作曲家與音樂理論家，他撰寫的音樂理論著作《和聲學》《對位法》《配器法》等被翻譯成多國語言，成為廣受贊譽的經(jīng)典教材。其中《，和聲學》更被認為是“開啟了音樂理論的現(xiàn)代時期，就像David Thompson所指出的——其理論原則均來自‘音樂實踐的觀察’。”[1]辟斯頓把各種復雜的和聲理論問題化繁為簡，以流暢生動的筆觸寫出了這本兼具學術(shù)深度與實用性的教科書。1951年《，和聲學》（Victor Gollancz 1949年版）由中央音樂學院華東分院組織翻譯出版[2]，為我國讀者深入理解西方共性音樂實踐中的和聲現(xiàn)象起到了不可替代的作用。桑桐在評述離調(diào)與副屬和弦問題時特別提到了辟斯頓的這本著作，他認為：“我國讀者對副屬和弦能有較深的理解，應該說是通過這本《和聲學》對副屬和弦的闡述?！盵3]

由于特定的歷史原因，我國學界對于和聲學的學習與教學長期以蘇聯(lián)教材為主，伊· 斯波索賓等四人合著的《和聲學教程》占據(jù)絕對的統(tǒng)治地位。而來自美國的這本辟斯頓《和聲學》雖然也廣受好評，但未能在和聲教學與學術(shù)研究領(lǐng)域取得足夠的影響力，尤其在研究領(lǐng)域與其相關(guān)的學術(shù)成果明顯偏少。近年來，我國也陸續(xù)引進了一些美國當代的和聲學教材，它們在理論體系、編寫體例以及某些具體觀點上與辟斯頓的教材有著大致相似甚至說是一脈相承的關(guān)系。因此，對辟斯頓《和聲學》的學術(shù)價值進行深入探析，一方面有助于完整地認識這部經(jīng)典教材的特色所在，另一方面也有助于我們?nèi)娴卣J識具有其自身特色的美國和聲理論與教學體系，繼而考察它們與俄羅斯理論體系之間的異同，以更好地做到兼收并蓄，推動我國和聲學學科的健康發(fā)展。

美國和聲理論走的是一條從借鑒吸收到融合發(fā)展的路徑。19世紀三四十年代起直到七八十年代，大量的歐洲音樂理論著作被翻譯引進到美國，其中就包含了以音級理論為特色的如W· 韋伯、里克特（Richter， E.F.）的著作，把基礎(chǔ)低音與音級理論融合在一起的澤西特（Sechter）的著作。音級理論對美國和聲理論的產(chǎn)生、發(fā)展、成熟均產(chǎn)生了持續(xù)性的影響，它們似乎成了一種“基因”滲透在美國學者撰寫的和聲論著中，呈現(xiàn)出與典型的功能和聲理論不同的風格特質(zhì)。

功能和聲以主和弦為中心，把一個調(diào)性中所有的和弦歸為主、屬、下屬三種功能，它們是所有和弦的抽象本質(zhì)。其他和弦可視為由正三和弦通過特定的轉(zhuǎn)化方式派生得來，或反過來說，其他和弦通過與三個正三和弦建立聯(lián)系從而取得自身存在的合理性。因此，這些和弦所在的音級位置變得相對次要，“調(diào)式音級再也不以其自身權(quán)利而存在”[4]。而抽象的功能標簽成為和弦的主導身份，繼而決定了和弦的前后關(guān)系。音級理論以大小調(diào)音階為參照，認為所有和弦都產(chǎn)生于音階的各個音級之上，這些和弦用羅馬數(shù)字進行標記。它們以主音為中心，根據(jù)各自在調(diào)中的不同位置而發(fā)揮作用。調(diào)的呈現(xiàn)通過各個音級上的和弦連續(xù)來實現(xiàn)，如著名的“澤西特鏈條”[5]（Sechterian chain）就是典型的做法。

與功能理論注重和弦的抽象身份不同，音級理論更加重視根音、根音進行在音階中的位置。這種觀點在辟斯頓的教程中得到鮮明的闡述：“兩個和弦的個別的音響并不很重要，而兩個根音的相互關(guān)系以及根音對所屬的音階的關(guān)系要重要得多。對和弦的辨識，主要是根據(jù)它的根音在音階中所占的位置?！盵6]如果不仔細揣摩這句話的深意，可能會覺得作者在說一個連初學者都懂的和弦分析技巧，但事實上卻不是那么簡單。如果聯(lián)系整個教程來看就會發(fā)現(xiàn)，辟斯頓對變音和弦的身份認定往往是與同根音的自然音和弦一樣看待的。例如，他把增六和弦看作是變化的下屬和弦，而不認為是重屬變和弦（降低五音）；把終止四六和弦前由升二級、升四級、六級與一級構(gòu)成的和弦看作是變化的二級七和弦，而不看作重屬導七和弦；在一定條件下，把副屬和弦也看作是同根音自然音和弦的變化形式，如在論述屬七的不正規(guī)解決時，把二級與重屬三和弦一并作為上主音三和弦、把三級與六級的屬和弦一并作為中音三和弦來看待。

辟斯頓對變音和弦的看法并非有別于傳統(tǒng)的全新認識，恰恰相反，如果從學術(shù)譜系溯源的話，它很可能是繼承了奧地利音樂理論家澤西特的觀點。澤西特最重要的貢獻之一是把基礎(chǔ)低音理論融入了音級理論傳統(tǒng)，“他采用了拉莫、基恩貝格爾、舒爾茨的基礎(chǔ)低音概念，和弦進行與和弦轉(zhuǎn)化，甚至是高度半音化的，也都是建立在自然音音階的根音之上?！盵7]澤西特的經(jīng)典著作《作曲基本原理》（3卷本）的第一卷英譯本于1871年在紐約出版，對美國和聲理論的產(chǎn)生起到了重要的影響。

另外一個值得關(guān)注的是辟斯頓對調(diào)性概念與調(diào)性建立方法的論述。他對調(diào)性的定義與18世紀以來被稱作“和聲調(diào)性”的概念不同。和聲調(diào)性的概念始自拉莫，他把調(diào)性看作是由主、屬、下屬和弦構(gòu)成的群體，它們的橫向展示產(chǎn)生了音階。而辟斯頓則認為調(diào)性是“被組織起來的音之間的關(guān)系”，“就18、19世紀共性寫作時期的作曲家而言，這種關(guān)系意味著有一個中心音，其他所有的音以各種方式支持或傾向于它”[8]。從歷史傳統(tǒng)來看，這種調(diào)性觀與音級理論的傳統(tǒng)是吻合的。但是，如果繼續(xù)觀察辟斯頓對各級和弦調(diào)性結(jié)構(gòu)力的論述，如把主音、屬音、下屬音看作調(diào)性支柱，把建立在這些調(diào)性音級上的和弦視為調(diào)性建構(gòu)的主要和弦等，可以發(fā)現(xiàn)他對調(diào)性的理解又同時結(jié)合了功能理論的觀點。但是，辟斯頓只承認正三和弦對調(diào)性確立的核心意義，卻不把它們看作調(diào)性與音階的來源。與很多美國理論家一樣，辟斯頓也不像里希特那樣“認為音階來源于一個調(diào)的三個基本三和弦，而只是認為三個基本三和弦包含了音階的全部音級?！盵9]這樣一種認識是非常深刻的，對于接下來準確理解辟斯頓通過和聲進行確立調(diào)性的方式具有重要的意義。

對于調(diào)性的建立，辟斯頓采取了層層遞進的論述方式。他首先從一個和弦在調(diào)性上的曖昧性談起，也就是福格勒、G.韋伯所謂的“多重意義”（multiple meaning）的概念。繼而，通過增加第二個和弦可以有效減少調(diào)性歸屬的可能，尤其是由下屬與屬結(jié)合起來的和弦進行，即使主和弦不出現(xiàn)也不影響對調(diào)性的唯一判斷。最后，辟斯頓指出，如果繼續(xù)增加到三個和弦?guī)缀蹩梢詼蚀_無誤地明確一個調(diào)?？傊?，作者通過描述性的方式指出了如何通過增加和弦數(shù)量逐漸減少調(diào)性“多重性”最終確立一個調(diào)的做法，但遺憾的是，他并沒有點明調(diào)性的多重意義是如何一步步消失的。其實，這種做法的依據(jù)依然來自音級理論，即通過自然音和弦的進行來呈現(xiàn)出屬于某個調(diào)的各個自然音級，從而確立調(diào)性。

什么是不規(guī)則解決？它是指不尋常的和聲進行還是指不合常規(guī)的聲部進行？二者之間又有著怎樣的關(guān)系？可能不少人難以給出準確的說法。辟斯頓在論及和弦的不規(guī)則解決時首先對它的內(nèi)涵進行了解釋，所謂不規(guī)則其實包含兩個不同的方面，“可能是指聲部的進行違反一般的慣例，也可能是指關(guān)于根音進行的純粹屬于和聲方面的問題?！盵10]

在辟斯頓看來，雖然所有的和弦與和弦進行都可以看作是旋律運動的結(jié)果，但就共性寫作時期的音樂實踐來說，還是存在著一個以根音進行構(gòu)成的和弦序進“詞匯表”。對每一個“詞匯”而言，根音關(guān)系是本質(zhì)，是最重要的，而每個具體的和弦結(jié)構(gòu)形態(tài)與聲部走向則屬于相對次要的“細節(jié)”。通常所謂和弦的不規(guī)則解決，是指非常規(guī)的根音之間的和聲關(guān)系，而不是非常規(guī)的聲部進行。但一個值得注意與思考的現(xiàn)象是，“在不正規(guī)的解決中，可能有非常正規(guī)的聲部進行?！盵11]這其實反映了“不規(guī)則解決”存在的部分原因，即它往往具有對位即聲部進行上的合理性。因此，從更深層的邏輯來看，它是對位關(guān)系與功能關(guān)系這一對基本矛盾達成妥協(xié)的產(chǎn)物，前者取得了相對的優(yōu)勢，而后者做出暫時的讓步（辟斯頓在談到變和弦時提及了各種類型的變和弦產(chǎn)生的原因）。通過和聲發(fā)展的歷史線索可以發(fā)現(xiàn)，不規(guī)則解決在拓展和聲語匯、豐富和聲色彩、增加和聲進行的復雜程度及由此帶來的藝術(shù)表現(xiàn)力的提升等方面，均扮演了重要的角色。

辟斯頓系統(tǒng)地介紹不正規(guī)解決是從屬七和弦、副屬和弦開始的，單辟一章總結(jié)了它們在實踐中的各種不正規(guī)解決的表現(xiàn)情形。難得的是，在后來的減七和弦、不完全大九和弦、完全的屬九和弦、升上主和弦與升下中和弦、增六和弦等知識點中，辟斯頓均詳細地總結(jié)了每個和弦做不規(guī)則解決的各種情形，并用精要的語言對其和聲效果進行了評價。學習者倘若能把這些用法匯集在一起，一幅全面而系統(tǒng)的和弦不正規(guī)解決表“詞匯表”也就產(chǎn)生了！一方面可供學習與分析時查閱，另一方面，如果能夠結(jié)合自己的聽覺感受對辟斯頓的相應評價進行思考，并形成自己的判斷與評價，那么這種“對話”式學習必定是精彩而富有成效的！

雖然可以在理論上對各種不規(guī)則解決進行清晰的界定與總結(jié)，但在分析實踐中還是存在大量復雜難辨的和聲進行。一些看似不規(guī)則的和弦解決，它們其實應劃歸為規(guī)則解決。造成不規(guī)則解決假象的一個常見的簡單原因是等音記譜，減七和弦就是典型的例子。由于其結(jié)構(gòu)上的獨特性，加上作曲家在記譜上的主觀隨意，各種等音記譜往往遮掩了減七和弦原本的真實身份。但是，當減七和弦的記譜在分析中被修訂以后，大多數(shù)表面上不規(guī)則的解決其實是規(guī)則的。這樣的例子不勝枚舉，一些等音記譜幾成慣例為大家熟悉，這里不再贅述。

如果說純粹由于記譜法而導致的不規(guī)則解決假象是相對容易識別的，那么更隱蔽、深層的原因是分析者沒能綜合多個因素對和聲進行做出判斷。在看待某個具體的和弦進行時，要對多聲部構(gòu)成的諸多要素進行綜合化分析，如前后和弦的節(jié)拍、低音、時值、和聲節(jié)奏以及后和弦所隱含的真正的和弦身份等。在辟斯頓的分析中，他尤其關(guān)注剛才所述的最后一個因素，即作為和弦序進“結(jié)果”的和弦自身是否“表里如一”，很多情況下外表所呈現(xiàn)出的和弦級數(shù)、功能與其實質(zhì)是不相符的。

辟斯頓以不完全大九和弦解決到強拍上的四級四六和弦為例，表面上看這個和弦序進顯然是不正規(guī)的解決，但由于四級四六和弦在此處的真正涵義是主和弦的倚音和弦，已經(jīng)進入了主和弦的領(lǐng)域，該和弦只是延遲了主和弦的出現(xiàn)而已，就像終止四六和弦到五級和弦的關(guān)系一樣，所以，這個和弦序進實質(zhì)上就是不完全屬九到主和弦的正規(guī)解決。當然，這種觀點一方面與辟斯頓對“語境”的強調(diào)有關(guān)聯(lián)，另一方面與他對轉(zhuǎn)位和弦的觀點有關(guān)。通過這樣的分析可以看到，即便在看待一個微觀的和聲進行時，辟斯頓也充分地考慮了和聲語境的因素。其實，這個特點貫穿在他對全書各個知識點的論述之中，尤其他對和聲節(jié)奏的關(guān)注與闡述，成為這本教程最突出的特色之一。

辟斯頓的《和聲學》是一本簡潔實用、融合了功能理論與音級理論的經(jīng)典教材。早在1987年，這本著作就發(fā)行了第五版，對原有的內(nèi)容進行了不少增補與改進，而我國引進翻譯的版本是1949年的第二版，這不能不說是一個遺憾，同樣遺憾的是對于它的學術(shù)研究還是成果偏少。近年來，一些美國學者編著的和聲學或綜合理論教材也被翻譯引進，并隨之出現(xiàn)了圍繞這些著作的學術(shù)研究，這的確是一個可喜的現(xiàn)象。當然，無論是對某部著作的縱深研究，還是對不同理論體系教材之間的比較研究，都是具有重要學術(shù)意義的專門課題。辟斯頓《和聲學》所蘊含的學術(shù)價值是非常豐富的，本文僅就其兩個方面進行了初步探索，這顯然離充分揭示它的理論特色與價值還有很大的距離，這有待于在后續(xù)研究中進行深入拓展，并在此基礎(chǔ)上探討其對我國和聲理論所產(chǎn)生的具體影響。希望這本已有八十年歷史的經(jīng)典著作能得到更多的關(guān)注，能夠繼續(xù)發(fā)揮它所蘊藏的學術(shù)能量，為推動我國和聲學理論的發(fā)展與繁榮做出獨特的貢獻。

本文系江蘇省高校哲學社會科學一般項目“中國音樂理論話語體系的先行探索——趙宋光民族音樂形態(tài)學理論研究”（2021SJA1065）的研究成果。

[1]H. Pollack.“ Piston， Walter （Hamor）”，《新格羅夫音樂與音樂家辭典》（第2版），湖南文藝出版社，2012年版，第19卷第792頁。

[2]〔美〕辟斯頓：《和聲學》，豐陳寶譯，新文藝出版社，1951年版。

[3]桑桐：《關(guān)于離調(diào)與副屬和弦的理論探討》，《音樂藝術(shù)》2002年第3期。

[4]Palisca， Claude V.“ Theory， theorists”，《新格羅夫音樂與音樂家辭典》（第2版），湖南文藝出版社，2012年版，第25卷第378頁。

[5]〔美〕D.W.伯恩斯坦：《19世紀的和聲理論：奧-德遺產(chǎn)》，托馬斯· 克里斯坦森編《劍橋西方音樂理論發(fā)展史》，任達敏譯，上海音樂出版社，2001年版，第748頁。

[6]〔美〕辟斯頓：《和聲學》，豐陳寶譯，人民音樂出版社，1956年版，第17頁。

[7]Janna Saslaw.“ Scheter， Simon”，《新格羅夫音樂與音樂家辭典》（第2版），湖南文藝出版社，2012年版，第23卷第28頁。

[8][10][11]〔美〕辟斯頓：《和聲學》，豐陳寶譯，人民音樂出版社，1956年版，第31頁、第172頁、第173頁。

[9]倪軍：《美國和聲理論發(fā)展簡述》，《中國音樂學》1998年第3期。

張 濤 江蘇師范大學音樂學院講師，中國藝術(shù)研究院2018級在讀博士