承諾的可信度及其應(yīng)用研究

(中南民族大學(xué) 湖北 武漢 430074)

現(xiàn)有國內(nèi)外研究主要從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本政治學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等分析視角對(duì)承諾的定義、可信度、重要性、提高承諾的可信度的途徑及其運(yùn)用等方面展開。

一、承諾的定義

在一定的社會(huì)狀態(tài)或博弈情形中，影響或者決定自己行為的某種考慮、原則或社會(huì)準(zhǔn)則稱為承諾[1]。約束個(gè)人的主觀意愿以形成他人的信念，用行動(dòng)表示違背約定的將要承擔(dān)約束成本的叫做承諾[2]。亦或是指主體表達(dá)了一個(gè)命題，并且自覺承擔(dān)起將來執(zhí)行此命題的義務(wù)[3]，大體來說，承諾是一個(gè)關(guān)乎著未來的行為。

依據(jù)不同的視角，承諾有不一樣的方式。例如從法律上，承諾有三種方式：以通知或者聲明的方式做出承諾；以作為或者履行行為作出承諾；以不作為的默示或不行動(dòng)做出承諾[4]；從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，統(tǒng)治者建立承諾有兩種方式：一是設(shè)定一個(gè)責(zé)任行為的先例，建立一套將始終如一地執(zhí)行的規(guī)則；二是嚴(yán)格遵守，絕不允許違反承諾的規(guī)則[5]。從政府的角度出發(fā)，采取“鎖定”(事前公開采取行動(dòng)限制將來行動(dòng)自由)或者授權(quán)的形式，提出承諾。承諾以口頭、書面或行為等方式做出，但隨著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的大規(guī)模發(fā)展，工作生活中人們作出承諾越來越多的是以契約或合同的方式。也就是說，承諾是以規(guī)則的形式固化下來的。

二、承諾的可信度

承諾就是要讓別人相信將遵守某種規(guī)則，那么承諾是否都可信呢？大量文獻(xiàn)把可信承諾、制度約束，和經(jīng)濟(jì)增長鏈接在一起。認(rèn)為越強(qiáng)有力的制度制約越能達(dá)成可信的承諾，可信的承諾又在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面起很大的作用。然而它們之間是有沖突的，國家存在雖然是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，但卻又是人為使經(jīng)濟(jì)衰退的根源。國家越強(qiáng)大才越能具備足夠的強(qiáng)制力來執(zhí)行合同；但是國家又不能過于強(qiáng)大，因?yàn)檫^于強(qiáng)大也許會(huì)致使它不受約束，可以任意濫用強(qiáng)制力去侵犯公民的財(cái)產(chǎn)和權(quán)利。既要做出承諾，也要使得它可信，這個(gè)問題就顯得尤為重要。對(duì)于國家政策，政府將自己綁定到一個(gè)特定的行動(dòng)方針上，限制自己采取任意或自由行動(dòng)的能力，這種方法是最有能力做出可信的承諾的[6]。國家需要強(qiáng)大也需要約束，隨著時(shí)間交互的過程，國家力量和權(quán)力的約束亟需動(dòng)態(tài)的解釋，可信的執(zhí)行在可信的承諾之前即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展以后再對(duì)國家權(quán)利進(jìn)行約束，更能實(shí)現(xiàn)民主化并得到發(fā)展。違背承諾需要承擔(dān)的成本大小是承諾可信度的關(guān)鍵。沒有承諾成本，不需花費(fèi)任何代價(jià)的所作出的承諾是不可信的。相對(duì)于權(quán)力集中，分權(quán)更有利于政府承諾的可靠性提高。然而，對(duì)于東亞悖論，這似乎并不完全適用。從理論機(jī)制出發(fā)，承諾分為承諾的結(jié)構(gòu)理論和行為理論。承諾的結(jié)構(gòu)理論中承諾的關(guān)鍵因素是政治機(jī)構(gòu)的屬性，承諾過程是靜止的。在承諾的結(jié)構(gòu)理論中，承諾的關(guān)鍵因素則是政府行為的屬性，承諾是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。國際政治中經(jīng)常發(fā)生：個(gè)體理性的決定卻導(dǎo)致了集體較差的結(jié)果，即每個(gè)行為體進(jìn)行符合自我利益的行為卻導(dǎo)致集體中每個(gè)人更差的結(jié)果。當(dāng)一組行為體相互承諾完成某一目標(biāo)使雙方均獲得收益，但結(jié)果卻未能達(dá)成此目標(biāo)，承諾的可信問題由此產(chǎn)生。

三、提高承諾可信度的方式

既然承諾的應(yīng)用如此之廣泛，承諾的可信度非常重要，那么如何提高承諾的可信度呢？從不同的角度或情形考慮，有不一樣的結(jié)論。在經(jīng)濟(jì)交易中，許多沒有仲裁的協(xié)議會(huì)被視為過于危險(xiǎn)，通過擴(kuò)大資產(chǎn)專用性、提供質(zhì)押、把合同關(guān)系從單方面擴(kuò)大到雙方面可以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，提高可信度的效果。在君主立憲制中，讓渡一些權(quán)力，在某種程度上綁住自己的手腳，提高承諾的可信度，得到公眾及議會(huì)的信任，國家治理也就變得更容易些。對(duì)于充滿不確定性并且復(fù)雜的政治市場，要使政府承諾可信就需要政治制度降低不確定性和交易費(fèi)用?？尚诺某兄Z必須滿足的條件是：事前承諾非常清晰并且可以觀測，事后承諾不可逆轉(zhuǎn)。在理論機(jī)制中，結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為約束事后政府自由裁量權(quán)以及行為理論中明確、公共、不可撤銷、非自主的行為都能提高承諾的可信度。在聲譽(yù)機(jī)制中，選擇企業(yè)集團(tuán)的形式可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，建立良好的聲譽(yù)，而后與他們的承諾有效結(jié)合[7]。

在博弈論的策略思維中，提高承諾的可信度有三個(gè)重要原則。其一是使博弈的結(jié)果改變，改變行動(dòng)或及其結(jié)果。信守承諾如果符合自己的利益：警告優(yōu)于威脅，保證優(yōu)于許諾，違背承諾所要花費(fèi)的代價(jià)高于遵守，這樣遵守承諾就變得更加可信。有許多的方法都可以達(dá)到這種效果。例如：1.信譽(yù)。建立信譽(yù)并利用信譽(yù)，使自己的承諾可信。2.合同。在不遵守承諾的情況下需要接受懲罰，這無疑使你的承諾可信度大大提高。其二是改變整個(gè)博弈，限制自己，減少違背承諾的能力。斷絕所有反悔的后路，剝奪自己反悔的機(jī)會(huì)來避免反悔?；蛘卟蛔鰶Q策，聽天由命。3.讓后果超出控制。4.切斷溝通。使承諾不可逆轉(zhuǎn)。5.破釜沉舟。當(dāng)人們在一種絕境時(shí)，他們除了遵守承諾別無選擇。6.小步前進(jìn)。將一個(gè)整體承諾分割成許多小的部分，那么違反其中一個(gè)小承諾所獲得的利益，大多不足以抵消失去剩余承諾的損失。因此我們說可信度會(huì)有所增強(qiáng)。其三是借助他人來使自己遵守承諾。7.雇用談判代理人?？梢岳脛e人來幫忙立下可信的承諾，雇用其他人來做自己的代表。8.團(tuán)隊(duì)合作。雖然每個(gè)人個(gè)體能力有限，獨(dú)立行事時(shí)會(huì)顯得力量單薄，但是大家團(tuán)結(jié)起來，人多力量大，柴多火焰高，意志就會(huì)堅(jiān)定不易轉(zhuǎn)變。[8]團(tuán)隊(duì)往往比個(gè)體建立承諾的可信度更容易且更可信。

四、承諾可信在不同領(lǐng)域中的運(yùn)用

隨著博弈論的廣泛運(yùn)用，可信的承諾廣泛地應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域：國家治理領(lǐng)域、金融領(lǐng)域、環(huán)境領(lǐng)域等等。

在國家治理領(lǐng)域，國家與政府之間的有著委托代理關(guān)系，可信的承諾作為中間的溝通橋梁，有助于國家政策的實(shí)施，對(duì)于國家治理至關(guān)重要。在君王立憲制下，國王和議會(huì)分別擁有財(cái)政支出的提出權(quán)和裁決權(quán)：國王可以提出但不能裁決，議會(huì)有裁決權(quán)卻沒有提出申請(qǐng)權(quán)。部分權(quán)利的讓渡使人們相信不再會(huì)有國王違諾和失信的情況，故而非但沒有削弱政府的財(cái)政能力，反倒因?yàn)榭尚诺某兄Z贏得了信任?？尚诺某兄Z也是日本人走出困境的途徑。在行政管理中，社會(huì)(服務(wù))承諾機(jī)制在中外得到大力推行。國內(nèi)，公共承諾是合作治理中的重要機(jī)制，在消除“看門人”和“搭便車”、促進(jìn)恢復(fù)公共責(zé)任、提高合作主體間信任度方面起著重要作用[9]。承諾可信性對(duì)國家的沖突或談判也起重要作用。以可信的方式約束自己的某些選擇自由，在沖突或談判中就會(huì)增強(qiáng)自己的談判地位，而給予對(duì)方較多的相機(jī)決策權(quán)，則可能會(huì)傷害自己的利益[10]。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，可信的承諾是國家有效治理的必要條件[11]。

從金融領(lǐng)域看，在政府控制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，承諾有著非常重要的作用，如：在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型大背景下，很多國有企業(yè)的預(yù)期業(yè)績吸引力不足，通過選擇證券市場超常規(guī)發(fā)展的路徑，以初期隱性制度的形式承諾給投資者一定的投資收益率將是政府唯一的選擇[12]。從激勵(lì)相容角度，事前承諾制促成銀行主動(dòng)設(shè)定合適的資本充足水平來防范風(fēng)險(xiǎn)，這種監(jiān)管方式還能降低銀行金融創(chuàng)新的外在成本[13]。金融領(lǐng)域的許多現(xiàn)象也都可以用“可信承諾”這一概念來解釋。如：政府財(cái)政政策與貨幣政策的一致性、軟預(yù)算約束的問題、金融政策的自由裁量權(quán)的相互影響、卡特爾和可信的承諾關(guān)系、市場恢復(fù)活力與政府干預(yù)之間的關(guān)系等等。

在環(huán)境領(lǐng)域政府需要考慮與承諾有關(guān)的問題：國家的承諾能力決定著可耗竭資源的最優(yōu)消耗，強(qiáng)大的承諾能力將會(huì)達(dá)到更低的有效時(shí)間偏好率、初始資源消耗和資源消耗速度、監(jiān)管者提供動(dòng)態(tài)有效的政策激勵(lì)，會(huì)促使碳排放減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)結(jié)果。

可信的承諾在解決納稅人是否遵從稅務(wù)管理、保障產(chǎn)權(quán)和可持續(xù)性的問題、用承諾來糾正時(shí)間偏好可變的行為方式下人們的行為偏差[14]、地區(qū)間外溢性公共品的供給與匹配率[15]、組織承諾與知識(shí)型人才的績效管理關(guān)系、國家能力的建設(shè)等等問題上也得到應(yīng)用。

綜上所述，承諾在我們的經(jīng)濟(jì)、政治、日常生活中有著不低的地位，提高承諾的可信度有著重要的意義，所以根據(jù)不同的實(shí)際情況，權(quán)衡采取何種對(duì)策來提高承諾的可信度是我們所要考慮的問題。