魏緒秋,李長玲
一篇學(xué)術(shù)論文并不是孤立存在的,而是彼此間存在著一定的關(guān)聯(lián),學(xué)術(shù)論文之間的這種聯(lián)系表現(xiàn)為學(xué)術(shù)論文之間的引證與被引證。普賴斯在論及引證與被引證關(guān)系時,認(rèn)為每一篇被引文獻(xiàn)對引證者(論文作者)來說,就是有了一篇參考文獻(xiàn)(Reference),而對被引證者來說,則有了一篇引證文獻(xiàn)(Citation)[1]。
由學(xué)術(shù)論文引證與被引證所形成的引文網(wǎng)絡(luò)是學(xué)者們研究和關(guān)注的重點,如基于引文網(wǎng)絡(luò)的研究知識擴(kuò)散問題[2-4]、知識脈絡(luò)問題[5-6]、開展學(xué)術(shù)評價[7-9]。在研究過程中運用的方法——引文分析已成為計量評價研究中重要的研究方法,廣泛應(yīng)用于研究文獻(xiàn)利用規(guī)律、科學(xué)評價、科學(xué)預(yù)測和研究科學(xué)與社會的關(guān)系等方面[10]。在學(xué)術(shù)論文的引證與被引證過程中,引證內(nèi)容、引證行為、引證動機(jī)等也受到廣泛關(guān)注,如楊思洛等基于學(xué)科層面研究了我國學(xué)者引證行為的變化特征[11],溫斯托克歸納了15 種引證動機(jī)[12],劉盛博等對引證內(nèi)容性質(zhì)(正向、負(fù)向、中性)進(jìn)行了評價[13]。這使引證研究進(jìn)一步深化,研究范圍進(jìn)一步拓展?;谏鲜鲅芯勘尘?,本研究引入作者首次引證時間、作者引證時間跨度、作者最佳引證時間三個測度指標(biāo),以Scientometrics論文為研究對象,以歷年的被引證數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源,研究作者引證的變動規(guī)律,從而更好地探究文獻(xiàn)利用、科學(xué)評價及科學(xué)預(yù)測等引證研究工作。
科學(xué)計量學(xué)是以描述科學(xué)發(fā)展過程,揭示科學(xué)發(fā)展內(nèi)在機(jī)理,預(yù)測科學(xué)發(fā)展趨勢,為科學(xué)研究工作提供支持依據(jù)為目的,以定量分析方法為主要途徑,以反映科學(xué)活動的主體和客體為研究對象的一門應(yīng)用性學(xué)科[14]。1978年9月Scientometrics的創(chuàng)刊是科學(xué)計量學(xué)發(fā)展史上的里程碑[15]。本研究選擇Web of Science 核心合集為數(shù)據(jù)的來源,出版物名稱是Scientometrics,文獻(xiàn)類型為article,時間跨度是1978-2017;檢索時間為2018年5月。共檢索出4615篇學(xué)術(shù)論文,創(chuàng)建引文報告,實現(xiàn)Scientometrics論文歷年被引證數(shù)據(jù)的下載。
為了研究歷時視角下的作者引證規(guī)律,引入3個測度指標(biāo)公式??傮w看,Scientometrics論文發(fā)表時間為1978-2017年,作者引證時間為1979-2017年,本研究可以用i 表示學(xué)術(shù)論文的發(fā)表時間,即i∈[1978,2017];用j表示作者引證學(xué)術(shù)論文的時間,即j∈[1979,2017],且i≤j,用Pij表示i年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文在第j年的被引量。
定義1:作者首次引證時間。作者首次引證時間指的是某篇學(xué)術(shù)論文首次被某作者引證的時間。與學(xué)術(shù)期刊評價的即年指標(biāo)[16]相一致,作者首次引證時間用于量化學(xué)術(shù)論文研究主題的新穎性和受關(guān)注度。本研究用T0表示作者首次引證時間,測度公式為T0=j-i(Pij值第一次非零時),T0值越小,說明某篇學(xué)術(shù)論文的新穎性和受關(guān)注程度越高。
定義2:作者引證時間跨度。作者引證時間跨度指的是某篇學(xué)術(shù)論文發(fā)表后,Pij>0 的年份數(shù)N,用于反映學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值在學(xué)術(shù)界持續(xù)影響力。本研究用Tn表示作者引證時間跨度,Tn值越高,說明某篇學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值的持續(xù)影響力越大。
定義3:作者最佳引證時間。作者最佳引證時間指的是某篇學(xué)術(shù)論文在歷年被引證過程中,被引量首次出現(xiàn)的最大年份,其用于反映學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值在學(xué)術(shù)界的老化程度。本研究用Tm表示作者最佳引證時間,其測度公式為Tm=j-i(Pij值最大時),Tm越低,說明學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值的老化程度越快。
(1)Scientometrics期刊論文呈增長態(tài)勢。本研究對1978-2017年Scientometrics論文的年度發(fā)文量進(jìn)行統(tǒng)計,以反映科學(xué)計量學(xué)的發(fā)展態(tài)勢,如圖1所示。
圖1 Scientometrics論文的年度發(fā)文量
由圖1可見,Scientometrics1978年發(fā)表5篇學(xué)術(shù)論文,2017年發(fā)表372篇學(xué)術(shù)論文,年度發(fā)文量增長73.4 倍。Scientometrics論文的年度發(fā)文量總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢,可大致將其劃分為三種增長態(tài)勢:低速增長、中速增長和高速增長。1978-1988年為低速增長階段,主要特征是Scientometrics論文年度發(fā)文量低于50篇;1989-2008年為中速增長階段,主要特征是Scientometrics論文年度發(fā)文量維持在50~100篇左右;2009年以后為高速增長階段,該階段的主要特征是Scientometrics論文年度發(fā)文量維持在180篇以上,尤其是2014年以來,年度發(fā)文量由2013年的249篇急劇上升至338篇,且隨后年份維持在350篇左右,然而2017年Scientometrics發(fā)文量上升至372篇。上述數(shù)據(jù)不僅從文獻(xiàn)量上反映了Scientometrics的發(fā)展態(tài)勢,也在一定程度上說明科學(xué)計量學(xué)在科學(xué)研究等領(lǐng)域的重要性有所增強(qiáng)。
(2)Scientometrics論文質(zhì)量較高。由于學(xué)術(shù)論文的研究主題的新穎性、研究方法的正確性、研究結(jié)果的適用性等眾多因素,一些學(xué)術(shù)論文一經(jīng)發(fā)表就成為學(xué)者們關(guān)注的重點。學(xué)者們仔細(xì)閱讀、參考相關(guān)學(xué)術(shù)論文,并將其所使用的研究方法、研究思路、研究經(jīng)驗等用于自身的科學(xué)研究當(dāng)中,為了表示對相關(guān)學(xué)術(shù)論文作者的尊重以及學(xué)術(shù)知識的傳承,學(xué)者們將相關(guān)學(xué)術(shù)論文在自己的學(xué)術(shù)論文中以參考文獻(xiàn)的形式出現(xiàn)。因而,在這一過程中,相關(guān)學(xué)術(shù)論文就成為了被引證文獻(xiàn)。本研究認(rèn)為,一篇學(xué)術(shù)論文成為被引證文獻(xiàn),其一定蘊含著某種學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值。
總體來看,4615篇Scientometrics論文中有4047篇成為被引證文獻(xiàn),成為被引證文獻(xiàn)的比率高達(dá)87.69%。為了研究歷年來Scientometrics論文成為被引證文獻(xiàn)的情況及其變動趨勢,本研究對1978-2017年相關(guān)學(xué)術(shù)論文是否是被引證文獻(xiàn)百分比堆積柱形圖進(jìn)行分析,所繪制的百分比堆積柱形圖見圖2。
圖2 被引證文獻(xiàn)和非被引證文獻(xiàn)百分比堆積柱形圖
由圖2可知,Scientometrics論文質(zhì)量較高。在1978-2017年間,除1999年、2016年和2017年外,其他出版年份所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文成為被引證文獻(xiàn)的比率高達(dá)80%,其中1978年、1980年、1981年、1982年、1984年、1985年、2000年、2003年、2007年等 9個出版年份,Scientometrics論文均成為被引證文獻(xiàn),可見Scientometrics論文質(zhì)量之高,在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域有著重要的影響力。
本研究深入后臺數(shù)據(jù),對1999年的研究對象進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn):1999年在奧地利維也納舉辦的International Expert Meeting on Evaluation 會議,有多篇會議論文的題目一致,如有5篇會議論文的題目為Universities-Engines of innovation in the information society(作者分別是Fasella、Viana-Baptista、 Bricall、 Oborne、 Skalicky),有2篇會議論文的題目均為The role of national agencies in evaluation(作者分別是 Papon、Seidel)。且多篇會議論文在1999-2017年間被引頻次為0,致使1999年被引證文獻(xiàn)的比率有所下降。
本研究的檢索時間為2018年5月,與2016年、2017年Scientometrics出版學(xué)術(shù)論文時間相近。由于學(xué)術(shù)論文寫作周期、審稿周期以及出版時滯[17]等因素的限制,2016年、2017年Scientometrics刊出的學(xué)術(shù)論文僅有部分成為被引證文獻(xiàn)。然而由圖2可知,2017年Scientometrics刊出的學(xué)術(shù)論文成為被引證文獻(xiàn)的比例達(dá)28.23%,2016年Scientometrics刊出的學(xué)術(shù)論文成為被引證文獻(xiàn)的比例上升至71.55%。這進(jìn)一步說明期刊論文質(zhì)量較高,且在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域有著重要的影響力。
按照定義1 對Scientometrics的4047篇學(xué)術(shù)論文的作者首次引證時間進(jìn)行統(tǒng)計,統(tǒng)計結(jié)果見表1。作者首次引證時間值為0,說明該篇學(xué)術(shù)論文在發(fā)表當(dāng)年就被學(xué)者們所引證,成為被引證文獻(xiàn);作者首次引證時間值為1,說明該篇學(xué)術(shù)論文在發(fā)表第一年后成為被引證文獻(xiàn);以此類推,可知某篇學(xué)術(shù)論文的作者首次引證時間。例如,Inhaber,H在1978年發(fā)表的Worldscienceas an input-output system第一次成為被引證文獻(xiàn)的時間是1979年。同年Garfield 在CURRENT CONTENTS上發(fā)表的Journal citation studies.32.canadian journals.2.analysis of canadian research published at home and abroad首次引證Inhaber,H的學(xué)術(shù)論文[18]。因此,Inhaber,H 的這篇學(xué)術(shù)論文的作者首次引證時間為1年。而同樣在 1978年 Debbeaver,D 等撰寫的Studiesinscientificcollaboration.1.professional origins of scientific co-authorship第一次成為被引證文獻(xiàn)的時間是2008年。同年,Schmoch Ulrich和Schubert Torben 兩位作者在Scientometrics上發(fā)表的Are international co-publications an indicator for quality of scientific research?首次引證Debbeaver,D等的學(xué)術(shù)論文[19]。因此,Debbeaver,D 等人的這篇學(xué)術(shù)論文的作者首次引證時間為30年。由上述數(shù)據(jù)可知,即使是同一年出版的學(xué)術(shù)論文,作者首次引證時間有所差異。
表1 學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間、引證時間跨度和最佳引證時間統(tǒng)計表
為分析學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間隨出版年的特征規(guī)律,本研究采用出版年內(nèi)學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間的均值予以測度。測度公式如下:
其中,表示第i年學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間均值,Ni表示第i年有Ni篇學(xué)術(shù)論文含有作者首次引證時間,表示第i年Ni篇學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間總和。本研究對各出版年學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間均值情況進(jìn)行統(tǒng)計,并采用局部加權(quán)回歸Loess(Locally weighted regression)擬合方法對各出版年學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間均值的趨勢進(jìn)行模擬,結(jié)果詳見圖3。
總體來看,各出版年學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間均值的模擬趨勢線呈下降態(tài)勢,即學(xué)術(shù)論文的出版年越晚,學(xué)術(shù)論文的作者首次引證時間越早。隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展,尤其是Web 出現(xiàn),研究人員的科學(xué)研究交流方式隨之發(fā)生巨大的變化。
Web1.0 之前,科研人員的科學(xué)研究交流方式主要是閱讀紙質(zhì)版學(xué)術(shù)期刊論文進(jìn)行學(xué)術(shù)知識、科研經(jīng)驗、研究方法與技術(shù)等的交流與共享等。然而,由于學(xué)術(shù)期刊的特性,在一定程度上限制了學(xué)術(shù)交流活動的范圍,如地域限制、時間限制等,滯后了學(xué)術(shù)知識、科研經(jīng)驗等的及時交流與共享。Web1.0 至Web2.0 之間,一些專業(yè)科研數(shù)據(jù)庫、學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)站的運行以及開放獲取運動使科研人員的學(xué)術(shù)交流更為便捷化。此時,學(xué)術(shù)交流活動不再受到地域、時間等因素的限制,極大地推動了學(xué)術(shù)的交流與共享。然而,由于信息技術(shù)的局限性,此時的學(xué)術(shù)交流活動具有一定的單向性,在一定程度上限制了科研人員就某一研究問題的深入交流與探討。比較幸運的是,Web2.0 之后,社交媒體的出現(xiàn)使科研人員的學(xué)術(shù)交流活動具有了互動性,如 Twitter、 blog、Facebook、WeChat等社交媒體工具使學(xué)術(shù)交流方式有了新的變化。學(xué)術(shù)交流活動的互動性使深入探討某一研究問題成為了可能,學(xué)術(shù)交流程度和深度進(jìn)一步加強(qiáng)。
圖3 各出版年學(xué)術(shù)論文作者首次引證時間均值
學(xué)術(shù)交流方式的變動在一定程度上縮短了科研人員獲得最新研究熱點、現(xiàn)狀、方法、技術(shù)等的時間,從而避免了科研上的彎路,加快了科研活動的進(jìn)程。而這一過程反映在學(xué)術(shù)論文的引證與被引證關(guān)系中則表現(xiàn)為某篇學(xué)術(shù)論文成為被引證文獻(xiàn)的時間越來越短,也就是本研究所定義的作者首次引證時間越來越早。
圖4 出版年份-作者引證時間跨度2模可視化圖譜
按照定義2 對Scientometrics的4047篇學(xué)術(shù)論文的作者引證時間跨度進(jìn)行統(tǒng)計,詳見表1的“作者引證時間跨度”列,并構(gòu)建了出版年份-作者引證時間跨度2 模網(wǎng)絡(luò),并借助NetDraw可視化工具將其可視化,出版年份-作者引證時間跨度2 ??梢暬瘓D譜如圖4所示。
在圖4中,圓形節(jié)點表示學(xué)術(shù)論文的出版年份,正方形節(jié)點表示作者引證時間跨度,節(jié)點間的連線表示某出版年份中含有某引證時間跨度的學(xué)術(shù)論文,連線越粗說明某出版年份含有某引證時間跨度的學(xué)術(shù)論文越多。由圖4可知,4047篇學(xué)術(shù)論文的作者引證時間跨度的分布呈現(xiàn)核心區(qū)域-非核心區(qū)域:作者引證時間跨度是1~13年,位于出版年份-作者引證時間跨度2 ??梢暬瘓D譜的核心區(qū)域,其他作者引證年份跨度(如14年、38年)位于出版年份-作者引證時間跨度2 ??梢暬瘓D譜的非核心區(qū)域。此外,節(jié)點間的連線較粗的集中在核心區(qū)域的作者引證時間跨度節(jié)點與其相應(yīng)的出版年份節(jié)點之間??梢?,大部分(91.65%)學(xué)術(shù)論文的作者引證時間跨度在1~13年內(nèi),學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值在學(xué)術(shù)界持續(xù)影響力相對較弱;僅有少部分(8.35%)學(xué)術(shù)論文的作者引證時間跨度在14~38年之間,學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值在學(xué)術(shù)界持續(xù)影響力較高。
與學(xué)術(shù)論文的作者首次引證時間隨出版年的特征規(guī)律分析相類似,本研究采用各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值作為測度某出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度的測度值,并研究學(xué)術(shù)論文的作者引證時間跨度隨出版年的特征與規(guī)律。本研究對各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值情況進(jìn)行統(tǒng)計,并采用三次方程擬合方法對各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值的趨勢進(jìn)行模擬,結(jié)果見圖5。
圖5 各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值
總體來看,各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值走勢呈現(xiàn)下降趨勢:1978-1988年的學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度在10年及以上,且呈現(xiàn)出下降態(tài)勢;1989-2004年的學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度在10年附近波動,呈現(xiàn)出穩(wěn)定態(tài)勢;2005-2017年的學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度低于10年,且呈現(xiàn)出下降態(tài)勢。
本研究認(rèn)為各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值總體呈現(xiàn)下降趨勢的原因主要有兩個方面:(1)創(chuàng)新研究成為當(dāng)前學(xué)術(shù)研究的重要追求,隨著科學(xué)計量學(xué)的發(fā)展,科學(xué)計量學(xué)的知識理論漸已成熟,難以有所突破與創(chuàng)新,新方法、新思路、新工具等的提出、應(yīng)用與完善是研究創(chuàng)新的另一大突破點,然而由于這些研究方法、研究思路、研究工具具有一定的時效性,當(dāng)這些研究方法、研究思路、研究工具等的新穎性有所下降時,研究人員將會尋求、拓展或完善相應(yīng)的方法、思路、工具等。因此,各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值有所不同且總體呈現(xiàn)下降趨勢。(2)科研人員學(xué)術(shù)交流活動方式的轉(zhuǎn)變,加速了學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值的共享與應(yīng)用進(jìn)程,從而使學(xué)術(shù)論文所含有的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值在極短的時間內(nèi)、在更為廣泛的范圍內(nèi)得以共享、轉(zhuǎn)化以及最終的被利用。因此,會在一定程度上致使各出版年學(xué)術(shù)論文作者引證時間跨度均值的總體呈現(xiàn)下降趨勢。
按照定義3 對Scientometrics的4047篇學(xué)術(shù)論文的作者最佳引證時間進(jìn)行統(tǒng)計,其統(tǒng)計結(jié)果見表1的“最佳引證時間”列,并運用SPSS20 繪制了出版年份-作者最佳引證時間散點圖,詳見圖6。在圖6中,橫坐標(biāo)表示學(xué)術(shù)論文出版年份,縱坐標(biāo)表示作者最佳引證時間,內(nèi)部數(shù)值表示在某出版年份內(nèi)作者最佳引證時間為某時間的學(xué)術(shù)論文的數(shù)量,如1978年出版的學(xué)術(shù)論文其作者最佳引證時間為2、6、8、16 和38 各1篇。由圖6可知:(1)就某一出版年份而言,不同的學(xué)術(shù)論文由于其所研究內(nèi)容及所取得研究價值的差異,它們的作者最佳引證時間也各不相同,如World science as an input-output system的作者引證數(shù)量達(dá)到最大值時為學(xué)術(shù)論文發(fā)表的第 16年,即 1994年;而Studies in scientific collaboration.1.professional origins of scientific co-authorship的作者引證數(shù)量達(dá)到最大值時為學(xué)術(shù)論文發(fā)表的第38年,即2016年。(2)就不同的出版年份而言,學(xué)術(shù)論文的作者最佳引證時間也存在著一定的差異。由圖6可知,歷年學(xué)術(shù)論文的作者最佳引證時間的最高值呈現(xiàn)下降趨勢,如1978年的為38,1979年的為37,1980年的為36,1981年的為33,等等。
與學(xué)術(shù)論文的作者首次引證時間隨出版年的特征規(guī)律分析相類似,本研究采用各出版年學(xué)術(shù)論文作者最佳引證時間均值作為測度某出版年學(xué)術(shù)論文作者最佳引證時間的測度值,并研究學(xué)術(shù)論文的作者最佳引證時間隨出版年的特征與規(guī)律。本研究對各出版年學(xué)術(shù)論文作者最佳引證時間均值情況進(jìn)行統(tǒng)計,并采用局部加權(quán)回歸擬合方法對各出版年學(xué)術(shù)論文作者最佳引證時間均值的趨勢進(jìn)行模擬,結(jié)果見圖7。
圖6 出版年份-作者最佳引證時間散點圖
圖7 各出版年學(xué)術(shù)論文作者最佳引證時間均值
總體來看,各出版年學(xué)術(shù)論文作者最佳引證時間均值的模擬趨勢線呈下降態(tài)勢,即學(xué)術(shù)論文的出版年越晚,學(xué)術(shù)論文的作者最佳引證時間出現(xiàn)得越早。本研究認(rèn)為:(1)數(shù)據(jù)時代,信息技術(shù)日新月異,研究人員想在科研活動中取得一定的進(jìn)展,往往需要了解目前最新的研究現(xiàn)狀、研究技術(shù)、方法及路線等,保持對新知識、新研究技術(shù)、新研究方法、新研究思路等。而這一過程中,無疑加速了學(xué)術(shù)論文作者最佳引證時間的提前到來。(2)學(xué)術(shù)交流方式的變動為新知識、新研究方法等的交流共享以及應(yīng)用提供了便利條件,更有利于學(xué)術(shù)知識、學(xué)術(shù)技能的深入交流與探討,從而縮減了學(xué)術(shù)論文的作者最佳引證時間。
學(xué)術(shù)論文之間的引證與被引證關(guān)系、引證行為、引證內(nèi)容、引證動機(jī)以及基于引證數(shù)據(jù)評價學(xué)術(shù)影響力等是科研人員研究的重點。本研究以學(xué)術(shù)論文的引證數(shù)據(jù)為出發(fā)點,探討研究人員引證學(xué)術(shù)論文的時間變動規(guī)律,引入的作者首次引證時間用于測度學(xué)術(shù)論文的新穎性和關(guān)注程度;引入的作者引證時間跨度用于測度學(xué)術(shù)論文所蘊含價值的持續(xù)影響力;引入的作者最佳引證時間用于測度學(xué)術(shù)論文價值的老化程度。
本研究以1978-2017年Scientometrics論文為研究對象,以其引證數(shù)據(jù)為測度指標(biāo)數(shù)據(jù),測度Scientometrics論文的作者首次引證時間、作者引證時間跨度以及作者最佳引證時間三種指標(biāo)數(shù)據(jù),并以其各出版年學(xué)術(shù)論文對應(yīng)的均值作為該出版年的測度數(shù)據(jù),以分析作者引證的變動規(guī)律,分析其成因。然而,本研究僅局限于圖書情報學(xué)領(lǐng)域中的Scientometrics論文,樣本數(shù)據(jù)相對單一。在后續(xù)研究中,本研究將拓展研究范圍,進(jìn)行同領(lǐng)域不同期刊的作者引證規(guī)律對比或不同領(lǐng)域的作者引證規(guī)律對比。