基于博弈論的節(jié)能減排調(diào)控設(shè)計(jì)研究

(內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué) 內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051)

一、前言

從“京都議定書”到“巴厘島路線圖”，然后“哥本哈根條約”，氣候問題已經(jīng)吸引了很多注意力，針對(duì)氣候問題各個(gè)國家也正在思考相應(yīng)的對(duì)策—低碳經(jīng)濟(jì)，這一概念一經(jīng)提出就引起了世界各國的重視。目前，我國仍以煤炭作為能源基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)增長方式粗放，利用效率低下，溫室氣體排放控制存在較大挑戰(zhàn)。因此，節(jié)能減排已經(jīng)成為世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重視的一環(huán)，同樣也是應(yīng)對(duì)全球氣候變化的需要。我們應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)。

二、政府與企業(yè)節(jié)能減排博弈分析

博弈是個(gè)體、團(tuán)隊(duì)或其他組織根據(jù)所掌握的特定情況和信息，在一組可用的行為或策略中，同時(shí)或順序地選擇一組或多次選擇并實(shí)施這些行為或策略，從而獲得結(jié)果或收益的過程。在節(jié)能減排中，政府扮演著追求社會(huì)效益和環(huán)境效益的公眾人士、監(jiān)管者和仲裁者的角色。對(duì)于企業(yè)來說，節(jié)能減排意味著節(jié)約能源和保護(hù)環(huán)境，但如果企業(yè)真的這么做了，短期內(nèi)生產(chǎn)成本會(huì)更高，利潤會(huì)更低。節(jié)能減排是一個(gè)負(fù)外部性問題，如果沒有外部約束，市場機(jī)制無法直接引導(dǎo)企業(yè)追求最大利潤進(jìn)行節(jié)能減排。企業(yè)追求利潤最大化的個(gè)體理性與政府追求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的集體理性存在沖突，必然會(huì)在政策制定和實(shí)施過程中產(chǎn)生博弈。

(一)政府規(guī)制前的企業(yè)間博弈

政府監(jiān)管是由具有市場法律地位的獨(dú)立政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施的一般規(guī)則或特殊行為，是由一系列相關(guān)組織、國家、意識(shí)形態(tài)、利益和程序等的控制規(guī)則和執(zhí)行措施構(gòu)成的一套制度。企業(yè)行為可能不同于政府規(guī)范，也可能不同于政府規(guī)范。

我們從社會(huì)只要求節(jié)能減排的假設(shè)出發(fā)，政府并沒有切實(shí)規(guī)范企業(yè)行為。接下來，我們將以企業(yè)不節(jié)能、違規(guī)排放污染物的現(xiàn)象為例來說明企業(yè)之間的博弈。為了方便研究這個(gè)問題，我們假設(shè)游戲中只有兩個(gè)企業(yè)分別稱為企業(yè)1和企業(yè)2。它們都有有限理性。他們?cè)谝粋€(gè)特定的領(lǐng)域競爭，生產(chǎn)相同的產(chǎn)品與價(jià)格P，共享相同的市場，也就是說，分開50%。

如果企業(yè)1不采取行動(dòng)，企業(yè)1可以從a>0的環(huán)境中獲得額外的收益；如果只有企業(yè)2不采取行動(dòng)，企業(yè)2可以為b>0獲得收益；如果沒有企業(yè)采取措施同時(shí)達(dá)到節(jié)能減排的目的，則企業(yè)1效益m，對(duì)于a> m> 0，企業(yè)2效益n，對(duì)于b> n> 0；如果兩家企業(yè)都采取措施，雙方都能從中受益。

因此，根據(jù)“看不見的手”原則，如果政府不規(guī)范企業(yè)，企業(yè)1和企業(yè)2最終會(huì)選擇不從自私的目的采取行動(dòng)，分別獲得收益m和n。換句話說，只要企業(yè)不采取措施減少污染物，能夠獲得大于0的額外收益，企業(yè)最終就不會(huì)為環(huán)境做任何事情。

(二)政府與政府監(jiān)管后企業(yè)之間的博弈

根據(jù)地方政府和企業(yè)在節(jié)能減排中的角色定位，我們假設(shè)：對(duì)于地方政府和企業(yè)來說，都理性地追求利潤最大化；地方政府評(píng)價(jià)企業(yè)節(jié)能減排的唯一標(biāo)準(zhǔn)僅由達(dá)標(biāo)情況決定；政府可以選擇在企業(yè)處以罰款，可以達(dá)到節(jié)能減排的目的，或鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄的企業(yè)很好企業(yè)和減排，如減稅或給予補(bǔ)貼(J)，但當(dāng)?shù)卣仨氈Ц稒z查費(fèi)用(C)獲得信息政策的實(shí)施；如果企業(yè)達(dá)到目標(biāo)，地方政府會(huì)得到回報(bào)上級(jí)(R)的，否則支付(E)；企業(yè)投資資本(I)進(jìn)行技術(shù)改造和引進(jìn)新的節(jié)能減排設(shè)備，他們可以達(dá)到目標(biāo)，然后從政府獲得獎(jiǎng)勵(lì)(J)，否則他們完成目標(biāo)，選擇不被暴露，然后實(shí)施罰款(F)，暴露的概率是r和企業(yè)的行為可能會(huì)影響他們的社會(huì)形象和報(bào)告(H)。

企業(yè)與政府都有兩種策略，也就是說，企業(yè)可以選擇是否完成目標(biāo)，同時(shí)政府也可以選擇是否進(jìn)行檢查。如果企業(yè)選擇完成指標(biāo)，對(duì)于R-C-J < R，政府選擇不進(jìn)行檢查；如果企業(yè)選擇不完成指標(biāo)，如果rF > C，政府選擇檢查，如果rF < C，政府選擇不檢查。如果政府選擇檢查-I + J >-rF-H，企業(yè)選擇完成目標(biāo)，如果-I + J <-rF-H，企業(yè)選擇不完成目標(biāo)；若政府選擇不檢查，那么企業(yè)選擇不完成指標(biāo)。

三、政府節(jié)能減排調(diào)節(jié)設(shè)計(jì)

從上面的博弈分析可以看出，政府是否檢查和企業(yè)是否完成目標(biāo)有一定的相關(guān)性。短期內(nèi)的節(jié)能減排會(huì)降低企業(yè)的利潤，所以不能依靠企業(yè)的自我意識(shí)，政府必須規(guī)范企業(yè)節(jié)能減排行為。

現(xiàn)在讓我們提出一些節(jié)能減排的建議，幫助政府設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)。

(一)政府的主導(dǎo)作用和監(jiān)督作用

政府應(yīng)當(dāng)在企業(yè)的節(jié)能減排中發(fā)揮主導(dǎo)作用，政府對(duì)企業(yè)的懲罰越重，企業(yè)選擇完成目標(biāo)的積極性就越高。對(duì)于企業(yè)來說，他們的本能是追求最大的利潤，現(xiàn)在守法的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于違法的成本，企業(yè)自然選擇違法。加強(qiáng)執(zhí)法處罰，追究有關(guān)個(gè)人和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。實(shí)證研究表明，從長遠(yuǎn)來看，嚴(yán)格的環(huán)境管理和污染防治有利于宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)執(zhí)行并建立相關(guān)規(guī)章制度

建立工作責(zé)任制度、責(zé)任追究制度，這樣才能提高政府的檢查能力。節(jié)能減排工作目標(biāo)和任務(wù)要在科學(xué)計(jì)算的基礎(chǔ)上，逐步向城市、國家和重要企業(yè)下達(dá)，形成分步負(fù)責(zé)的工作格局。每年年底，將節(jié)能減排完成情況上報(bào)，納入地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)規(guī)范，作為評(píng)價(jià)政府領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)法人績效的重要指標(biāo)。通過實(shí)施這些措施，地方政府和企業(yè)將充分認(rèn)識(shí)到節(jié)能減排的必要性和緊迫性，糾正過去只注重GDP的發(fā)展觀，更加重視經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

(三)培養(yǎng)人民的節(jié)能減排意識(shí)，完善信息反饋機(jī)制

節(jié)能減排是造福子孫后代的工程，涉及各行各業(yè)，需要大家共同努力，所以在政府的發(fā)起和推廣下，大家都需要積極參與。節(jié)能減排意識(shí)強(qiáng)或弱，在很大程度上影響著節(jié)能減排能否順利進(jìn)行，也影響著節(jié)能減排的持續(xù)廣度和深度。公眾不僅要主動(dòng)加強(qiáng)自我管理，減少污染物的排放，同時(shí)也需要形成一個(gè)與政府互動(dòng)的環(huán)節(jié)，做好監(jiān)督工作。通過企業(yè)的消耗能源和非法排放污染物的信息，我們可以提高政府的效率，降低政府的檢查成本，并建立機(jī)制，使公眾直接參與到保護(hù)環(huán)境的實(shí)際行動(dòng)中來。

四、結(jié)論

良好的監(jiān)管對(duì)節(jié)能減排起著至關(guān)重要的作用，是規(guī)范政府和企業(yè)行為的關(guān)鍵。企業(yè)是節(jié)能減排的主力軍，如果企業(yè)積極性提高，節(jié)能減排效果將顯著提高。本文分析了政府監(jiān)管與企業(yè)節(jié)能減排行為之間的博弈關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上對(duì)政府設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)提出了一些建議。目前還缺乏的是，本文沒有詳細(xì)闡述政府要如何利用這些機(jī)制來提高節(jié)能減排的主動(dòng)性，有待進(jìn)一步研究。文章認(rèn)為，政府與企業(yè)在這一問題上的博弈將長期存在，我們希望制度能夠在反復(fù)博弈的過程中逐步完善。