國際商事仲裁協(xié)議有效性問題分析

黃梓然

【摘 要】隨著各國經(jīng)濟(jì)交流的深入和加劇，仲裁因其應(yīng)用靈活性、效率性和仲裁裁決的終結(jié)性等諸多好處而贏得了很多國際商事主體的青睞；逐步成為各方解決國際商事糾紛的重要手段。國際商事仲裁協(xié)議是當(dāng)事人使用國際商事仲裁機(jī)制解決爭議的先決條件。國際商事仲裁程序能否解決當(dāng)事人之間的國際商事糾紛，國際商事仲裁機(jī)構(gòu)是否具有管轄權(quán)，是否撤銷國際商事仲裁裁決，是否接受和執(zhí)行裁決等，均受國際商事仲裁協(xié)議的約束。國際商事仲裁協(xié)議的有效性或無效性是確定有效性的狀態(tài)，可以根據(jù)是否有完整有效的元素來確定。

【關(guān)鍵詞】國際商事仲裁；仲裁協(xié)議；有效性；效為擴(kuò)張

一、國際商事仲裁協(xié)議的有效性

國際商事仲裁協(xié)議的有效性有兩個(gè)方面。另一方面，有效的國際商事仲裁協(xié)議將具有何種法律效力和有效性。國際商事仲裁是指當(dāng)事人之間根據(jù)事先或之后在國際商業(yè)活動(dòng)中達(dá)成的仲裁協(xié)議的自愿提交仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭進(jìn)行爭議解決制度，以便通過與國際因素的商業(yè)糾紛進(jìn)行審判和裁決。國際商事仲裁協(xié)議包括正式和實(shí)質(zhì)性要素。國際商事仲裁協(xié)議的正式要求包括：首先，仲裁條款由合同雙方在爭議發(fā)生前締結(jié)，合同程序產(chǎn)生的爭議提交國際商事仲裁。二是仲哉協(xié)議書。仲裁協(xié)議應(yīng)由爭議各方在爭議之前或爭議之后制定，并應(yīng)商定將爭議提交國際商事仲裁的書面協(xié)議。國際商事仲裁協(xié)議的基本要素包括：首先，當(dāng)事人是否具有相應(yīng)的行為能力，以及當(dāng)事人是否具有相應(yīng)的能力來影響國際商事仲裁協(xié)議主體的資格，并直接影響國際商事仲裁協(xié)議的有效性。二是意思表示真實(shí)、明確。表達(dá)的含義是指當(dāng)事人表達(dá)其建立，變更和終止國際商事仲裁協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)在含義的行為。第三種是正式形式，法律形式意味著國際商事仲裁協(xié)議需要符合相關(guān)法律的形式要求。第四是內(nèi)容合法，不違反法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

二、國際商事仲裁協(xié)議的法律效力

許多國家的有關(guān)國際條約和國內(nèi)法，國際商事仲裁協(xié)議的法律效力大致相同。

對(duì)當(dāng)事人的影響：有效的國際商事仲裁協(xié)議是當(dāng)事人的真實(shí)意思表示含義，一旦出現(xiàn)非真實(shí)意思表示的協(xié)議將不能成為有效的仲裁協(xié)議。有效的協(xié)議具有法律效力，首先體現(xiàn)在雙方的限制和保護(hù)方面。如果提交仲裁則意味著當(dāng)事人不得尋求其他司法渠道尋求救濟(jì)。具體內(nèi)容如下：（1）一旦國際商事仲裁協(xié)議成立，雙方必須遵守并執(zhí)行本協(xié)議。簽訂雙方國際商事仲裁協(xié)議的目的是通過仲裁解決爭議。因此，遵守和實(shí)施國際商事仲裁協(xié)議不僅是各方實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要途徑，也是國際商事仲裁協(xié)議的反映。它對(duì)仲裁的所有當(dāng)事方都具有約束力。在仲裁過程中積極配合仲裁機(jī)構(gòu)，向仲裁協(xié)議提交有關(guān)證據(jù)和其他材料。（2）當(dāng)事人原則上可以在國際商事仲裁協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)上申請(qǐng)仲裁。國際商事仲裁是當(dāng)事人意思自治的產(chǎn)物。雙方同意國際商事仲裁協(xié)議中的仲裁，并嚴(yán)格遵守仲裁協(xié)議。對(duì)于超出國際商事仲裁協(xié)議范圍的事項(xiàng)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)另行簽訂仲裁條款。同時(shí)，另一方有權(quán)決定是否接受或參與仲裁協(xié)議、仲裁范圍和爭議解決爭議的權(quán)利。（3）當(dāng)事人一旦選擇仲裁機(jī)構(gòu)開始仲裁后，非法定情形，當(dāng)事人不得既選擇仲裁又選擇訴訟。在雙方產(chǎn)生國際商業(yè)糾紛后，可以自由行使一項(xiàng)解決糾紛的途徑。但是，當(dāng)仲裁爭議各方在國際商事仲裁協(xié)議中達(dá)成協(xié)議時(shí)，當(dāng)事人只能根據(jù)仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁。如果一方在仲裁協(xié)議范圍內(nèi)起訴爭議，另一方有權(quán)要求法院終止司法程序并駁回原告的訴訟。

國際商事仲裁協(xié)議對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的法律效力：國際商事仲裁機(jī)構(gòu)接受當(dāng)事人的仲裁申請(qǐng)。仲裁的前提是雙方簽署的國際商事仲裁協(xié)議。國際商事仲裁協(xié)議對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的法律效力體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）國際商事仲裁協(xié)議賦予雙方國際商事仲裁機(jī)構(gòu)管轄權(quán)。如果當(dāng)事人之間沒有國際商事仲裁協(xié)議，仲裁機(jī)構(gòu)將無權(quán)獲得對(duì)爭議的管轄權(quán)，也無權(quán)決定和裁決爭議。相反，如果當(dāng)事人之間存在有效的國際商事仲裁協(xié)議，仲裁機(jī)構(gòu)將獲得相應(yīng)的管轄權(quán)，司法機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)無權(quán)進(jìn)行審判。（2）仲裁機(jī)構(gòu)只能接受雙方簽署的國際商事仲裁協(xié)議中規(guī)定的爭議。

國際商事仲裁協(xié)議對(duì)法院的法律效力體現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）排除法院的司法管轄。當(dāng)雙方締結(jié)國際商事仲裁協(xié)議時(shí)，他們希望通過相對(duì)有效的方式解決爭端。因此，我們應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人的意思，不能做過多的司法干擾，否則將違背國際商事仲裁的初衷。如果一方違反仲裁協(xié)議并指示法院起訴，另一方有權(quán)就達(dá)成有效的仲裁協(xié)議向法院申請(qǐng)駁回另一方的訴訟請(qǐng)求。例如，在“中國民事訴訟法”第271條中，如果當(dāng)事人在涉外經(jīng)濟(jì)中存在爭議，則同意通過仲裁解決爭議。當(dāng)事人不得向人民法院起訴。除非雙方未同意通過仲裁解決爭議，否則他們可以向人民法院提起訴訟。從法院的角度來看，“紐約公約”第2條第3款也提供了類似的規(guī)定，即如果案件的當(dāng)事方達(dá)成有效的仲裁協(xié)議，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人應(yīng)另一方的請(qǐng)求將案件提交仲裁。（2）承認(rèn)與執(zhí)行仲裁機(jī)作出的裁決。法院有責(zé)任根據(jù)不超出仲裁范圍的有效國際商事仲裁協(xié)議承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決，當(dāng)事人選擇仲裁機(jī)構(gòu)處理爭議時(shí)，必須按照仲裁庭作出的仲裁裁決執(zhí)行。如果一方拒絕履行，另一方有權(quán)向法院申請(qǐng)執(zhí)行。

三、國際商事仲裁協(xié)議的效力礦張問題

國際商業(yè)仲裁實(shí)踐往往涉及錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。所謂國際商事仲裁協(xié)議中的第三人，是指不是國際商事仲裁協(xié)議制定者的人； 但是，由于有關(guān)法律的規(guī)定或合同制定者的有關(guān)行為，其他人員成為參與國際商事仲裁的當(dāng)事人。在活動(dòng)期間或國際商事仲裁期間，如果第三方被禁止參與仲裁并堅(jiān)持仲裁條款的獨(dú)立性，仲裁裁決后，當(dāng)事人或第三方可繼續(xù)提起訴訟，這將在一定程度上浪費(fèi)資源，使雙方之間的爭議復(fù)雜化，偏離通過仲裁快速輕松解決爭議的目的。如果允許第三方參與仲裁，可以將更多的爭議納入國際商事仲裁調(diào)整的范圍，這將有助于仲裁庭整體處理案件。及時(shí)促進(jìn)爭議解決，確保各方利益的實(shí)現(xiàn)，這實(shí)際上是國際商事仲裁協(xié)議的有效性是否可以擴(kuò)展到未簽名的第三方的問題；擴(kuò)大國際商事仲裁協(xié)議的有效性是指符合有效要求的國際商事仲裁協(xié)議。

綜上所述，仲裁協(xié)議伴隨著日益繁榮的國際商業(yè)交流，一方面，國際商事仲裁程序不斷豐富；另一方面，國際商事仲裁繼續(xù)回歸其效率價(jià)值的起源。世界上大多數(shù)國家和地區(qū)都積極采用商業(yè)仲裁來解決糾紛。鼓勵(lì)仲裁發(fā)展已成為國際趨勢(shì)，仲裁協(xié)議是整個(gè)仲裁程序的基礎(chǔ)和仲裁程序的開始，它在仲裁過程中起著非常重要的作用。對(duì)此，我們應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持當(dāng)事人意思自治的基礎(chǔ)上給予仲裁協(xié)議更大的適用空間，在明確仲裁機(jī)構(gòu)管轄權(quán)的基礎(chǔ)上，減少并弱化司法機(jī)關(guān)對(duì)于仲裁程序的干涉。