經(jīng)濟(jì)法適用中的監(jiān)管機(jī)制

摘 要：經(jīng)濟(jì)法作為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展下重要的部門(mén)法，它的發(fā)展一直引領(lǐng)各方關(guān)注。經(jīng)濟(jì)法有其自己的調(diào)整對(duì)象，和區(qū)別于其他法律法規(guī)的特點(diǎn)。它兼具公法私法、范圍滲透整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域，使得經(jīng)濟(jì)法的監(jiān)管變得極其困難。對(duì)于經(jīng)濟(jì)法監(jiān)管機(jī)制，至今我國(guó)絕大部分都只限于對(duì)某一特定領(lǐng)域監(jiān)管制度的研究探索。它的監(jiān)管主體是誰(shuí)，對(duì)象是誰(shuí)，怎么的手段才能夠有效實(shí)施監(jiān)管都是難以把握的。在監(jiān)管中存在的問(wèn)題，怎樣去解決問(wèn)題。本文對(duì)以上問(wèn)題做些淺談。

關(guān)鍵詞：監(jiān)管；經(jīng)濟(jì)法；對(duì)象；主體；存在問(wèn)題

一、國(guó)內(nèi)學(xué)者主要觀點(diǎn)

法學(xué)學(xué)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)下適用的監(jiān)管方式，有各自不同的主張。李曙光教授 認(rèn)為在社會(huì)生活中，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的監(jiān)管是通過(guò)一定形式的法規(guī)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)管制的程度會(huì)使經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則呈現(xiàn)不同的特征。中國(guó)社會(huì)在關(guān)鍵的轉(zhuǎn)型期，應(yīng)把研究重點(diǎn)放在具體的法律問(wèn)題和規(guī)則上來(lái)。從“高管制度經(jīng)濟(jì)法”到“中管制度經(jīng)濟(jì)法”，最后到“低管制度經(jīng)濟(jì)法”演變的過(guò)程發(fā)展。

單飛躍教授 則反對(duì)將國(guó)家與市場(chǎng)關(guān)系描述成“管制型”思維模式，管制不能統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)法的方法機(jī)制，弱化管制是經(jīng)濟(jì)法的行動(dòng)路徑。

史際春教授和宋彪教授 闡發(fā)“公共經(jīng)濟(jì)管理法”的概念，認(rèn)為其反映著經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的基本脈絡(luò)。公共經(jīng)濟(jì)法管理并非經(jīng)濟(jì)公法，而要貫徹對(duì)等與合作相結(jié)合、政府主導(dǎo)與司法審查相結(jié)合等原則。

二、監(jiān)管中存在的問(wèn)題及其措施

（一）監(jiān)管主體

監(jiān)管主體主要是國(guó)家監(jiān)督主管部門(mén)，自治行政組織，內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)組成，而人民代表大會(huì)對(duì)此也有一定的監(jiān)督權(quán)力。例如，審計(jì)領(lǐng)域，國(guó)家審計(jì)機(jī)構(gòu)人員作為監(jiān)管主體來(lái)監(jiān)管相關(guān)行為和活動(dòng)；對(duì)銀行金融，人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)都是它的監(jiān)管主體，在金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部，也有自己內(nèi)部監(jiān)管。

1.問(wèn)題

在監(jiān)管主體上存在以下問(wèn)題：

第一，作為監(jiān)管主體的政府機(jī)關(guān)自身的監(jiān)管權(quán)力過(guò)大，容易造成權(quán)利濫用和獨(dú)斷，限制了監(jiān)管職能的發(fā)揮。一方面，因?yàn)檎畽C(jī)關(guān)作為分權(quán)公治模式中的一方，手中有絕對(duì)監(jiān)管權(quán)力，容易形成獨(dú)裁。另一方面，對(duì)于分權(quán)公治模式中存在的自治組織，它們被限制了權(quán)力，權(quán)力來(lái)源不足，缺乏本應(yīng)有的威懾力。

第二，缺乏自我監(jiān)督機(jī)制。由于我國(guó)行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)較多，職權(quán)較大，對(duì)行業(yè)組織行使自律監(jiān)管權(quán)的空間造成了壓制趨勢(shì)，使得行業(yè)組織行使自律監(jiān)管權(quán)的積極性不高，導(dǎo)致監(jiān)管缺失。而我國(guó)長(zhǎng)期的對(duì)行業(yè)組織不重視，因而也并未建立起針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織自律狀況的審查渠道，不能對(duì)行業(yè)組織積極行使監(jiān)管權(quán)起到很好的督促作用。

第三，各行政機(jī)關(guān)之間監(jiān)管權(quán)力互相交叉，使得監(jiān)管效力低下，重復(fù)監(jiān)管現(xiàn)象嚴(yán)重。重復(fù)監(jiān)管和無(wú)人監(jiān)管的現(xiàn)象嚴(yán)重，分權(quán)公治模式的根本特點(diǎn)是權(quán)力分散而無(wú)法形成絕對(duì)的威權(quán)管理 。

2.措施

第一，限制政府機(jī)構(gòu)為主體的監(jiān)管主體的權(quán)利范圍，建立對(duì)于政府機(jī)關(guān)有效的監(jiān)管限制體系，以防止政府機(jī)關(guān)濫用職權(quán)，給予行業(yè)協(xié)會(huì)組織更多合理的監(jiān)管權(quán)力。第二，行業(yè)協(xié)會(huì)組織立法應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)，給予行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施監(jiān)管行為合法的依據(jù)，提高監(jiān)管的效力。在事實(shí)上確認(rèn)行業(yè)組織的監(jiān)管權(quán)，以提高監(jiān)管效力，減少成本。第三，一方面，政府需要改變各部門(mén)聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法現(xiàn)狀，對(duì)職權(quán)配置進(jìn)行整合，減少部門(mén)間因聯(lián)合執(zhí)法而喪失的決策獨(dú)立性，提高監(jiān)管效率。另一方面，應(yīng)當(dāng)在各部門(mén)之間建立資源共享平臺(tái)，解決各部門(mén)信息不對(duì)稱(chēng)的難題，進(jìn)而提高資源的利用率。

（二）監(jiān)管權(quán)的實(shí)施

監(jiān)管權(quán)是政府或者特定機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)領(lǐng)域一定行為作為主體進(jìn)行的某種限制或規(guī)定。而監(jiān)管方式則是實(shí)施監(jiān)管限制中的理念方法。

1.問(wèn)題

在監(jiān)管主體對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施監(jiān)管權(quán)時(shí)，存在一些不足。

第一，行政機(jī)關(guān)監(jiān)管權(quán)過(guò)大，導(dǎo)致監(jiān)管上出現(xiàn)混亂。由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代影響還未完全消失，我國(guó)政府機(jī)關(guān)承擔(dān)了大部分社會(huì)公共管理事務(wù)，對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)控制十分嚴(yán)格，但監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)行事中、事后監(jiān)管積極性不高，且措施不完善，使得事中事后監(jiān)管適用效力大打折扣。

第二，對(duì)于監(jiān)管對(duì)象，應(yīng)當(dāng)有內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制，但是大多數(shù)監(jiān)管在發(fā)展中容易忽略構(gòu)建內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制的重要性，比如企業(yè)的董監(jiān)事會(huì)對(duì)于企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管就缺乏重視，管理松散，甚至可能缺少一定公正性。

第三，對(duì)于自治的行業(yè)組織，作為監(jiān)管主體來(lái)說(shuō)，權(quán)限過(guò)于狹小，對(duì)于監(jiān)管對(duì)象沒(méi)有約束力，根本上對(duì)客觀監(jiān)管本行業(yè)的監(jiān)管對(duì)象存在很大困難。

2.措施

第一，建立信息交流平臺(tái)，減少案件數(shù)量，提高審判能力。行業(yè)組織對(duì)自身地位認(rèn)識(shí)不夠準(zhǔn)確，其行為大都依賴(lài)于政府指示的內(nèi)容行事。例如律師協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、汽車(chē)行業(yè)協(xié)會(huì)等，自身獨(dú)立性受到很大質(zhì)疑。

第二，建立監(jiān)管對(duì)象內(nèi)部的自我監(jiān)管組織，提高內(nèi)部監(jiān)管的水平，頒布相關(guān)企業(yè)法規(guī)，對(duì)于自我監(jiān)管組織的管理部分職位進(jìn)行員工選舉，既提高監(jiān)管對(duì)象內(nèi)部的參與度和積極性，也讓管理層和基層共同對(duì)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行監(jiān)管，提高效率。

（三）監(jiān)管方式

以金融法為例，此處采用劉少軍教授 的觀點(diǎn)，按照作用時(shí)機(jī)不同，分為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管、事后監(jiān)管。

1.問(wèn)題

第一，事前監(jiān)管的范圍過(guò)大，監(jiān)管主體對(duì)于監(jiān)管對(duì)象市場(chǎng)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)十分嚴(yán)格，致使事中事后監(jiān)管的職能削弱，權(quán)限和發(fā)展都不均衡，大大阻礙建立完善合理的監(jiān)管機(jī)制。

第二，因?yàn)榘l(fā)展不均，致使事中事后監(jiān)管積極性不高，監(jiān)管效果差輕人意。監(jiān)管手段落后，會(huì)致使監(jiān)管力度跟不上市場(chǎng)發(fā)展的需要，沒(méi)有起到救濟(jì)性和補(bǔ)救性監(jiān)管的作用。

2.措施

“簡(jiǎn)政放權(quán)”的改革方針，是政府提出來(lái)對(duì)于行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管權(quán)力進(jìn)行規(guī)范的措施。第一部分“減政”即對(duì)于案件數(shù)量進(jìn)行消減，在保證風(fēng)險(xiǎn)合理的情況下，降低準(zhǔn)入門(mén)檻，減少事前監(jiān)督的職能比重，提高事中事后監(jiān)管權(quán)力。例如2013年通過(guò)的新公司法，取消了有限責(zé)任公司、股份有限公司（發(fā)起設(shè)立）、一人公司的最低資本限制和繳足年限以及貨幣出資比例等規(guī)定，取消了注冊(cè)時(shí)驗(yàn)資的要求，這就大大降低了公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，能夠讓出資人更快進(jìn)行公司運(yùn)營(yíng)，讓資本有效流轉(zhuǎn)。

第二部分即“放權(quán)”，政府行政機(jī)關(guān)放權(quán)給低一層次的基層機(jī)關(guān)，多做實(shí)事，分散權(quán)力并提高效率。例如，2013年啟動(dòng)的上海自貿(mào)區(qū)，實(shí)行改革暫停適用國(guó)內(nèi)有關(guān)法律，給予上海自貿(mào)區(qū)更大獨(dú)立監(jiān)管權(quán)，為今后更大程度改革提供可能性。

三、結(jié)語(yǔ)

對(duì)于經(jīng)濟(jì)法適用的監(jiān)管機(jī)制，我認(rèn)為，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期我國(guó)應(yīng)當(dāng)作出適當(dāng)改變，從“高管制度經(jīng)濟(jì)法”到“中管制度經(jīng)濟(jì)法”，最后到“低管制度經(jīng)濟(jì)法”演變的過(guò)程發(fā)展。給于適當(dāng)緩沖空間，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，使用適當(dāng)而有效的監(jiān)管措施，加強(qiáng)各方配合，提高人民的監(jiān)管意識(shí)。經(jīng)濟(jì)法的監(jiān)管制度是經(jīng)濟(jì)法的重要制度，是指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)法各領(lǐng)域進(jìn)行具體監(jiān)管的本源和基礎(chǔ)。正確認(rèn)識(shí)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管職權(quán)，并賦予行業(yè)組織更大的監(jiān)管權(quán)力，是通向建立完善監(jiān)管制度的必由之路?！昂?jiǎn)政放權(quán)”的改革，根本在于確定政府與市場(chǎng)社會(huì)的關(guān)系和界限，同時(shí)要明白減少行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管事項(xiàng)不等于放松監(jiān)管，而是在更少的監(jiān)管權(quán)的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對(duì)應(yīng)有的監(jiān)管領(lǐng)域的監(jiān)管，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康平穩(wěn)運(yùn)行保駕護(hù)航。

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作者簡(jiǎn)介：

蔡家瑾（1993-）女，漢族，江蘇人，碩士學(xué)歷，研究方向：經(jīng)濟(jì)法.