國際合作論文在大學(xué)排名體系中的影響

尹 怡，楊 珪，何 力

四川大學(xué)“雙一流”建設(shè)與質(zhì)量評估辦公室，四川 成都 610064

引言

在加快建設(shè)“雙一流”高校和學(xué)科的語境下，大學(xué)的發(fā)展必須要兼顧硬指標(biāo)和軟實力。不管怎樣看待大學(xué)排名，它無疑都是體現(xiàn)大學(xué)發(fā)展硬指標(biāo)和軟實力的一個重要視角[1]。環(huán)顧世界主流大學(xué)排行榜，國際化都是考察大學(xué)是否走向世界一流的重要指標(biāo)，在一些主流的世界大學(xué)排名指標(biāo)體系中占有一定權(quán)重，對排名結(jié)果將產(chǎn)生一定影響。對眾多“雙一流”建設(shè)高校來講，要成為世界一流，各校都想方設(shè)法地提升國際聲譽及國際影響力。

筆者在對如何提升國際影響力的研究中發(fā)現(xiàn)：一般來講，科研國際合作是提升學(xué)校的國際影響的重要途徑[2-5]，而國際合作論文已經(jīng)成為科研國際合作的重要載體。已有研究[6-11]表明，國際合作對科研論文的質(zhì)量提高存在明顯的正向促進作用，并能有效促進知識創(chuàng)新（有的研究[12-13]表明中國高質(zhì)量研究成果對國外依存度高①另有研究發(fā)現(xiàn)，科技實力對兩國的國際科技合作強度有明顯的正相關(guān)影響。請參見：李健穎.基于SCI合著論文的中國國際科技合作發(fā)展態(tài)勢研究[D].華中科技大學(xué)，2013.）；根據(jù)經(jīng)驗來看，國際合作論文的分類標(biāo)準(zhǔn)化影響力（CNCI）一般為其他論文的2到5倍，因此，加強論文的國際合作發(fā)表就成為有效提升國際影響力的重要手段[14-17]；且近年中國高校的國際合作論文數(shù)量和國際合作率呈現(xiàn)持續(xù)增長的態(tài)勢[18-19]。

國際合作論文是怎樣影響大學(xué)和學(xué)科的聲譽及排名的？為此，筆者運用回歸分析和因子分析等統(tǒng)計方法[20-21]，就國際合作論文對大學(xué)和學(xué)科的聲譽和排名的影響進行分析，以此探討國際合作論文指標(biāo)與大學(xué)聲譽及排名、學(xué)科聲譽及排名的關(guān)系，從而找出“雙一流”建設(shè)高校在國際化方面的重要著力點。當(dāng)筆者將視角投入到全球四大世界大學(xué)排名體系，發(fā)現(xiàn)僅有QS世界大學(xué)排名、US News全球最佳大學(xué)排名有與國際合作論文相關(guān)的詳細(xì)數(shù)據(jù)。為此，筆者選取了QS世界大學(xué)排名（2016—2018年）、US News全球最佳大學(xué)排名（2017—2018年）及學(xué)科排名（2017—2018年）數(shù)據(jù)為例來分析，數(shù)據(jù)包含的指標(biāo)如表1、表2所示。

表2 US News全球最佳大學(xué)排名、全球最佳大學(xué)學(xué)科排名指標(biāo)體系

1 大學(xué)排名和學(xué)科排名中國際合作論文的影響

由于US News全球最佳大學(xué)排名公布了詳細(xì)的國際合作論文數(shù)、國際合作論文比例、全球研究聲譽、地區(qū)研究聲譽等11項指標(biāo)位次數(shù)據(jù)，因此筆者以US News全球最佳大學(xué)排名來分析國際合作論文對大學(xué)（學(xué)科）聲譽及排名的影響。US News全球最佳大學(xué)排名與論文相關(guān)的數(shù)據(jù)基于科睿唯安（原湯森路透）公司的Web of Science，聲譽數(shù)據(jù)來自于科睿唯安的學(xué)術(shù)聲譽調(diào)查，具有廣泛的認(rèn)可度。以下分別從國際合作論文數(shù)及比例對大學(xué)的聲譽、排名和對學(xué)科的聲譽、排名的影響進行分析。

1.1 國際合作論文對大學(xué)研究聲譽的影響

筆者采用多元回歸方法分析US News全球最佳大學(xué)排名（2017—2018年）的研究聲譽數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國際合作論文數(shù)和全球研究聲譽之間呈顯著正相關(guān)，系數(shù)為0.126（表3）。而國際合作論文比例只對地區(qū)研究聲譽有顯著的影響，但為負(fù)相關(guān)，系數(shù)為-0.039（表4），對全球研究聲譽沒有顯著影響。

表3 對US News全球最佳大學(xué)排名（2017—2018年）中全球研究聲譽的多元回歸分析

表4 對2017—2018年度US News全球最佳大學(xué)排名中地區(qū)研究聲譽的多元回歸分析

從上面的數(shù)據(jù)可以看出，大學(xué)聲譽最主要的影響因素只有兩個：論文數(shù)和國際合作論文（包括國際合作論文數(shù)和國際合作論文比例）。其中，國際合作論文數(shù)對大學(xué)的全球和地區(qū)研究聲譽都存在顯著影響，但國際合作論文比例僅對地區(qū)研究聲譽存在顯著影響。當(dāng)研究聲譽從全球聚焦到地區(qū)時，國際合作論文比例的影響才顯現(xiàn)出來。

1.2 國際合作論文對大學(xué)排名的影響

通過分析US News全球最佳大學(xué)排名（2017—2018年）中全部指標(biāo)對學(xué)校總體得分的影響（表5），發(fā)現(xiàn)論文總引用數(shù)對總體得分的影響最大，系數(shù)為-0.055，其次為引用前1%的高被引論文數(shù)及其比例，系數(shù)分別為-0.038，-0.024，而國際合作論文數(shù)及其占比的影響則較小，系數(shù)分別為0.005，0.002。

從表5可知，由于受到在大學(xué)排名指標(biāo)體系中權(quán)重較小的影響①這種影響在2016至2018年3年間的QS世界大學(xué)排名中也一樣存在。其國際師資占比和國際學(xué)生占比的系數(shù)分別為0.02，0.150，學(xué)術(shù)聲譽為0.416、師均引用為0.108、雇主聲譽為0.187、師生比為0.093。，國際合作論文數(shù)及比例對大學(xué)排名的影響總體較小，影響較論文引用、高質(zhì)量論文小得多。

1.3 國際合作論文對學(xué)科研究聲譽的影響

筆者在US News全球最佳大學(xué)學(xué)科排名（2017—2018年）中選取了中國大陸高校②由于中國大陸高校的聲譽有自己的特殊表現(xiàn)和特征，這里只選取中國大陸高校的數(shù)據(jù)以更有針對性地展現(xiàn)我國高校的情況。的全球研究聲譽和地區(qū)研究聲譽進行了多元回歸分析（表6、表7），發(fā)現(xiàn)：

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國際合作論文數(shù)和國際合作論文比例對學(xué)科的全球研究聲譽存在顯著影響，系數(shù)分別為0.088，0.330。論文數(shù)、論文影響力也對學(xué)科全球研究聲譽有顯著影響，系數(shù)分別為0.429，0.163。國際合作論文數(shù)和國際合作論文比例對學(xué)科的地區(qū)研究聲譽也存在顯著影響，但系數(shù)明顯低于對學(xué)科全球聲譽的影響，分別為0.030，0.116。論文數(shù)、論文影響力、引用前10%論文數(shù)、引用前1%的高被引論文數(shù)及比例也對學(xué)科地區(qū)研究聲譽有顯著影響，系數(shù)分別為0.183，0.198，-0.239，0.259和 -0.243。

當(dāng)聲譽關(guān)注到學(xué)科時，領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者對學(xué)科的情況較為了解，考慮的因素就更多，所以影響學(xué)科聲譽的指標(biāo)也較多。就學(xué)科聲譽來說，國際合作論文數(shù)對學(xué)科的國際和地區(qū)聲譽都存在正向的顯著影響，但國際合作論文比例對國際和地區(qū)聲譽影響更大。

1.4 國際合作論文對學(xué)科排名的影響

通過分析US News全球最佳大學(xué)學(xué)科排名（2017—2018年）中大陸高校數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)的全部指標(biāo)對學(xué)科得分的影響（表8），發(fā)現(xiàn)國際合作論文數(shù)和比例對學(xué)科得分存在顯著影響，系數(shù)分別為0.014，0.041。引用前10%論文數(shù)、引用前1%的高被引論文數(shù)及全球研究聲譽也對學(xué)科得分存在顯著影響，系數(shù)分別為-0.051，-0.027，-0.035。

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對學(xué)科排名得分的影響最大的是引用前10%論文數(shù)，其次為國際合作論文數(shù)，再次為全球研究聲譽。對學(xué)科排名來說，國際合作論文數(shù)及比例對學(xué)科排名有較大的正向影響，但國際合作論文比例對學(xué)科排名的影響是負(fù)向的。

綜上，筆者通過研究發(fā)現(xiàn)，國際合作論文數(shù)這種反映國際化規(guī)模的指標(biāo)對大學(xué)和學(xué)科的聲譽和排名有顯著影響，且大體來說影響較國際合作論文比例大；國際合作論文比例這種反映國際化水平的指標(biāo)的影響則較復(fù)雜，對學(xué)科的聲譽和排名的影響較明顯，對大學(xué)的聲譽和排名的影響則較小，有時甚至不明顯，而對大學(xué)的地區(qū)聲譽和學(xué)科排名還有顯著的負(fù)向影響。從中可以看到，國際合作論文數(shù)與國際合作論文比例對大學(xué)和學(xué)科的聲譽和排名有著不同的影響方式。國際合作論文數(shù)及比例對大學(xué)、學(xué)科的聲譽和排名影響的匯總情況如表9所示。

表9 國際合作論文數(shù)及比例對大學(xué)聲譽和排名、學(xué)科聲譽和排名的影響匯總表

2 國際合作論文數(shù)及國際合作論文比例的影響方式

為了進一步探討國際合作論文數(shù)及比例的具體影響方式，筆者對US News和QS世界大學(xué)排名（2017—2018年）中校名相同的學(xué)校匹配了相關(guān)的數(shù)據(jù)①不匹配的校名主要是各學(xué)校分校的書寫方式不一樣，以及一些包含了拉丁語擴充字符的校名，這部分學(xué)校數(shù)據(jù)因為校名未匹配而沒有反映出來。，并用因子分析方法分析了US News和QS世界大學(xué)排名（2017—2018年）中校名匹配后的國際化相關(guān)數(shù)據(jù)②KMO值為0.604，Bartlett檢驗顯著性值0.000。。通過觀察旋轉(zhuǎn)之后的因子載荷表③載荷即表示某變量在公共因子上的負(fù)荷，它反映了該變量在公共因子上的相對重要性。KMO值為0.702，Bartlett檢驗顯著性值0.000。（表10），筆者發(fā)現(xiàn)在這些數(shù)據(jù)中：國際師資占比、國際學(xué)生占比和國際合作論文比例在同一個因子上具有較大載荷，且具有相同的變化方式；而國際合作論文數(shù)則單獨在另一個因子上具有較大載荷。

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此外，筆者還對US News全球最佳大學(xué)排名（2017—2018年）的各指標(biāo)進行了因子分析。通過觀察旋轉(zhuǎn)之后提取因子的載荷表（表11），發(fā)現(xiàn)會議數(shù)、著作數(shù)、論文及引用數(shù)、高被引論文數(shù)、研究聲譽在同一個因子上具有較大載荷，由于前面的數(shù)據(jù)已說明了研究產(chǎn)出數(shù)量帶來研究聲譽，因此該因子可以命名為科研產(chǎn)出數(shù)量及高水平產(chǎn)出數(shù)量因子；論文影響力、高被引論文比例、國際合作論文比例在一個因子上具有較大載荷，可命名為科研產(chǎn)出質(zhì)量因子；而國際合作論文數(shù)則單獨在一個因子上有較大載荷，可命名為國際合作數(shù)量因子。結(jié)合前面的數(shù)據(jù)，說明國際合作論文數(shù)確實具有不同于其他國際化指標(biāo)的影響方式和影響力。

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但QS世界大學(xué)排名中還有與教學(xué)相關(guān)的指標(biāo)，US News全球最佳大學(xué)排名的指標(biāo)體系則缺少這方面的考察。為了全面考察大學(xué)各項指標(biāo)的情況，筆者重新對2017—2018年的QS和US News世界大學(xué)排名中校名相同的匹配數(shù)據(jù)④QS世界大學(xué)排名的聲譽數(shù)據(jù)基于與愛思唯爾合作的聲譽調(diào)查，論文數(shù)據(jù)基于愛思唯爾的數(shù)據(jù)庫，收錄范圍較Web of Science廣。進行因子分析⑤KMO值為0.778，Bartlett檢驗顯著性值0.000。。

通過觀察旋轉(zhuǎn)后提取的4個因子的載荷表（表12），發(fā)現(xiàn)聲譽（全球研究聲譽、學(xué)術(shù)聲譽、雇主聲譽）、論文數(shù)、會議數(shù)、總引用數(shù)、高被引論文數(shù)、師生比在同一因子上有較大載荷，由于前面已說明了研究數(shù)量影響研究聲譽，這個因子可以命名為教學(xué)能力及科研產(chǎn)出及高水平產(chǎn)出數(shù)量因子；論文影響力、高被引論文比例、國際合作論文比例在一個因子上具有較大載荷，可命名為科研產(chǎn)出質(zhì)量因子；著作數(shù)、國際論文合作比例、國際教師比例，國際學(xué)生比例在同一指標(biāo)上有較大載荷，可命名為專著和國際化水平因子；而國際合作論文數(shù)和地區(qū)研究聲譽則在一個因子上有較大載荷，鑒于前面已說明了國際合作論文數(shù)影響地區(qū)研究聲譽，這個因子可命名為國際合作數(shù)量因子。從表12可見，教學(xué)能力及科研產(chǎn)出及高水平產(chǎn)出數(shù)量因子、科研產(chǎn)出質(zhì)量因子、專著和國際化水平因子、國際合作數(shù)量因子這四個因子為大學(xué)排名的主要影響因素。

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在加入教學(xué)指標(biāo)后重新對數(shù)據(jù)進行的分析中，國際合作論文數(shù)的獨特影響方式依然可見。而相較于US News的數(shù)據(jù)，匹配后的數(shù)據(jù)因為有了國際師生比這樣的指標(biāo)加入，國際化水平因子在其中的影響就凸顯了出來。

綜上所述，國際合作論文比例作為國際化水平的一個重要方面，和國際化水平的其他指標(biāo)以同樣的影響方式影響了大學(xué)的排名。國際合作論文數(shù)量在大學(xué)排名中的影響雖然不大，但其影響方式較為獨特，往往單獨作為一個因素影響大學(xué)排名。

3 國際化本質(zhì)上反映的是教學(xué)能力和教學(xué)水平

在分析國際合作論文數(shù)及國際合作論文比例的具體影響方式時，筆者意外發(fā)現(xiàn)，與教學(xué)相關(guān)的指標(biāo)和科研產(chǎn)出在同一個因子中有較大載荷，或者說教學(xué)指標(biāo)具有和科研產(chǎn)出一樣的影響方式。

為了清晰展現(xiàn)教學(xué)指標(biāo)的影響，這里僅對2016至2018年3年間的QS世界大學(xué)排名數(shù)據(jù)進行因子分析，其中KMO值為0.687，Bartlett檢驗顯著性值0.000。旋轉(zhuǎn)后提取的2個因子的載荷情況見表13。從表中可見，師生比、國際師資占比、國際學(xué)生占比在同一個因子上有較大載荷，該因子可命名為教學(xué)能力和國際化水平；研究聲譽、師均引用和雇主聲譽在另一個因子上有較大載荷，該因子可命名為培養(yǎng)和研究成效，這兩個因子都含有教學(xué)因素。

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可見，教學(xué)指標(biāo)在QS世界大學(xué)排名中的地位非常重要，在兩個因子上都有較大的載荷，第一個因子充分說明了國際化水平最終體現(xiàn)在教學(xué)上，而兩個因子都有教學(xué)指標(biāo)的影響，分別反映了教學(xué)能力和培養(yǎng)成效。從這個意義上講，國際化本質(zhì)上反映的是教學(xué)能力和水平。換言之，教學(xué)水平的高低在很大程度上決定了一個學(xué)校的國際化水平。該結(jié)論和很多以國際合作促進教學(xué)的論述不一樣[22-26]，因果關(guān)系正好相反。由此可知，除了科研合作，加強教學(xué)是“雙一流”建設(shè)高校國際化道路的另一條重要路徑。

4 結(jié) 語

從以上的分析可以看出，國際合作論文和教學(xué)指標(biāo)都同樣對學(xué)校及學(xué)科的聲譽和排名產(chǎn)生著重要的影響，教學(xué)和科研并非互相矛盾、非此即彼的關(guān)系。因此對于“雙一流”建設(shè)高校來講，需要同時做到兩個“更加重視”。

一方面，更加重視國際合作論文的發(fā)表，尤其是高水平國際合作論文的發(fā)表。根據(jù)全國教育大會精神，科研評價不能唯論文，但是也要切忌走向另一個極端。要建設(shè)世界一流高校和學(xué)科，我國高校必須開展高水平的科研合作，從而發(fā)表高水平的國際合作論文，這是實現(xiàn)學(xué)?？缭绞桨l(fā)展的重要路徑。實踐證明，積極鼓勵科研國際合作，尤其是大力支持研究人員牽頭和主導(dǎo)國際高水平合作研究，是提升高水平國際合作論文發(fā)表的有效舉措。

另一方面，更加重視教學(xué)。只有堅定不移地把學(xué)校辦學(xué)的重心回歸到教學(xué)中，大力提高教學(xué)能力和水平，才能在“雙一流”的建設(shè)征程中實現(xiàn)硬指標(biāo)和軟實力都齊步推進，加快建設(shè)世界一流大學(xué)的步伐。正如2018年6月21日教育部在四川大學(xué)召開的“新時代全國高等學(xué)校本科教育工作會議”上所倡導(dǎo)的那樣，“堅持以本為本，推進四個回歸，建設(shè)中國特色、世界水平的一流本科教育”[27]，堅定地推進對教學(xué)的回歸，實現(xiàn)高等教育的內(nèi)涵式發(fā)展。