人工智能的法律主體地位研究

摘要：當(dāng)前人工智能已經(jīng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新焦點(diǎn)，其發(fā)展速度和發(fā)展水平大有攻城掠地之勢(shì)，但其法律主體地位并無(wú)有效規(guī)制，導(dǎo)致一系列復(fù)雜的法律困境隨機(jī)產(chǎn)生。從法律主體理論的演進(jìn)邏輯出發(fā)，人工智能的法律主體化既有必要，也有可能。其主體化實(shí)現(xiàn)的路徑可以是：首先承認(rèn)其獨(dú)立的“擬制人格”;同時(shí)構(gòu)建相關(guān)“人格否認(rèn)”制度;最重要的是要建立人工智能的社會(huì)保險(xiǎn)制度。

關(guān)鍵詞：人工智能;法律主體地位;擬制人格;保險(xiǎn)制度

中圖分類號(hào)：D913 ???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：CN61-1487-（2019）24-0017-03

“智聯(lián)世界，無(wú)限可能”，2019年世界人工智能大會(huì)如約召開。這是最好的時(shí)代，也是最壞的時(shí)代。無(wú)論人們歡欣抑或是躊躇，我們都將迎來(lái)人工智能（Arti?ial Intelligence，以下簡(jiǎn)稱AI）時(shí)代。無(wú)人駕駛汽車、機(jī)器人作家、機(jī)器人律師、納米科技醫(yī)療機(jī)器人、區(qū)塊鏈……都會(huì)成為這個(gè)時(shí)代的注腳。智能時(shí)代，未來(lái)已來(lái)。時(shí)下，AI被廣泛應(yīng)用于社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，其發(fā)展速度和發(fā)展水平大有攻城掠地之勢(shì)。艾倫·圖靈等計(jì)算機(jī)專家們?cè)?jīng)預(yù)言，AI的產(chǎn)生和發(fā)展遲早會(huì)對(duì)人類生存構(gòu)成巨大威脅，應(yīng)當(dāng)在問(wèn)題態(tài)勢(shì)覆水難收之前，為人工智能的發(fā)展制定適當(dāng)?shù)姆芍贫龋笇?dǎo)實(shí)踐的發(fā)展。[1]首先應(yīng)當(dāng)明確的即是AI的法律主體地位。AI的法律主體地位與侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保護(hù)、交通領(lǐng)域的規(guī)制等一系列基本理論的發(fā)展決策密切相關(guān)，不容回避。適度承認(rèn)AI的法律主體地位，構(gòu)建特殊規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)調(diào)整好其與各方法律主體的關(guān)系，有效應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的復(fù)雜問(wèn)題，是勢(shì)在必行的。

一、困境催發(fā)生機(jī)：AI法律主體化之必要

智能革命以摧枯拉朽之勢(shì)席卷而來(lái)，其裹挾的全新的理念、技術(shù)以及前所未有的存在體不斷深入人類生活，同時(shí)也帶來(lái)了無(wú)法回避的法律危機(jī)和挑戰(zhàn)。它不僅與現(xiàn)行法律秩序相沖突，而且暴露了現(xiàn)行法律制度產(chǎn)品的供給缺陷，催生著現(xiàn)代社會(huì)的法律變革。AI掀起了多領(lǐng)域的疾風(fēng)驟雨，接踵而至的眾多法律規(guī)制困境讓人們措手不及。所幸，困境往往催發(fā)生機(jī)，直面AI帶來(lái)的挑戰(zhàn)，多領(lǐng)域?qū)徱暺浞芍黧w化十分必要。

（一）AI致人損害的侵權(quán)法問(wèn)題

AI技術(shù)是一把“雙刃劍”，一面是高效與便捷，另一面卻是事故與傷害。1978年在日本廣島，機(jī)器人把現(xiàn)場(chǎng)工作人員放入機(jī)器中進(jìn)行切割;2007年美國(guó)醫(yī)療外科手術(shù)機(jī)器人引起病人燒傷、切傷和感染，其中包括89個(gè)死亡病例;無(wú)人駕駛汽車發(fā)生嚴(yán)重交通事故。上述損害的原因，是AI創(chuàng)造者的技術(shù)疏漏，或是其管理人員的不當(dāng)使用？還是AI超越原控制方案的“自身行為”呢？我國(guó)尚無(wú)關(guān)于AI等設(shè)備致人損害的明確法律規(guī)定，更缺乏對(duì)其法律人格的認(rèn)定，AI目前只能成為法律上的物品。從產(chǎn)品責(zé)任的角度來(lái)看，根據(jù)現(xiàn)行的《產(chǎn)品質(zhì)量法》，產(chǎn)品缺陷致人損害，那么生產(chǎn)者或銷售者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。事實(shí)上，機(jī)器人通過(guò)自我學(xué)習(xí)之后能夠根據(jù)客觀情況自主判斷做出行為，制造商和銷售商難以預(yù)見機(jī)器人可能造成的損害，這是機(jī)器人區(qū)別于自動(dòng)化“機(jī)器”的重要之處。顯然，在這種情況下仍然將造成的損害歸咎于“產(chǎn)品缺陷”或者產(chǎn)品質(zhì)量事故并不合適，“工具論”下仍由生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)全部賠償責(zé)任的結(jié)論也再難成立。因此，隨著機(jī)器學(xué)習(xí)及其智能水平的進(jìn)一步提升，在機(jī)器人法律屬性的研究領(lǐng)域，“工具論”也將最終被徹底淘汰。

（二）AI生成作品的著作權(quán)問(wèn)題

在人工智能時(shí)代，大量的“作品”是由AI生成的。一些國(guó)內(nèi)的新聞媒體也開始使用機(jī)器人寫作系統(tǒng)，撰寫各種新聞報(bào)道。當(dāng)AI的創(chuàng)作成果滿足了獨(dú)創(chuàng)性要求的情況下，若不對(duì)這些成果給予著作權(quán)法上的保護(hù)，那么大量具有獨(dú)創(chuàng)性內(nèi)容的成果將會(huì)免費(fèi)進(jìn)入公眾領(lǐng)域，這將損害人類創(chuàng)作者的版權(quán)利益，嚴(yán)重挫傷版權(quán)人的創(chuàng)作熱情。那么，AI尚不具有明確的法律主體地位，它是否可以成為法律意義上的“作者”，對(duì)其創(chuàng)作成果是否享有著作權(quán)，有些國(guó)家和地區(qū)正試圖作出積極的回應(yīng)：日本正準(zhǔn)備對(duì)AI所產(chǎn)生的作品提供立法保護(hù);歐盟法律事務(wù)委員會(huì)提出動(dòng)議，擬授予機(jī)器人著作權(quán)。

（三）無(wú)人駕駛系統(tǒng)的交通法問(wèn)題

無(wú)人駕駛是AI在交通領(lǐng)域的重要應(yīng)用。隨著諸如無(wú)人駕駛汽車等智能機(jī)器人的自主性和適應(yīng)性的增強(qiáng)，我們很難將其僅僅視為人類手中的簡(jiǎn)單工具，應(yīng)運(yùn)而生的法律問(wèn)題逐漸呈現(xiàn)在我們眼前。無(wú)人駕駛的出現(xiàn)，意味著交通領(lǐng)域的準(zhǔn)入資格由駕駛?cè)藛T技術(shù)水平轉(zhuǎn)變?yōu)闊o(wú)人駕駛汽車的智能化水平。由于AI法律主體地位問(wèn)題尚無(wú)具體規(guī)制，不能獨(dú)立成為受管制的主體，因而，交通法規(guī)的管理對(duì)象或需向智能駕駛系統(tǒng)的研發(fā)者、制造者延伸，嚴(yán)格監(jiān)控?zé)o人駕駛汽車的交通通行資格。可見，AI已經(jīng)向人類現(xiàn)有的法律體系下了戰(zhàn)書。

（四）AI對(duì)其他部門法的挑戰(zhàn)

AI也將對(duì)其他法律產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。在《電子商務(wù)法》中，基于大數(shù)據(jù)完成交易各方相關(guān)權(quán)利義務(wù)的評(píng)價(jià)，交易大數(shù)據(jù)將最終呈現(xiàn)出交易各方是否存在“過(guò)錯(cuò)”;在《產(chǎn)品質(zhì)量法》中，基于智能算法完成產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)判，針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量是否合格，企業(yè)也將提交其存儲(chǔ)在支端的數(shù)據(jù)作為證據(jù)支持;在《侵權(quán)責(zé)任法》中，還將利用機(jī)器學(xué)習(xí)最終完成損害賠償數(shù)額的計(jì)算;在《民事訴訟法》中，基于人工智能的研究，法律也將重構(gòu)訴訟中“受理”“送到”“告知”等相關(guān)制度;AI時(shí)代，傳統(tǒng)金融法將面臨來(lái)自“中心化”智能算法與“去中心化”區(qū)塊鏈技術(shù)的雙重挑戰(zhàn)。[2]16總之，人工智能已全面來(lái)襲，無(wú)論是否愿意都有必要正視人工智能對(duì)于法律的巨大挑戰(zhàn)。

二、理論支撐實(shí)踐：AI法律主體化之可能

（一）法律主體理論的歷史演進(jìn)邏輯

AI的崛起對(duì)現(xiàn)有法律理論大廈造成了巨大沖擊，法律主體理論首當(dāng)其沖。對(duì)法律主體問(wèn)題的考量，經(jīng)歷了從人到主體的漫長(zhǎng)歷史維度。[3]現(xiàn)代法律主體，或稱作“法律人格”，是一種行使權(quán)利、履行義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任的法律資格。從理論上講，凡是能夠參與一定法律關(guān)系的任何個(gè)人和機(jī)關(guān)，都可以是法律關(guān)系的主體?！盵4]150主體資格基于人的抽象呈現(xiàn)出概括性、抽象性和普適性的特征，這使得法律主體資格的開放性成為可能。[5]法律主體理論的演進(jìn)邏輯，是逐漸地演變?yōu)橐浴叭恕钡某橄鬄橹行牡睦碚擉w系，并向類人的存在物拓展，這為AI具備法律主體地位奠定了理論基礎(chǔ)。從法律主體的發(fā)展趨勢(shì)可以預(yù)見，AI的法律屬性最終將會(huì)從法律客體向主體邁進(jìn)。

（二）AI成為法律主體的現(xiàn)實(shí)可能

法律主體的構(gòu)成要素，即權(quán)利能力和行為能力。然而，法人獲得法律人格、成為法律關(guān)系的主體，其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與自然人不同。例如，法人的權(quán)利能力是因其行為能力產(chǎn)生的，因此，法人通常避免用“行為能力”一詞，有時(shí)被替換為主觀性，其中包括權(quán)利能力和行為能力的概念。試問(wèn)，法人可以被法律擬制，AI為何不可？AI擁有學(xué)習(xí)、自主決策等的技能，具有典型的行為能力特征，能夠行使特定的權(quán)利，履行義務(wù)并明確其行為的后果。[6]另外，智能機(jī)器人不等于智能的機(jī)器。“當(dāng)機(jī)器說(shuō)出它們的感受和感知經(jīng)驗(yàn)，而我們相信它們所說(shuō)的是真的時(shí)，它們就真正成了有意識(shí)的人?！盵7]203隨著算法的提升，機(jī)器人將最終被證明擁有意識(shí)，對(duì)于法律上的“人”的認(rèn)識(shí)也將徹底改變。

自從沙特阿拉伯授予索菲婭（一位智能機(jī)器人）以公民身份之后，關(guān)于AI是否具有法律主體資格的討論也更加激烈。歐盟在《機(jī)器人民事法律草案》中提及，當(dāng)機(jī)器人可以作出自主決策或者與第三人自主交流時(shí)，即要申請(qǐng)“電子人格”。其目的是要設(shè)立電子人（electronic persons）一樣的法律地位，讓機(jī)器人為其制造的損害負(fù)責(zé)。這樣在適用AI造成他人損害的案例中，機(jī)器人將獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。如此看來(lái)，AI的法律主體資格并不是沒(méi)有可能實(shí)現(xiàn)。

三、交鋒帶來(lái)多元：AI法律主體化路徑探索

AI具備獨(dú)立思考的能力，這是與其他科技最大區(qū)別之處。其享有權(quán)利并承擔(dān)責(zé)任的特點(diǎn)決定了AI具有被賦予法律人格之可能。但是，AI的這種“法律人格”屬性與自然人和法人是有很大差異的。盡管AI可以做出各種獨(dú)立自主的行為，但不容否認(rèn)其承擔(dān)行為后果的能力有限。因而，在明確AI法律主體地位之特殊性的前提下，方可對(duì)法律規(guī)制作出合理安排。

（一）承認(rèn)AI的獨(dú)立“擬制人格”

當(dāng)AI通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)后可以自主完成交流或自主完成決策時(shí)，可以賦予其法律意義上的獨(dú)立人格。當(dāng)然，這里的獨(dú)立人格是法律“擬制”的，例如法律將公司擬制為法律上的人，賦予其權(quán)利，科以法律義務(wù)和責(zé)任。更甚者，如新西蘭賦予河流以法律主體的地位。針對(duì)可以作出自主決策的AI，同樣可以將其擬制為具有法律意義的獨(dú)立人格。

這里所謂的“自主決策”概念，仍然是在“弱人工智能”的語(yǔ)境下使用的。如果是在“強(qiáng)人工智能”時(shí)代，AI可以與人進(jìn)行思想和心靈的溝通，那么人的法學(xué)概念將被重新定義。AI的主體學(xué)說(shuō)也將被重新建構(gòu)。在那樣的時(shí)代，“擬制人格”的概念也將被智慧人格所取代，即基于AI的智慧而被法律賦予人格，這是現(xiàn)實(shí)的人格而非擬制。因此，這里所討論的AI“擬制人格”，是在弱人工智能時(shí)代下應(yīng)用的學(xué)說(shuō)。那么，這里的“自主決策”，并非要求其具有像人一樣或者超越人類的智慧，事實(shí)上，僅僅只是要求其通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)完成后所做出的決策系人所無(wú)法通過(guò)簡(jiǎn)單邏輯能直提預(yù)測(cè)到的，即可稱為“自主決策”。[2]58承認(rèn)AI獨(dú)立的“擬制人格”，確定其作為法律主體所享有的權(quán)利，進(jìn)而解釋AI參與的法律行為或者法律事實(shí)，將可以突破“工具說(shuō)”、“代理說(shuō)”、“電子奴隸說(shuō)”、“電子人格說(shuō)”等的局限，相關(guān)利益方的權(quán)利問(wèn)題自然迎刃而解。

（二）構(gòu)建AI“人格否認(rèn)”制度

《公司法》上，為保護(hù)債權(quán)人利益，產(chǎn)生了法人人格否認(rèn)制度?！叭烁穹裾J(rèn)”的目的在于矯正利益失衡，給債權(quán)人以利益保護(hù)。同樣，在承認(rèn)AI獨(dú)立人格時(shí)，還要從制度設(shè)計(jì)上防止AI給人類社會(huì)帶來(lái)的危害。AI“人格否認(rèn)”制度，即在出資人或者發(fā)明人濫用AI獨(dú)立人格的情形下，同樣有必要否認(rèn)AI之獨(dú)立人格，由其出資人或者發(fā)明人來(lái)承擔(dān)連帶責(zé)任，具體包活如下情形：第一，AI在算法設(shè)計(jì)上存在明顯違法，如有欺詐、惡意誤導(dǎo)、隱瞞重要事實(shí)等算法陷阱，從而導(dǎo)致使用者利益受損的情況，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)主張人格否認(rèn);第二，有證據(jù)證明投資者或發(fā)明人試圖通過(guò)AI人格獨(dú)立原則損害債權(quán)人或社會(huì)公共利益時(shí)，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)主張人格否認(rèn)。[2]63

（三）推行AI保險(xiǎn)制度

在人工智能的新型關(guān)系中，傳統(tǒng)的“過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則”也將徹底迭代為“產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任原則”。AI是否達(dá)到法律規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)又將成為法庭上律師們激烈辯論的新話題。顯然，要證明一個(gè)AI是否合格，比起證明一個(gè)人是否有過(guò)錯(cuò)要復(fù)雜很多。AI的算法又被稱為像“黑洞”一樣的存在，?即便有技術(shù)專家的說(shuō)明，但要把它梳理清楚，同樣是需要花費(fèi)巨大的司法資源和成本。當(dāng)證明AI產(chǎn)品質(zhì)量度為司法最大負(fù)擔(dān)時(shí)，保險(xiǎn)制度會(huì)證明其比訴訟制度更能夠節(jié)省社會(huì)資本。所有可能涉及公民人身、財(cái)產(chǎn)安全的AI，都有必要強(qiáng)制其實(shí)施保險(xiǎn)制度。一旦AI造成公民人身或財(cái)產(chǎn)損害，保險(xiǎn)制度又應(yīng)當(dāng)挺身而出。事實(shí)上，與其將資源花費(fèi)在法庭訴訟中，還不如通過(guò)保險(xiǎn)制度直接解決問(wèn)題。

適用AI獨(dú)立人格學(xué)說(shuō)的一個(gè)顯著特征在于，在發(fā)生損害時(shí)，由AI人格登記時(shí)需要繳納的財(cái)產(chǎn)或者繳納保險(xiǎn)的承保范圍來(lái)承擔(dān)責(zé)任，如果上述財(cái)產(chǎn)最終沒(méi)有辦法承擔(dān)全部損失，AI或?qū)⑦m用“破產(chǎn)”制度。如此設(shè)計(jì)的目的有利推動(dòng)AI產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，猶如公司“擬制人格”制度成為其迅速發(fā)展的重要基石。當(dāng)然，在這一過(guò)程中，受害者的利益同樣需要關(guān)注，尤其是AI導(dǎo)致人身傷害的案例中，如何保護(hù)受害者合法權(quán)益，是AI“擬制人格學(xué)說(shuō)”中尤其需要解決的問(wèn)題。“AI不得傷害人類”理應(yīng)成為AI設(shè)計(jì)中的首要理念，因此在承認(rèn)AI擬制人格時(shí)應(yīng)當(dāng)注意，當(dāng)AI可能會(huì)傷及人類健康時(shí)、其需要繳納的注冊(cè)資本或者需繳納的風(fēng)險(xiǎn)金的數(shù)額應(yīng)以其足以保障受害者利益為基準(zhǔn)。[2]60

結(jié)語(yǔ)

毋庸置疑，社會(huì)正在從“互聯(lián)網(wǎng)+”向“人工智能+”轉(zhuǎn)型。法律規(guī)度或是滯后的，但關(guān)于法律問(wèn)題思索應(yīng)當(dāng)是前瞻的。AI的崛起不容回避，AI法律主體地位不明晰，對(duì)法律困境的消解就會(huì)舉步維艱。一種全新的理念：“只有跳出法律后反觀法律，法學(xué)才能獲得更強(qiáng)的生命力”正在反哺法學(xué)發(fā)展。[8]310我們理應(yīng)在認(rèn)識(shí)和分析現(xiàn)行法律規(guī)制困境的基礎(chǔ)上，探索與科技文明相伴而生的制度文明。適當(dāng)承認(rèn)人工智能實(shí)體的法律主體地位，破解法律難題，任重道遠(yuǎn)，但是勢(shì)在必行。

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作者簡(jiǎn)介：楊素花（1994—），女，漢族，單位為曲阜師范大學(xué)，研究方向?yàn)樗痉ǚ?wù)。

（責(zé)任編輯：李直）