泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司2018年概況

一、組織架構(gòu)和人員情況

截至2018年底，泰康養(yǎng)老上海分公司共有人力232人，其中本科及以上占比超65%，共設(shè)置13個(gè)部門，分別為總經(jīng)理室、直銷業(yè)務(wù)部、銀行業(yè)務(wù)部、中介業(yè)務(wù)部、綜拓業(yè)務(wù)部，養(yǎng)老金支持部、BBC支持部、健康保險(xiǎn)部、運(yùn)營服務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、行政人事部和合規(guī)法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部，無下設(shè)的區(qū)域中心，其中健康保險(xiǎn)部與信息技術(shù)部為新設(shè)立部門。

二、業(yè)績達(dá)成情況

2018年是泰康養(yǎng)老上海分公司轉(zhuǎn)折的一年，在這一年里，泰康養(yǎng)老上海分公司全年企業(yè)年金受托達(dá)成近1億元，投資達(dá)成超8億元，年金到賬超18億元；員福非健達(dá)成4660萬元；員福醫(yī)療基金達(dá)成15465萬元；稅延達(dá)成474萬元；個(gè)賬達(dá)成15萬元；C業(yè)務(wù)達(dá)成8577萬元。較往年業(yè)績有長足的進(jìn)步。 在現(xiàn)今我國保險(xiǎn)市場上產(chǎn)品較為單一、營銷渠道較缺乏、專業(yè)人才儲(chǔ)備不足的背景下，泰康養(yǎng)老產(chǎn)品銜接員福、年金及政府醫(yī)保三大板塊，為客戶提供全方位多層次的保險(xiǎn)保障。在2018年里，泰康養(yǎng)老上海分公司成功入圍上海市機(jī)關(guān)單位職業(yè)年金基金受托管理機(jī)構(gòu)，首批入圍經(jīng)營稅延養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)保險(xiǎn)公司名單，于同期入圍個(gè)賬項(xiàng)目并開售。

三、內(nèi)控合規(guī)工作開展情況

2018年，泰康養(yǎng)老上海分公司共開展各類專業(yè)培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)共計(jì)60余次，并制定完善各項(xiàng)管理制度、業(yè)務(wù)制度及業(yè)務(wù)開展流程。2018年泰康養(yǎng)老上海分公司在各部門業(yè)務(wù)及合同管理、反洗錢實(shí)施細(xì)則、宣傳用品制作及使用等方面進(jìn)一步完善了內(nèi)控制度，規(guī)范化流程，強(qiáng)化制度構(gòu)建。 在合規(guī)方面，泰康養(yǎng)老上海分公司積極開展單位給會(huì)員投保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查工作及“治亂打非”專項(xiàng)行動(dòng)工作。除制度完善和合規(guī)自查外，為預(yù)防違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，泰康養(yǎng)老上海分公司對各個(gè)部門的工作流程及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理，借助訪談及各項(xiàng)合規(guī)排查總結(jié)各個(gè)部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函，督促并協(xié)助各部門在限定的時(shí)間內(nèi)整改。同時(shí)，分公司還加大合規(guī)培訓(xùn)力度，將監(jiān)管動(dòng)態(tài)及形勢及典型違規(guī)案例列入培訓(xùn)內(nèi)容，讓員工在實(shí)時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)的同時(shí)樹立良好的合規(guī)理念。

四、誠信銷售工作開展

泰康養(yǎng)老上海分公司成立誠信銷售與客戶體驗(yàn)專項(xiàng)工作小組，積極開展誠信合規(guī)培訓(xùn)與銷售工具自查管理工作，號召全體員工進(jìn)行誠信學(xué)習(xí)，嚴(yán)防銷售誤導(dǎo)。分公司對各銷售渠道的宣傳用品的審核、使用進(jìn)行統(tǒng)一管理和調(diào)配，并進(jìn)行定期抽查審核，做到銷售誠信、引導(dǎo)合規(guī)。

泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司資產(chǎn)負(fù)債表(2018)

泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司損益表(2018)