我國跨國企業(yè)技術轉移戰(zhàn)略風險評估分析

吳建功 徐海麗

摘要：隨著我國跨國企業(yè)的崛起，技術轉移戰(zhàn)略風險評估成為一項重要而復雜的課題?？鐕夹g轉移技術風險包括因知識產權、市場、技術等方面引發(fā)的諸多風險。結合案例對我國跨國企業(yè)技術轉移風險進行了評估。經評估發(fā)現(xiàn)，實例企業(yè)的知識產權風險最大，其他外部風險為第二大風險。企業(yè)可據此對技術轉移戰(zhàn)略風險采取相應的防范對策。

關鍵詞：跨國企業(yè);技術轉移;戰(zhàn)略風險;風險評估

中圖分類號：F74文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.04.022

1我國跨國企業(yè)技術轉移戰(zhàn)略風險

1.1知識產權風險

知識產權風險涉及到下列方面：（1）侵權風險。侵權風險指的是跨國企業(yè)在技術轉移后，接受方國家非知識產權擁有者以違法手段給跨國企業(yè)造成的損失。如果侵權者的侵權行為處于隱蔽狀態(tài)，即侵權行為不被轉出方所知，則轉出方將無法保護其權益。（2）技術流失和泄密的風險。技術專利權指的是專利制度給予發(fā)明人的權益以法律保護，使得發(fā)明人具有對其專利技術的一定時期內的相對壟斷權。我國跨國企業(yè)進行技術轉移過程中必須以公開其專利技術信息為代價，這種信息公開雖不能給發(fā)明人造成直接損失，但也構成間接不利。其一給競爭者創(chuàng)造了改進和超越的信息條件;其二是給隱蔽的仿冒方提供了機會，技術秘密在轉移中存在另一種公開信息風險。（3）由于技術轉移手續(xù)不完備而帶來的風險。

1.2市場風險

市場風險主要表現(xiàn)有：（1）市場接受時間的不確定性。在新產品的推出期會面臨著諸多不確定性，買方國家會有諸多擔心，包括成長速度及成長時間。這樣不僅會給購買方帶來損失，也會導致在技術轉移后，我國跨國企業(yè)面臨著技術轉移收益的不確定性。2014年4月藍光集團將技術通過對外直接投資轉移到非洲ALER企業(yè)，但由于成本過高，再加上非洲的經濟水平低，研發(fā)出來的保健品推出的時間過長，ALER缺少資金繼續(xù)運作，最后項目以失敗告終。（2）市場接受能力的不確定性。市場接受能力與顧客的態(tài)度及判斷有關。因市場接受能力的不確定性，跨國企業(yè)可能面臨著開發(fā)新產品的資本難以收回的風險。（3）競爭能力的不確定性。不同跨國公司設計和投放市場的產品的表現(xiàn)和競爭能力具有不確定性，這種不確定性往往也導致我國跨國企業(yè)盈利的風險。

1.3技術風險

技術風險可能表現(xiàn)出下列情形：（1）技術不配套的風險。不同國家不同企業(yè)，對同一技術所具備的商品化條件也不同，由此會產生技術不配套風險。（2）技術效果的風險。2015年，浙江的一家制衣公司在德國投資設廠，并向當?shù)剞D移相關技術。可是衣服在當?shù)厥圪u之時，才知道是衣服上的紐扣不符合當?shù)氐沫h(huán)保要求，紐扣中的偶氮和19種分散染料嚴重超標。事實上，我國的紡織企業(yè)在對外投資過程中頻繁受挫，技術因素是一個大問題。（3）技術壽命的不確定性。技術具有周期短的特點，被替代的速度自然也快。隨著科技的不斷進步，技術往往會被提前替代。這對交易雙方都會帶來一定的風險。

1.4其他風險

其他風險主要涉及政治、社會和自然等因素引致的風險。這些外部風險具有不可控的特征。政治因素可引致政治風險，政治風險可體現(xiàn)為政治干預以及政局的變化給技術轉移帶來的風險。社會風險可表現(xiàn)為宗教、民族、文化習俗等方面的風險。自然風險主要來自于自然界的不利的因素，跨國企業(yè)很難控制。

2基于模糊綜合評判法的我國跨國企業(yè)技術轉移戰(zhàn)略風險的實例評估

2.1建立評估模型的指標體系

本文擬以華為為例就我國企業(yè)跨國技術轉移戰(zhàn)略風險展開評估。

通過查閱大量有關我國跨國企業(yè)技術轉移戰(zhàn)略的國內外文獻，結合跨國企業(yè)技術轉移模式以及跨國企業(yè)風險理論，并考慮當前社會發(fā)展的客觀需要，本文嘗試建立我國跨國企業(yè)技術轉移風險評估體系。

評估的總體指標是風險指標集。因此，將我國跨國企業(yè)技術轉移戰(zhàn)略風險分為四大一級指標。再將各大類風險指標細分二級指標，據此建立技術轉移戰(zhàn)略風險的評估指標。具體如表1所示。

3評估結果及其分析

從單因素評價分析來看，根據最大隸屬度原則可知，知識產權風險值為0.4787，市場風險值為0.3604，其他外部風險值為0.4167，技術風險值為0.3875，故華為品牌的風險排序為：知識產權風險>其他外部風險>技術風險>市場風險。

知識產權風險值為0.4787，技術轉移的風險最大。

其他外部風險值為0.4167，在技術轉移風險程度方面排在第二。技術轉移的外部風險是不可避免的，但是可以通過評估工作降低其危害。近年來華為企業(yè)在技術轉移時屢次遇到這種挫折。

技術風險值為0.3875，技術轉移的風險程度排在第三。由于中國的科技水平總體比歐美、日本等發(fā)達國家落后，當我們將研發(fā)的技術成果即發(fā)展階段的技術投入國際市場時，在面對發(fā)達國家先進的技術成果的競爭下，我國的技術產品很快步入衰退期。

市場風險值為0.3604，技術轉移的風險程度最小。市場風險可以經過預先的市場調研控制。但是，與發(fā)達國家的企業(yè)相比，風險依舊不小。尤其是針對發(fā)達國家，市場變化速度快，華為企業(yè)在技術轉移過程中可能面臨一定的風險。

上述對華為企業(yè)進行技術轉移戰(zhàn)略風險評估的結果具有典型的代表性。就我國跨國企業(yè)而言，技術轉

移中的知識產權風險往往也是最大的。據中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據，2016年我國受理侵權糾紛數(shù)量共達67267件，與2015年相比增加3.7倍，具體數(shù)據表4。

在我國跨國企業(yè)技術轉移過程中，其他外部風險是較大的風險影響因素。

技術風險亦不容小覷。技術風險的大小與研發(fā)投入緊密相關。與發(fā)達國家相比，我國跨國企業(yè)對研發(fā)的投入遠遠比不足，整體水平遠低于美國、日本、韓國、加拿大等發(fā)達國家。從表5技術自主率比較可見一般。

整體來說，我國跨國企業(yè)技術轉移的市場風險一般較小，其原因是，跨國企業(yè)可以通過市場調查預測、了解消費者的需求（包括市場是否存在對該種技術的需求、需求程度、需求的潛量、需求的規(guī)模以及偏好等）來降低市場風險。

由上述評估結果可知，我國跨國企業(yè)應首先加強對知識產權的保護力度，政府部門應積極采取措施構建知識產權保護的國內體系和國際體系;其次要規(guī)避對政治不穩(wěn)定國家及地區(qū)的投資;再次應加大科技研發(fā)投入，提高技術水平，化解技術風險;第四應深入了解技術需求國的市場需求及消費者偏好，開展有效的技術轉移前的市場調研。

參考文獻

[1] Rezakhani P.Project Risk Assessment Model Combining the Fuzzy Weighted Average Principle with a Similarity Measure[J].KSCE Journal of Civil Engineering，2014，（05）：532.

[2]Rezakhani P.Project Risk Assessment Model Combining the Fuzzy Weighted Average Principle with a Similarity Measure[J].KSCE Journal of Civil Engineering，2014，（05）：540.