“一帶一路”背景下開放經濟空間溢出效應的實證檢驗

肖 德，侯佳寧

（湖北大學 商學院，武漢 430062）

0 引言

中國改革開放的成就充分證明：對內改革、對外開放是推動社會發(fā)展的重要動力。2016年8月17日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在推進“一帶一路”建設工作座談會上指出：中國倡導的“一帶一路”貿易合作意味著，新時期，中國將全方位擴大對外開放；要培育全球經濟新增長點，以深度的經貿融合，讓沿線各地區(qū)共享發(fā)展紅利?！耙粠б宦贰苯ㄔO將惠及沿線省份、城市和地區(qū)，加速區(qū)域經濟分化，關乎中國長期穩(wěn)定發(fā)展。中西部地區(qū)以“一帶一路”倡議為契機，實現對東部地區(qū)的追趕和產業(yè)承接，縮小區(qū)域發(fā)展差距將是中國經濟持續(xù)有繼的前提。

出于對開放經濟有效性的關注，本文重點研究開放經濟的空間溢出效應，檢驗深度開放政策是否促進了中國城市經濟發(fā)展，通過區(qū)分貿易開放對城市經濟增長的直接效應和間接效應辨析開放經濟空間溢出作用，試回答：深度開放政策有利于彌合城市貧富差距嗎？并通過調整空間相鄰閾值，討論區(qū)域經濟空間溢出有效范圍，為保障區(qū)域發(fā)展動力、平衡收入差距、豐富“一帶一路”建設話語體系提供參考。

既有開放經濟研究已較成熟，主要集中討論開放對經濟增長的影響和開放政策有效性的前提條件。Frankel和Romer（1999）[1]利用經濟體的地理特征作為國際貿易參與度的工具變量，肯定了經濟開放對人均收入的促進作用；區(qū)域特征顯著地影響著國際貿易參與度，短距離、較高的人口總量和經濟規(guī)模都顯著提高了貿易活躍度。隨著空間計量方法日臻完善，學者們開始從不同側面研究開放經濟空間溢出效應：Vamvakidis（1998）[2]驗證：毗鄰發(fā)達開放經濟體的地區(qū)受到正向空間溢出影響，其經濟增長速度明顯高于其他偏遠區(qū)域。中國學者們普遍認為1997年以后，中國市場一體化穩(wěn)健，地方保護壁壘基本消除，要素流動自由，加速經濟發(fā)展空間溢出。

上述文獻研究均證明區(qū)域間的相互依賴和空間溢出效應引致開放政策對不同城市和地區(qū)的作用不同，但在中國城市層面的空間溢出效應討論仍存在空白。結合中國經濟發(fā)展現實問題，本文探討三方面：一是“一帶一路”建設是否有效促進經濟發(fā)展，對東部、中部和西部的影響是否存在顯著差異；二是驗證開放經濟的空間溢出效應，解析全面開放政策對縮小區(qū)域發(fā)展差距的作用；三是探明城市集群、區(qū)域經濟溢出的有效半徑；在開放經濟溢出效應、溢出半徑方面，豐富開放經濟理論研究。

1 深度開放、空間溢出效應影響區(qū)域經濟發(fā)展機制

各地方政府在“一帶一路”建設倡導下，積極開展國際互聯互通，推動國際產能和裝備制造業(yè)合作，本質上是通過有效供給催生新的市場需求，實現世界經濟再平衡。中國城市與“一帶一路”沿線區(qū)域經貿合作越頻繁，要素流動越快，由此產生的空間溢出越明顯，貿易繁榮、產業(yè)分工細化、產業(yè)規(guī)?；褪袌龈偁幑餐陆洕鲩L[3]。

1.1 開放政策對經濟增長的影響

開放經濟政策令要素流動加速，資本、技術和勞動力的優(yōu)化配置、產業(yè)規(guī)模化和集聚化促進了信息共享和生產率提升[4]，理論上有利于經濟快速增長。對外開放令本國迅速形成有效產業(yè)分工、技術創(chuàng)新體系，知識擴散和積累提高行業(yè)技術水平和生產率，進而，從加工貿易發(fā)展模式向技術創(chuàng)新模式轉變，從外生經濟增長向內生經濟增長轉變[5]。

假說H1：城市對外經貿合作、出口貿易帶來了要素流通、國際技術溢出；靈活的要素市場配置保證了貿易開放政策的有效性，促進長期經濟增長。

1.2 貿易開放的負向和正向空間溢出效應討論

新時期，全方位開放政策為內陸地區(qū)和落后地區(qū)提供了新契機。然而，既有經濟格局、資源稟賦和行政級別[6]造成城市吸引要素資源流入的能力存在較大差異，深度開放反而會造成“強者越強，弱者越弱”。因而，有必要辨析開放經濟帶來的經濟分化效應。

貿易開放存在負向溢出效應：開放經濟具有明顯的空間溢出效應導致開放對毗鄰區(qū)域的經濟促進作用不同[7]，資源稟賦優(yōu)越、行政級別較高的城市憑借先天優(yōu)勢吸引要素流入，與相鄰地區(qū)形成巨大差距。城市集聚效應凸顯后，區(qū)域收入差距不斷拉大。Henderson（2005）[8]認為中國城市群仍處于初級發(fā)展階段，中心城市規(guī)模不夠龐大，無力反哺小城市。中國一線、省會城市很大程度上依賴相鄰小城市資源供給，要素配置扭曲、地方保護和掠奪加劇貧富差異。

假說H2：開放政策對不同區(qū)域的經濟促進作用不同。中心城市和經濟領先地區(qū)給周邊小城市帶來“壓力”，貿易開放的直接效應為負，開放導致要素流出，加劇經濟分化。

貿易開放的正向溢出效應：基于區(qū)域發(fā)展的相互依賴性，發(fā)達經濟體對毗鄰地區(qū)同時存在扶持作用，即正向經濟溢出。Vamvakidis（1998）[2]認為毗鄰發(fā)達開放經濟體的地區(qū)和國家明顯受到正向空間溢出效應的影響，其經濟增長的速度快于偏遠閉塞地區(qū)。城市的發(fā)展離不開周圍區(qū)域的要素流入，就單一城市來說，其經濟增長很大程度上受鄰近區(qū)域發(fā)展水平、經貿活躍度、資本存量的影響[9]。隨著土地緊張、要素價格的上升，中心城市發(fā)展面臨瓶頸，產業(yè)重心將向周邊地區(qū)轉移，周邊地區(qū)承接產業(yè)轉移，即為：中心城市反哺小城市[10]。

假說H3：貿易開放的正向空間溢出效應顯著，發(fā)達城市對周邊城市有積極的帶動作用；且經濟溢出效應隨著地理距離的增大而逐漸減弱。

各地方政府圍繞經濟建設、“一帶一路”貿易合作展開激烈角逐，大力吸引投資、人才和技術要素流入本地[3]，共享區(qū)域發(fā)展紅利。在此背景下，預期深度開放對城市經濟增長的影響以正向空間溢出效應更為顯著，且存在有效輻射半徑，因而預測假說H3更為可信。

2 計量模型與樣本數據

2.1 計量模型構建

（1）考察貿易開放度影響經濟增長模型

Xit包括了其他控制變量：城市規(guī)模、產業(yè)結構、市政建設、固定資本、外資利用和人力資本。μi代表各城市異質性。本文采用動態(tài)面板模型進行差分廣義矩估計控制內生性問題。后文檢驗結果支持貿易開放政策有效驅動中國城市經濟增長后，進一步估計開放的空間溢出效應。

（2）考察開放經濟空間溢出效應模型

空間杜賓模型（2）同時包括了兩種空間依賴因素：一是相鄰區(qū)域的經濟水平對i地區(qū)的影響；二是相鄰地區(qū)開放度對i地區(qū)經濟增長的影響和刻畫了來自相鄰地區(qū)的其他影響。假如：δ=0，則需要考慮退化成空間滯后（SAR）模型（3）：

假如：δ=ρ=0、λ≠0，則進一步退化成空間誤差（SEM）模型（5）：

模型（5）中，為控制變量矩陣；相鄰城市為空間權重矩陣w的（j，i）元素；μi、γt分別為個體效應和時間效應。使用極大似然估計，得到較為無偏且一致的估計結果。

2.2 變量測度

（1）計量模型涉及的主要變量

①經濟增長：城市（包括市轄縣）年名義國內生產總值經折算指數去除通脹影響得到年實際GDP。折算后的實際當年值和實際去年值的差占去年值的比率，即為城市經濟增長率

②開放度：實際進出口總值占比城市實際GDP，計為經濟開放度和對外貿易依存度的度量值，介于0～1之間。貿易開放度接近于1，體現較為積極的國際貿易參與度和貨物資本自由流動寬容度；相反，貿易依存度越小，說明經濟體的開放程度越低。城市進出口貿易數據、美元/人民幣匯率來自銳思中國宏觀經濟數據庫。

③其他控制變量：城市規(guī)模和集聚力：城市規(guī)模與城市經濟發(fā)展密不可分，人口密度高，說明該城市資源集聚力強，經濟發(fā)展快。本文利用城市人口密度作為城市集聚力的代理變量，控制城市集聚能力對經濟增長的影響。產業(yè)結構合理化與高度化：采用韓永輝（2016）[13]等提出的方法，體現各城市的產業(yè)結構均衡度。產業(yè)結構合理化指標ia在體現產業(yè)結構偏離度的同時，又通過不同產業(yè)的產值加權體現各產業(yè)的重要性。ia值越大，產業(yè)結構越合理。產業(yè)結構高度化：產業(yè)比例、高技術密集型產業(yè)占比，可視為勞動生產率。各地級市第一、二、三產業(yè)的名義生產總值、產業(yè)生產總值折算指數及產業(yè)人數數據均來自CEIC中國經濟數據庫。城市市政建設：借鑒Wang（2011）[6]的做法，采用城市市區(qū)人均道路面積代表市政建設。固定資本：以城市全市固定資本存量、外商投資存量作為資本投入的代理變量，控制資本投資對經濟發(fā)展的影響。固定資本存量采用盤存永續(xù)法計算，折舊率δ為10.96%。人力資本：本文借鑒既有文獻的做法，將高等教育人數占城市人口份額作為人力資本的代理變量。

（2）開放經濟空間溢出測度

本文利用城市面板數據檢驗中心城市的經濟帶動作用；通過設置不同地理閾值的空間權重矩陣，更為精確地估計出經濟增長空間溢出半徑。鑒于中國城市間的最小距離大于300公里，又考慮到近年來高速發(fā)展的交通、通訊設施為城市間的交流溝通帶來便利條件，利用Geoda軟件分別生成500公里、700公里和1000公里歐式距離（Euclidean Distance）空間權重矩陣，估計溢出半徑范圍。

2.3 樣本數據

表1列示觀測變量本文樣本涵蓋中國主要對外開放城市，共計109個，涵蓋直轄市①北京、上海、天津、重慶。、計劃單列市②南京、寧波、廈門、青島、武漢、成都、沈陽、大連、長春、哈爾濱、廣州、深圳、西安。、省會城市③寧波、廈門、南京、成都、長春、沈陽、武漢、西安、哈爾濱、濟南、石家莊、鄭州、太原、南昌、長沙、昆明、貴陽、福州、杭州、西寧、蘭州、合肥、?？?、烏魯木齊。和區(qū)域經濟重點城市④莆田、福州、潮州、揭陽、大連、杭州、邯鄲、葫蘆島、聊城、德陽、滄州、無錫、梧州、錦州、蘇州、營口、宜昌、長春、日照、廊坊、韶關、防城港、泉州、常州、綿陽、清遠、南寧、蕪湖、中山、淮安、黃石、珠海、肇慶、東莞、連云港、臺州、淄博、鎮(zhèn)江、濟寧、寧波、湘潭、自貢、濰坊、嘉興、銅陵、本溪、泰安、揚州、湖州、株洲、鞍山、德州、湛江、濱州、泰州、金華、臨沂、汕頭、煙臺、保定、佳木斯、萊蕪、撫順、岳陽、汕尾、馬鞍山、秦皇島、佛山、南通、唐山、丹東、溫州、徐州、通化、惠州、牡丹江、新鄉(xiāng)、桂林、焦作、樂山、東營、云浮、舟山、威海、柳州、茂名、江門、紹興、邢臺。，較為全面地反映了中國各城市的經濟實力和國際貿易能力，觀測時段介于2005—2017年；少量年度缺失值由線性插值法補值。城市數據來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設統(tǒng)計年鑒》和CEIC中國經濟數據庫，進出口貿易數據和匯率來自銳思中國宏觀經濟數據庫。

表1 基本統(tǒng)計量

3 開放經濟空間溢出效應實證檢驗

3.1 開放驅動經濟增長實證檢驗

（1）貿易開放政策的有效性檢驗：全樣本觀察

本文依據Anderson和Hsiao（1981）[14]針對內生性提出的解決辦法，使用yi，t-2作為 Δyi，t-1的工具變量，又因樣本為“大N小T”短面板數據，利用更多滯后變量作為工具變量，并不會產生弱工具變量偏差問題，而后進行差分廣義矩GMM估計。Sargan檢驗與異方差穩(wěn)健Hansen檢驗顯示利用11期滯后變量作為IV，不存在過度識別；Abond檢驗在5%顯著水平上接受擾動項差分的二階自相關系數為零，通過內生性檢驗，估計結果支持深度開放政策驅動中國城市經濟增長有效性（篇幅所限，未列示）。

全樣本固定效應面板模型估計結果顯示：對大部分中國城市來說，開放政策的經濟推動作用顯著有效，支持假說H1。從全樣本估計結果來看，固定資本投資與經濟增長呈“倒U”型曲線關系，固定資本投資的邊際收益存在遞減趨勢；實際外商投資存量、高等教育人數、城市規(guī)模與市政建設對地方經濟水平的提升作用均不顯著。

（2）貿易開放影響經濟增長的區(qū)域差異：分組面板回歸

前述面板回歸結果已經驗證貿易開放對中國經濟增長的提升作用顯著有效，由于不同區(qū)域和城市的資源稟賦、發(fā)展水平和行政級別存在巨大差異，因而，按照地理區(qū)位和行政級別進行分組觀察。表2（見下頁）顯示：在中國東部，貿易開放度每增加一個單位，經濟增長在5%統(tǒng)計水平下顯著提高1.8%。相比之下，對外貿易的促進作用在中國內陸地區(qū)更為明顯，貿易開放對經濟增長的提升作用介于7至9.1個百分點。下頁表2模型（5）和模型（6）按城市行政級別分組檢驗表明：深度開放對普通中小城市的經濟促進更為顯著。此外，在中國大部分地區(qū)，固定資本投資與經濟增長已出現“倒U”型曲線關系。雖然，固定資本投資對經濟發(fā)展的促進作用依然最大，但是，固定資本投資邊際收益呈下降趨勢，佐證中國經濟發(fā)展投資驅動模式應向技術創(chuàng)新驅動模式轉換的必要性。

3.2 貿易開放的空間溢出效應與有效范圍檢驗

本文結合Luc Anselin（2013）[12]提出的估計方法，依據500、700和1000公里半徑相鄰范圍，生成了不同的空間權重矩陣，搜索空間依賴性的有效范圍，確定時間個體雙固定SDM模型最優(yōu)，先做組內離差變換，再使用MLE估計，得到了較為無偏、一致的估計結果。

本文估計不同地理距離閾值下，開放經濟空間溢出效應均顯著（篇幅所限，未列示）。下面揀選最優(yōu)模型：Hausman檢驗證明了固定效應存在（χ2=43.36，拒絕原假設：待估參數不存在系統(tǒng)性差異）；由于似然比統(tǒng)計量（Likelihood-ratio）相較Wald統(tǒng)計量更接近于χ2分布，因而本文采用LR test來判斷SDM是否應該退化為SAR模型，χ2=82.56，拒絕原假設：SAR模型嵌套在SDM模型中；似然比檢驗：χ2=73.96，拒絕原假設：SEM模型嵌套在SDM模型中。兩個假設都被拒絕，則SDM模型為最優(yōu)。ρ在1%統(tǒng)計水平上顯著為0.726，意為相鄰城市經濟發(fā)展顯著正相關，采用空間杜賓模型估計可以得到無偏且一致的結果。區(qū)域開放度對本地經濟增長促進作用在6.5～8.3個百分點之間，且700公里范圍內，空間溢出效應最大。

表2 貿易開放度對經濟增長的影響:分區(qū)域回歸結果

表3列示700公里范圍內空間溢出直接效應、間接效應和總效應估計結果：城市發(fā)展紅利空間溢出明顯，帶動700公里半徑范圍內相鄰城市產業(yè)協作和貿易繁榮。由于，SDM模型同時納入解釋變量和被解釋變量的空間滯后項，因此，彈性系數并非解釋變量對被解釋變量的邊際影響，需要通過偏微分方程計算解釋變量對被解釋變量的直接效應和間接效應。貿易開放度對經濟增長的彈性系數與直接效應有略微差別，其原因是存在反饋效應（反饋效應=彈性系數-直接效應=-0.035+0.031=-0.004），即某一城市通過影響相鄰城市的對外經貿往來再對本身形成的反饋。反饋效應同時包含了區(qū)域內對外貿易合作和經濟增長的空間滯后交互作用。反饋效應為負，說明競爭失利的城市，將面臨要素流失、經濟停滯[3]。表3顯示貿易開放的空間滯后項彈性系數為0.083，表明鄰近城市的經貿合作顯著地促進了本地經濟發(fā)展，因而，國際產業(yè)合作、經貿往來存在正向空間溢出；間接效應、總效應估計系數均大于0.2，證明開放經濟在700公里半徑范圍內，空間溢出效應明顯。圍繞在中心城市方圓700公里以內的小城市對中心城市經濟增長的直接貢獻率為24.9%；由于開放度的反饋效應為-0.004，抵消部分正影響，深度開放空間溢出效應對區(qū)域經濟增長的最終貢獻度為21.8%。觀測樣本中，小城市占比80%，佐證以小城市為主體的深度國際經貿合作顯著促進中心城市經濟繁榮。開放經濟空間溢出總效應為正，證明紅利惠及落后地區(qū)，有助縮小城市和區(qū)域收入差距。

表3 貿易開放對城市經濟增長的空間溢出效應：700公里半徑范圍內考察

4 結論

本文分析“一帶一路”建設、經濟溢出對城市經濟增長的影響，得出以下結論：（1）深度開放政策對中國主要城市經濟增長貢獻為2.3個百分點；國際經貿合作對中國內陸地區(qū)的發(fā)展推動作用大于東南沿海地區(qū)；中部、西部資本回報率高于東部，證實中國東南沿海地區(qū)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體已完成初級工業(yè)化，開始從高速經濟增長期向中低速高質量發(fā)展過渡；相較而言，中、西部作為沿海產業(yè)轉移承接地，存在更大的產業(yè)升級、經濟發(fā)展空間；（2）深度開放政策對中心城市的經濟推動作用不顯著，相反，對于普通中小城市的作用較明顯。以中小城市為主體形成的正向經濟溢出顯著推動了區(qū)域發(fā)展；小城市向中心城市釋放經濟開放紅利。貿易開放空間溢出效應對城市經濟增長的最終貢獻度為21.8%，進一步推動經貿開放，令協同發(fā)展紅利惠及落后地區(qū)，有助于縮小城市收入差距。（3）中國區(qū)域經濟的空間溢出半徑在700公里左右；經濟溢出半徑的擴大，獲益于近年來中國城際高速鐵路設施的完善，經濟輻射能力有效提高，推動東中西部聯動發(fā)展。